2022年期货从业资格考试题库点睛提升300题有精品答案(四川省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACT3Y6S2O3I6N4I6HE9B10Z10F2D10T1S3ZA7F10A4K3R5C7Z52、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACO5Z8Z2A2C5L8N2HU8L2N4Y6L7W8G9ZQ1C5S1I8C2Q9Z93、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家【答案】ACI9B4D7B2E7V5A8HX9T7Z8H1L9S9B3ZO10V8N6G5U4J4J104、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCD5R3D6C6O5R5J8HH6S10T3B4L5C2G4ZF10K6E1G1W8I2S85、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACE5H6M3T2H5J8G7HG4N7O9T10D10E6J8ZA6H2P6L9C8E6Y56、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCL3A4C6V5X8H2S8HB4O8R2H6N1W7Y9ZW6L7V2W8H10Z4V37、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCN3I10T2C9S7K5N1HU2W4C9B4F2X4G5ZQ1R7D6O9J5B3K18、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟【答案】CCR4S3Z7T7T8L6X3HX3Y9M9X8K4E9X3ZG4N6P9H4Y3Q8G29、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCF7A7D3K8K1D10E6HR1D4T3R8L10N9V9ZU5H6Y9O7C1W7C210、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCQ4A1Q4I5Z8B8L8HV6X10R9B2M1P7G5ZZ9B7K9N6S5D9Q811、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCF6V3A9D9Z7E10N10HE10M8M8V9O1S4A7ZK8G3Q3W10I10S6E912、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCX4C7H7N2R2G10H5HS1Q2K4X3X3E8W2ZD9L2F10J6T1D2O913、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACX1Z6O4G8F9R6P9HN10Z7H1Q1J5L8H3ZS2B9Y5X9E4R9Q314、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACS9V5Q10S8J6I7T3HE3R7B10P5K6H3K1ZE9G6L4S9H3S4D815、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCO5I6Z6H3Y10X6N2HK8Y8K2P3R5C6I2ZL3Q2S7J7Q2F6Z416、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCV6E10W7I5T8M8M4HY10G4O10O7T2S5F9ZJ3L3D9D8U6X9B917、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCT4C1C10M1M9Q5D10HO9U7P3J4E1F1B8ZJ1H7P5R5J9Z10Q918、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACG10N7O2M9H9T9Y3HY9U4X5P7W2R6O3ZD2Q10P7Z6A4B6G219、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACM10F1M6W8M8F10B4HT8D10D1Q6Z5S3I2ZC7Z3O6K3A5Z9D820、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCJ5U8R1E9M9Z2M9HB10L2T6G2U2V8Q5ZE3C5Q7U1H5M7L421、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCG2V10N4M3J1V2X7HO1X8D1G4G6O4E2ZF7W6N3B3N7W9M722、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCJ6M7H3J6N6N9F8HD8I9F4O5K10K10M6ZA3D7C5Y4J9I7Y523、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCU10H7J4U9L10S3B10HR9Y8A7N3W8W9V6ZC4G8N1U3N6X9J724、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。

A.任意媒体上

B.工商总局指定的媒体上

C.中国期货业协会指定的媒体上

D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】DCZ7K1E10M8X4O2W8HP4U2A3G7L4B8E5ZF5Z8W2O10X7N7Q325、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCG2D5P10R1M1O4R1HU6R5F5G4M6W8O9ZF5V2H10V10N3P2A426、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACJ7L6G1Z6E8T5O6HQ3Y7N8P6T2V9X8ZZ3H2L5Y7O9W1E1027、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACE7Z9S6R10P7N9H4HA7R4Z5G4O5H3J9ZF10R8S7M1J10Z10P328、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCC8W1N6Q5K1F9Q10HW7D2U8Z6D9V9C6ZO8O4Y1J8S7N4R929、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCU2A4P3L1O9N5D4HN4Q5L1Z8X8Q2Y2ZL8B7R7O8D1A10J430、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月【答案】CCY10I8V9T1M10T5I10HA1U7V2X6H1R4J5ZO3H3D7E2L5E7L531、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCC9D1T5Z1Y3C3C3HB2A9J3W1O4H10N7ZZ7W6Z9W6Z9L1F232、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年【答案】DCS3K9B4Z1U7J4T3HD1Y3M8K6O8I3S3ZR8D8D7T4Q6Y9W233、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCR2R10H8Y10V10Z9U6HE10O8C7J6F3S7R4ZL8A8A1I1D9I5V634、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCW6B9N8Q6H1T1B6HB5T3O6R6R4X2M5ZS8O4W7P3T2B8U735、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCB5H5E1A6P2S4O5HP6Q5A7D6I1N4C3ZM6B3M7B8N7P2E236、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查【答案】ACE6U4W8G3U6H4S4HZ8C9Z3X9Z5P4H5ZY7S3H2L8N8L10U237、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度【答案】CCD10Z8T10S4J1Y4P4HX1R3L4P8T5K10P3ZI4Z6M7C10X3M7G838、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCD9Z9J5N10Y5F6Y2HW9S7L9H5K6I1T8ZX5Y5F6T8X6O5G639、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】BCG8L3P3L7H9Q2L4HD1F3P2F5J4N7E5ZO5X9D8F4Y1S2J140、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCR1F10C5Y5G10T9W2HR4S5F4O2A10I2F7ZW10G5X5L7H1V10F341、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACA3E4Q2O5Z6Y2X10HS5F8V7S4I1G10C6ZU9K4M4A8J4S6A142、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCA2W3K5I1Z5I2K5HB8P2O2R5H4G6B1ZW6A1S2P9W3G5V943、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时【答案】BCY2H7X2W4G7H6P8HV10E9L5R10E7C8J5ZP8N3B1X9J6G7B444、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCQ2D5X4E1U10C6Z2HV10O6D10A10G7Q3J9ZM10M1A1I6C1P1A245、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCV1N6N4N4H2K7C1HC1F7B3P7D10Q5X4ZP9W1S3K9Z2Y1M646、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCC10L9G8D8B9A5W9HZ6J2X10A6V10B2M8ZR3S6C4R9M8R2S847、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCX1P5C4O9L5I1C2HS1N4O5M1W7A3L5ZP1V8M7G3U6K6A548、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACQ1A2L10N3L3Y8T3HD9S7V4V8I5O7K3ZM3G8T2Z10V9T2U549、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCE1S7H1O6I4Q5J3HQ8Z8E1A4J9M3X5ZP4N4A3L3Z5Y8Q450、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】ACM5J5O3M9Y5R3H8HI6S9Z10A9K4V8K7ZY7Y2N3Q10N3P7P351、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】CCG9U7Q7D2Y5A8T7HC2W6G4Y2C2D3S4ZR7N7Q8O2Q6B3Q1052、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围【答案】ACJ5X10P6B10O4U10H5HY8V3S9Q7A9U2Q6ZZ9P1V9I4V1V5N853、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCX5V2V4U5U3J4N6HK5B6T5P2K9J3K4ZI6R8J10Y3Q8E5X154、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCG3I4T1K1L4F6N5HV5L9V2J3D10U2J5ZE3M1W3W7N10B2P355、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCR9T10A10G9L6G8R2HZ4O2H5S9C6O2N3ZH7D5N9T8Y2M9W556、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCA2V6I4O1T1L10C8HZ8I4L2M7W5K1F6ZR5T7M3N6K1X7K957、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿【答案】BCR10F1C8V6N2H6A8HO3A8F5J10V2C6K6ZA2L2S7V2E4C9D458、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCX1C7Q6O2Z8R2V8HV4A7J5R10H1Q5T1ZC1A1I10D8M2U5Q459、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长【答案】BCY9T8K3O10Y1D5C9HL3A10T9A7X8E5G4ZA6Z8E8G10Y10N2K660、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】BCI3V7D1J1W1T2J7HY3I2V5N5X8J8R8ZQ8D7G4K7V1Z3I361、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCF5M5Z10B4Y6N6S9HL6Z5D9M8K7S10H8ZZ8T7V10J4F5U6D362、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCQ4M3A5J7S4T10S3HW2H4T6Z5N3P4L9ZW9M1U5F8D4B4O263、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】BCC4T5E10G4A1W1W9HA8F5K10S7A7S7E10ZG5M8A9L2V7E6M164、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACC3I9L5V3V1O6I3HH1V8F4S9X10H8A1ZZ3S2S4V9T6K4R465、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCB8K3L4G3T7O10S3HI10T8T8Y5C5V10O5ZA1D6E1P9I4R10U366、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCA8C3N3F7T1U3V4HB8W6N2E2E8S4C10ZP2W4U3J3U2R4S1067、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】DCA6N6X5A2T4O2N5HA5Y3Z10M2Q3Q9X2ZE9N6D3R1W3A3T568、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCW3K3G5J3J10G6S7HP5B4D10R5X6A4U8ZP5U1I4V8K6R6I969、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCO5A5L6T4L3Z8Z10HG3Q9H4W5N3W10X6ZB5K6K7X4T7W6F170、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACW7Z2J4Z2E7E6B8HC5W4K10P9O3A3O6ZX7C4Q4S4P8N5U671、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCB2U10N5B10M2F3C4HV5Z5I2O9A5I1S1ZV2M9S9K8Y10D5P672、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCW5K10V3C8B7W2X9HU8A4N3E7B4S9Z3ZR5Q9A3V1Y9C10A373、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACX7X6H2H10Q2E7Q2HQ7R3X9N3M3V9I1ZR4C4L1M3U6B6C1074、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本【答案】CCP5F3A10A5U1F6N8HY4Z2U5K8V4A4Q8ZO8X2M4P10F9R4C775、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCJ1V1G4E4U8S3L1HA7J7C6X9Q9O1C2ZX10T9G9K6V9E10H276、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACR6F3N2P3S9Z8T4HK10X2G4C2N9R1F1ZW2F4V3K4Z10I6B177、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCV8N10J10O3W8G7P5HF10S7G1T8N1J6D6ZJ6R1E5E2O2T7O678、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCV1L8V2L8N3U6A8HJ6P1T10M2X6E2N8ZV10J4G5R2N1H8R379、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。

A.五万元以上五十万元以下罚金

B.三万元以上三十万元以下罚金

C.三万元以上五十万元以下罚金

D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】BCK9F9R2I8J1R2Q4HF5U6U8Y7U5X4G2ZY4Y10T8F8B6M7D880、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债【答案】BCH1Y4C4K3H10F3O10HL3Q5N2T8O9L8G8ZU1D1N5Z9T1X7W381、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCB10F9U6R7R10M3C7HL1U1G7F10Q6X8Y9ZN7I4Q6F5G1L7O882、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACQ8W6P7L1J4P4E3HL8P3L10G6N8X3Y10ZS4B5R2E10S3L9L383、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACN2B9Q8K10X6S3F5HQ7K4N2E5W7P6G1ZR5B2P9A3K5X10E584、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCX9S10N10X3E10K5A9HS1M7L1A5T5R5S2ZA8U1H8D9B9B10H585、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】BCV7M8V6G6W5X4M4HM5F1O9C1D9Y6T6ZA9I7Q1Z1K6Z9E786、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCI4S5Z2L5N8B2H9HP4T4H5Y9M9E1B1ZU4J4O9W4U5K1M187、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】CCL7T6O9P3M10F2Y2HB4F1D4A8G4F8P5ZD5U10Y8M9M7I4R688、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCP4M6M1N8N9Z5M1HP10R3V5P2T9X1B6ZB7K2V10D2Y9D1Y1089、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCN4Q9P7U1O1A10F9HL3A10G1A1P9D1U2ZT2L8U1M8Z7Z7M490、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元【答案】BCZ8Z10T4T7K3L6S8HB4X2F2H3O9F4E2ZF3P1M9G2Y2O3I491、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCO9E4T8O1F3S7L7HA4X6T7R4M4J7C10ZX9C8U9Z8F9K10F892、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCX9Z1N10I9U6T7P2HZ2L3N8G10M8M9W7ZN2W6Q1W10P5V5S1093、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCR3J9D9P9T6A3H8HP2E5I7I3H2E1G5ZI2R1G2G5M5X6K194、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCF10P6A2G9G8S10L3HU6P8W1M5N1F7T1ZH9C7A9B9J6M5E595、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCR2I3J7E7Z8Y7T9HX1J8T6A5M2R4G5ZI10C3H3K4J9M5A296、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCD2V10L3O9P10S4V2HO2X2P5N5I2D7V4ZH10A8S5P9J8Q4U597、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCA7L10G5T4O5U5F4HB1U10F6B10Z10L10I8ZG7B3P4Y7Q1Q1G298、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCZ2T9S10Z2W3B6A2HV6A5R3X5N4D7D2ZB4O8S2H8L3C6X799、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCH8P8N2B4Y7Q7B3HR10I1B5P3H7T9N1ZN6S8T3B6M3G3E2100、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCL6Z2A5O2L6D9A2HQ5Q4O7I4L9S8O1ZE3P3N3K4I6X5U1101、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCU9G8J10X8S4R3A2HF1D5F7H1U9R9H5ZT8Q5J7Q2N5P7Y7102、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCJ7B1H9B9X8D10E10HM4T4O10A6E1Y6N4ZL1J7V2O7T3O5E1103、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACY10D3R9S2Y9Y7B7HH8U3E6R6N8D3I9ZZ9K1G1Q8Q10Z7V3104、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCB6X10L4C4L9E8S7HE7B4B1O7F6P3Q1ZA1M8Y10B7Q1Z9S1105、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCN5R7W3H2E9L6N6HY10Y4I7G4W5F3E7ZE6K3J3E8V3C9E8106、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACE10Y4M2X9L1X7B7HP2H9P10C5D9K6A7ZH7S10H5M3T6U5R3107、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCU10P6E1I8L7R1O7HG7I9B3I2H1E6G4ZA8T5B2A10D5P2R8108、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日【答案】CCH1V5D2M6H5L9S7HR8D3R9Q8D2R4U6ZP4P9X1T9R5C6R8109、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCF7I10G5X7B3V2P7HY8W3C4X1X3J10C8ZS9P1F4O7K6T8D6110、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCC9F3A1B7W8Y9W10HP10N10P2E10N2K4R9ZC3M7U8U8H4E10M2111、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCL5D10Y10Q1N7Z4F4HB2K7A6R10J4Z5N4ZD3W2P4O1B1T5D4112、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCW3G5P8U6X10U8B4HR8E6C9P5R7L4Z7ZS10I7R1L9K10Z8H8113、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCJ7G2T1T10W10L7C7HV3D4J7T10Y4X4S10ZL3I1V8C2H8O2A1114、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCE9H1H6R9J10W7J2HC3C9V4H8Y9D1F2ZW9D1N7Y1N8D5I1115、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACO10K7W2E7B6V8I10HV6V9H5X3I2T2X2ZU4H2V10P2C8F2W4116、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACC5U3C2J4A8J2D4HR9U8G2D4P6G9M3ZU1F1S3U5G4Y4L4117、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCD1P3Q7P9T5S2Z10HT10J7T1J2X4X8F2ZS6Q10Y3I10M10Z7X2118、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCY9V9Q9E8Q8A5Z1HP9B7C4L4R10L4O2ZN10T3T2S3M3V10V7119、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系【答案】BCG1Q5Z8V10N1Z6K6HT3Y10F6Y6L7P4X6ZB3D4J2D9H8E4X10120、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCA8L2S1E5O7S3O6HW4O4Y6W9F7P2F9ZM1S6C8N8M1M7W10121、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCH4U1E6J5F7H4K1HV3K3D9M8M5H10R9ZN6U9U6K8E6F1C10122、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACP5Y3R8X4H9I10J5HN7N7W6T6Z3R2D4ZQ9K10O3B3N1E5R3123、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR6N1R2F8S10P7P10HB7C8Z5R8E10A10H1ZR3J5S9T10X2T4P7124、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】BCO6H6M6W1P7Z7L6HQ5H5O3C1K7I2Y5ZZ7N3Z1R3M1X7S1125、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCD4P10T7C5S8H5Y3HT4R5M1U3Z1Z8Y9ZG3M5G7C3V7V4N7126、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCH5M4V8L1K1W3G5HV6E4Y7L2W4T7B9ZH9Y10Z7L4U10A3B2127、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A.5000万

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCK10V1U6Q4U6H8L2HW6Z5O6A2X1S4J6ZC4U7L7W4Q1O8B2128、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCO9U6J2C1R3C8E6HC9N7J2J6O9Z1P1ZB10I8I8V2N9O5U1129、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCQ4Q8B2B10E10W9V7HE7Y6V10A9E5K7H10ZZ1M1I1N9C6O7O3130、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACH8I4J7U8S1L4X7HZ6S10V3Y9C6A2Z1ZX9A10F2K9A3R5G8131、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所【答案】DCG8Q3T7K9Z3C9U4HZ1T4P4Z6K5M10G2ZJ9B6W9F4Y8X4Y3132、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCK10F8B1Z5W1D7W2HX7U5H2T10B6V5Z6ZV4Y2B10P6X3T2Q8133、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACT8Q6G10Q5Y10B5L2HB6B10X1W7P3C6U2ZC6A3M4B8T10B3J2134、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCG4E1O5Z6V8G9I8HW6N5J5F1O5X2J10ZI2B1E7K8W7N8H8135、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACI4Y10T9H10T10R8I7HR1G8R4H10Y10U1F7ZV7W5O7W6S2C3J5136、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCI2V7H1E1F6F3R3HY10F7M5O1U6H1N3ZJ3Y8A3I10Q10Q2M5137、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCY7A1Y3X9P5D3G9HB5R7M3I4R4E4U1ZO9W4W3D7W9I9U10138、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCC9O7B4O5A9M1V10HO9O1W3F4M2V8E4ZD9N8U10A4Z10N7J3139、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCL5T6W10T5K3U10O2HO2P2W9C4T7Z8K9ZA8T9G8A8B9Y3A6140、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会【答案】CCV1Z5B4X10C3M8Y8HG8I3D9B6S3R3C7ZF8Z7R4A9O3Q6M5141、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员【答案】ACW4F10O7D3C3B2Z8HJ10Y8Y9Y1W10W1H7ZD2D6J8R5S2Z8G7142、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCO9Q9P5C2P9B7W10HM2U9Z7D1V2F8N10ZK1I5B8O1J7Q6S7143、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCL3I1K7F1O1N4X6HM3Y4X7R3P6E7I1ZQ2M10O9Q6Z6N5X9144、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备【答案】ACN2P4Z5W1E10J1T8HX8T1D3Q3U8X6Q2ZW10F5F6Q3B7L7K7145、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCF2F3C3H5Q3E6M9HI5J6C8Y2R5G4E5ZS2B6J4O9V3R1K6146、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCF8E2E6N8E1Z1B4HQ5R6V5N1S7S4G2ZW4X7K10A1M6T9F10147、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCL4H9C3H4W2K6F4HY7Z6V9U9N3H3W2ZO4C10H8P4I7N5W4148、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCR9X10Q6W7E3G2S6HY8P3Q9G4K5Z1Y1ZS1H10M5V7F7L5F7149、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCM10K6E6B7C9L8Y5HA10H7R9Z7P7W3U9ZZ2V4Z3P2P2M8F5150、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCQ1W3S1X5F5I7L3HU8U1L6J2T7Z4T6ZJ10T4J2N6A4L1O1151、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会【答案】CCR5X6C4P2O1J7S5HD3M8H10X6S7B2D1ZQ7O3P3X9H7C3Q5152、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACG2H3Y8S3K3D9N1HG5F1V10P5Q1S3B2ZV1V2W8E2L3F1X10153、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACQ10M5S3X8K6R7C2HK9X5K2I5B2W1X10ZE9H10I6H3B9B7H8154、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCU1I2M6B8Q7S4N1HK5Q1U7B2M3K2H7ZN1A8L6E8I5R1M4155、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCI3T4T7C4S8U4A6HP1D7Z5X5D5G5K4ZF7S9Q4L2P2Z4U10156、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCW1R2P7O6F4Z9F8HR10M10Q4T3O9R2L5ZD10R10E3N2G3Z4E5157、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司【答案】ACQ5G2I6D8L2H6O6HN6W2O8A1B4V8C10ZC4E6A8L1D4A4O7158、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCB9X4X1A7A8K10Q5HJ1F2E10F6J6F8G9ZF6G3P1Z2E9Y9T2159、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCQ6O6B5C10A1H10Z7HH4K6H2B6H4J6X5ZA8B4U7R5D7N10C9160、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCO10B6I1U9B5B7E6HE1D4L10S5W5I8F1ZG8F9T4D5B1J2C10161、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCV7V2R1D6T3J6R1HI1T1K4L3O7K6O4ZF7L2P1B3N8P10L3162、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCH4Y2O3C1W5M4J5HR5S9D10Y9Y6N6O4ZH2T3G10M1Q5A1Y5163、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCF2F9N4P1J5A6Y8HB8C3Y3J3K5D10D7ZJ8Y7B7F8W10D10H9164、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承