证券公司年度工作总结6篇

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证券公司年度工作总结篇1

__年对于我来说，理应是繁忙、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于慌张和繁忙之中，先是年初由于经济危机的影响，好多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，譬如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要持续举行股票和权证的短线操作，在对市场举行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种举行了比较，建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安好的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考好多资料和数据，反复研究，又要向客户细心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简朴技巧和留神事项并随时与客户举行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作分外慌张和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中。

“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了好多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，更加是加入了天津地区持证人持续教导活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户分外不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料举行了分外深入的分析并实时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐步显示了上涨乏力的迹象，但个股照旧活跃，新入市的客户照旧满仓操作，并们有实时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要操纵好仓位，留存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比较，斟酌总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?

也正是由于这一年来不同以往的繁忙，积累了更多的阅历，促使自己去学习更多的学识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的才能。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，逐渐领悟出好多老师和前辈们往往教悔的道理：

谦逊：只有保持谦逊的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要专心研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供给更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的学识和阅历探索二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

恳切：无论如何，只用诚恳诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们采纳和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正由于如此，与好多客户成为了知心挚友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就加入了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在举行分析和规划时等到了充分的运用，被客户分外认可和赞同，使他们对这一年来的投资劳绩分外合意，我们之间的友情加深了，对我也更加相信，因此，让我分外感恩，相信自己理应有才能为更多的人供给更好的服务!

证券公司年度工作总结篇2

自20__年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，假设说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20__年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到合意的回报。

一、真诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要恳切不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是开启对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的才能，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他约莫的资金处境与交易现状并举行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要诚恳热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是实时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为启程点。假设客户梦想我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票展现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动实时联系客户举行交流。假设客户在这方面不倾向于与我交流，我会崇敬客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其议论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户供给客观的投资建议，既不浮夸其词，也不含混其辞。同时定期向客户供给投资接洽报告，在更好服务客户的同时表示公司在投资接洽方面的实力;结果是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。由于我知道过分热心可能会失去某一个客户，但热心不够断定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信仰。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作假设仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达成拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度启程表明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户合意为己任，辅助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的合意度，也使客户更加信任银行信任__。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经根本都被进展成为__证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我开启的客户渠道是特别宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的鼓舞指导。我的团队友总是把各自的阅历和聪慧与大家一块共享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了好多弯路。假设团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导那么在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，由于不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰苦拓展，难免产生焦躁消极心绪，此时我们公司赵总在会上说进展客户假设仅靠熟人和挚友，是没有前途的，假设提防眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终究我抑制人生地不熟的困难，凭借自己的努力开启了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我得志时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念实时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再得志现状，而是精益求精。

二、严于律已，实现飞跃

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券学识，不断学习业务学识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信四处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达成提升自身才能的目的。

首先我总是专心学习证券业协会的课程和练习题目，把理论学识根基夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠兴隆的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;结果我一向提防向有阅历的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和气力，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决手段，在团队中主动做一些组织工作，磨练自己的综合素质。

在从业一年多的时间里，我都是以恳切、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的阅历，客户经理工作根本已经达成日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的断定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。对此，我分外感恩，未来也将保持这种状态并期望更上一层楼，相信自己有才能为更多的客户供给更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!

结果用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的"阅历之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能察觉他从来不知道自己所具有的、否那么将依旧是休眠着的一切潜在气力。

证券公司年度工作总结篇3

20__年，对于__可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信__证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接纳之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自20__年加盟__证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，仍旧是一个最普遍员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接纳，失落、无奈、惦记、愤慨、迷茫、惧怕百感交集，往往反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作劳绩，所作所为，都是依照接纳组领导和部门领导的安置，尽力为之：

1、在接纳组领导和部门领导的指示，专心反思对接纳的熟悉，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接纳的理解和自身工作的缺乏，同时根据接纳后的业务调整，专心学习第三方存管业务的全体内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关学识，作为公司未来进展的学识储蓄。

2、根据接纳组领导和部门领导的概括安置，参与第三方存管业务的银行方面的培训工作。

3、根据接纳组领导和部门领导的安置，处理第三方存管中的一些问题，包括大量营业部的。

4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后屡屡去。

5、根据接纳组领导和部门领导的安置，去其它证券公司学习了解营业部的经营管理处境和电子商务业务的开展处境。

6根据部门内部的培训安置，加入的全体的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用全体的可利用时间，举行与工作有关的学识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的片面工作，但不管我做什么，无不以__证券的利益为重，无不是心怀对__证券的感恩与期望。

证券公司年度工作总结篇4

__月份就要过去了，时间过的分外的快。单位计划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有好多的感想。从前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直接主管部门的副总裁抉择压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。

北京的期货公司，外地的期货公司我们按商定一一打电话联系，邀请他们加入我们的期货大赛。从刚开头客户回响对比好，我们计划的对比不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道的同事，和计划部的同事都访问过客户，也好多问题也有好多我们没有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开头大赛前期的投资者教导活动。

同事也在联系。我也在联系。北京的期货公司大片面都是我在联系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前看来，宏源期货领导说客户不加入了，中期期货也不加入了。这不是我想要听到与看到的结果。

北京期货公司见得多，也加入过好多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有好多的质疑，往往报的观望态度。我在努力着变更。由于我在为自己做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了分外多的政治意义了。

同成员间的客户交流过程中，察觉自己的思维回响是分外的不生动。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联系了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在哪儿呢?目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的处境，大家都说了。现在我们这儿务必连忙就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。

我，我们都很领会这一点。上海，在三个分公司内面是做的的一个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归根毕竟还是自己的才能或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所要的东西。总结，擅长总结。至关重要。这么多年来，我进步的对比慢，很大一片面都跟不擅长总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。

来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我机遇，给我梦想。有时候手把手的教我。把好多梦想都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人好多。我要为自己为关切为关注我的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我能干好的。

证券公司年度工作总结篇5

一、融资工作

1、债券类。合作券商打定企业债申报材料，同时启动选定主承销的招标工作。

2、融资租赁类。融资租赁业务正在有序推进中。

3、银行融资。正积极推进民生银行理财直融、兴业银行滚动资金贷款及非标准化债权投资业务等业务。

4、棚改融资。1.工行已放款一片面，资金不断打定放贷中。2.农发行BE地块目前已取得省级棚改筹划数批复，B地块取得农发行6.7亿元授信批复。3.贵州银行C地块已放款一片面，资金不断打定放贷中。

二、资金及信息化管理

1、资金管理。组织制订公司整体资金使用筹划，已完成20__年第一批资金筹划下达。对集团总部及下属公司的资金举行统一管理，调控资金的使用，按规定做好资金收付业务，提高资金使用效率。

2、存量债务管理。存量债务置换资金台账实时更新;置换置换资金申请报告已完成，置换资金已落实。

3、信息化管理。已完成用户权限重新梳理;NC财务数据重构方案已初步拟定;升级过程中需新增硬件设备已按规定报批流程。

三、会计核算及报表

1、账务核算。按规定实时完成日常各项凭证审核及账务处理。

2、会计核算标准化工作。已完成第一阶段工作，包括梳理出适用三大子集团的核算科目、收支工程等，同时根据各子集团经营业务固化核算标准，现已投入NC系统举行试运行。

四、财政税收管理

1、财政预算及拨款。积极对接各部门、子集团财政预算事宜，努力争取各项财政资金拨付工作。

2、税务筹划。积极对接税务机关研究税收优待政策，按照国家税法相关规定按时交纳各项税费。

五、全面预算管理

20__年全面预算报告已经按照总办会会议观法修改完成，下一步按照程序提请董事长办公会审议。

六、财务综合管理

1、投资管理。与金融集团的嘱托管理合同已按领导要求修改，并发起合同会签流程;博华工程正在请律师出法律观法;接洽公司已完成国税片面注销，正在推进地税片面注销;科创已通知股东走在7月25日召开股东会。

2、资产优化配置。持续加强集团资产管理，掌管集团资产处境，促使负责征迁的工程加快对征迁资产举行处置。

3、债权债务清理。举行季度债权债务清理工作总结，下发通知要求相关责任部门对截止20__年12月31日全体债权发放催收函，促使各部门(子集团)持续开展债权清收工作。

4、档案管理。实时将档案收集存档，并按规定供给查阅。

5、文书管理。实时、切实完成OA上公文的处理及流转工作，本周共计流转83份，其中资金52份、合同会签等26份、处理签5份。

6、宣传工作。实时做好大记事、政务信息、调研信息、前研接洽、改革信息等方面的撰写报送工作。

7、绩效考核。积极合作经营管理部、人力资源部编报各项绩效考核信息。

8、督查督办。积极对接各业务口，专心做好部门内部、集团公司等所涉及的各项督查督办工作。

七、财务垂管

1、制度创办。资金类权限管理手段、财务管理制度、票据管理手段、债务风险管控和应急处置制度、货币资金管理手段、财务信息与报告管理手段等已下发。

2、垂管人员管理。按规定做好垂管人员的请休假、培训等相关工作。

八、财务决算

完成20__年财务决算。

九、其他。

积极合作管委各项审计工作，积极合作集团各部门、子集团相关业务，加入集团公司各类会议。

证券公司年度工作总结篇6

20__年的工作已经告一段落，回首一年来，感恩各级领导的关切、教导和培养;感怀工作环境的和谐、融洽与温馨;感谢全体同事的支持、谅解与合作。正是鉴此优良的环境空气和厚重的人文情怀，才使我情钟于自己的业务工作;潜心于自身的思想改造。回想过去的这段历程，理应可以说，工作中有取得劳绩时的喜悦和欣喜，也有失败以后的痛楚和颓唐。下面我将自己在一年来的学习、工作处境、汇报如下

一、专心履行职责，为谋求企业进展努力做出付出。

我在运输公司主要分管计算机管理、ISO9000与宣传工作。

在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以，对运输公司各项管理流程都对比熟谙，这一优势使我在分管计算机管理后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，只需要通过一次简朴的数据录入。

就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能便当快捷查询单人、单车的工作处境，也能急速掌管运输公司全体工程的运输完成处境。其次，在年底，在经理的授权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到修理，以及数据统计、本金核算，都可以通过局域网络来举行信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。

平日计算机展现问题，我总是想尽手段，通过各种渠道予以处理，20__年肆虐于网络的“熊猫烧香”“灰鸽子”“威金”等网络病毒，在我的预防和实时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没有让运输公司计算机由于软件上有问题，而让企业花过一分钱。

为了提高运输公司管理人员素质，20__年我还屡屡组织管理人员举行计算机和ISO9000学识培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用学识理解较慢，对此，我总是不厌其烦细心指导;针对ISO9000管理要求，我对每个管理人员举行逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节举行检查、完善。培训后，还在经理的主持下举行了计算机技能考试，毫无留存的用自己的学识来努力提高管理人员业务水平。

在宣传方面，我能够实时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络举行发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。20__年我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“最正确宣传报道员”，成为呈现运输公司精神面貌的窗口之一。

二、摆正位置，充分发挥参谋助手作用

作为经理助理，我时刻指点自己要摆正位置，找准角色，积极当好经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策;同时，留神与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体会到，作为一个助理，要做好工作就首先要领会自己所应具备的职责和应尽的责任;正确熟悉所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看，我处在“辅佐者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位;对处理一些概括事物，又处在“代理