全面风险管理体系建设讲座

全面风险管理体系建设讲座第一页，共148页。第二页，共148页。第三页，共148页。第四页，共148页。第五页，共148页。第六页，共148页。第七页，共148页。企业在生产经营过程中时时面临着风险企业强盛

快速发展之机也许正是企业风险孕育之时第八页，共148页。案例1：巴林银行的倒闭对人,账目和资金的管理缺乏监督约束机制对有利益冲突的角色没有实行权责分离对营运中暴露出的错误,没有及时纠正没有“内部控制”系统预报风险第九页，共148页。案例2:郑百文内控失败的警示赊销失控,坏账高筑盲目扩张,资产负债率失控,缺乏风险意识对销售人员重“激励”缺“约束”信息失真,为上市做假账,虚报利润第十页，共148页。案例3:美国世通公司破产历史背景：世界500强企业最后结果：涉嫌金额近100亿美元风险分析：疯狂购并；财务集中-分散模式；公司治理缺陷；内部人私利驱动；财务人员职业道德；内部控制文化。

第十一页，共148页。更多案例:八百伴盲目推行“多元化发展”战略…南京冠生园使用过期月饼馅遭媒体嚗光…罗家寨1223井喷事故…长庆连续两年重复发生有毒有害气体中毒重大事故…次贷危机金融危机经济危机……………第十二页，共148页。全面风险管理体系建设认知与实践谢文虎第十三页，共148页。提纲基本概念风险管理基本流程全面风险管理体系的运行文化培育与环境建设监督与改进几点认识中央企业全面风险管理指引第十四页，共148页。基本概念战略目标

—高层次目标，与使命相关联；经营目标

—有效和高效地利用各种资源；报告目标

—各种报告信息的真实可靠性；合规目标

—符合适应的法律与法规。企业目标第十五页，共148页。基本概念企业风险:

对实现企业目标具有关键作用的因素的不确定性.

--纯粹风险

--机会风险

第十六页，共148页。基本概念战略风险:

指企业在战略的制订和实施上出现错误，或因未能随环境的改变而作出适当的调整，而导致的损失.第十七页，共148页。基本概念战略风险:

组织结构设置,重组,改制,…投资,合资,合作,…市场定位,结构,环境,…竞争策略风险:价格,服务,技术,差异化,…产业结构,多元化策略,规模控制,…

技术落伍,技术开发,…

……第十八页，共148页。基本概念财务风险:

指融资安排、会计核算与管理以及会计或财务报告失误而对企业造成的损失.第十九页，共148页。基本概念财务风险:

资产负债风险,…,资金周转风险,…国家税价政策,地方规费调整风险,…

应收帐歀,坏账风险,…

高风险业务的财产保全风险,…

大宗器材物资价格,汇率波动风险,…

帐户管理风险,资金管理风险,…资产流失风险,…关联交易价格风险,…

生产成本控制,预算控制风险,………第二十页，共148页。基本概念市场风险:

指因市场等外界条件变化而使企业产生经济损失的风险.第二十一页，共148页。基本概念市场风险:

市场萎缩风险,…客户流失风险,客户信用风险,…

竞争风险:潜在竞争,产品服务替代,…合作伙伴风险,…新市场进入风险,…

……

第二十二页，共148页。基本概念运营风险:

指企业内部流程和系统、人为或外部因素而给企业造成的各种损失.第二十三页，共148页。基本概念运营风险:健康安全环境管理,质量管理,应急管理,…客户管理,供应链管理,公共关系管理,…

库存控制,应急储备,防洪防汛,冬防保温,…信息安全,合同管理,…海外业务沟通交流,防恐,…

人力,设备,队伍资质等各种运营资源管理,…

生产预测,部署,指挥,…

关键业务流程管理,………第二十四页，共148页。基本概念法律风险:

指企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利益相关者的权益，而导致企业遭受经济或声誉损失的风险.第二十五页，共148页。国有企业面临的主要法律风险:国有企业改制中存在的法律风险… 企业经营管理不善、决策失误导致的法律风险…企业商业纠纷导致的法律风险…企业内部不和谐导致的法律风险…企业走出去带来的法律风险…上市公司报表及信息披露的真实可靠性…基本概念第二十六页，共148页。国内外与本企业相关的政治、法律环境；影响企业的新法律法规和政策；员工道德操守的遵从性；本企业签订的重大协议和有关贸易合同；本企业发生重大法律纠纷案件的情况；企业和竞争对手的知识产权情况。基本概念第二十七页，共148页。基本概念全面风险管理:

企业围绕总体目标,通过在经营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,为实现企业总体目标提供合理保证的过程和方法.第二十八页，共148页。企业全面的意思是打破了职能部门或文化间的壁垒,这意味着采取一种真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,业务流程为导向的体系,来管理一切重大的风险和机会--而不只是仅仅局限于财务风险的控制和保全.基本概念第二十九页，共148页。基本概念内部控制系统:

企业围绕风险管理策略目标,针对各项业务风险,立足风险管理基本流程及解决方案,制定并执行各项制度,措施及重要业务流程的过程和方法.

第三十页，共148页。风险管理的基本流程风险管理五步流程:收集风险管理基本信息进行风险评估制定风险管理策略制定和实施风险管理解决方案风险管理的监督与改进第三十一页，共148页。风险管理初始信息建立综合信息框架的工作主要是收集关于应用范围的基本信息，包括：经营战略，目标，要求，条件，假设内部和外部风险的历史和现状相应的风险管理的历史和现状是否有风险管理体系现有风险管理程序的执行效果风险管理的基本流程第三十二页，共148页。风险管理初始信息:

按业务分工,按风险类别,…

企业内外,行业内外,国内外,…

历史,现状,未来预测,…

风险管理现状,…

风险数据库,…风险管理的基本流程第三十三页，共148页。风险评估工作包括三个部分：风险辨识找出对目标有影响的所有不确定性因素风险分析对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系风险评价对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对现有风险管理体系的有效性进行评价风险管理的基本流程第三十四页，共148页。风险辩识风险分析风险评价风险评估流程综合信息框架确认风险事件风险表现分析风险定义归类风险动因分析风险影响分析风险关系分析风险初步判断风险可能性评价风险影响程度评价风险列表分析结果风险矩阵风险管理的基本流程第三十五页，共148页。风险识别分析评价的主要活动方式:小型讨论会问卷调查其他…交替使用风险管理的基本流程第三十六页，共148页。问卷调查的重点内容:站在全局高度,您认为企业需要重点关注哪些风险?本部门(本单位)需要重点关注哪些风险?……具体到某个风险---您认为该风险发生的可能性有多大?您如何评估该风险的潜在影响?请评价该风险管理的轻重缓急程度.您认为哪些部门或岗位需要向该风险的管理负责?您认为该风险管理解决方案中哪些措施最关键?…………风险管理的基本流程第三十七页，共148页。风险数据库:风险名称风险代码记录日期录入人风险历史风险当前状态风险类别现有管理的有效性风险管理优先级风险具体描述风险概率风险成本(影响)风险负责人(各级)风险经理(监督人)风险相关人风险成因分析风险应对成本分析风险策略(行为)风险管理解决方案风险管理的基本流程第三十八页，共148页。

风险数据库的落脚点:

风险管理解决方案的基础:

风险管理的基本流程风险动因分析风险管理解决方案第三十九页，共148页。风险业务风险表象B风险表象A风险表象C风险表象E风险表象D风险动因a风险动因a风险动因b风险管理的基本流程风险因果关系分析模型第四十页，共148页。井喷钻井作业设计缺陷操作失误执行规程不严判断失误设备失灵地下情况操作规程培训及演练风险管理的基本流程井控风险因果关系分析模型设计方法思路疏忽大意井控意识管理力度设备质量维护保养人的知识经验错误表象第四十一页，共148页。恐怖事件海外业务政治原因经济原因各种矛盾竞争矛盾资源矛盾针对中方治安状况防范意识及措施风险管理的基本流程海外业务防恐风险因果关系分析模型针对当局政局动荡针对甲方环境因素主观因素团伙行为个体行为民族矛盾第四十二页，共148页。恐怖事件海外业务印度尼西亚厄瓜多尔乌孜别克斯坦其它新区土库曼斯坦社区动乱经济原因哥伦比亚游击队风险管理的基本流程海外业务防恐风险因果关系分析模型仇华情绪经济原因资源矛盾民族矛盾政变东突分子东突分子第四十三页，共148页。交通事故生产作业非正规路面正规路面恶劣天气状况人为因素设备状况风险管理的基本流程交通安全风险因果关系分析模型第四十四页，共148页。资金损失资金管理授权与审批岗位设置流程缺陷其它因素人的因素风险管理的基本流程资金管理风险因果关系分析模型制度缺陷帐户设置第四十五页，共148页。呆坏帐客户管理信用管理

客观原因

环境因素其它因素恶意欺诈风险管理的基本流程客户信用风险因果关系分析模型内部原因

帐户设置信息不畅

法律不完善

信用体制缺陷

三角债

合同条款

支付能力信用政策设置第四十六页，共148页。吊装事故吊装作业操作规程人的行为其它因素人员资质风险管理的基本流程吊装作业风险因果关系分析模型设备及工具吊具被吊物吊车操作指挥协调培训环境监督配合第四十七页，共148页。事故压力容器管理压力产品质量使用其它因素人的因素风险管理的基本流程压力容器管理风险因果关系分析模型作业条件固定介质工艺检验制度材质资质操作规程验收责任心第四十八页，共148页。风险管理的基本流程人才流失人力资源管理外部原因企业原因环境因素工作环境对手挖掘企业文化融合人才流失风险因果关系分析模型行业萎缩主观因素职业生涯设计薪酬福利政策文化生活价值取向企业文化认同人际关系处理组织关心没有公平感第四十九页，共148页。风险管理的基本流程脱靶定向井施工客观因素设计原因技术管理轨迹监控工具原因参数选择定向井脱靶风险因果关系分析模型地层因素人为因素钻具组合增斜及漂移规律预测操作规程工作责任心读片或计算失误技术培训和研讨抛面选择经验不足第五十页，共148页。风险管理的基本流程合同纠纷风险因果关系分析模型第五十一页，共148页。影响程度重大大中等小较小极高高中等低极低可能性风险管理的基本流程风险矩阵第五十二页，共148页。制定风险管理策略:风险承担风险规避风险转移风险转换风险对冲风险补偿风险控制风险管理的基本流程第五十三页，共148页。制定风险管理策略时,应考虑:应该承担什么风险？怎样承担这些风险？承担多少风险？如何管理这些风险？风险管理的基本流程第五十四页，共148页。制定风险管理策略风险承担:

指企业对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承担风险带来的后果.风险管理的基本流程第五十五页，共148页。制定风险管理策略风险规避:

指企业回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动或商业环境，避免成为风险的所有人.风险管理的基本流程第五十六页，共148页。制定风险管理策略风险转移:

指企业通过合同将风险转移到第三方，企业对转移后的风险不再拥有所有权.风险管理的基本流程第五十七页，共148页。制定风险管理策略风险转换:

指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转换成另一个风险.风险管理的基本流程第五十八页，共148页。制定风险管理策略风险对冲:

指采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这些风险的影响互相抵消.风险管理的基本流程第五十九页，共148页。制定风险管理策略风险补偿:

指企业对风险可能造成的损失采取适当的措施进行补偿.风险管理的基本流程第六十页，共148页。制定风险管理策略风险控制:

指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率到一个可以接受的程度.风险管理的基本流程第六十一页，共148页。风险管理的基本流程风险管理策略统领全局承上启下第六十二页，共148页。常用风险管理策略:A

-规避B

–控制C–承担D–分散E–忽略,被动承担边界–组合风险管理的基本流程第六十三页，共148页。影响程度重大大中等小较小极高高中等低极低可能性ABCDE风险管理的基本流程风险矩阵第六十四页，共148页。影响程度重大大中等小较小极高高中等低极低可能性ABCDE风险管理的基本流程风险矩阵第六十五页，共148页。影响程度重大大中等小较小极高高中等低极低可能性ABCDE忽略区理性区敏感区风险管理的基本流程风险矩阵第六十六页，共148页。风险矩阵

全局性的分业务板块的分业务单元的分单位的分作业项目的

…………风险管理的基本流程第六十七页，共148页。风险管理的基本流程1.政府稳定性 2.法纪混乱3.示威和骚乱 4.人为破坏5.暴力犯罪 6.组织犯罪7敲诈勒索 8.当地大范围偷盗9.内部欺诈 10.一般犯罪11.绑架和拘禁 12.劫车13.恐怖活动 14.航空安全和保安15.与社区的对抗16.罢工或行业行为17.工作场所暴力18.贿赂的压力19.腐败20.敌视媒体和非政府组织的曝光

CNODC海外业务社会风险列表第六十八页，共148页。风险管理的基本流程123456891114131210151617181920CNODC海外业务社会风险矩阵第六十九页，共148页。潜在后果可能性严重性政治环境犯罪情况12345几乎不可能不可能可能很可能几乎发生-1轻微-1-2-3-4-5-2一般-2-4-6-8-10-3严重-3-6-9-12-15-4巨大-4-8-12-16-20-5灾难-5-10-15-20-25CNLC海外安全风险评估矩阵风险管理的基本流程第七十页，共148页。钻井作业风险危害识别表序号风险危害序号风险危害序号风险危害1交通事故12起吊伤害23硫化氢中毒2机械伤害13化学药剂灼伤24滑到摔伤3触电14高压闸门破损打击25背钳伤人4井架倾倒15高空落物26设备设施吊落受损5刹车失灵16物体冲击打击27噪声伤害6大绳断脱17液压钳绞手28野生动物伤害7井喷或井喷失控18管汇弹起伤人29高温、低温8油气火灾爆炸19游动滑车伤人30设备搬迁途中事故9管汇爆破20高压气流或液流刺伤31环境污染10上顶下砸21工具挤压伤害11高空坠落22食物中毒第七十一页，共148页。钻井作业风险分布表

位置火灾爆炸中毒井喷机械伤害高空坠落物体打击高压伤害交通事故触电化学灼伤设备受损钻台※※※※※※※※※※※井架※※※※※※※※※爬梯※※滑梯※※※井口※※※※※※※※※※※升降机※※※※※※液压钳※※※锚头※※井控管汇※※※※吊卡※※风险管理的基本流程第七十二页，共148页。钻井作业风险分布表位置火灾爆炸中毒井喷机械伤害高空坠落物体打击高压伤害交通事故触电化学灼伤设备受损大绳※※吊钳※※液压锚头※※封井器※※※※司钻操作房※※※※※※※※※SCR房※※※※※※※发电房※※※※※※值班室※※电线※配电柜※※※风险管理的基本流程第七十三页，共148页。钻井作业风险分布表

位置火灾爆炸中毒井喷机械伤害高空坠落物体打击高压伤害交通事故触电化学灼伤设备受损管汇※※※※※泵房※※※※※※※油罐※※锅炉※※※沙漠公寓※※土粉台※※※※泥浆罐※※※※※※※※班车※风险管理的基本流程第七十四页，共148页。

1.天车台

2.二层台及立管台

3.井口

4.绞车传动、传动链条

5.猫头

6.绞车滚筒前方

7.防碰天车

8.大绳死活绳固定

9.绞车刹车系统

10.司钻操作控制箱

11.大门绷绳

12.大钳

13.万向轴14.联动机传动部位15.泥浆泵皮带轮16.高压管线17.泵安全阀及泄压管线18.高压管汇19.泥浆枪20.配电箱、柜21.电路线22.防喷管线23.油气容器24.泥浆泵空气包25.锅炉房26.压缩气瓶27.绷、甩钻具工作场地钻井作业危险部位风险管理的基本流程第七十五页，共148页。1.起、放井架2.绞车上、下钻台3.金属块上、下钻台4.操作规程猫头5.操作刹把6.校正设备7.起下鼠洞管8.吊甩钻具9.进入设备内检修10.装卸水龙带11.安、拆井架上的滑轮12.抽、穿大绳13.方钻杆出入鼠洞14.接单根、起下钻15.吊装物件16.钻台上钻具倾倒处理17.大钩倒挂处理18.大绳跳槽处理19.处理井下事故20.井喷控制21.焊接容器22.装卸管材23.操作电器24.更换传动皮带、链条25.下套管钻井作业危险环节风险管理的基本流程第七十六页，共148页。1.上钻台不戴安全帽2.高空作业不系安全带3.钻具在井下，刹把离人4.酒后上岗5.错挂离合器6.大绳排不整齐7.防碰天车不灵8.单吊环起钻9.单钳绷扣10.设备运转检修11.猫头绳打结12.空钻具未栓保险绳13.倒错管汇闸门14.开泵时高压区站人15.检修泵用动力驱动16.起吊绳索不合格，无专人指挥17.手持电动工具无保安器18.井场吸烟19.上班劳保穿戴不齐全20.违章用电、动火等。钻井作业危险行为风险管理的基本流程第七十七页，共148页。风险管理解决方案

--是指风险管理策略的执行方案，包括以下因素：组织结构、权责分配、奖罚措施和报告体系政策、制度、程序监控手段、信息系统业务和管理的调整方案具体的实施细则风险管理的基本流程第七十八页，共148页。土库曼尤拉屯项目井控风险管理解决方案:设计:井身结构,管串,钻井液,钻井参数,压力预测,…装备:防喷器,除气器,液控,液面报警,气测报警,防护器具,…作业:钻进,起钻,下钻,空井,取心,固井,下套管,测井,…人员:配置,培训,演练,沟通交流,…管理:交底,验收,坐岗,试压,持证,灌浆,演习,报告,监督,…应急预案:“四七动作”;H2S防护;水,重泥浆,加重材料,...调研,咨询,研讨,审查,现场监督,…人身保险,资产保险,工程保险,……………风险管理的基本流程第七十九页，共148页。厄瓜多尔防恐风险管理解决方案:定期评估分析风险动态,及时发布提示预警,人员培训教育:手册,案例,规定,…人员出行规定:人数,交通工具,路线,预案,…基地安保措施:基多,拉勾,作业场点,…

住房,围栏,保安,监视系统,预案,…社会环境:当局,警方,军方,甲方,社区,哥伦比牙游击队,…………………风险管理的基本流程第八十页，共148页。海外业务资金风险管理解决方案:境外帐户管理…境外帐户余额管理…境外支出审批权限管理…境外支出批准流程…境外支出监管措施…岗位制衡…人员选用…………………风险管理的基本流程第八十一页，共148页。防洪防汛风险管理解决方案:汛前风险排查评级,安排措施,明确责任,适度投入,…汛期重点要害部位监督,值班,…井场,驻地及重要设施位置选择,…汛期行车安全规定,…电网及重要设施防雷击措施,…防道路山体滑坡措施,…防洪防汛检查提示预警报告制度,…防洪防汛总预案,物资储备,突击队,…针对重大风险点的解决方案及预案,……………风险管理的基本流程第八十二页，共148页。有毒有害气体防护风险管理解决方案:风险源定期排查摸底分析评级,分工,责任,…监督检查防护设施配备,定期检验制度,…人员培训,…防护演练,…特殊作业或重大风险措施交底,…施工过程持续监测,预报,…报警,逃逸路线,风向标,…重大风险预案,……………风险管理的基本流程第八十三页，共148页。管道施工质量风险管理解决方案:设计,…材料验收,把关,…施工机具,…人员资质,培训,…施工工艺,操作规程,…检验,…材料,工艺质量跟踪卡,…重点及质量难点部位特殊措施,……………风险管理的基本流程第八十四页，共148页。投资项目风险管理解决方案:与发展战略的一致性,…明确的投资政策,策略,…严格的论证程序:建议书,调研论证报告,初评,复评,专家评审,…全面充分的调研论证内容:市场,技术,资源,经济,…严格明确的决策程序:-----,…重大投资项目风险评估制度,…经营性项目投资回报标准,公益性功能性项目问卷调查,…投资项目后评价及审计制度,…调研论证者,决策者们知识结构,认识水平提高计划,………风险管理的基本流程第八十五页，共148页。客户信用风险管理解决方案:客户信用调查分析判断评级归类,…合同订立审查批准程序,权限,…重大合同风险评估及法律评估制度,…合同风险转移措施,…对方履约能力担保函,…客户信用风险预提,……………风险管理的基本流程第八十六页，共148页。规范职工股暨清理法人实体法律风险管理解决方案：分析法律问题:实体权利；法律程序；法律文书;

隐名股东；股权转让；…研究适用的法律法规和政策依据:公司法；集团公司文件；…评估实际操作中可能遇到的法律风险:股权关系；员工安置；…制定法律风险防控措施:预防性；可控性；补救途径；…审查改制单位的实施方案:合法性；合规性；可操作性；…股东会对重大问题进行决议:公司合并；股权转让；清算,关闭…办理相关法律文书:股权转让合同；股东会决议；…办理工商登记变更手续:法人名称、公司章程；依法变更劳动关系；………风险管理的基本流程第八十七页，共148页。企业用工管理风险管理解决方案:前瞻性的人力资源发展规划,…科学合理的定编定员,…活跃的动态预测机制:业务发展,专业,市场,需求,变化,…严格用工管理权限,…用工指标及工资劳务费指标“双控制”,…积极稳妥的用工流动导向政策,管理制度,…人力资源培训及储备机制,…依法订立合同,办理社保事宜,……………风险管理的基本流程第八十八页，共148页。集体食物中毒风险管理解决方案:相对固定的原料采购点,…供应方的资信状况评估,…易腐烂变质食物的储存及处理规定和程序,…原料的入库检验制度,…伙委会制度,…责任追究制度,…定期监督检查警示告诫制度,…应急预案,应急药品储备,……………风险管理的基本流程第八十九页，共148页。企业高管健康安全风险管理解决方案:定期定点体检制度,健康档案,…饮食监控,…健身计划落实,…休假制度落实,………交通工具选择,道路选择,…驾驶员素质把关,…乘坐位置及安全带使用,………风险管理的基本流程第九十页，共148页。边际油气田开发地质风险管理解决方案:目标评价：盆地评价、区带评价、圈闭评价、储量预测评价…投资分析：技术成熟度、勘探可行性、经济技术发展、开发速度、油气价格预测…风险评价研究：评价模型、评价方法、油藏评价、油藏动态监测、地质构造…勘探开发程序:预探、详探、评价、骨架、开发…工程技术：钻井、录井、测井、试油…审批及决策:权限、程序…项目后评价：项目效益或损失、勘探的新情况、新信息、油气藏保护、勘探开发成本………风险管理的基本流程第九十一页，共148页。供电事故风险管理解决方案:规划与设计：布局、结构、建设标准、技术规范…招投标管理:技术及设备性能、队伍资质…建设与改造：监督、检查、验收…生产运行管理：用电协议、春检、隐患排查、事故及恶劣气候应急预案及演练…可靠性：双回路、单线路自备设备、防雷电设施…技术改造：技术升级、输配能力、继电保护、安全稳定装置…安全管理：制度建设、风险管理体系建设、事故调查分析……………风险管理的基本流程第九十二页，共148页。关键风险因素管理

一项风险发生的原因可能有多种，但关键成因往往只有几种。关键风险因素管理是对引起风险事件发生的关键成因指标进行管理的方法.风险管理的基本流程第九十三页，共148页。土库曼尤拉屯项目井控风险管理解决方案:设计:井身结构,管串,钻井液,钻井参数,压力预测,…装备:防喷器,除气器,液控,液面报警,气测报警,防护器具,…作业:钻进,起钻,下钻,空井,取心,固井,下套管,测井,…人员:配置,培训,演练,沟通交流,…管理:交底,验收,坐岗,试压,持证,灌浆,演习,报告,监督,…应急预案:“四七动作”;H2S防护;水,重泥浆,加重材料,...调研,咨询,研讨,审查,现场监督,…人身保险,资产保险,工程保险,……………风险管理的基本流程第九十四页，共148页。由拉屯项目井控风险关键管理因素:钻井液密度座岗观察起钻灌泥浆异常情况处置设备状况减少空井时间…………第九十五页，共148页。记录时间液面深度CM液面变化CM密度备注15:158801.37井深15:3091-31.3815:4595-41.37异常16:009501.35…………………………钻进及循环工况座岗记录注意:1.液面每变化10CM,泥浆量变化2.8方.2.液面变化超过4CM时,及时提示,超过8CM时,及时报警第九十六页，共148页。记录时间液面深度CM累积液面变化CM累积灌入(返出)量方起出(下入)钻具柱起出(下入)钻具体积方备注15:1588-10.285X30.3215:3091-40.955X100.9515:4597-102.805X252.6023:30118-308.45X953.5X1012.30异常………………………………起(下)钻工况座岗记录第九十七页，共148页。异常情况处置:井漏钻进过程中发现溢流起钻过程中发现溢流下钻过程中发现溢流电测或空井发现溢流发现H2S应急措施第九十八页，共148页。管理规范,管理机制:例会制度:碰头会,班前会,复杂作业技术交底会两书一表:作业计划书,任务书,安全检查表座岗记录,设备维护保养记录等应急预案,应急分工临时工作以身作则,示范作用关键阶段把关问题清单:立项,消项,…近期,远期,…工具,设备,材料,设计,特殊要求…………………第九十九页，共148页。尤24井作业计划表26X20X5008.5X7X4500钻前:井场,道路,水源,…搬家:吊车,卡车,人员,吊具,…安装:分工,配属,…开钻:钻具,化工,钻头,套管,交底,………盐膏层钻进准备工作………………井控工作重点………………快速钻进措施………………………………………第一百页，共148页。钻前工作计划搬按工作计划一开钻进工作计划表层套管固井工作计划二开井口安装及试压计划二开钻进计划及技术要点133/8技术套管固井计划三开井口安装及试压计划三开泥浆材料计划盐膏层钻进特别技术措施95/8技术套管固井计划四开井口及井控设施安试压计划第一百零一页，共148页。目的层钻进计划及技术措施取心工作计划及技术措施完井套管工作计划测井计划录井计划中途测试计划特殊工序及工艺作业计划………………第一百零二页，共148页。计划内容:工作内容…设计及技术质量要求,甲方及其他相关方要求,…人员及责任分工,技术交底要点…设备材料工具配件…等需求清单及提前量要求…工序及进度计划…相关配属服务计划,其他资源需求计划,…安全注意事项及检查表…财务相关事宜………………第一百零三页，共148页。钻井作业任务书井下情况:………..……技术要求:………..……………….………................当班任务进度质量:…………….…………安全注意事项:….…………交班注意事项:…..………….井号:井深:工况:带班队长:司钻:第一百零四页，共148页。会议制度每周国内协调会每天国内碰头会要事急事临时碰头会国内国外每周电话会分公司每周协调会分公司每天碰头会一线生产动态收集汇报值班制度………………第一百零五页，共148页。沟通方式:作业计划书作业任务书生产日报,周报,月报设备动态报表,物资动态报表,供应源动态,运输动态报表,…要事看板管理,要情通报会议纪要电话记录信件,电子邮件提示卡,备忘录待办事项清单书面工作交接单……第一百零六页，共148页。物资动态:物资类别:大类,中类,小类,专用,通用,…A,B,C分类供应渠道分类:土国,中国,周边,…供应商,…供应周期分类库存动态:数量,最低安全库存,最优定货批量消耗速度预测第一百零七页，共148页。生产组织保障原则:超前计划加强沟通及时决策统筹安排严密组织关注细节把握重点疏通瓶颈重在落实保障运行第一百零八页，共148页。管理原则:严格管理科学管理精细管理第一百零九页，共148页。作风形象建设:急事不过夜,要事不转手想海外项目之所想,急海外项目之所急一切为了保障海外一线LEADINGBYEXAMPLES个人行为影响企业形象,企业形象关乎民族形象………………第一百一十页，共148页。生理需求安全感归属感成就感自我实现经济人社会人第一百一十一页，共148页。事业(及个人)成功的条件强烈的动机坚定的信念在最短的时间内做最大量的事智商情商逆境商把领导一项事业作为人生的使命之一沟通及行动的一致性示范带动作用非常重要国际业务要有国际化的敬业精神国际业务需要非常高的专业化,职业化素养......每一个环节都做增值工作----整体效益机遇个人目标与组织目标的一致性第一百一十二页，共148页。业绩指数品格指数0品绩考核第一百一十三页，共148页。项目属地各种关系处理:平等关系,依靠关系,兄弟关系,团队伙伴关系工作上指导帮助示范带动团结协作激励,不盛气凌人生活上关心爱护,多接触来往,互动交流,建立感情提高操作岗位员工属地化率有效利用管理技术外协岗位属地资源加快利用属地及周边各种物资服务资源加强与甲方,政府机构,社区,部落,重要社会人士接触交流<<长庆石油勘探局海外员工行为准则十条>>第一百一十四页，共148页。明确目标坚定信念善于学习不断总结踏实做事坚持就能成功第一百一十五页，共148页。几个管理理论:需求层次理论机制设计理论瓶颈理论短板理论经理封顶理论第一百一十六页，共148页。机制设计理论定义:……例1:分蛋糕的故事例2:长庆钻总:经营政策的演变例3:油料管理风险防范第一百一十七页，共148页。信息沟通贯穿始终风险评估监督并持续改进风险管理信息框架制定风险管理策略制定并实施解决方案15432风险管理的基本流程第一百一十八页，共148页。风险管理解决方案要通过可操作的实施细则,具体的制度,分工,政策,计划,措施,责任制,监督交流,业务流程,操作规程,……,以及每个具体行动的落实来保证它的有效性.

一个一流的企业不能没有一流的执行力.全面风险管理体系的运行第一百一十九页，共148页。西方公司的哲学是:“风险的承受者就是风险的管理者”.

因此,每个业务单元的管理高层必须对风险的识别,评估和管理负责.全面风险管理体系的运行第一百二十页，共148页。全面风险管理体系的运行风险管理职能部门职责:研究提出全面风险管理工作报告研究提出跨部门的重大决策,重大风险,重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制研究提出跨部门的重大决策风险评估报告研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案,并负责该方案的组织实施和日常监控负责全面风险管理有效性评估,研究改进方案负责组织建立风险管理信息系统第一百二十一页，共148页。风险管理委员会职责:提交全面风险管理年度报告审议风险管理策略和重大风险管理解决方案审议重大决策和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议风险管理监督评价审计综合报告审议风险管理组织机构设置及其职责方案全面风险管理体系的运行第一百二十二页，共148页。董事会(经理班子)的风险管理职责:审议并向股东(上级)提交企业全面风险管理年度工作报告确定企业风险管理总体目标,风险偏好,风险承受度,批准风险管理策略和重大风险管理解决方案批准重大决策,重大风险,重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制批准重大决策的风险评估报告批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告批准风险管理组织机构设置及其职责方案督导企业风险管理文化的培育全面风险管理体系的运行第一百二十三页，共148页。全面风险管理体系的运行内部审计部门职责:研究提出全面风险管理监督评价体系制定监督评价相关制度开展监督与评价出具监督评价审计报告第一百二十四页，共148页。全面风险管理体系的运行各业务部门和单位职责:执行风险管理基本流程研究提出本部门或本单位重大决策,重大风险,重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制研究提出本部门或本单位的重大决策风险评估报告做好本部门或本单位建立风险管理信息系统的工作做好培育风险管理文化的有关工作建立健全本部门本单位的风险管理内部控制子系统第一百二十五页，共148页。全面风险管理体系的运行管理流程业务流程第一百二十六页，共148页。全面风险管理体系的运行风险管理岗位责任制度风险管理岗位授权制度风险管理报告制度风险管理批准制度风险管理审计检查制度风险管理考核评价制度重大风险预警制度企业法律顾问制度重要岗位权力制衡制度第一百二十七页，共148页。“管理风险是每个人的工作”.这个观点,必需被大多数人特别是高层管理人员所认同,才能真正推动风险管理体系的全面实施.建立企业的全面风险管理意识和文化,才能有效地推动风险管理的实施.文化培育与环境建设第一百二十八页，共148页。全方位的风险管理体系审计委员会风险管理委员会内部审计风险管理业务部门和业务单位总经理董事会文化培育与环境建设第一百二十九页，共148页。文化培育与环境建设企业全面风险管理不是一夜之间就能发生的转变.它是一个文化变化,必须从企业的上层驱动,