风力发电企业安全风险控制指导手册

PAGEPAGE74风力发电企业安全风险控制指导手册一、管理单元序号11.1

点元方针

标准分400045

风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注企业应依照国家“安全第一、预防查企业有关体系文件： 《关于做好发电企业安全风险控为主、综合治理”的方针，指导本企未体现企业依照安全生产方针指导安全指导手册修订工作的通知》（安业安全生产工作； 生产工作的要求，不得分 〔2015〕53号）1.1.1 导入 10

企业应依照全国人大常委会法治工 1次年作委员会社会法室编著的《中华人民共和国安全生产法解读》中关于安全生产方针的释义和解读作为培训教材，向职工进行安全生产方针的教育关于安全生产方针的教育和培训，应查企业每年安全教育培训计划、执行情1.《中华人民共和国安全生产法每年进行一次； 况痕迹资料： （中华人民共和国主席令第十三2.教育培训活动应经过安全日活动、1.未每年关于安全生产方针进行教育和培号）第三条、第二十五条；三级安全教育等方式进行； 训，不得分； 2.《生产经营单位安全培训规则》3.经过报纸、电视、网络、会议关于安2.新员工三级安全教育无安全生产方针（安监总局令第80号）第二章、传达与勾通 回顾

25 全生产方针的宣传进行强化 内容的每人扣标准分的扣完为止三章、第四章 1次年未经过会议、网络、简报等任一形式关于方针宣传进行强化的，扣标准分的0%；5-104不得分10 企业每年关于安全生产方针落实情况进查企业事故事件管理资料： 《企业安全生产标准化基本规矩》1次行回顾，关于不契合安全生产方针的做发现因工期不合理、违犯标准、设备带（GB/T33000-2016）第5.1.1条第序号 控制节点

标准分 风险管控重点要法进行纠正

管控效果评估病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故二款的，不得分

评审依据 频次 备注1.2 目标 901.2.1 设定 201.2.2 确认 30

依据上级要求，接合生产实际，制定查企业有关文件资料（工作报告、与上1.《发电企业安全生产标准化规矩企级公司签署的责任书、安委会纪要等20111235.1.1方的要求，并且应予以量化； 分； 2.《集团公司安全生产工作规则》2.涵盖安全指标、职业健康指标； 2.企业制定的安全生产目标与上级要求（集团〔201547号第十三条3.体现持续改进要求，不低于上一年不符或低于上级下达的目标及相关要求第十五条； 1次度水平 的不得分； 3.《集团公司安全生产责任制管理3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全办法（201548号）指标、职业健康指标，一处不合格扣标五条（二；准分的25%； 《企业安全生产标准化基本规矩4.企业制定的安全生产目标低于上一年（GB/T33000-2016）第5.1.1条度水平的扣标准分的25%。目标确认应按层次逐级进行可量化查企业各级责任书： 1.《发电企业安全生产标准化规矩可考核，并且分解为杜绝指标和控制指1.目标没有分解为杜绝指标和控制指 及达标评级标准电监安〔2011标: 标，不得分； 23号第5.1.2条；横向分解到各生产部门（风电场、2.目标没有按层次逐级量化分解到部2.《集团公司安全生产工作规则》集控中心、检修中心、项目部（编门、班值、个人，不得分； （集团制201〕47号）第十四工作报告） 3.没有逐级签署目标责任书，不得分；纵向依照四级控制要求分解到各 4.目标量化后下级目标低于上级目标， 1次级、直至每各岗位； 发现一项扣标准分的10%（责任范围应与分管工作范围一致部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签署；班长代表班组与部门负责人签署；班员与班长签署1.2.3 实施 30

各级人员签署目标责任书后，应制订查各级安全目标保证书：

《发电企业安全生产标准化规矩1年序号 控制节点与监测

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备实现相应安全目标的保证措施，并且经1.班员的保证措施（同工种、同岗位可及达标评级标准电监安〔2011〕上级行政正职审核签字并且备案： 制定同一个保证措施未经（值长23第5.1.2条；班员的保证措施，应经班长审核签审核签字，并且在班组备案的，扣标准分2.《集团公司系统安全生产责任制字，并且在班组备案； 的20%； 管理办法（集团制2015〕48号2.班长、部门（风电场、检修中心、2.班（值）长、部门（车间）管理干部第十条集控中心）管理干部的保证措施，应的保证措施未签名或未经部门（车间）经部门负责人审核签字，并且在部门备主任审核签字并且在部（车间备案的案； 扣标准分的20%；部门负责人和分管公司领导的保证3.部门（车间）负责人和分管厂领导措施，应经企业行政正职审核签字，保证措施未签名或未经企业行政正职并且在安监部备案 核签字并且在安监部备案的，扣标准分20%；（车间措施未接合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同的，每人扣标5%，扣完为止1.部门（风电场、检修中心、集控中查部门（车间）月度分析会记录、企业1.《发电企业安全生产标准化规矩心）每月关于目标（指标）的完成情况安委会资料： 及达标评级标准电监安〔2011进行分析与考核； 1.部门（车间）未关于月度目标（指标）23号第5.1.3条；回顾 2.企业每半年关于目标（指标）的完成完成情况进行分析与考核的，不得分；2.《集团公司安全生产责任制管

第1条：1次/1.2.4

与奖惩 10

110%，扣完为止；办法（201548）第九2责任制1.3 建设管理制

700

或调整 2.企业未关于年度安全目标（指标）完成条；情况进行总结分析的不得分少1项《集团有限公司安全生产工作扣标准分的10%，扣完为止 惩办法（集团制2018145号）依《安全生产法集团公《安全查安全生产责任制管理制度： 1.《中华人民共和国安全生产法

条：1次/半年1.3.1 度 50

生产工作规则《安全生产责任制管1.未制定本企业安全生产责任制管理制（中华人民共和国主席令第十三 1次年理办法《安全生产“党政同责、一度,不得分； 号）第十八条；序号 控制节点勾通

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备岗双责”暂行规则》相关要求，制定2.未明确责任制管理的归口部门，扣标2.《发电企业安全生产标准化规矩契合本企业的安全生产责任制管理办准分的10%； 及达标评级标准电监安〔2011法（实施细则: 3.未划分安全生产保证体系和安全生产23第5.4.2条（附录A1；3.《集团公司安全生产工作规则》依照企业机构设置，划分安全生产每个扣标准分的10%，扣完为止；（集团制2015〕47号）第四条；保证体系和安全生产监督体系，明确4.未明确责任制的修改条件和修改程4.《集团公司安全生产责任制管理所属各部门的职责； 序，扣标准分的10%； 办法（集团〔201548号）第明确责任制的修改条件和修改程5.序； 核，扣标准分的10%； 《集团公司安全生产“党政同责、明确责任制落实情况的检查与考6.未明确责任制履行不到位的问责事项一岗双责暂行办法（集团党制核； 与程序，扣标准分的10； 0155号；明确责任制履行不到位的问责事项7.与企业存在资产或管理关系的多种经6.《国务院安委会办公室关于全与程序； 营、租赁经营等未纳入企业的统一管理加强企业全员安全生产责任制工作6.与企业存在资产或管理关系的多种范畴，扣标准分的20% 的通知》安委办201729号；经营、租赁经营等纳入企业的统一管 《企业安全生产标准化基本规矩》理范畴 （GB/T33000-2016）第5.2条1.领导班子分工应做到全覆盖，与岗查领导分工及安全生产责任制： 1.《中华人民共和国安全生产法位安全职责关于应； 1.领导班子分工未做到全覆盖的，领导（中华人民共和国主席令第十三2.各部门（集控中心、检修中心、风分工与岗位安全职责不关于应的，每项扣号）第十九条；电场）负责人依照责任制管理办法中标准分的1%，最多扣10%； 2.《集团公司安全生产工作规则》分配的本部门职责，组织修订本部门2.部门职责界面不清晰的部（车间集团〔201547号第二十条责任制，依照纵向到底、横向到边的安全职责没有落实到岗位的；安全生产3.《集团公司安全生产责任制管理原则，将部门职责分配到各岗位，明责任制没有做到全覆盖的，每项扣标准办法（集团〔201548号）第五1.3.2

与落实

400（扣确各岗位的责任范围、责任人员和考分的1%，最多扣10%； 条； 1次年核标准实现全覆盖； 3.现场询问，每发现一人不熟悉本岗位《企业安全生产标准化基本规矩3.归口部门依照责任制管理办法，组安全职责，扣标准分的2.5%，最多扣标（GB/T33000-2016）第5.1.3条、织修订责任制；归口部门将各部门修准分的10%。 第5.2.1条和第5.2.4条；订的责任制进行收集汇总，形成全厂查现场： 5.《国务院安委会办公室关于全面的责任制，按规则程序发布；1.现场检查发现部署工作时不部署安全加强企业全员安全生产责任制工作4.安全生产责任制至少每三年修编一措施、重大技术改造工程缺少保证安全的通知（安委办201729号次，当组织机构、业务领域、生产规的组织措施、技术措施等“管生产不管一条和第二条；序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注模等发生变化时，应即时组织进行完安全”的典范问题，扣标准分的5%；6.《关于进一步强化领导班子成员善和修订； 2.现场发现企业未进行控制的安全隐一岗双责充分发挥党支部在安全生5.关于照安全生产责任制，各类安全生患，每处扣标准分的2.5%；产中的作用（政组2019〕2号产工作应明确归口管理部门；查有关单项工作的具体制度：公司领导各部门各级人员应按发现具体工作中领导责任、技术责任照责任制规则的责任范围，严格履行监督责任和现场管理责任未明确的，岗位职责； 项制度扣标准分的2.5%生产经营工作的同时，应把安全生产1110%。中，关于各岗位的责任范围进行延伸和查公司领导安全职责落实情况：细化，明确相关人员的具体责任事项，1.安全第一责任人：落实领导责任、技术责任、监督责任未按要求设置安全生产监督管理和现场管理责任； 构，扣标准分的3%；企业各级管理人员在安排部署安全生产人员缺员率每高1个百分点生产工作时，应同时明确该工作的责标准分的0.5%，安监人员每缺1人扣任人，并且关于责任落实情况进行动态管准分的0.3，最多扣3（生技部缺控； 人，除马王外各风场缺1名安全专工射广嶂缺两值班长）没有专题研究部署落实上级要求的，每项扣标准分1安全生产突出问题议题的，扣标准分的1（安委会纪要）不亲自组织制定安全教育培训计划、安措计划的，不掌握上级下发的本企业重大安全风险和“三同时”落实情况的，不掌握上级企业关于本企业挂牌督办重大安全事项的，不清楚本企业外包队伍数量且不掌握外包队伍清册，每项扣标准分的0.5（序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估中）2%；（议题决本企业安全生产突出和倾向性问题1%；0.5%党委书记：主要领导党组织关系未编入生产1%（党支部名单）进行专题研究的，扣标准分的1（有文件，不外传）舆情管控不到位造成负面舆情事2%；0.51%。分管副职：重大安全风险不清楚的，每项扣标准分0.5%，3%；0.25%，最多扣1.25%；

评审依据 频次 备注序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估5%；0.55%。总工程师：准分的1%；技术监控计划实施0.5%，最多扣1.5%；0.2%，1%；技改方案未按要求经总工程师审15（立项审批）扣标准分的0.5（评估报告）0.51.5%。查安全监督部门安全职责落实情况：1.领导部署的安全工作未有效执行的，每项扣标准分的0.52.5全监督网例会材料）未定期组织召开三级安全网例会，会议部署工作落实不到位的，每项扣标准分的0.52.5（例会材料）0.55%。查保证体系部门安全职责落实情况：

评审依据 频次 备注序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估1.没有落实“五同时”要求的，每项扣标准分的0.5%，最多扣5%；（2）责任制中其他职责落实不到位的，每项扣标准分的0.5%，最多扣5%。

评审依据 频次 备注1.3.3

作风建设

公司领导作风 公司领导作风： 《集团公司安全生产工作规则（集领导干部按要求下基层解决班1.没有到所分管业务范围内班组参加安团制2015〕47号组、一线安全管理问题； 全日活动或检查、调研安全工作的，没关于上级安全生产文件精神认真领有发现解决分管业务班组、一线安全问1.5领导干部关于现场安全生产管控到7.5（安全活动、到位签到）位； 2.关于上级安全生产文件没有接合分管业加强隐患的闭环管理关于签字验务提出具体要求所提要求没有执行的收的隐患整改情况负责。 每项扣标准分的1.5%，最多扣15%；中层干部作风 3.领导干部该到位而未到位的，每次扣落实上级文件要求； 标准分的1%，最多扣5%；掌握本部门负责整改的问题隐患4.领导干部问题整改验收不到位的，15%。22扣2.5责； 中层干部作风：牵头制定分管工作范围内的定期1.不掌握负责办理文件要求的，未有效工作标准和技术标准等文件； 部署、落实的，每项扣标准分的带头开展反违章工作。 最多扣7.5%；不清楚本部门负责整改的问题隐患数量的，扣标准分的1%。关于签字验收的问8%；定期工作或（运行、检修）0.52.5%；一个季度内部门中层干部未发现违章但检查期间、上级公司或本公司发现违章的，每个部门扣标准分的序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求

考核文件）

管控效果评估 评审依据 频次 备注1.3.4

各部门（风电场、集控中心、检修1.查部门分析会资料： 1.《中华人民共和国安全生产法中心、项目部）负责人接合当月生产各部门每月未关于各岗位履责情况进行检（中华人民共和国主席令第十三工作完成情况，关于各岗位履责情况进查考核一次扣标准分的10（考核号）第十九条；行检查、考核，关于发现的问题和不足2.查有关资料会议记录： 2.《集团公司安全生产责任制管理进行纠正关于责任制适用性进行评判责任制归口管理部门每月未关于各部办法（集团〔201548号）第作为下次修订的依据留存相关资料门履责情况进行检查、考核，一次扣标十一条；责任制归口管理部门每月接合当月准分的10%； 《企业安全生产标准化基本规矩全厂各项工作任务完成情况，关于各部企业每年未关于责任制适用性进行确（GB/T33000-2016）第5.1.3条和门履责情况进行检查、考核，关于发现认的，扣标准分的30%； 第5.2.4条； 第12的问题和不足进行纠正；关于责任制适3.查事故事件管理资料： 4.《国务院安委会办公室关于全面条回顾 30（扣20%）用性进行评判作为下次修订的依据企业发生因责任制落实不到位引发的事加强企业全员安全生产责任制工作/月；第与奖惩 留存相关资料； 件事故未按企业奖惩规则进行考核的通知（安委办201729号第345责任制归口管理部门每年关于各部门或降低考核标准的，扣标准分的30%；（六）条和第三条 条责任制修订意见和建议进行收集汇 4.查年度安全生产奖优评先资料： /年总，向主管领导报告，必要时组织进企业每年进行安全生产奖优评先时，未行全面修订； 将安全生产责任制履责情况作为重要4.企业发生因责任制落实不到位引发核内容，每人次扣标准分的10%的事件、事故，应按企业奖惩规则进行考核，不得降低标准；5.企业每年进行安全生产奖优评先时，应将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容1.4 转管理制

290

依照集团公司要求，建立安全生产查管理制度： 1.《中华人民共和国安全生产法机构设置和管理人员配置的管理制 1.无安全生产机构设置管理制度，不得（中华人民共和国主席令第十三度

20（0） 度； 分； 号）第二十一条； 1次年制度必需明确部门、风电场（检修2.制度内容不契合要求，每处扣标准分2.《发电企业安全生产标准化规矩中心、集控中心、班组设置的标准的25% 及达标评级标准电监安〔2011序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求人员职数、调整的权限和程

管控效果评估 评审依据23号)第5.2.2、5.2.3条；《集团公司安全生产工作规则》（2015〕47）4.《集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2017（Q/CT20603005-201；5.《企业安全生产标准化基本规矩5.1.25.1.3

频次 备注1.4.2

机构设置

建立健全有系统、分层次的安全生查机构设置文件： 1.《中华人民共和国安全生产法产保证体系和安全生产监督体系，明1.机构设置未以正式文件发布不得分中华人民共和国主席令第十三确两个体系隶属部门； 2.没有建立健全两个体系，扣本项标准号）第二十一条；机构设置必需明确各部门（集控中分的30%； 2.《发电企业安全生产标准化规矩心、检修中心、风电场）和班组的人3.未明确各部门和班组的人员配置标 及达标评级标准电监安〔2011员配置标准、各工种人数和各类人员准、各工种人数和各类人员持证上岗要23号第5.2.2、5.2.3条；持证上岗要求； 求每项扣本项标准分的扣完为止《集团公司安全生产工作规则》30（0） 3.机构设置必需以正式文件发布； 4.与企业存在资产或管理关系的多种经（集团制2015〕47号）第四条4.建立企业安全监督部门、部门（检营、租赁经营等未纳入企业统一管理范4.《集团公司燃煤发电企业机构修中心集控中心风电场安全员畴，扣本项标准分的30%； 制标准（2017版（Q/CT20603班组专（兼）职安全员组成三级安全5.没有建立三级安全监督网络的，不得005-201；监督责任主体网络； 分； 5.《企业安全生产标准化基本规5.与企业存在资产或管理关系的多种6.安全监督机构不是由行政正职主管，范第5.1.2条经营、租赁经营等应纳入企业的统一不得分 第5.1.3条管理范畴，同样应建立两个体系企业领导班子成员必需配备分管安1.查企业领导班子分工文件：1.《中华人民共和国安全生产法全生产的副职； 未配备和明确分管安全生产副职，扣本（中华人民共和国主席令第十三1.4.3岗位人员配置

40 2.保证体系人员配置： 项标准分的60%； 号）第二十一条； 1次年2.《发电企业安全生产标准化规矩落实人员持证上岗要求； 置人员的每少1人扣本项标准分的及达标评级标准电监安〔20113.安全监督管理人员配置： 3.安全监督部门正职的调整未经上级同23号第5.2.2、5.2.3条；序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据

频次 备注依照标准配置管理人员； 意，扣本项标准分的30%落实管理人员持证上岗要求；4配置：按标准配置特种作业人员和特落实特种作业人员和特种设备

3.《集团公司安全生产工作规则》（2015〕47）4.《集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2017（Q/CT20603005-201；5.《企业安全生产标准化基本规矩5.1.25.1.31.4.4

体系运 200转

企业应建立有系统、分层次的安全生1.保证体系运转： 《集团公司安全生产工作规则（产保证体系和安全生产监督体系，保根据以下11个要素的查评得分率计算团制2015〕47号）第四条障安全生产目标的实现 出本节点得分保证体系： 1）发包工程管理（要素1.1；严格“两票”安全措施审核，2）安全检查（要素1.13备部履行工作票管理职责，发电部履3）应急管理（要素1.1；行操作票管理职责； 4“两票（要素1.1；落实集团公司外包工程安全管理5）交接班制（要素1.1；6）巡回检查制（要素）设备定期轮换与试验制（要素1.2；反违章、异动管理工作长效机制，并且8）教育培训（要素2.；满分有效运转； 9）点检管理3.1；严格执行安全生产教育培训计划10）缺陷管理（要素3.1；并且取得实效； （11）技术监控管理（要素3.17）11955%扣标准分的6.25%，50%2.监督体系运转：使各项工作明确、具体、可操作、可（1）监督体系未能关于以上11个要素中检查、责任到人。 得分率低于80%的要素进行检查、通报监督体系： 考核问责的，每项扣标准分的最多20%。序号 控制节点法律、

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注置工作的落实； （2）安委会、安全生产分析会次数、参2%问题； 3.追责考核：关于安全工作中失职失责，未造成事（1）不严格履行法律法规、规章制度故的相关人员进行无后果责任追究，不履行或不正确履行职责，导致隐患排按规则关于日常安全生产工作进行考 查、风险评估等已确认或已有结论的事核。 故隐患和突出风险得不到有效整改，没有关于相关责任人无后果追责的，每项扣标准分的10-20%；OA落实的、隐患整改计划到期未整改的、安委会等会议部署工作不闭环的，没有考核标准的，有标准不执行的，每项扣5%；10%；询问被考核人所在部门（班组）其他人员，关于考核情况不了解，关于相关要求不2%1.5

法规和其他要求管理制

280

1.建立识别适用的安全生产法律法 查管理制度： 1《发电企业安全生产标准化规矩规、标准规矩的制度； 1.未制定识别本企业适用的法律、标准及达标评级标准电监安〔20111.5.1

度 20

明确主管部门，确定获取国家法律规矩制度，不得分； 23号第5.4.1条； 1次年法规、部门规章、规矩性文件、标准2.制度未明确主管部门，确定相关的获2.《集团公司安全生产工作规则》获取的渠道、方式和频次 取渠道、方式和频次，每处扣标准分的（集团制201547号）第三十序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求

25%。

管控效果评估 评审依据条；《企业安全生产标准化基本规矩（GB/T33000-2016）第5.2.1条

频次 备注 识别

建立企业适用的法律法规、标准规查企业适用的法律法规、标准规矩清单1《发电企业安全生产标准化规矩范清单，每年更新、公布一次； 文件： 及达标评级标准电监安〔20112.获取清单所列法律法规标准规矩1.企业每年未公布适用的法律法规、部23号第5.4.1条；部门规章、规矩性文件、标准； 门规章、规矩性文件、标准清单，不得2.《集团公司安全生产工作规则》3.法律法规部门规章规矩性文件分； （集团制201547号）第三十30 标准变化后即时更新。 2.清单没有经过组织审核、签署审核意条、三十二条有规则 1次年见，扣标准分的50； 3《企业安全生产标准化基本规矩》（GB/T33000-2016）第5.2.1条、5.2.4扣标准分的2%；4%组织从业人员学习适用的安全生产法1.查法律法规、标准规矩文本： 1.《发电企业安全生产标准化规矩律法规、部门规章、规矩性文件、标（1）未即时下（含内网公布）法律法及达标评级标准电监安〔2011准规矩，确保其了解相关重点要求；规、标准规矩文本，不得分； 23号第5.4.1条；留存学习资料 （2）各班组无法提供或检索（内网清《企业安全生产标准化基本规矩单所列的法律法规文本，每个文本扣标（GB/T33000-2016）第5.2.1条准分的3%；各部门无法提供或检索（内网本1.5.3 传达 30

专业适用的标准规矩文本，每个文本扣 1次标准分的6%；料：（）的教育培训项目，扣6%；（记序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估录或课件、签到表、台账、档案等6%；3-5法》规则的从业人员义务的，每人扣标2%

评审依据 频次 备注1.5.4 转化 40专项工

法律、法规和上级相关要求中，要求查企业相关制度、规程： 1.《发电企业安全生产标准化规矩企业制定制度、管理办法或实施细则1.国家法律法规、标准规矩要求企业编及达标评级标准电监安〔2011的，必需转化 制实施细则的，企业未在一年内响应制23号第5.4.1条；订，每个扣标准分的12.5%； 《企业安全生产标准化基本规矩1次2.根据国家最新法律法规、标准规矩，（GB/T33000-2016）第5.2.1条企业应修订而一年内未修订相关制度、规程，每个扣标准分的2.5%。企业要严格落实集团公司关于安全生1.未关于集团公司专项工作进行研究部署《集团公司安全生产工作规则（产专项工作的部署与要求 的，每项扣标准分的20%； 团制2015〕47号）作部署与落实回顾

15010

未制定专项方案的，每项扣标准分的20%；未依照专项工作方案要求开展工作10企业每年关于识别、获取、传达、转化查法律法规、规程标准获取工作总结：《企业安全生产标准化基本规矩》法律法规标准规矩的工作进行总结无工作总结，不得分； 第5.2.4.2条1.6

与更新制度建设

260

关于下年度清单更新和制度修编工作提2.未关于下年度清单更新和制度修编工作第5.2.4.3出建议 提出建议，扣标准分的50%1.企业每年公布一次本单位现行的管查制度修编情况及有效性： 1.《发电企业安全生产标准化规矩

1次/年1.6.1

制度制 80定

理标准和制度清单及制度修订计划，1.制度不完备，且未制定修订计划的扣及达标评级标准》(电监安全〔2011〕并且按清单配齐各岗位有关的规程制 标准分的10；按计划应修订未修订的23第5.4.2条； 1次度； 每项扣标准分的5%，最多扣20%； 2.《集团公司安全生产工作规则》2（2015〕47）第三十二序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注虑以下因素或要求： 准分的5%； 条；法律法规和国家行业标准及3.制度中未明确管理责任、内容有缺失3.《集团公司本质安全型发电企上级要求； 的、不具备可操作性的，每处扣标准分管理体系规矩；流程管理与节点控制要求； 的3%，最多扣15%。 4.《集团公司本质安全型发电企业与有关方面签署协议派生出的要抽查企业相关制度文本： 风险要素管控重点要求；求； 1.依据法律、法规或引用国家、行业标《企业安全生产标准化基本规矩》与企业发展相关的外部信息； 准及上级要求不准确，每个制度扣标准（GB/T33000-2016）第5.2.2条；事故教训和上级反措要求 分的2%； 6.《火力发电企业标准体系实施与制度内容的流程、节点缺失，不契合评判指南》(L/T1333-2014)2%；2%；2.5%体系文件批准与发布流程应规矩，程1.查体系文件审批流程： 1.《集团公司规章制度管理办法》序完整，即时有效，并且认真审查以下（1）体系文件未履行审批手续发布的集团制2013〕56号）第二十内容： 不得分； 条；体系文件发布与执行时间；（2）文件批 2.体系文件的版本与编号；程序不完整，每个制度扣标准分的及达标评级标准电监安〔2011〕1.6.2准与发10（扣60%）3.批准和发放控制； 2.查发布的文件： 23号第5.4.4条； 1次布 4.解释权； 发布体系文件时文件发布与执行时间《企业安全生产标准化基本规矩》变更与废止； 文件的版本与编号、批准和发放控制、（GB/T33000-2016）第5.2.4条体系文件存档要求 解释权、变更与废止、文件存档要求等内容不明确的每处扣标准分的文号）1.6.3

60（扣30%）1.审批后的体系文件发放到相关岗 1.查体系文件发放资料： 1.《中华人民共和国安全生产法

1次/年放与培 位； 部门、班组无法提供或检索（内网）体（中华人民共和国主席令第十三序号 控制节点训文件执

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注2）第二十五条；布的体系文件进行学习培训，培训记2.查部门、班组学习培训资料，班组或2《发电企业安全生产标准化规矩录、人员签到表齐全； 部门未关于新下发的相关体系文件组织学及达标评级标准电监安〔20113.培训宜由体系文件起草人主讲； 习，每处扣标准分的2%，最多扣号第5.4.1、5.4.2条；4.与制度执行相关人员应掌握制度要（龙头已学习） 《企业安全生产标准化基本规矩求，并且按要求执行 3.执行制度人员关于涉及本岗位要求不掌（GB/T33000-2016）第5.3.2.2条握的，每人次扣标准分的5%，最多扣30%；4.制度执行不到位的，每项扣标准分的3%，最多扣30%。建立体系文件执行反馈渠道，明确责查文件执行反馈的资料： 1.《集团公司规章制度管理办法》任部门收集文件执行中存在的问题各体系文件归口部门未收集文件执行中（集团制2013〕56号）第二十1.6.4

行反馈 10文件变更与废

为下一步修订工作做好准备 存在的问题，每项制度扣标准分的5%。条； 1次年2.《火力发电企业标准体系实施与(L/T1333-20147体系文件变更时，应明确文件执行1.查体系文件： 《发电企业安全生产标准化规矩即时间及原相关文（含文件名和文号体系文件变更时未明确文件执行达标评级标准(电监安全2011废止的具体时间，防止新旧文件混用时间及原相关文件（含文件名和文号）23号第5.4.4条和防止文件外流； 废止的具体时间，每份文件扣标准分2.废止体系文件应将纸质版和电子版15%；同时废黜； 现场发现使用已废止文（含纸质止（边境）文件保存

15 3.每年公布现行有效安全生产规章制版和电子版一份文件扣标准分的15%； 1次年度清单 2.查企业年度有效安全生产规章制度单：7%5 按企业档案管理要求做好保存工作 档案室找不到应存档保管的文件，不得1.《发电企业安全生产标准化规矩1次年分 及达标评级标准电监安〔2011〕序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据23号)第5.4.5条；20131《企业安全生产标准化基本规矩（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条企业每年关于体系文件执行中收集的问查企业收集的体系文件问题汇总资料：1.《发电企业安全生产标准化规矩题和修改意见进行讨论，关于体系文件1.未关于各归口部门收集的意见进行汇总及达标评级标准电监安〔2011进行修订 的，不得分； 23号第5.4.4条；

频次 备注文件回 10

顾 计划的，扣标准分的50%。 （GB/T33000-2016）第5.2.4.2和第5.2.4.3条；《火力发电企业标准体系实施与(L/T1333-20147依照体系文件要求，针关于各要素管查相关数据记录： 1.《发电企业安全生产标准化规矩

1次/年

数据记 30录建立

理制度要求建立相应的数据记（含1.相关数据记录门类缺失，每缺一种扣及达标评级标准电监安〔2011表格、日志、台账、各类记录和网络标准分的7%； 23号第5.4.5条；平台信息： 2.未明确管理各类记录的责任部门，每2《企业安全生产标准化基本规矩》（1）法律法规规则的记录； 缺一种扣标准分的7%； （GB/T33000-2016）第5.2.4.1条各种技术标准要求的记录； 存周期的，扣标准分的。 1次年其它用来说明工作进程和工作门；法、保存周期体系文件记录标识应包含以下内容：查体系文件记录：数据记录标识

15 1.记录名称； 体系文件记录标识不全，每缺一种标2.记录形成时间； 扣标准分的7%（班组记录）（日志、

1次/半年序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求台账类；记录涉及人员、地点和议题（记录类；有关单位或部门名称；记录人姓名

管控效果评估 评审依据 频次 备注1.6.1 数据记0 录审查数据记

各责任部门应每月审查数据与记录，查体系文件记录： 《中华人民共和国安全生产法（重点审查以下内容： 1.各责任部门未按体系文件要求关于相应华人民共和国主席令第十三号）第1.完整性、规矩性、即时性；记录进行定期审查（以签字和指导意见二十二、九十四条15 2.准确性与频次； 为准，每缺一次扣标准分的7； 1次3.可追溯性； 2.现场抽查发现相关数据记录提供不及存储的安全性与使用的方便性； 时或检索困难的，每次扣标准分的7%维持方式；获取记录的渠道信息各责任部门应按分工关于所管辖的记录查数据记录回顾资料：每年进行一次回顾，分析记录存在的1.未进行回顾、分析，不得分；1.6.1 录的回1 安全生管理

10 问题，并且进行完备 2.关于数据记录回顾中发现的问题，未排进行完备，扣标准分的50%；5%90依据国家和集团相关规章制度要求，查管理制度： 1.《中华人民共和国安全生产法建立安全生产费用管理制度，明确安1.没有建立安全生产费用管理制度，不（中华人民共和国主席令第十三全生产费用的提取途径、使用范围、得分； 号）第二十条；

1次/年1.7.1 管理制度

10 列支渠道、归口部门等内容 2.制度内容不完备每处扣标准分的20%2.《发电企业安全生产标准化规矩1次年及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.2条；3.《企业安全生产标准化基本规矩》（GB/T33000-2016）第5.1.4条、序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估

5.2.2

评审依据 频次 备注1.7.2 计划 201.7.3 实施 50

1.企业每年应编制至少包含以下内容查年度安全生产费用需求计划： 1.《发电企业安全生产标准化规矩的年度安全生产费用需求计: 1.没有制定年度安全生产费用需求计 及达标评级标准电监安〔2011安措、反措项目费用需求计划 划，不得分； 23号第5.3.1条、第5.3.2条；检修项目技改项目费用需求计2.两措费用需求计划中，出现超出规则2.《集团公司安全生产工作规则划 范围的项目，每项扣标准分的10%； （集团制2015〕47号）第六章劳动保护项目及费用需求计划3.安全第一责任人未亲自审批两措项目225（OA）身伤亡事故、预防职业病、教育培训、风险评估、应急管理、安全生产标准化、消防设施；反措项目费用需求计划应涵盖：国 1次年家和上级颁发的反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范关于策等方面；部门参加制定；费用需求计划1.企业安全第一责任人负责落实安全查安全生产费用计划、事故事件管理执1.《发电企业安全生产标准化规矩生产费用； 行资料： 及达标评级标准电监安〔20112.企业主管生产领导和生产部门、风1.因费用发放不即时影响项目实施的，23号第5.3.2条；电场（检修中心、集控中心）负责人每项扣标准分的20%； 2.《集团公司安全生产工作规则》负责两措项目费用计划的落实； 2.因费用影响项目实施造成不安全事件（集团制2015〕47号）第十八序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注3.接合企业安全风险控制评估并且与电的，不得分。厂相关领导和专业人员座谈，评估企业安全生产投入是否满足安全生产需要。安全生产费用归口管理部门每年回顾查年度安全生产费用使用回顾资料：1.7.4 回顾

10（扣完）

费用使用情况，分析存在问题并且改进1.未进行回顾、分析，不得分；

1次/年与统计 2.关于回顾中发现的问题，未安排改进，扣标准分的50%。管理制

80依据国家和集团相关规章制度要 查会议管理制度： 1.《发电企业安全生产标准化规矩求，建立安全生产会议管理制度； 1.未制定会议管理制度的，不得分； 及达标评级标准电监安〔20112.管理制度应囊括以下内容： 2.制度内容不契合要求的，每项扣标准23号第5.2.1、5.2.25.2.3条；明确各类安全生产会议的归口管分的20% 2.《集团公司安全生产工作规则》理部门； （集团制2015〕47号）第八章1.8.11.8.2

度 10召开与 40记录

分析会、安全监督网例会、生产调度 1次年会的时间及周期；明确各类会议的参会人员及主按规则即时组织召开各种安全会 查会议记录及会议签到表： 1.《集团公司安全生产工作规则》议； 1.无会议记录，视作未开会，不得分；（集团〔201547号第六十条2.做好会议记录，保存会议音像等资2.未即时召开会议，每少一次扣标准分第六十一条、第六十二条；料（一年） 的5%； 发电企业安全生产标准化规矩及1次3.参会人员无故不参加会议，每人次扣达标评级标准(电监安全2011〕标准分的2.5%； 23号第5.2.1、5.2.25.2.34.安委会和安全分析会未由企业负责人序号 控制节点信息发布

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估主持，每次扣标准分的5%；2.5%；12.5%；5%；5%20 要求指导安全生产工作 未即时发布的，每次扣标准分的5%每次会议应关于前次会议安排工作进行查会议记录：

评审依据 频次 备注同1.8.1依据 1次年回顾安全生管理

10100

回顾，关于未依照会议的要求即时完成关于会议安排工作未按期完成无考核的的，进行考核 每次扣标准分的50%依据国家和集团相关规章制度要求，查管理制度： 1.《集团公司信息工作管理办法》建立安全生产信息管理制,明:1.未建立管理制度，不得分；（集团制2012〕19号）第六、1.信息的类别； 2.制度内容不完备每处扣标准分的10%一条；

1次/年1.9.1 管理制度

10 2.信息审核要求； 2.《关于做好电力安全信息报送工1次3.信息报送的要求； 作的通知（国能综合安[2014]19信息接受的要求； 8号；信息处理的要求； 3.《电力安全事件监督管理规则》各类信息归口部门 （国能安[2014]205号）按制度要求即时、按时编写关于外报送查安全生产信息报送留存资料： 1.《集团公司信息工作管理办法》1.9.2 提出 10

信息 1.未按时编写关于外报送信息，每份扣标（集团制2012〕19号）第六、十1次准分的10%； 一条；2.《关于做好电力安全信息报送工序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评标准分的10%

评审依据（）《电力安全事件监督管理规则》（国能安全[2014]205号）第七条

频次 备注1.9.3 审核 101.9.4 传递 201.9.5 接受 151.9.6 处理 15

按级别审核关于外报送信息，确保关于外1.查安全生产信息报送留存资料：1.《集团公司信息工作管理办法》信息的正确无误 （1）报送的信息未经审核，不得分；（集团制2012〕19号）第十五（2）越级审核信息，每份扣标准分的2十六条；0% 2.《关于做好电力安全信息报送工1月2.查上级有关通报： 通知（国能综合安[2014]19报送的信息存在错误，被上级通报或考8号）第五章第1条、第2条、第核的，每份扣标准分的10% 条即时报送信息： 查上级有关通报： 1.《集团公司信息工作管理办法》1.不安全事件在规则时间内上报； 1.漏报、瞒报不安全事件信息的，不得（集团〔201219号第十四条日常安全生产信息按规则上报； 分； 2.《集团有限公司生产安全事故和2（集团制部门应即时督办 分的10%；属于责任部门未即时督办的〔2019〕32号）第四十九条； 1次月每次扣标准分的25% 3.《关于做好电力安全信息报送工（[2014]198）第三章和第四章；《电力安全事件监督管理规则》（国能安全[2014]205号）第七条责任部门在规则时间内接受信息 查信息接受痕迹资料： 《集团公司信息工作管理办法（集接受信息不即时，影响工作安排的，不团制2012〕19号） 1次得分各责任人应即时逐级批处信息； 查信息批处痕迹资料： 《集团公司信息工作管理办法（集12012〕19）应即时督办 工作安排的，不得分； 1次2.各责任人批处意见办理意见不具体，每次扣标准分的30%；经办人未按批处意见和文件要求办理序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估的，每次扣标准分20%

评审依据 频次 备注1.9.7 反馈 10

依照信息的批处意见，主办部门应在查文件办理痕迹资料： 《集团公司信息工作管理办法（规则时间内按要求反馈信息 1.未按文件要求部署相关工作的，不得团制2012〕19号）分； 1次年2.不按要求反馈信息的，每次扣标准分的20%归口部门每月总结安全生产信息工作查归口部门月度会议资料：管理情况，将安全生产信息管理工作1.未关于归口管理的信息处理情况进行回1.9.8 回顾 10

纳入年度、月度工作考核体系，进行顾的，每个部门扣标准分的40%；严格考核 2.未将安全生产信息管理工作纳入20%

1次/月发包工程管理1.10. 管理制

200

依据《集团公司发承包工程安全管查管理制: 1.《中华人民共和国安全生产法理规则》等制度要求，制定发包工程1.没有制定管理制度，不得分； （中华人民共和国主席令第十三管理制度明确以下节点的管理要求制度内容流程、节点缺失或可操作性号）第四十五条；工程立项、资质审查与招标、承包商差，每项扣标准分的10%； 2.《发电企业安全生产标准化规矩选定、合同管理、抵押金管理、承包 标准电监安〔2011商安全生产组织机构和人员审查、组 23号)第5.7.4.1条、第5.7.4.2织措施、技术措施、安全措施及施工 条；方案审查、培训、安全技术交底与准 3.《集团公司安全生产工作规则》1 度 10

入、现场管理与质量控制、验收、质 （集团制2015〕47号）第八十一1次年保期管理项目部管理台账管（一 条；合同一台账回顾记录与续用等； 4.国家安监总局办公厅关于安全生企业应制定外包队伍“业主带班” 产风险抵押金有关问题的复函（安工作实施细则安全帽编号管理制度， 监总厅财[2016]160号；明确业主带班、安全帽编号管理要求 5.《加强工程分包全进程管理指导意见（集团[2017]第494号）一条第二款；《集团公司发承包工程安全管理序号 控制节点1.10. 工程立

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据（2011〕11）《关于规矩外包队伍“业主带班（2018〕198.《关于做好发电企业外包队伍作业人员安全帽编号的通知（018〕67）关于外发包工程应由企业统一管理，查工程立项审批材料： 《集团公司发承包工程安全管理规任何部门和个人不得私自发包工程；1.没有由企业统一管理，不得分； 定（集团制201111号）第三

频次 备注2 项 20

需要利用系统外人力资源从事安全2.使用系统外人力资源未采用关于外发包 1次年生产工作的，均采用关于外发包工程的工程方式，不得分方式按相关要求开展招标工作； 1.查招议标文件没有按要求进行招议 1.《发电企业安全生产标准化规矩关于承包商进行资质审查，审查内容标，一次扣标准分的30%； 及达标评级标准电监安〔2011囊括： 2.承包商资质备案资料： 23号第5.7.4.2条；法律法规规则的资质； （1）未进行资质审查，不得分； 2.《集团公司发承包工程安全管理施工简历和近3年安全施工记（2）依照法律法规规则的资质不合格规则（集团201111号第三、录； 不得分；其他备案资质资料不合格，每第七条第二十二条和第二十三条员工安全培训表明资（培训项项扣标准分的30%； 3.《加强工程分包全进程管理指导目、成绩单、试卷等； 3承包商条件备案资料： 意见（集团工201〕第494号1.10.3

资质审查与招标

员工的保险表明资（系统内承（1）未进行条件审查，不得分； 第一条30 运、承检和技术服务项目除外； 备案条件资料不合格每项扣标准 1次3.关于承包商进行条件审查，审查内容分的5%；超过3项不得分囊括：人员年龄（身份证满足工作需要；序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求承包方保证安全施工的组织机施、安全用具满足安全施工要求；专兼职安全管理人员应按国家

管控效果评估 评审依据 频次 备注1.10. 合同管4 理抵押金

与选定的承包商签署正式工程合同查工程合同文本： 1.《中华人民共和国安全生产法和安全生产管理协议； 1.没有签署合同，不得分； （中华人民共和国主席令第十三2.两个以上生产经营单位在同一作业2.没有签署安全协议或未在合同中明确号）第四十五条；2.《集团公司发承包工程安全管理关于方生产安全的，由业主方牵头签署3.承包方没有依照合同规则足额缴纳风规则（201111号）生产管理职责和应当采取的安全措三个合同项目及以上不得分；施，并且指定专职安全生产管理人员进4.安全协议或合同中约定安全事项不明行安全检查与协调。协议应明确以下确，每处扣标准分的5%内容：20 需依从的法律法规和业主方的 1次季管理制度； 度求；现场不安全现象的处罚标准；法律法规规则的施工方必需采风险抵押金的管理办法和用途；施工队伍主要安全和生产技术10%按合同或协议的约定收取承包商风险1.有未收取风险抵押金的现象，不得分；1.《集团公司发承包工程安全管理管理 5

抵押金 2.承包方没有依照合同规则足额缴纳风规则（集团〔201111号）第二1次年险抵押金，每个合同项目扣标准分20%，十一条；序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估三个合同项目及以上不得

评审依据生产风险抵押金有关问题的复函》（安监总厅财函[2016]160号）

频次 备注1.10. 产组织置术措1.10. 全措急预审查安全教1.10. 育、安全技术交底与

关于承包方安全生产组织机构和人员配查外包工程三措备案资料： 1.《中华人民共和国安全生产法置情况进行核查： 1.组织机构、管理技术人员、特种作业（中华人民共和国主席令第十三1.组织机构、管理技术人员、特种作人员配置不满足现场工作需要，一项不号）第二十一条；业人员配置与投标文件许诺相符，满满足扣标准分的10%； 2.《集团公司发承包工程安全管理足现场工作需要； 2.未明确专人负责联络协调安全生产、规则（集团〔201111号）第15 2.明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜，扣标准分的30%； 条； 1次职业健康事宜； 3.专职或兼职安全生产管理人员配置不3.《集团公司安全生产工作规则》具有两级机构的承包企业应设有专契合要求，不得分 （集团制2015〕47号）第八十职安全管理机构；施工队伍超过 30 条人的应配有专职安全生产管理员；30人以下的应设有兼职安全生产管理员发包方应关于承包方项目组织措施、技查三措、应急预案和施工方案资料： 1.《发电企业安全生产标准化规矩术措施、安全措施、应急预案及施工1.未制定三措、应急预案和施工方案或及达标评级标准电监安〔2011方案进行审查，并且由主管领导批准 未经审批，不得分； 23号第5.7.4.3条；2.已执行的三措、应急预案和施工方案2.《集团公司发承包工程安全管理各1次/20 内容关于发包方安全技术交底提示的风险规则（集团〔201111号）第八 开工未做响应，每处扣标准分的10% 条、第十三条 前、后在承包方进场前，发包方关于承包方1.查安全教育资料： 1.《中华人民共和国安全生产法》负责人和工程技术人员、工人进行安未关于承包方负责人和工程技术人员、工（主席令第十三号）第五十五条；各1次/20 全教育和考试，提供有关安全生产的人进行安全教育和考试，不得分；缺少2.《发电企业安全生产标准化规矩 开工规程、制度、要求； 教育、考试或考试资料不真实，每人次及达标评级标准电监安〔2011〕准入 2.系统内技术服务人员进场前，可只扣标准分的5%； 23号第5.5.4、5.7.4.3条；进行安全交底，并且在交底卡上签字；2.查安全技术交底资: 3.《集团公司发承包工程安全管

前、后序号 控制节点现场管

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注3(1)（201111术交底； 与组织机构人员不符，每人扣标准分4.在承包方施工前，发包方监督承包10%；方安全和技术负责人向全体施工人员(2)施工前未关于承包方的安全交底进进行全面的安全技术交底； 监督，不得分；(3)交底资料；严格执行人员准入制度 3.查准入手续办理资:施工人员未办理准入手续，每人扣标准分的5%；4.查工作票：系统内技术服务人员未在交底卡上签字，每人次扣标准分的5%1.遇有工程项目、场一切多个施工单1.未成立项目安全委员会，扣标准分的1.《发电企业安全生产标准化规矩位，应成立项目安全委员会，建立会10%； 及达标评级标准电监安〔2011议制度，统一研究解决协调施工中的2.查工作票： 23号第5.7.4.4条；问题； （1）出现无票作业的，不得分；2.《集团公司发承包工程安全管理2.在已投运的设备、系统和区域上（2）未安排工作协调人，不得分；工作规则（集团〔201111号）第施外包工程可能影响系统正常运行协调人不到位，每次扣标准分的10%；章；人员正常通行，或运行系统设备故障3.外包工程“业主带班”管理等要求在3.《工作票、操作票使用和管理标可能危害施工人员安全的，必需开具现场未落实的，每发现一处扣标准分的准第40 工作票方可工作除长期外委队伍外15条、第5.6.2条 1次月9 理 工作负责人由具备相应资格的承包方4.查外包工程现场的检查、考核通报等4.《关于规矩外包队“业主带班工作人员担任。同时，每份工作票应资料：企业工程技术人员、安全监督人工作的通知（安生2018〕19号）安排一名工作协调人，工作协调人由员未按规则到现场进行监督检查与违章本企业相应专业的员工或本企业长期处理，每少一次扣标准分的5%外委项目部相应专业的人员担任；3.发包企业工作协调人协助办理工作任；协调施工用电、用水、用气等；4.承包队伍工作负责人关于施工作业的序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求动态安全措施（危险点预控措施）的以及现场组织、协调和施工作业人员素质及本身的安全行为负责；从事其他工作；经常到现场进行监督检查与违章处理：落实到位情况进行检查；面监督控制；情况进行监督；行处罚，必要时责令停工整顿；在现场的落实情况

管控效果评估 评审依据 频次 备注1.10.101.10.11

验收 5质保期 5管理

竣工前，发包方应关于外包施工现场安1（安监总局令第36号即时关于发现问题提出整改要求 置情况进行验收或验收无结论不得分第77号修订）第二十三条 1次月查现场：发现经验收合格的外包施工现场安全设施存在问题，每处扣标准分的40%在质保期内发生安全设施问题、设备查事故事件管理资料： 《建设项目安全设施“三同时”监督安全问题的，由原工程发包管理部门发生与施工区域安全设施有关的不安全管理办法（安监总局令第36号 1次追溯承包商责任 事件，未关于承包商追究的，不得分 第77号修订）第二十三条序号 控制节点回顾

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注要求关于承包商履约情况进行回顾与评1.未关于承包商履约情况进行回顾与评判，形成评判资料，内容囊括：执行价，不得分；1.10.12 与记录外部市场管理

10 技术标准、质量标准、工期准时性、2.回顾资料内容不全，缺一项扣标准施工期间安全生产表现等； 的10%作为今后业务需要时的选择依据30企业在中标后，应与业主方签署正式查项目合同和安全生产管理协议： 1.《中华人民共和国安全生产法合同和安全生产管理协议，明确各自1.未签署合同和安全生产管理协议,不（中华人民共和国主席令第十三的安全生产管理职责和应当采取的安得分； 号）第四十五条；全措施，并且指定专职安全生产管理人2.签署的合同和安全生产管理协议中存2.《集团公司发承包工程安全管理

1次/年合同管

10 员进行安全检查与协调 在超出自身风险控制能力的责任,每处规则（集团〔201111号）第四1次年1 理 扣标准分的20%；安全生产管理职责不条；清晰，扣标准分的50% 3.《集团公司国际业务管理办法》（201355第二十四条；4.《集团公司安全生产工作规则》（201547号第八十二条认真履行合同和安全生产管理协议约查项目部现场安全检查考核等资料： 《集团公司发承包工程安全管理的安全职责和义务加强现场管理发生人身伤害和设备事故，不得分；定（集团制2011〕11号）现场管

10 不发生人身伤害和设备损坏事故 2.无项目施工现场安全管理见证资料， 1次年21.1

理回顾与

扣标准分的50%；20%工程竣工后，项目经理牵头接合业主查评判资料：方关于工程项目施工安全管理情况的评1.未关于项目施工安全状况进行评判，不10

1次/年1．3 总结

理情况、合同约定的安全目标完成情2.评判内容不全面、不真实，扣标准分况、存在问题及改进措施等进行回顾的50%序号 控制节点两措管理

标准分120

与总结

风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注管理制

建立两措管理相关制度，明确归口管查企业两措管理相关制度： 《集团公司安全生产工作规则（集10 理职责计划编制计划实施与监督1.没有管理制度，不得分； 团制2015〕47号）第三十二条 1次年11.12.2

度制

回顾与记录等要求 2.制度内容不完备，每缺1个节点扣标准分的30%安措项目计划应涵盖：减轻职工压1.查企业有关会议资料： 《集团公司安全生产工作规则（力、改善劳动条件、防止人身伤亡事企业行政正职未按要求组织安措计划编团制2015〕47号）第六章故、预防职业病、教育培训、风险评制工作，生产副职未组织反措计划编制估、应急管理、推动安全设施标准化、工作，不得分；提高消防水平等方面，并且接合上一年2.查企业年度安措和反措计划：度安全检查、各类专项安全评判发现（1）未编制安措或反措计划，不得分的问题进行编制； 上年度安全检查、各类专项安全评判、2.反措项目计划应涵盖：国家和上级技术监控25项反措、缺陷管理、可靠颁发的反事故技术措施、需要消除的性分析等发现的问题，未按规则编入两重大缺陷、提高设备可靠性的技术改措计划的，每缺一项扣标准分的5%；进措施以及本企业事故防范关于策等（2）两措计划内容超出集团公司规则，30 面，接合上一年度安全检查、各类专每个项目扣标准分的5%； 1次项安全评判、技术监控25项反措（3）两措项目计划未明确完成时间、责缺陷管理、可靠性分析等发现的问题任人、监督人和资金的，每缺一项扣进行编制； 准分的5%；年度安措项目计划由行政正职组（4）15%；由分管生产的领导组织，生产技术部门为主，安监等有关部门参加制定；两措计划的每个项目明确完成时场施工的项目应编制实施方案；序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求式下发

管控效果评估 评审依据 频次 备注1.12.3

实施 70与监督回顾

企业主管生产领导和生产部门（风1.查部门月度工作计划： 1.《发电企业安全生产标准化规矩电场、检修中心、集控中心）负责人未将当月应完成的两措项目列入月度工及达标评级标准电监安〔2011负责两措项目计划的落实； 作计划中，每项扣标准分的3%； 23号第5.3.1条；反事故措施计划应纳入检修、技改2.查企业技改检修计划： 2.《集团公司安全生产工作规则计划，予以实施； 未将年度反措项目纳入企业检修、技（集团制2015〕47号）第六章3.两措项目计划完成后，应严格执行计划中，每项扣标准分的3%；质量验收手续，形成闭环材料； 3.查企业年度两措项目整改闭环验收单企业安监部门负责每季度监督两措和验证资料： 第1-3项目计划的实施和完成情况，关于存在两措闭环单和验证资料不全，每缺少一 条次的问题即时向主管领导汇报 项扣标准分的3%； /月；第查企业安监部门关于两措执行情况的监 4条：1督检查记录（检查通报、检查纪要： 次/未每季度监督检查两措项目完成情况，每少一次扣标准分的3%；未通报两措执行情况，每次扣标准分的3%；1050%两措计划责任部门每年关于两措计划执查年度两措工作总结：行情况进行总结分析，关于项目实施效1.未关于两措计划执行情况进行总结分果进行评判，分析材料应经部门负责析，不得分；1.12.4 与记录安全检查

10200

人审定 2.未关于项目实施效果进行评判，扣标分的7%；3%

1次/年序号 控制节点管理制1 度1.13. 检查策

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注依据《集团公司安全生产工作规则》查企业安全检查、反违章、防汛等相关1.《中华人民共和国安全生产法等要求，制定相关管理制度，明确反管理制: （中华人民共和国主席令第十三违章、安全风险预测、春季、秋季安1.无管理制不得分； 号）第四十三条；全大检查、防汛大检查、节假日和重2.管理制度未涵盖各类安全检查的内 《企业安全生产标准化基本规矩大活动大检查等定期专项安全检查、容，每项扣标准分的20%，扣完为止；GB/T33000-2016第5.5.3.1条；日常例行安全检查工作的管理职责，3.制度中未明确相关管理职责、要求、3.《集团公司安全生产隐患排查治（201320）第十九条；10定分析深层次原因和追责 完为止 4.《集团公司安全生产工作规则1次年（201547号六十三条；《集团公司关于开展违章积分管理的指导意见（2005号；《安全生产事故隐患排查治理暂（安监总局令第16号）三条、第四条和第二章企业每年编制反违章行动计划，明1.查企业专项安全检查活动安排：1.《企业安全生产责任体系五落实确年度重点反违章类型； 未明确相关职责扣标准分的五到位规则（安监总办20152.根据国家、行业、集团相关要求和2专项安全检查活动未明确检查重点号；10%；2.《集团公司安全生产工作规则》专项安全检查未编制安全检查提纲（2015〕47号）（1）明确相关职责； 或检查表，每项扣标准分的10%；条；20（2）确定检查重点内容；3.《集团公司安全生产隐患排查治第1条：2 划 （3）编制安全检查提纲或安全检查五落实”的内容和季节特点，每项扣本理工作规则（集团制〔2013〕241次表； 项标准分的10%，扣完为止 号）第十九条；安全检查表应“五到位五落2.隐患排查未明确检查项目的，未编制4.企业安全生产标准化基本规矩》实”为主要内容，以人员、设备、管检查表的，检查责任未落实到人的扣标第5.5.3.1条理和环境等方面的隐患排查为主要手准分的20%； 5.《安全生产事故隐患排查治理暂段，接合企业实际和季节特点有针关于3.未关于照集团公司检查本企业所在分子行规则（安监总局令第16号）第性地编制，检查项目编制人关于检查内公司检查内容开展自查，或抽查发现仍三条序号 控制节点1.13. 检查实

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注容是否齐全负责； 然存在同类问题的，扣标准分的20%；（5）检查项目必需明确到人 7.关于上级下发的风险提示未制定管控措3.开展隐患排查应明确检查项目，编施的，每次扣标准分的20%；措施未制检查表，将检查责任落实到人，具要求落实到位的，每次扣标准分的5%体要求与安全检查一致；现的问题，举一反三开展自查；施并且严格落实1.检查应依照策划，以保证体系部门1.查部门安全检查资料： 《企业安全生产标准化基本规矩》（车间（1）部门（车间、班组（专业）未按要第5.5.3.1条；查为辅，严格关于照检查表逐项进行；求开展自查，每部门、班组扣标准分的2.检查应逐项落实项目实施责任人和10（）（20147号谁负责； 检查、谁签字谁负责每项扣标准3.各类专项检查领导小组办公室即时的4%，扣完为止；汇总安全检查结果，检查发现问题描2.查问题汇总材料：述清晰、定性准确，检查人关于检查结（1）无汇总材料，每次检查扣标准分的50 果负责并且签字； 4%，扣完为止（）检查发现问题描述 1次年施 4.各级管理人员每月按规则开展反违不清晰、定性不准确，每项扣标准分章检查，关于典范违章案例组织好模拟4%，扣完为止；后果分析 3.查反违章检查记录、资料：（1）未按本企业规则开展反违章检查，扣标准分的20（2）检查频次不契合本企业要求，每人次扣2%，扣完为止；4.查违章后果模拟分析资料：未针关于典范违章案例开展模拟后果分析，每次扣标准分的10%，扣完为止1.13. 检查结 40

1.有关责任部门按要求关于安全检查问1.查专项检查总结材料：

《集团公司安全生产隐患排查治1年控制节序号 点整改与验收

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备题进行分析总结； 专项安全检查未按要求关于问题进行分析理工作规则（集团制〔2013〕24安监部门每月针关于检查发现的问 总结，不得分； 号）题，做好风险的预测和上报工作； 2.查风险预测上报资料： 第二十一条；根据上级公布的风险预测排序结（1）未开展风险预测和上报工作，不得2.《集团公司安全生产监督工作规果，企业应针关于风险突出的因素，制分； 定（集团制201550号）第三定风险预控措施； 风险预测上报资料与现场实际不符四条；安监部门每月做好员工违章的分析每次扣标准分的10%，扣完为止； 《企业安全生产标准化基本规矩和积分统计，关于达到积分上限的要及3.查上级公司风险预测排序： （GB/T33000-2016）第5.5.3.2条、时通知员工所在部门启动再教育流 （1）风险度较高的前三名企业未制定风第5.5.3.3、第5.5.3.4条；程； 险预控措施，不得分； 4.《关于进一步深化反违章工作5.关于反复发生的问题，应分析深层（2）风险预控措施与企业突出风险因素通知（集团生201〕246号；原因，严格追责 不相符每项扣标准分的扣完为止《安全生产事故隐患排查治理4.查反违章积分管理资料： 行规则（安监总局令第16号）第5%，扣完为止；关于达到积分上限未即时启动再教育10%查企业相关通报考核资料：关于反复发生的问题，未分析深层次原因并且严格追责，每次扣标准分的5%，扣完为止1.根据总结材料编制问题整改计划，1.查问题整改计划： 1.《中华人民共和国安全生产法明确整改措施、整改完成时间、责任（1）未制定整改计划，不得分；（中华人民共和国主席令第十三60人、验收人、资金等； 整改计划未明确整改措施整改完号）第四十三条； 1次2.已完成整改的项目应逐项验收，及成时间、责任人、验收人、资金的，每2.《安全生产事故隐患排查治理暂时到相关部门履行闭环手续；缺一项扣标准分的10%，扣完为止；行规则》（安监总局令16号）第十序号 控制节点

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注3.未按时完成整改的项目，应查明原（3）整改措施与问题结症不关于应，计划五条；因落实责任进行考核； 时间安排不合理，每项扣标准分的1%，3.《集团公司安全生产隐患排查治4.因客观原因无法按时完成的项目，扣完为止； 理工作规则（集团制〔2013〕应办理延期手续，经主管领导审批后问题整改未建立长效机制每项扣号）第二十一条；报相关部门备案； 标准分的1%。 《企业安全生产标准化基本规矩》5.检查中发现的重要问题和重大隐 2.查整改验收闭环手续： （GB/T33000-2016）第5.5.3.2条患，暂不具备整改条件的，必需提出无问题整改闭环手续每项扣标准第5.5.3.3条、第5.5.3.4条；防范事故的措施并且落实。但问题仍须分的1%，扣完为止； 5.《安全生产事故隐患排查治理暂列入企业的问题库，择机整改 超原定时间无延期审批手续每项行规则（安监总局第16号）第八扣标准分的1%，扣完为止；未关于相关人条、第九条、第十条、第十二条和员进行考核的，每项扣标准分的2%，扣第十五条完为止；（3）闭环手续齐全的项目实际未整改的，重点问题每项扣标准分的20完为止；其它每项扣标准分的10完为止；3.查暂不具备整改条件的重点问题和重大隐患的防范措施：未制定事故防范措施，不得分；事故防范措施未下发到有关岗位企业关于安全检查中发现的重点问题和查督办问题落实资料： 1.《安全生产隐患排查治理工作规重大隐患，要落实上级公司挂牌督办1.未按要求关于上级重大事项挂牌督办组定（集团制201324号）第二意见，落实本企业督办人、责任人；织整改的，不得分； 二条；未能按时整改的，追究本企业督办人2.整改程序不规矩的，未落实督办人、2.《安全生产事故隐患排查治理暂1.13.6

督办 10

和责任人的责任 责任人未按上级督办意见完成整改的行规则（安监总局令第16号）第1次年每项扣标准分的20%，扣完为止十条、第十五条和第十六条；3.《集团有限公司安全生产重大事项挂牌督办管理办法（18〕83）序号 控制节点回顾

标准分 风险管控重点要求 管控效果评估 评审依据 频次 备注企业每月关于违章现象和各类安全检1.查企业相关会议记录