风险识别 课件

风险识别结构一班白杨风险识别结构一班白杨1风险识别的定义风险识别的定义：

风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生、描述风险牲并评价风险影响的过程。风险识别包含识别内在风险及外在风险。

内在风险指项目工作组能加以控制的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指项目超出项目工作组等控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政策等。风险识别的定义风险识别的定义：2风险识别的内容风险识别的内容：识别有哪些潜在的风险识别引起风险的主要因素识别风险可能引起的后果风险识别的主要成果：风险事件名称风险来源风险事件概率估计风险识别的内容3风险损失影响后果估计预期发生时间估计风险征兆风险种类和对其他方面的要求等。风险识别主要由五项风险识别活动组成确定风险识别目标明确风险识别主要参与者收集项目识别的基础资料估计项目风险形势进行风险识别成果整理风险损失影响后果估计4风险识别的特点与原则风险识别的特点个别性主观性复杂性不确定性风险识别的原则由细及粗，由粗及细严格界定，重视相关宁可错划，不可遗漏认真排除，谨慎选择证据不足，实验辅助风险识别的特点与原则风险识别的特点5风险识别的程序风险识别的程序工程项目包括哪些活动各活动中存在哪些风险风险产生的原因是什么项目中哪些风险是重要的风险的识别要采用系统分析的方法，以确保项目组织所有主要活动及其风险囊括进来，并进行有效的分类。风险识别还需要确定三个相互关联的因素:风险来源、风险事件、风险征兆。风险识别的程序风险识别的程序6风险识别的过程项目状态的分析历史资项目料分析（与工程有关的经验数据分析）确认不确定性的客观存在（工程项目风险调查）风险分解风险因素及后果分析（专家咨询、实验验证）进行风险分类建立风险清单风险识别的过程项目状态的分析7风险识别的开始建设工程的风险分析是否有新的风险是否需要新的分析建立建设工程风险清单风险识别结束是识别建设工程风险的因素、风险事件的后果建立风险初始清单是风险识别的开始建设工程的风险分析是否有新的风险是否需要新的分8风险识别的方法检查表法

定义：检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划的结果(范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。工作分解结构法(WBS)风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量。原则：化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。风险识别的方法检查表法9

步骤：现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进行综合，绘出分解图。常识、经验和判断法

以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、经验和判断在风险识别时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是如此。另外，把项目有关各方找来，同他们就风险识别进行面对面的讨论，也有可能触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险。实验或试验结果法

利用实验或试验结果对风险识别是一种较感性的方法，它能很准确的识别风险，识别风险的程度比较高。

步骤：现将施工项目按类别和层次分解为10敏感性分析

敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率等)会出现怎样的变化以及变化范围如何敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变化对项目的性能最大。这样，项目管理人员就能识别出风险隐藏在哪些项目变数或假设下。事故树分析法

该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的原因进行分析。此法不仅能识别出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事故发生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树由结点和连接点的线组成。结点表示事件，而连线则表示事件之间的关系。事故树分析是从结果出发，通过演绎推理查找原因的一种过程。事故树分析一般用于技术性强、较为复杂的项目。风险识别课件11专家经验法

专家经验法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的认识水平高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的识别，而且用于风险评价。流程图法

流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析，解释施工项目管理全过程的“瓶颈”分布位置及其影响，从而识别可能存在的风险，建筑工程项目风险识别的方法很多，不同的方法对风险因素识别的范围和程度是不同的。风险识别课件12风险识别方法的比较风险识别方法的比较13实例研究1.风险识别方法选择

该项目为建筑大学新区建设项目，由于项目处于前期决策阶段，因此，对项目风险的预测有很大的不确定性，适合选择定性的风险识别方法，本文选用专家经验法中的德尔菲法对本工程的风险进行识别，德尔菲法能更好的体现出专家的真实意志，使评价结果更贴近现实。2.经对项目进行实地考查，充分了解项目的概况后，运用德尔菲法识别风险步骤如下：（1）选择咨询专家

本项目处于项目始阶段，情况较复杂，因此本调查工作选择择的对象多为本校对项目情况比较了解的校、系级领导和与项目建设有关的部门领导及一部分工程建设的专家。实际调查对象为：校领导3人，院、系主任3人，财务处1人，规划建设处2人，后勤管理处1人，教师代表1人，校外专家1人，共12人参加了决策咨询调查。实例研究1.风险识别方法选择14（2）设计调查表如下，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调查。建筑工程项目风险素识别调查表（2）设计调查表如下，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调15（3）回收调查表并进行统计处理，将处理结果用表格的形式反映出来，以此

作为下一轮的调查背景资料和调查表的设计依据，本调查工作至调查结果满意共进行三轮；（4）经对调查问卷的整理和分析，得到最终的风险识别情况，项目中的风险

因素如下表所示：风险因素及风险描述（3）回收调查表并进行统计处理，将处理结果用表格的形式反映出16风险识别课件17风险识别课件18

对工程项目风险的识别，一方面是要识别所面临的工程项目风险;另一方面是对各种潜在工程项目风险的识别。在此基础上，还要鉴定可能发生的工程项目风险的性质，判断是可管理的工程项目风险，还是不可管理的工程项目风险，是纯粹工程项目风险，还是投机工程项目风险。对工程项目风险的识别，一方面是要识别所面临的工程项19结论

由于风险识别中要考虑的因素很多，不确定性严重，有些因素很难定量描述，使得这一问题解决起来很困难。总结起来，风险识别方法目前存在着以下三方面的问题:识别方法是否可靠，有无严重的或潜在的风险尚未被发现或低估。风险识别对很多大型工程项目来说是必须的，但风险识别工作的成本也会比较大，这存在一个研究效果与成本问题，到底安排多少经费进行风险识别研究，应遵循这样的原则，一是研究的目的应明确，尽量做到只收集和处理与工程项目密切相关的资料；二是充分利用每一条信息，用尽量少的数据、信息和现象，阐明尽可能多的问题。由于建设项目涉及各方面情况复杂，受到很多特殊情况的限制，往往使观测到的数据、现象与实际出入较大，有时出于研究者主观上的原因，也会使调查结果发生偏差。风险因素识别应注意借鉴历史经验，特别是项目的后评价。应多运用“逆向思维”方法来审视工程项目，寻找可能导致项目失败的各种风险，以充分揭示项目的风险来源。结论由于风险识别中要考虑的因素很多，不确定性严重，20风险识别结构一班白杨风险识别结构一班白杨21风险识别的定义风险识别的定义：

风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生、描述风险牲并评价风险影响的过程。风险识别包含识别内在风险及外在风险。

内在风险指项目工作组能加以控制的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指项目超出项目工作组等控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政策等。风险识别的定义风险识别的定义：22风险识别的内容风险识别的内容：识别有哪些潜在的风险识别引起风险的主要因素识别风险可能引起的后果风险识别的主要成果：风险事件名称风险来源风险事件概率估计风险识别的内容23风险损失影响后果估计预期发生时间估计风险征兆风险种类和对其他方面的要求等。风险识别主要由五项风险识别活动组成确定风险识别目标明确风险识别主要参与者收集项目识别的基础资料估计项目风险形势进行风险识别成果整理风险损失影响后果估计24风险识别的特点与原则风险识别的特点个别性主观性复杂性不确定性风险识别的原则由细及粗，由粗及细严格界定，重视相关宁可错划，不可遗漏认真排除，谨慎选择证据不足，实验辅助风险识别的特点与原则风险识别的特点25风险识别的程序风险识别的程序工程项目包括哪些活动各活动中存在哪些风险风险产生的原因是什么项目中哪些风险是重要的风险的识别要采用系统分析的方法，以确保项目组织所有主要活动及其风险囊括进来，并进行有效的分类。风险识别还需要确定三个相互关联的因素:风险来源、风险事件、风险征兆。风险识别的程序风险识别的程序26风险识别的过程项目状态的分析历史资项目料分析（与工程有关的经验数据分析）确认不确定性的客观存在（工程项目风险调查）风险分解风险因素及后果分析（专家咨询、实验验证）进行风险分类建立风险清单风险识别的过程项目状态的分析27风险识别的开始建设工程的风险分析是否有新的风险是否需要新的分析建立建设工程风险清单风险识别结束是识别建设工程风险的因素、风险事件的后果建立风险初始清单是风险识别的开始建设工程的风险分析是否有新的风险是否需要新的分28风险识别的方法检查表法

定义：检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划的结果(范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。工作分解结构法(WBS)风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量。原则：化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。风险识别的方法检查表法29

步骤：现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进行综合，绘出分解图。常识、经验和判断法

以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、经验和判断在风险识别时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是如此。另外，把项目有关各方找来，同他们就风险识别进行面对面的讨论，也有可能触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险。实验或试验结果法

利用实验或试验结果对风险识别是一种较感性的方法，它能很准确的识别风险，识别风险的程度比较高。

步骤：现将施工项目按类别和层次分解为30敏感性分析

敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率等)会出现怎样的变化以及变化范围如何敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变化对项目的性能最大。这样，项目管理人员就能识别出风险隐藏在哪些项目变数或假设下。事故树分析法

该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的原因进行分析。此法不仅能识别出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事故发生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树由结点和连接点的线组成。结点表示事件，而连线则表示事件之间的关系。事故树分析是从结果出发，通过演绎推理查找原因的一种过程。事故树分析一般用于技术性强、较为复杂的项目。风险识别课件31专家经验法

专家经验法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的认识水平高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的识别，而且用于风险评价。流程图法

流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析，解释施工项目管理全过程的“瓶颈”分布位置及其影响，从而识别可能存在的风险，建筑工程项目风险识别的方法很多，不同的方法对风险因素识别的范围和程度是不同的。风险识别课件32风险识别方法的比较风险识别方法的比较33实例研究1.风险识别方法选择

该项目为建筑大学新区建设项目，由于项目处于前期决策阶段，因此，对项目风险的预测有很大的不确定性，适合选择定性的风险识别方法，本文选用专家经验法中的德尔菲法对本工程的风险进行识别，德尔菲法能更好的体现出专家的真实意志，使评价结果更贴近现实。2.经对项目进行实地考查，充分了解项目的概况后，运用德尔菲法识别风险步骤如下：（1）选择咨询专家

本项目处于项目始阶段，情况较复杂，因此本调查工作选择择的对象多为本校对项目情况比较了解的校、系级领导和与项目建设有关的部门领导及一部分工程建设的专家。实际调查对象为：校领导3人，院、系主任3人，财务处1人，规划建设处2人，后勤管理处1人，教师代表1人，校外专家1人，共12人参加了决策咨询调查。实例研究1.风险识别方法选择34（2）设计调查表如下，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调查。建筑工程项目风险素识别调查表（2）设计调查表如下，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调35（3）回收调查表并进行统计处理，将处理结果用表格的形式反映出来，以此

作为下一轮的调查背景资料和调查表