企业内部控制制度之社会责任

社会责任第一节风险矩阵序号控制环节控制目标主要风险主要风险类别控制频率控制重要性等级控制活动法律风险资产安全风险报告风险经营风险战略风险12345678910111205-01安全生产建立安全规章制度未建立健全公司未组织制定安全生产规章制度。√按需高流程描述4.105-02安全生产建立安全生产管理机构、落实安全生产责任制。未设立专门安全机构或人员配备不足或以兼职代替专职，不能落实安全生产责任制。√按年中流程描述4.105-03安全生产开展员工安全生产教育员工缺乏安全生产意识，可能导致安全事故频发。√按需中流程描述4.105-04安全生产实行特殊岗位资格认证制度特种作业人员无证上岗，可能导致安全事故易发。按需中流程描述4.105-05安全生产建立安全生产事故应急预警和报告机制缺乏安全事故应急预案和报告制度，可能导致事故得不到及时处理。√按需高流程描述4.105-06安全生产建立安全生产事故应急预警和报告机制公司未及时处理事故，安全事故出现迟报、谎报和瞒报现象。√按需高流程描述4.105-07产品质量与食品安全建立健全产品质量与食品安全管理体系产品出现瑕疵、缺陷导致产品质量与食品安全风险。√√按需高流程描述4.205-08产品质量与食品安全加强产品售后服务售后服务质量不高，损害企业整体形象。√按需高流程描述4.205-09环境保护与资源节约节能环保要求得到有效执行。环境保护投入不足，资源耗费大，造成环境污染或资源枯竭，可能导致企业巨额赔偿、缺乏发展后劲，甚至停业。√按需中流程描述4.305-10就业与员工权益促进就业人员引进招聘工作时公司遭投诉或承担连带责任√按需低流程描述4.405-11就业与员工权益促进就业人才引进计划与企业发展阶段脱节，导致人才过剩而增加企业的运行成本；或者招聘失败而增加企业成本。√√按需中流程描述4.405-12就业与员工权益保护员工合法权益公司侵犯员工民主权利、人身权益，未能提供合理的薪酬及公平科学培训和晋升机制，导致员工积极性受挫，工作表现消极，影响企业发展。√√√按需中流程描述4.405-13慈善事业履行社会公益责任企业未关注慈善事业√按需低流程描述4.505-14慈善事业确保慈善事业的顺利开展企业盲目或不计成本的开展慈善事业√按需低流程描述4.505-15社会责任的履行建立责任危机处理机制企业陷入社会危机当中，使公司遭受很大甚至毁灭性的后果。√按需中流程描述4.6第二节流程描述目的为了规范**面业股份有限公司（以下简称公司）社会责任的履行，确保安全生产，保护员工安全健康；不断提高产品和服务质量，使公司产品在市场竞争中占有更大优势；预防环境污染，节能降耗，树立公司良好形象；保护员工合法权益，促进就业；关注慈善事业，确保慈善事业的顺利开展。适用范围**面业股份有限公司。术语与定义无关键控制活动安全生产公司根据国家有关安全生产方面的法律法规规定，结合本企业生产经营特点，建立健全安全生产方面的规章程序、操作规范和报告制度，制定出责任到人、严格规范、切实可行的实施办法，如《安全生产责任管理制度》、《动火检修作业标准》、《特种作业人员管理制度》、《门卫保安管理办法》及相关岗位安全操作规程等，并加以贯彻落实。安全生产责任：公司制定的《安全生产责任管理制度》规定，公司法人为安全生产第一管理责任人，生产分管领导对本企业安全生产具体负责；生产部为直接管理责任部门，编制和修订安全生产操作规程，及时改进安全生产技术上存在的问题；各下属单位要建立相应管理组织，明确单位主要负责人为安全生产的第一责任人，同时落实管理部门和相关管理人员责任；各车间主任根据“管生产必须管安全”的原则对本车间的安全生产负具体领导责任；各班组长应正确处理好生产进度和安全生产的关系，对所管生产工序的安全生产负直接责任。安全生产教育培训：公司制定的《安全培训教育制度》规定：公司生产部协同人力资源部利用各种形式定期开展对职工的安全卫生教育培训活动。公司新入厂人员均须经过厂级、车间（科）级、班组（工段）级三级安全教育；厂内调动（包括车间内调动）及脱岗半年以上的职工，必须对其再进行第二级或第三级安全教育，然后进行岗位培训，考试合格方准上岗作业。职工违章及重大事故责任者和工伤人员复工，应由所属单位领导或安全生产部门进行安全教育。特种作业人员操作证：公司制定的《特种作业人员管理制度》规定：进行特种作业人员应具备与本种作业相应的身体条件和相应的文化程度，并且经市劳动保护监察机关或其委托单位培训考核合格，取得“特种作业操作证”（以下简称“操作证”），方可独立作业。取得“操作证”的特种作业人员，必须按国家规定的期限进行复审，复审不合格或未复审的，由劳动保护监察机关或其委托单位吊销其“操作证”，不得继续独立从事特种作业。特种作业人员要保持相对稳定，不准随便调离，如需要调离，必须经总经理同意。事故报告与调查：公司制定的《安全事故管理制度》明确了事故分类、分级办法，规定了事故的报告程序、事故调查和处理程序等。产品质量与食品安全公司产品质量管理与食品安全管理体系建设及产品质量与食品安全控制由品管部归口管理。公司通过了GB/T19001-2008质量管理体系、GB/T27341-2009危害分析与关键控制点（HACCP）食品安全管理体系的认证。公司制定了高于挂面行业标准的食品安全企业标准，分别为Q/KMMY0001S《营养面条（花色挂面）》、Q/KMMY0002S《挂面》、Q/KMMY0003S《花色挂面》，并参与新的挂面行业标准的起草制订。公司制定了原物料、半成品、产成品的控制程序，规范了产品生产、检验及交付的操作行为与程序，以防范产品质量与食品安全风险。公司制定的《产品召回控制程序》规范了对市场不安全食品实施管制和召回的条件、职责与程序；为了认真做好食品安全事故处置工作，使各级领导及时了解掌握相关情况，取得指导和处置的主动权，最大限度地减少可能对食品安全造成的影响，制定的《食品安全事故处理方案》，规定了对公司已发生的食品安全事故的管理。环境保护与资源节约公司环境保护工作由生产部归口管理。公司通过不断减少废水、废气、废渣及噪声的排放以及有效地利用能源来减少对环境和人身健康造成的影响。公司《废气控制程序》规定，公司的废气主要是锅炉产生的烟尘，生产部负责公司废气处理监督管理，各岗位操作工负责本岗位废气排放处理过程的管理，保证本工段废气均按规定的要求进行控制，行政部负责委托环保部门对锅炉排放尾烟予以年度监测。公司《废水控制程序》规定，生产部负责全公司生产废水的统一处理和监督检查工作，每季度对本公司生产废水处理设施情况进行一次检查，行政部委托当地环境监测站每年进行一次监测。公司《固体废弃物控制程序》规定，办公区各职能部门负责本区固体废弃物处置过程的管理，生产部负责公司生产作业区固体废弃物的统一管理，岗位员工负责本岗位定置管理及固体废弃物的处置，可以根据实际工作经验向生产部提出更有效的固体废弃物处置方法。公司《节能降耗控制标准》规定，公司行政部每半年进行一次能源管理的全面检查，各用水部门由专人每天对本部门的用水设备进行检查，发现跑、冒、滴、漏现象，立即通知生产部进行检修；各种机具要安装漏电保护器，对用电节电设备，建立定期检查制度；公司使用的变压器，由车间电工定期巡检，发现漏油时，及时向有关电力部门报修。公司总部及各单位对所有可能造成环境污染和其它公害的污染源都必须提出治理规划，有计划、有步骤地加以实施，各单位在财力、物力、人力方面应及时给予安排解决。凡新建、扩建、改造项目中的“三废”治理和综合利用工作所需资金、设备材料，必须同时列入计划，切实予以保证，在施工过程中不得以任何理由为借口排挤“三废”治理和综合利用工程的资金、设备、材料和人力等。就业与员工权益就业公司人力资源部在进行招聘工作时，由人力资源部严格审查应聘人员的信息是否真实，审査应聘员工的职业状态是否已离职，防止企业可能承担的连带赔偿责任。公司人力资源管理部门根据业务需要及已核定的机构设置与人员编制，由用人部门提出人员需求申请，人力资源部审核确认后开展招聘或内部调配。保护员工权益公司工资分配实行绩效导向、奖优罚劣，公司员工收入与岗位职责、技能、个人绩效及所在单位经营业绩挂钩。在合同期间，员工有关劳保福利、医疗卫生、女职工特殊保护、计划生育等方面待遇按国家和本公司的规定执行，且在合同期间，公司和员工均按国家有关规定向劳动部门缴纳各项社会保险等费用。加强职工代表大会和工会组织建设，通过网络邮件、员工满意度调查等渠道，保证员工与企业上层的沟通，帮助员工减压；定期开展体检，建立职业健康档案，以维护员工的身心健康。员工培训公司根据发展需要以及员工自身需求制定培训计划并提供培训机会。人力资源部组织各部门制定年度、月度培训计划，制定合理的培训方案，并监督各部门培训工作的落实情况；员工的培训结果将作为岗位晋升的必要条件。慈善事业公司应当积极参加社会公益活动和慈善事业，促进企业所在地区和行业的发展，积极响应政府和社会号召参与重大灾险的救助，并就该项工作提供人财物等方面的保障；公司对社会公益活动和慈善事业的参与立足于公益性原则，公司不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以公益活动和慈善事业为名从事营利活动。公益活动和慈善事业财产的使用应当尊重公益活动和慈善事业对象的意愿，符合公益目的，不得将财产挪作他用。公司对外捐赠实行预算管理。行政部负责对公益活动和慈善事业的年度预算工作。行政部负责公益活动和慈善事业经费开支的申请，公司分管领导对开支的必要性进行审核、财务总监对是否在预算内进行审核、总经理审批，超预算开支需要报董事长审批。公司捐赠，应当由经办部门和人员提出捐赠申请，由分管领导审核捐赠的必要性，公司财务部就捐赠支出对公司财务状况和经营成果的影响进行分析审核后，提交公司财务总监审核确认影响分析结果及是否超预算，总经理审批。超预算捐赠需要报董事长审批。达到公司章程规定的董事会或股东大会审批权限的，还应履行董事会或股东大会审批程序。社会责任的履行公司制定了《应急准备和响应管理制度》、《产品召回控制程序》、《不符合、纠正和预防措施控制程序》、《安全事故管理制度》、《火灾事故应急预案》、《导热油炉事故应急预案》、《化学品泄漏、爆炸事故应急预案》等应急准备和响应、报告程序，确定了公司事故组织管理体系、应急处理程序和措施、组织纪律等。支持性文件《安全生产责任管理制度》《动火检修作业标准》《特种作业人员管理制度》《门卫保安管理办法》《废气控制程序》《废水控制程序》《固体废弃物控制程序》《节能降耗控制标准》《食品安全事故处理方案》《应急准备和响应管理制度》《产品召回控制程序》《不符合、纠正和预防措施控制程序》《安全事故管理制度》《火灾事故应急预案》《导热油炉事故应急预案》《化学品泄漏、爆炸事故应急预案》第三节流程图第四节权限表工作事项经办部门/人员行政部分管领导财务部财务总监总经理董事长董事会股东大会事项权限控制（如金额）公益活动和慈善