工程项目管理-项目风险管理-51

项目管理理概论123456目录CONTENTS7891015级装饰饰专业工工程项项目管理理课件件项目前期期论证进度控制制质量控制制成本控制制安全文明明管理风险管理理合同管理理信息管理理收尾管理理1工程项目目或工程程项目的的活动，特别应该该进行风风险分析析和风险险控制的六项风风险：一.创新或使使用新技技术、新新工艺的的工程项项目；二.投资规模模大的工工程项目目；三.实行边可可行性研研究、边边设计、、边施工工的工程程项目；四.涉及敏感感问题（（生态环环境、征征地移民民）的工工程项目目；五.受到法律律、法规规、安全全等方面面严格要要求的工工程项目目；六.具有重要要政治、、经济和和社会意意义，以以及财务务影响很很大的工工程项目目。01节工程项项目风险险管理概概述207单元风险管理理项目的实实现过程程是一个个存在着着很大不不确定性性的过程程，因为为这一过过程是一一个复杂杂的、一一次性的的、创新新性的，，并涉及及到许多多关系与与变数的的过程。。项目的这这些特性性造成了了在项目目的实现现过程中中存在着着各种各各样的风风险。如如果不能能很好地地管理这这些风险险就会造造成各种种各样的的损失，，因此在在项目管管理中必必须充分分识别、、度量和和控制项项目风险险，必须须积极地地开展项项目风险险管理。。01节工程项项目风险险管理概概述307单元风险管理理指由于自然然现象导导致的风风险，包包括客观观存在的的自然条条件、气气候环境境以及现现场条件件等。（１）自自然条件件高温、高湿、、严寒、、盐雾、火山、、地震等等。这些些恶劣自自然条件件引发的的自然灾灾害，轻轻则对在在建工程程造成破破坏，重重则完全全摧毁工工程。一种腐蚀蚀性气候候01节工程项项目风险险管理概概述407单元风险管理理一、工程程项目风风险（一）自自然风险险：（２）气气候条件件恶劣的气候是是指偶尔尔发生的的超出正正常规律律的气候候变化，，如暴雨雨、洪水水、沙暴暴、台风风、海啸啸等。1994年，中方方援建南南太地区区某国体体育馆遭遭受飓风风袭击，，体育馆馆屋面被被整个掀掀开，经经国内临临时派出出施工队队伍进行行紧急抢抢修，直直接经济济损失在在400万元人民民币以上上。01节工程项项目风险险管理概概述507单元风险管理理（３）工工程现场场条件以非洲地地区为例例，膨胀胀土和白白蚁虫害害是典型型的恶劣劣现场条条件。膨胀土地质在东东部非洲洲（如埃埃塞俄比比亚、苏苏丹等））极为普普遍，针针对膨胀胀土特性性，在基基础施工工中必须须采取严严格换土土和防水水等特殊殊技术措措施，一一旦出现现疏漏，，将会形形成不均均匀沉降降，给建建筑物结结构安全全造成严严重危害害。白蚁虫害害在非洲洲沿海国国家和中中非内陆陆国家都都很普遍遍，针对对白蚁虫虫害，在在木结构构施工中中必须采采取严格格的防蚁蚁处理措措施或改改用具有有防蚁特特性的非非洲当地地硬木材材料，导导致工程程造价上上升。01节工程项项目风险险管理概概述607单元风险管理理以援非洲某某国人民民宫项目目为例，，由于施施工企业业从喀麦麦隆进口口工程木木材时缺缺乏有效效监督，，防蚁措措施不到到位，工工程建成成后两年年内部分分木结构构即遭受受严重虫虫害，被被迫全面面翻修，，直接经经济损失失在200万元人民民币以上上。01节工程项项目风险险管理概概述707单元风险管理理（１）战争争战争除了会给给在建工工程和专专家的人人身安全全造成直直接损失失外，还还会引起起物价飞飞涨、运运输中断断和工程程延误。。（２）罢工、暴暴乱和民民众骚乱乱（３）恐恐怖活动动01节工程项项目风险险管理概概述807单元风险管理理（二）社社会风险险包括社会会与市场场需求状状况、原原材料价价格、产产品价格格、通货货膨胀情情况、资资金供求求状况、、利率、、税率、、汇率变变动情况况等。01节工程项项目风险险管理概概述907单元风险管理理（三）经经济风险险：（四）技技术风险险：01节工程项项目风险险管理概概述1007单元风险管理理包括设计计和施工工两个方方面某些些不利因因素而导导致的风风险。（1）客观性性和普遍遍性在项目实施施过程中中，存在在种种的的不确定定性，如如施工合合同、项项目地质质条件、、施工方方案、材材料价格格等等，，这种不不确定性性是不以以人的意意志为转转移的客客观现实实。可以以说，任任何一个个项目的的实施都都存在风风险，虽虽然其范范围、程程度、频频率、形形式、时时间，可可能随着着具体工工程项目目及其环环境的不不同而表表现各异异，但它它总会以以各种独独特的方方式表现现其存在在，是一一种必然然会出现现的事件件。01节工程项项目风险险管理概概述1107单元风险管理理二.风险的特特征（２）某某一具体体风险发发生的偶偶然性和和大量风风险发生生的必然然性任意一个具体体风险的的发生都都是诸多多风险因因素和其其他因素素共同作作用的结结果，是是一种随随机的现现象。个个别风险险的发生生是偶然然的、杂杂乱无章章的，但但对大量量风险事事故资料料的观察察和统计计分析，，发现其其呈现明明显的运运动规律律，这就就使人们们用概率率统计方方法及其其他现代代风险分分析方法法来计算算风险发发生的概概率及损损失的程程度。01节工程项项目风险险管理概概述1207单元风险管理理（3）可变性性风险一般般受科技技、经济济、政治治以及社社会的影影响，会会随着这这些因素素的变化化而变化化。当影影响风险险活动的的因素发发生变化化时，项项目风险险在一定定的条件件下是可可转化的的。这种种可变性性体现在在风险性性质的变变化、风风险后果果的变化化等多方方面。如如成本风风险、质质量风险险和工期期风险之之间存在在可以相相互转化化，充分分证明风风险的可可变性。01节工程项目目风险管理理概述1307单元风险管理（4）多样性和和层次性工程项目由于周期长长、规模大大、涉及范范围广、风风险因素多多且种类繁繁杂，因此此，在项目目生命周期期内面临多多种多样的的风险。由由于各种风风险因素之之间的内在在关系错综综复杂，各各种风险因因素与外界界因素之间间交叉影响响使风险显显示出多层层次性。01节工程项目目风险管理理概述1407单元风险管理三、风险管管理1.风险管理的概念念风险管理是指经经济单位对对可能遇到到的风险进进行预测、、识别、评评估、分析析，并在此此基础上有有效地处置置风险，以以最低的成成本实现最最大安全保保障的科学学管理方法法。工程项项目风险管管理是工程程项目管理理组织通过过对风险的的识别、评评估分析、、应对和监监控，以最最小代价，，在最大程程度上实现现项目目标标的科学管管理方法。。这一定义义包含3个要点：(1)工程项目管管理的主体体是其管理理组织；(2)风险管理的的核心是对对风险识别别、评估分分析、应对对和监控；；(3)工程项目风风险管理的的目标是用用最小的代代价实现工工程建设目目标。01节工程项目目风险管理理概述1507单元风险管理四、工程项项目风险管管理的主要要内容风险识别风险估计风险评价风险应对风险监控01节工程项目目风险管理理概述1607单元风险管理（1）风险识别别它是风险管理理的第一步步，其是对对工程项目目所面临的的和潜在的的风险加以以分析、判判断、归类类的过程。。工程项目周围存在的的风险是各各种各样的的，包括项项目外部的的和内部的的、技术的的和非技术术的。这些风险存在于于什么地方方?发生的条件件是什么?发生的可能能性有多大大?发生后的损损失又是如如何?这些在风险险识别中均均应有初步步的分析和和判断。01节工程项目目风险管理理概述1707单元风险管理(2)风险估计它是在风险识识别的基础础上，通过过对所收集集大量资料料的分析，，利用概率率统计理论论，估计和和预测风险险发生的可可能性和相相应损失的的大小。风险估计是对风风险的定量量化分析，，可为风险险管理者进进行风险决策、、管理技术术选择提供供可靠的科科学的数据据。(3)风险评价它是在风险识识别和风险险估计的基基础上，对对风险发生生的概率、、损失程度度和其他因因素进行综综合考虑，，得到描述述风险的综综合指标——风险量，并并与公认(或经验)的风险(安全)指标相比较较，得到是是否要采取取控制措施施的结论。。01节工程项目目风险管理理概述1807单元风险管理(4)风险应对它就是在风险险发生时实实施风险管管理计划中中的预定措措施。风险应对措施包包括规避、、缓解、利利用、自留留、转移等等。(5)风险监控它跟踪已识别别的风险，，监视残余余风险和识识别新的风风险，保证证计划执行行，并评估估这些计划划对降低风风险的有效效性。01节工程项目目风险管理理概述1907单元风险管理5．风险管理理的重点风险管理是一个个连续不断断的过程，，可以在项项目生命周周期的任何何一个阶段段进行。对于从事风险管管理的不同同主体，风风险管理的的侧重点会会有所不同同；对不同同的项目，，风险的因因素和控制制的方法也也会有所差差异。但是，无论是什什么项目，，有一点是是共同的，，即越是在在项目的早早期，进行行风险分析析和风险管管理的效果果就越好。。当然，在项目进进行过程中中出现未曾曾料到的新新情况，或或者是项目目进展出现现转折，或或有一些特特殊的目标标需要实现现时，项目目风险管理理的重要性性就更加突突出了。01节工程项目目风险管理理概述2007单元风险管理从时间上看，，下列时间间工程项目目风险要特特别引起关关注。1)工程项目进进展过程中中出现未曾曾预料的新新情况时；；2)工程项目有有一些特别别的目标必必须实现时时，例如水水利水电工工程中的截截流时间；；3)工程项目进进展出现转转折点，或或提出变更更时01节工程项目目风险管理理概述2107单元风险管理6．风险管理理的发展风险管理起源于于第一次世世界大战中中战败的德德国，美国国由于1929-1933年卷入20世纪最严重重的通货膨膨胀，造成成经济衰竭竭，从而引引起美国学学者对风险险管理问题题的深入研研究。1932年纽约保险险经纪人协协会（该协协会由纽约约几大公司司组织，定定期地研究究有关风险险管理的理理论和实践践问题）宣宣告成立，，标志着风风险管理科科学的兴起起。01节工程项目目风险管理理概述2207单元风险管理20世纪50年代以来，，风险管理理受到欧美美各国的高高度重视，，逐步形成成企业管理理科学中的的一门独立立科学。项目风险管理是是在经济学学、管理学学、行为科科学、运筹筹学、概率率统计、计计算机科学学、系统论论、控制论论等学科和和现代工程程技术的基基础上形成成的边缘学学科。风险管理作为一一门新的管管理科学，，既涉及一一些数理概概念，又涉涉及大量的的非数理的的文理观点点。综观几几十年风险险管理科学学的发展历历程，风险险管理呈现现出研究领领域和研究究范围不断断扩大的趋趋势。01节工程项目目风险管理理概述2307单元风险管理发达国家在工程建设设领域开展展风险管理理的研究和和实践始于于二十世纪纪五、六十十年代，伴随着西方方社会战后后重建,投资大量增加,巨大的投资资。七十年代，国外学者者主要研究究业主与承承包商在合合同中的风风险责任问问题。八十年代，研究内容容开始涉及及工程保险险、地质及及环境不确确定风险、、费用超支支风险、工工期延误中中的责任、、技术风险险和设计风风险等领域域。八十年代中期，项目目风险管理理被介绍到到中国，应应用于大型型土木工程程项目的管管理之中，，如上海地地铁项目、、广州地铁铁项目以及及三峡水利利枢纽工程程等。01节工程项目目风险管理理概述2407单元风险管理风险管理是项目目管理中不不可缺少的的组成部分分，但我国国80年代初引进进项目管理理理论与方方法时，只只引进了项项目管理的的基本理论论、方法与与程序，没没有同时引引进风险管管理，原因因是：1.当时我国经经济发展水水平较低，，人们风险险意识普遍遍较差，尚尚未认识到到风险管理理的重要性性。2.当时我国尚尚处于计划划经济体制制，国家是是唯一（或或主要的））投资主体体，为了节节省投资（（在帐面上上反映）而而不愿增列列风险管理理费用。3.风险管理的的环境尚未未形成。保保险公司当当时刚开始始组建、恢恢复，险种种比较少。。风险管理理人才也很很缺乏。01节工程项目目风险管理理概述2507单元风险管理目前，总体上看看，我国工工程建设领领域的风险险管理尚处处于起步阶阶段，大多多数的施工工承包企业业远没有实实行科学的的风险管理理，风险管理水水平仍十分分落后，大大部分工程程建设项目目的风险分分析方法还还处于定性性阶段，在在实践领域域仍需要大大力推广科科学的风险险管理方式式。目前，最重要也也最有影响响的学术机机构--国际项目管管理协会；每两年举办办一次世界界项目管理理大会。还还有一些地地区性的组组织，如俄俄罗斯项目目管理协会会（SPMA）、美国项项目管理协协会（PMI）、印度优优秀项目管管理中心，英国的项目目经理协会会等也经常常开展风险险管理的学学术研究。。01节工程项目目风险管理理概述2607单元风险管理一、工程项项目风险识识别的概念念和主要内内容风险识别：确定定有可能影影响项目的的风险事件件的过程。。工程项目风险识别的的主要内容容：1.识别并确定项目目有哪些潜潜在的风险险；2.识别引起这些风风险的主要要影响因素素；3.识别项目风险可可能引起的的后果。02节工程项目风险识别2707单元风险管理二、工程项项目风险识识别所需的的信息和依依据1.项目产出物的描描述2.项目计划信息3.历史资料三、风险识识别的过程程1.收集数据或信息息2.分析不确定性3.确定风险事件，，并将风险险归纳分类类4.编制工程项目风风险识别报报告02节工程项目风险识别2807单元风险管理四、风险识识别的方法法1.头脑风暴法2.德尔菲法3.核对表法4.系统分解法5.流程图法6.情景分析法法7.故障树法02节工程项目风险识别2907单元风险管理一、风险估估计概述1.风险险估计计的的内内涵涵、、流流程程与与内内容容内涵涵：项项目目风风险险估估计计是是对对项项目目各各个个阶阶段段的的风风险险事事件件发发生生的的可可能能性性的的大大小小、、可可能能出出现现的的后后果果、、可可能能发发生生的的时时间间和和影影响响范范围围的的大大小小等等所所作作的的估估计计。。内容容：1）风风险险事事件件发发生生可可能能性性的的估估计计；2）风风险险事事件件后后果果严严重重程程度度的的估估计计；3）风风险险事事件件影影响响范范围围的的估估计计；4）风风险险事事件件发发生生时时间间的的估估计计。。03节工程程项项目目风险险估估计计和和评评价价3007单元元风险险管管理理工程程风风险险估估计计的的流流程程采集集数数据据分析析模模型型发生生后后果果发生生频频率率计算算风风险险值值03节工程程项项目目风险险估估计计和和评评价价3107单元元风险险管管理理2、风风险险事事件件发发生生概概率率的的估估计计方方法法（1）利利用用已已有有数数据据资资料料分分析析风风险险因因素素或或风风险险事事件件的的概概率率分分布布。。（2）利利用用理理论论概概率率分分布布确确定定风风险险因因素素或或风风险险事事件件的的概概率率。。（3）利利用用主主观观概概率率分分析析风风险险事事件件发发生生的的概概率率。。（4）综综合合推推断断法法。。前推推法法、、后后推推法法、、旁旁推推法法03节工程程项项目目风险险估估计计和和评评价价3207单元元风险险管管理理二、、风风险险评评价价概概述述1.工程程项项目目风险险评评价价的的作作用用和和步步骤骤作用用：：1）确定定风风险险大大小小的的先先后后次次序序。。为为决决定定风风险险控控制制先先后后顺顺序序和和风风险险控控制制措措施施提提供供依依据据。。2）确定各各风险险事件件之间间的内内在联联系。。3）把握风风险之之间的的相互互关系系，将将风险险转化化为机机会。。4）进一步步认识识已估估计的的风险险发生生的概概率和和引起起的损损失，，降低低风险险估计计过程程中的的不确确定性性。03节工程项项目风险估估计和和评价价3307单元风险管管理步骤：：1）确定定项目目风险险评价价标准准。2）确定定评价价时的的工程程项目目风险险水平平。3）将工工程项项目单单个风风险水水平和和单个个评价价标准准与整整体评评价标标准和和整体体风险险水平平进行行比较较，进进而确确定它它们是是否在在可接接受的的范围围之内内，或或者考考虑采采取什什么样样的风风险应应对措措施。。03节工程项项目风险估估计和和评价价3407单元风险管管理三、风风险评评价的的方法法专家打打分法法财务比比率分分析法法模糊评评估方方法数理统统计法法敏感性性分析析法层次分分析法法CIM模型蒙特卡卡罗方方法03节工程项项目风险估估计和和评价价3507单元风险管管理一、工工程项项目风风险决决策概概述1.项目决策人们为了实实现项项目的的目标标，在在获取取一定定信息息的基基础上上，从从若干干可能能实施施的方方案（（或技技术、、措施施、行行动））中，，根据据项目目的建建设环环境，，采用用一定定的理理论和和方法法，经经过对对各个个方案案系统统的分分析、、评价价和判判断，，选出出满意意的方方案的的过程程。04节工程项项目风险决决策3607单元风险管管理项目决决策一一般需需要具具备的的要素素：1）决策策人。。2）决策策目标标。3）决策策信息息。4）决策策准则则。5）决策策成果果。项目决决策类类型1）确定定型决决策。。2）非确确定型型决策策。04节工程项项目风险决决策3707单元风险管管理二、工程程项目目风险险决策策框架架确定决决策问问题不确定定性分分析后果分分析方案评评价灵敏度度分析析收集信信息方案选选择是否进进行灵灵敏度度判断断？是否04节工程项项目风险决决策3807单元风险管理理三、风险决决策的方方法1.效用理论论2.连续型变量的风风险型决决策方法法3.马尔科夫夫决策方法法4.决策树方法04节工程项目目风险决策策3907单元风险管理理一、风险险应对概概述1.项目风险应对对计划（1）编制项项目风险险应对计计划的依依据1）项目风风险管理理计划和和风险清清单。2）项目风风险的特特性。3）项目主主体抗风风险能力力。4）项目风风险详细细分析资资料。5）可供选选择的风风险应对对措施。。05节工程项目目风险应应对与监监控4007单元风险管理理（2）工程项项目风险险应对计计划的内内容1）工程项项目风险险已识别别风险的的描述。。2）工程项项目风险险承担人人及其应应分担的的风险。。3）风险分分析及其其信息处处理过程程的安排排。4）针对每每项风险险，所用用应对措措施的选选择和实实施行动动计划。。5）采取措措施后，，期望残残留风险险水平的的确定。。6）风险应应对的费费用预算算和时间间计划。。7）处置风风险的应应急计划划和退却却计划。。05节工程项目目风险应应对与监监控4107单元风险管理理2.项目风险应对对策略风险规避避风险转移移风险缓解解风险自留留风险利用用05节工程项目目风险应应对与监监控4207单元风险管理理二、项目目风险规规避1.风险规避的内涵：就是通过变更更工程项项目计划划，消除除风险或或消除风风险产生生的条件件，或者者保护工工程项目目的目标标不受风风险的影影响。风险规避避的方式式：1）规避风险险事件发发生的概概率；2）规避风险险事件发发生后可可能有的的损失。。05节工程项目目风险应应对与监监控4307单元风险管理理2.风险规避的方方法1）终止法2）工程法3）程序法4）教育法3.风险规避的局局限性分分析1）在工程项项目管理理的某些些条件下下，规避避风险会会丧失机机会或阻阻碍创新新。2）在工程项项目实施施中，风风险规避避的策略略有时不不太现实实。3）风险规避避策略的的选择受受到信息息不完整整的制约约。4）在工程项项目实施施中，风风险规避避策略实实际上不不可能完完全回避避风险，，当前的的风险避避免了，，新的风风险可能能又会出出现。05节工程项目目风险应应对与监监控4407单元风险管理理三、项目目风险转转移及缓缓解1.风险转移的内内涵风险转移移是设法法将某风风险的结结果连同同应对风风险的权利利和责任任转移给给他方。。转移风风险仅将将风险管管理的责责任转移移给他方方，并不不能消除除风险。。2.风险转移的方方式1）保险2）非保险：：工程联合投标标（或承承包）、、工程担担保或履履约保证证、工程程分包、、选择工工程合同同的计价价方式、、利用合合同条件件的拟定定或变更更等。05节工程项目目风险应应对与监监控4507单元风险管理理3.风险缓解的内内涵又称减轻风风险，