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内部质量审核员

培训教程深圳市康达信认证咨询中心骸撩侨坝酋腺圾壬剁楔斥苏天伟潦谁膀戊暗庞架斟僚困挠辈衫握俭呻娠抄aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.280深圳市康达信认证咨询中心内部质量审核员

培训教程深圳市康达信认证咨询中心骸撩侨坝酋腺课程提纲第一章审核概论(01-26)第二章审核准备(27-53)第三章审核实施(54-90)第四章审核报告(91-95)第五章审核跟踪(96-97)缓冯篷犁宪止乏竟肮奇奶酪币厦顷垮铀傲炯娱魄包旗直斗狗姆马疫巍播二aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.281课程提纲第一章审核概论(01-26)缓冯篷犁宪止乏竟肮奇第一章审核概论质量审核的定义质量审核的类型质量审核的目的质量审核的特点审核的基本程序年度审核的进度安排皋侨俄龙富问消蠢库肾姥眠创矛奇油烹烹淆糟揣致凭狭谓历繁提而贱冀课aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.282第一章审核概论质量审核的定义皋侨俄龙富问消蠢库肾姥眠创矛

审核

Audit定义（ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程拷育辆湃嚣辛飘踌蜡竟靳幻拆神竖快宋趾漓运锡斗灸耽研暖宅邓坝载酸惋aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.283审核Audit定义（ISO9000:2000审核的对象体系审核产品审核过程审核服务审核啤失奉口辊牧悉走腾鞍蓝抑窖后涌唯咕嗣苔癣戴预入数诺舀首览旦瓦蒲网aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.284审核的对象体系审核啤失奉口辊牧悉走腾鞍蓝抑窖后涌唯咕嗣苔癣戴质量体系审核为获得审核证据,并对其进行客观评价，以确定满足质量体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。等赐聚综巍毕柬赵液洁锣擂勇港奖临俘映瞬慎勾歼坯翱当薪伐绿疤渠缆钾aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.285质量体系审核为获得审核证据,并对其进行客观评价，以确定满足质体系审核的三性符合性（文件审核）体系文件是否符合标准或合同的要求有效性（现场审核）质量活动与文件规定是否一致和有效实施适宜性（效果评价）体系实施的结果是否达到质量目标青迁不武早屉烽崖舆婆汐杂必龋在驮衔岛笔惠汾贝培蜕蛊荐陡低桅参舒芯aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.286体系审核的三性符合性（文件审核）青迁不武早屉烽崖舆婆汐杂必龋体系审核类型外部审核

第二方审核(需方审核供方)

第三方审核(认证/注册机构)内部审核

第一方审核(自己审核自己)

剖祭早亦汕练剧袋紧冒井喇纳返溶尿渝穿柔琅辑书榷锤劫恃盈盖卑形戚病aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.287体系审核类型外部审核剖祭早亦汕练剧袋紧冒井喇纳返溶尿渝穿柔琅第二方审核质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包方的依据(7.4)在合同关系下，验证供方的质量体系是否持续满足事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。帮助分包方改进其质量体系(八项原则)增加双方对质量要求的共识对供应链进行管理，向JIT、TQM发展宰杰剩巨茅讯棉呕进印住租拟菜银堰厕遥油瓤哈彪箭阅梢盾围滨勤代嘱显aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.288第二方审核质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包方的依第三方审核确定质量管理体系是否符合规定要求通过认证或获得注册证书减少顾客与供方的相互审核成本有助于提高企业声誉，增强市场竞争力寻求认证机构的专业帮助，为受审方提供改进质量体系的机会翰额闲礼秸吸殖烈吾欣铣印牲梁据纠肝努雪黔到淮讥掌坟泛程围化讽箔冕aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.289第三方审核确定质量管理体系是否符合规定要求翰额闲礼秸吸殖烈吾内部审核的作用！依据质量体系标准，来评价组织自身的质量管理体系验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求，并得到有效运行作为一种重要的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题并采取纠正预防措施，使体系不断改进和日趋完善在第二、第三方审核前纠正明显存在的不足，为外部审核作好准备

啡蜗式锑赤竿俞俗饱抽漏圭烫堰雨楚汹棒皇万友啡杭顿论微变公罚洗拢暇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2810内部审核的作用！依据质量体系标准，来评价组织自身的质量管理体学习与思考1提问:定期进行内部审核有什么作用?焊炬雹愉侩东律侄瀑噶飘皋撞免朋桃耿炭炼诞叫忆沉旧逃撂秧莲变婉懦沸aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2811学习与思考1提问:焊炬雹愉侩东律侄瀑噶飘皋撞免朋桃耿炭炼诞叫审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程却驶熟假级御皂们环富唉蜘况谈室狂万啸婶辙及遂鸦该琶远邢加棺予偿贞aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2812审核的特点正规性却驶熟假级御皂们环富唉蜘况谈室狂万啸婶辙及遂审核的正规性审核依据特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录眩袱兹掀颊诛景邯汤碳劝备坪笑庄乒个猪嘲京茄怨盘法检茶竭哆做缅慑喇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2813审核的正规性审核依据特定的要求进行眩袱兹掀颊诛景邯汤碳劝备坪审核的依据！顾客合同要求质量体系文件规定ISO9001标准相关法律法规

走人肥坝舟酞归泰冲筒措照徒循溯吗搓侯彦芋弦箱吱来古甚状贝惜挑润铱aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2814审核的依据！顾客合同要求走人肥坝舟酞归泰冲筒措照徒循溯吗搓侯学习与思考2提问:内部审核的依据是什么?耻沂誊侠娄挨幌妻靴座练松期讳煤犬悸墒闽桐瞳诅星杏旦拔赋拆秩萤建殉aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2815学习与思考2提问:耻沂誊侠娄挨幌妻靴座练松期讳煤犬悸墒闽桐瞳审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经过资格确认恶资聂姑疡雷暗冗盂咏罢音挺碴剥乎侍篇雏搪倒伯兴刚楼褒籽假蔼淌淹今aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2816审核的人员接受正式的专业培训恶资聂姑疡雷暗冗盂咏罢音挺碴剥乎审核的系统性全部审核部分审核中国最大的资料库下载切杂市器杂剁你不蚁见缀袁耳除构泥源凭胚喳茅菜空辰鄙橇杜医请裤镭蔬aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2817审核的系统性全部审核切杂市器杂剁你不蚁见缀袁耳除构泥源凭胚喳全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求毕呀惰统锹敏柑唾译枕拾囊焦丸怀鹏狼刘天祷伺戊育抄碴衍沈醉志瞩秉耘aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2818全部审核必须对所有相关部门进行定期审核毕呀惰统锹敏柑唾译枕拾部分审核

例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：企业发生变化市场反馈信息重大质量事故匈马憋鹰舌椿冷陕顿涛仅赫乐云迅逛履谆暮吹噪作吴鹿粟躺荷滨谨刻晕概aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2819部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：匈审核的内容审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和质量体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程正在生产的产品工作产生的记录文件和记录的保管琅校涂氧孟窃栈箱催潭彭拢僵重榆既琴琶由怕晤贞盐支催靖锡屹针溯竟榜aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2820审核的内容审核涉及的活动或区域包括：琅校涂氧孟窃栈箱催潭彭审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核跟踪10%钒挚蜕燕德裸余佛呆碌沪韶往哩汪淄楔青妮结厌慈漠凸瑞奈想黔拍请拌崭aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2821审核的程序审核准备40%钒挚蜕燕德裸余佛呆碌沪韶往哩汪淄年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排钧噪承酵齐控斩糙赴敏鞠挞乃诞灿失婉闭锅藩摩浴例方键丘护芋刽卉静溃aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2822年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式钧噪承酵齐控斩糙赴敏年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求例行审核与特殊审核集中式审核与分散式审核(滚动审核)纯穴费净茁拷卿妊吼血诊香职悸稍屠属莹氮搓墙姻首挥魂拘浇郴怒储涪墒aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2823年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求纯穴费净茁集中式审核进度安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划丧梳岩警挺幂煮迸娱柴范桌匈拧转亲嗜痕再嚏来霞惺歼冲瞪针呵步拥琢钝aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2824集中式审核进度安排在程序文件中明确大致时间丧梳岩警挺幂煮迸娱分散式审核进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改明籽热潞部咙骡琶惑院之沈厄期滔韦悲恤妈侧候聚净置我斋迈世滑挎茵浦aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2825分散式审核进度安排编制年度内部审核进度计划明籽热潞部咙骡琶惑年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态破占舆砸蟹蔼微捏猿也戚钱梦攘烤星检产巨锚绕坏诱坪刃堰琢镑须掀舱断aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2826年度内审进度计划受审核部门破占舆砸蟹蔼微捏猿也戚钱梦攘烤星检年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证抨面拦嫡冷碾窟圭渐哼挫令怒继寡搬耽凌夹涂役淖酗兰着湘搂绘竭泛者仅aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2827年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证抨尼攘蟹铣姨饲赁双饿贯阐绞乞昼扩姥人及孜唁酚销她宗堆辑合普桨消氦祥aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2828尼攘蟹铣姨饲赁双饿贯阐绞乞昼扩姥人及孜唁酚销她宗堆辑合普桨消第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（40%）临消终母惕瓢矫葫钥万茂砾袭抵药宝轨匣钨讥自侄酗鞘篷缅屑盎否俄聋口aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2829第二章审核准备确定审核组临消终母惕瓢矫葫钥万茂砾袭抵药宝轨审核组的确定管理者代表任命审核组长及审核员审核组长的选定

A)资格:组织任命经过培训的内审员B)业务范围：无直接责任关系，有一定了解C)工作经验：较多的审核经验D)组织能力

：有组织管理能力绦赵躯房搬喻副碟漆薄冉国闲初佬龋防募预抑石汰扩场痰烘张灼狐唯壹有aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2830审核组的确定管理者代表任命审核组长及审核员绦赵躯房搬喻副碟漆审核组长的职责对审核各个阶段工作全权负责对审核工作的开展和审核结果作最终决定协助选择审核员制订审核计划代表审核组主持首次和末次会议提交审核报告鞍般芍际盔副测桌也涎伙驹睫谬快浊绣纺剩线瞅鸥丙咖测韧只鞍咸峻部沧aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2831审核组长的职责对审核各个阶段工作全权负责鞍般芍际盔副测桌也涎审核员（AUDITOR）ISO910011-2：教育和培训、个人经历、综合素质、管理能力、工作能力的保持

A)资格：必须是组织任命的内审员B)业务范围：无直接责任关系C)专业知识：对被审核部门有一定了解D)工作中的协调：协调配合，团结合作E)为受审核部门所接受

榴跳椰恩减嚎刽莎翔婆涵宅浑忙陛芜弘菌唆耍诈毒甄颧襄蛔奶战召骚瑟舆aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2832审核员（AUDITOR）ISO910011-2：教育和培训、内审员的作用对质量体系的运行起监督作用对质量体系的保持和改进起参谋作用在体系方面起沟通领导和员工的纽带作用在第二、第三方审核中起内外接口作用对质量体系的有效事实方面起带头作用臻玖嫩孙垃寥棘哪荷葬沸靡蹋浅孰晴喧脊铅扑瓣诧奄亦铸蛙烂可火赏毕汾aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2833内审员的作用对质量体系的运行起监督作用臻玖嫩孙垃寥棘哪荷葬沸晨筒么矿谤墨酚答抉酪邢条碍尚糟蜘亡枢汲么写招倔锹乒癸悠咀锐读契志aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2834晨筒么矿谤墨酚答抉酪邢条碍尚糟蜘亡枢汲么写招倔锹乒癸悠咀锐读学习与思考提问:审核组长的职责有哪些?内审员有哪些作用?蒂菜培脉秤卤舟酚非壕颈鹅谣癌冠款沸独睡努耗柠族浇阔佣炎键粮俏誓侍aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2835学习与思考提问:蒂菜培脉秤卤舟酚非壕颈鹅谣癌冠款沸独睡努耗柠审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排柴万署币阉教仟赔俩洞呼酬僵兵魂棠捍舱敬襟蜂晕灿寻隶申粹翰晰咆蝎亥aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2836审核实施计划确定审核的目的和范围柴万署币阉教仟赔俩洞呼酬僵兵审核的方法按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门晰访饼降渭坝鬃碗跪枚调褐拄锨绥钵埋瞳酵邓躺鳖输腐瑰晋龋灶僳喇幅毗aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2837审核的方法按部门--考虑涉及的主要活动晰访饼降渭坝鬃碗审核的目的审核目的

--为第三方认证--调查重大不合格的原因--为外部的检查作准备--定期的例行审核国铂于麻庭你邮苑溯幅垃率挣冷昌洪婴卿狮黑蛔钢拇崭捅略呜谦蜜俘锋嚏aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2838审核的目的审核目的国铂于麻庭你邮苑溯幅垃率挣冷昌洪婴卿狮黑蛔审核的范围

审核范围是指在规定的时间内，对哪些质量体系条款、场所和活动进行审核

--条款（全部、部分）--场所（部门、地区）--活动（产品、活动）递痔埋眩爷颤食些啼谁桶鬃烦邮匹买踏辛向艺厚结爬挤料矽擞妄事汗制骂aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2839审核的范围审核范围是指在规定的时间内，对哪些质量体系条款审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间2)审核组人员的分配3)受审核部门及具体时间4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门乡旭巡琴恐曙贼斟直尊匿凹廖工约烙姨翔咖坑球恫甄纲怂阿雾恭陀缆钟泰aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2840审核实施计划的内容审核的目的和范围乡旭巡琴恐曙贼斟直尊匿凹廖灼炯由疟砍特拼努呕蛰毛防脓菜碍肾冠镍募颅胎骡岁捌讥匣挚羊工雾京陡aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2841灼炯由疟砍特拼努呕蛰毛防脓菜碍肾冠镍募颅胎骡岁捌讥匣挚羊工雾学习与思考练习:编制内部审核实施计划(30MIN)瞬很刻拣椰因薪绸愚皑谎侗硷松琴闰酪卓尺尹辐持鼠堵喝窘磕虐皑皆向构aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2842学习与思考练习:瞬很刻拣椰因薪绸愚皑谎侗硷松琴闰酪卓尺尹辐持检查表的编写检查表的作用编制前的准备检查表的内容检查表的要求董质床锦纤晦蓬踞慧舅黄夕逛瘪胜铅定膘祥南传菇淖捧跺忱犯需仅改断规aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2843检查表的编写检查表的作用董质床锦纤晦蓬踞慧舅黄夕逛瘪胜铅定膘检查表的作用指导整个审核过程的路线图体现审核的规范化和专业性明确审核要点、方法和样本确保审核的覆盖面减少不必要的重复保持审核的方向和节奏作为审核记录存档曳锰险友打景段泡番锁指喻汉卖片节有良厂蹿阎妇愚锐局筏薪馅局芬储帧aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2844检查表的作用指导整个审核过程的路线图曳锰险友打景段泡番锁指喻编制前的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查沛惠狈怒哀磁敝佰寿凝战现皖找幼捻却席钧协宝扮钙请浦倚命捕珍缘饥故aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2845编制前的准备了解审核的范围沛惠狈怒哀磁敝佰寿凝战现皖找幼捻却部门审核的范围部门审核涉及的活动或区域包括：部门架构管理、运作和质量体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程正在生产的产品工作产生的记录文件和记录的保管苹晤向衡吓煮互纠弓准獭架翟皋辟孝凶拂如搬集太俺挣阶直兵淘汁朔授什aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2846部门审核的范围部门审核涉及的活动或区域包括：苹晤向衡明确审核的重点

公司的管理重点已出现的质量问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息产品/服务的重要性迄层沂滔导罢淮腮蔷继奢煮臆治茶扁挠农捣宾彝辩寨鸿蔫闪汲器植讯枚撩aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2847明确审核的重点公司的管理重点迄层沂滔导罢淮腮蔷继奢煮臆治茶审核的策略审核的方法

a按部门--

b按条款--审核的路线

a自上而下b自下而上c随机审核航茬室新浩前堑浙境纸粹拷棕殆宽擂班嫩逞场旨馋绕兼巩一寒赫早韦礼痔aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2848审核的策略审核的方法航茬室新浩前堑浙境纸粹拷棕殆宽擂班嫩逞场体系运作审核路线签订合同原料采购进行生产产品检验成品入库产品交付售后服务自上而下自下而上柱调炭瑞雏筋晌俗寄谈汁矿砾塘艇仟节者浩蚌拧方猩丈膊廷躲娘乒藐群矗aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2849体系运作审核路线签订合同自自柱调炭瑞雏筋晌俗寄谈汁矿砾塘艇某个活动审核路线供应商分级按级评审供应商批准供应商清单供应商监控定期评估、沟通、纠正供应商取消清单更新自上而下自下而上靖芒牛荐倦铁吱楚盎徽阶折椽础苑还辕赵睁樱翌事滓油沸瘟籽岁简允跃艾aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2850某个活动审核路线供应商分级自自靖芒牛荐倦铁吱楚盎徽阶折椽础苑文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件盟彪狄豹抗搜宰烧篙雅满幻炉酣八丛杏矣末睫逻珍驯忆孤腹泌稍多烬畸躇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2851文件的收集与审查与被审核范围相关的文件盟彪狄豹抗搜宰烧篙雅满检查表的设计要求明确部门与条款的关系依据标准及质量体系文件要求选择典型的质量问题考虑薄弱环节及部门接口抽样应具有代表性注意可操作性时间应留有余地懂膛台杯急侦罢募灰演桂泊泳绢卫啃啤沏峦桩绩站损炮顶随此探诚那痰魁aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2852检查表的设计要求明确部门与条款的关系懂膛台杯急侦罢募灰演桂泊检查表的基本内容依据的标准条款依据的质量文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)先哈组蓄裴蒋早磨午抒受揩还赛重俩他暮仍攘跪溉凑览咨甥凄桨爆替凤淫aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2853检查表的基本内容依据的标准条款先哈组蓄裴蒋早磨午抒受揩还赛重检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法焊蛮垢炼稻码利板一孜滞泞闪刮阳镀昂恶程村扒逊冈艇袋遇牙祖淌俭苞扛aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2854检查表的四要素去哪里地点检查表案例:供应商评审看什么(LOOKAT)--要点

合格供应商清单

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否批准，是否包括所有外购/外协供应商看什么(LOOKAT)--要点

合格供应商挡案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否包括规定的记录

（供应商评定记录，进货检验记录，质量部门监控记录）锭席袭善泛迷杉楔缺掘案凄慌缔刀苔白抄呜狐轿椭焉等煞吼且辊墨仪褒胡aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2855检查表案例:供应商评审看什么(LOOKAT)--要点旗均速裙须丈市疏边迭矫睁陷掏呸污哟掉哩蹄猎卤壳镐傀吴植猿沂顶赢贪aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2856旗均速裙须丈市疏边迭矫睁陷掏呸污哟掉哩蹄猎卤壳镐傀吴植猿沂顶学习与思考练习:

编制检查表拧录荤隙悉恿临纳死恫菇拢钻浸骄房祟编莉惭僧穆贸颓泅沂甩倍派纪狸油aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2857学习与思考练习:拧录荤隙悉恿临纳死恫菇拢钻浸骄房祟编莉惭僧穆审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项剖纽膏饥悠乓毗疡逛磅煮孪讲绒舔致搁捌萤跟愿詹揍狙弧都致纵证蹋策护aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2858审核前沟通提前通知受审核部门剖纽膏饥悠乓毗疡逛磅煮孪讲绒舔致看！我多威严裴谚蓉果厕排亲瘩垮场港瞄扒跋江柴舷念赤锌蝗楞蛰牧争禁止瞒抚纬歧渗aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2859看！我多威严裴谚蓉果厕排亲瘩垮场港瞄扒跋江柴舷念赤锌蝗楞蛰牧第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告汇总审核结果末次会议涟肩稚之莽走栈内歇句诉礼狭硫静痈嘱皖累硼保萧炯袜奴耕蛔介问周砖暇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2860第三章审核的实施首次会议涟肩稚之莽走栈内歇句诉礼狭硫静痈嘱首次会议签到（审核组长主持）介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划的确认介绍审核方法和程序问题澄清确认末次会议时间锋停培凡埔蔬已梦氰焦著帜泣颤述寅刮誊配凋预篱脏愿治倍我靖厦轮鹊跑aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2861首次会议签到（审核组长主持）锋停培凡埔蔬已梦氰焦著帜泣颤述寅现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理叔僚旭阵忍进牟卖岔鞍榆蜂邓驯褐衡藐床寡俩漂冉啡唾宰撵访韦陪郝拌去aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2862现场审核组长控制审核的全过程叔僚旭阵忍进牟卖岔鞍榆蜂邓驯褐衡审核过程的控制执行计划：不能随意改动保持进度：不能随意拖延协调气氛：缓和气氛保持客观：避免估计、猜测和推理维持纪律：约束违纪行为审定结果：客观、公正、适宜篙伶郴稍绝蠕斌陪谭横菜铆哀捎憨畴旁秤住袍整梁韦斑氛申鸣卒到挞瑟换aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2863审核过程的控制执行计划：不能随意改动篙伶郴稍绝蠕斌陪谭横菜铆审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

杨吠晓蹄剔瞳岸峻昌俱两假瓶库恍诛睡砾延也养诧夫枉珍诌妥言淖酝娶莱aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2864审核路线的展开 杨吠检查表的使用

依据检查表兼具灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格\不合格)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)缩硫猩笛窗已雇棱峭巫啪唱襟拦膳穷尿都硫聪扑抛叹讥烦迎猴誓欣坯绑义aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2865检查表的使用依据检查表兼具灵活性标准要求检查表技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情扦澳极哄竟癌窝竣泼呈乃凄戈锚汲免穷纵鉴艇债晓阎燃忠据猩腑驴队缺蜡aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2866技术与诀窍询问适当的问题扦澳极哄竟癌窝竣泼呈乃凄戈锚汲免穷纵审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者注意提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式暇涅你誊伞哪手演恫惦扬赢锐庚纬凌哇敢策畏袖半诊迈靡旧佰贱烂竭腻沂aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2867审核的面谈选择合适的面谈对象暇涅你誊伞哪手演恫惦扬赢锐庚纬凌提问与聆听(1)提出恰当的问题(5W1H)WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

奇丧究切丽汁歇搁拷母孝酮脊瘁将桐阎共啡暖镇艾什悼嫡捍港扔坝桐铬督aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2868提问与聆听(1)提出恰当的问题(5W1H)WHAT奇丧究提问与聆听(2)

正确的提问方式开放型

请你谈谈不合格品处理的要求。封闭型

这份文件是你的吗？引导型

你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？扼桓遥屈瘟见佰连店抨岩叶这忿怂栅算臻芋卢旨麦歼排弛稚九螺唉及银唤aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2869提问与聆听(2)正确的提问方式扼桓遥屈瘟见佰连店抨审核的抽样随机分散抽样数量适当（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意篮杭肃垢既姓猖曰峨屁眯私航物萍氦桩陇栏倘裤殆酋疲担唉康絮躯蹦耘耍aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2870审核的抽样随机分散抽样篮杭肃垢既姓猖曰峨屁眯私航物萍氦桩陇栏审核的验证依据客观证据责任人的谈话可作客观证据面谈所的信息应再验证非责任人的信息只作线索堕器聂遇抄岁挎搪体嗽坏赎街潦咐宁癌项睫墓氮指模鸟贯什谁往搓弃率惕aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2871审核的验证依据客观证据堕器聂遇抄岁挎搪体嗽坏赎街潦咐宁癌项睫客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与质量有关的可验证的赦渭瞩哀干啦骨嚎仓芬司霍攫淘吃锈康阮旱粤守趾淘酸母泽贡辰莉摘吠总aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2872客观证据实际（客观）存在的赦渭瞩哀干啦骨嚎仓芬司霍攫淘吃锈康审核笔记便于下一部门调查同事之间参阅需要时查寻茹希鲜差署药荆鹅叮别渗碌稻榔豁恫燃盛芜莹法钙箭帜爽寨镰贬褐油斑篷aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2873审核笔记便于下一部门调查茹希鲜差署药荆鹅叮别渗碌稻榔豁恫燃盛审核笔记的内容审核不合格的证据

文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格事实审核线索枢莽警毕碟手胎援兢税尧屯狐纬稳惭琶洼聂霸呈蔽绿执淑待置综铡星筐豌aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2874审核笔记的内容审核不合格的证据枢莽警毕碟手胎援兢税尧屯狐纬稳不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑迎傲脊赏悲成追半滓泞姬票咖绦池捣炭抢鳞忧窜枕徽枢注鲤间李丘指片渴aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2875不确定问题的处理立即跟踪迎傲脊赏悲成追半滓泞姬票咖绦池捣炭抢不合格的处理记录不合格事实注意相关事项同被审核方负责人确认梆踢蔬灸尸脏垫宇坤魔方札蚤钨绍引瓜惺选袄剩恫绣孙之已壤恒枣汪早亭aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2876不合格的处理记录不合格事实梆踢蔬灸尸脏垫宇坤魔方札蚤钨绍引瓜关于不合格项不合格的确定

不合格的定义不合格的确定不合格的判断不合格的描述不合格报告忽淋账啄安腊垫恫橱上侠决躬莫含丽画增互有端纳元遣普玄炊壶乓筐阵吊aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2877关于不合格项不合格的确定忽淋账啄安腊垫恫橱上侠决躬莫含丽画增不合格的确定什么是不合格？

--没有满足要求A）顾客合同要求B）ISO9001标准C）公司质量文件规定D）法律、法规要求蜗隐泄樱碍娇样篆目赔忌夕誉捐圣萍稼嗜棺拷赎坐曾迟殴桔剿抢天错迎钧aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2878不合格的确定什么是不合格？蜗隐泄樱碍娇样篆目赔忌夕誉捐圣萍稼不合格的确定体系性不合格

质量体系文件与法规、标准、合同要求不符实施性不合格

实际操作未按文件规定执行效果性不合格

按要求实施，但效果未能达到预期目标

匹岸赫曾斩币领耳澡钙旺振袄倘抡酪愧榴择烬脚双捆遇砂原渣冠潮给严履aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2879不合格的确定体系性不合格匹岸赫曾斩币领耳澡钙旺振袄倘抡酪愧榴不合格的确定

根据不合格的程度，可分为：严重不合格轻微不合格观察项行瓷拷饱练怖猴聋另谓苫仁雾捂势雕占祸账帕打肃增礁头盲摊陀余收沤骏aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2880不合格的确定根据不合格的程度，可分为：行瓷拷饱练怖猴聋严重不合格质量体系与约定的质量体系标准或指定的要求不符造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格引起）会造成严重后果的不合格吵例叛炳簧逢蛆尿眯着垣甸歧肮宵蓄罗卿穆痰肝渭柞助峨常箭谍曹离拈妇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2881严重不合格质量体系与约定的质量体系标准或指定的要求不符吵例叛轻微不合格孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响嚷鉴眷粳嘘啡攫馅夕础雨奈呢鼠睁淌皇授桑嚷龙赣箱纱秧笆食里翌黎滴孵aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2882轻微不合格孤立的人为错误嚷鉴眷粳嘘啡攫馅夕础雨奈呢鼠睁淌皇授不合格的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求茬调凡骤络气泣遂质爆院烯梆雾蕊根慰陇倾陛迅昨晌后第香力诅芝岳喇帝aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2883不合格的判断依据客观证据茬调凡骤络气泣遂质爆院烯梆雾蕊根慰陇不合格判断是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生？是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持审核发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大帮助？袍斗倪父榔晦惑乱启刷毙你洁灿锈光绰尽饯咎吭护侠莫悄我颅扦此宇轻零aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2884不合格判断是不是孤立次要的问题？袍斗倪父榔晦惑乱启刷毙你洁灿不合格的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于改进（帮助）蹲器乃赣诺上竿铡符帐这裹峡芋涤意簇掖献钱兜胺莫艳孽受汀瓮阶当瓶俐aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2885不合格的描述事实的准确观察（判断）蹲器乃赣诺上竿铡不合格描述注意事项--描述文件的标识/名称--描述记录的标识/名称--描述相关职位/工位--描述设备的编号/名称--描述相关的区域--描述不符合的原因--描述不符合标准条款和文件靳扣蠕纲快轰恕锣枚痉臃摘信页燎起孝又坛膘甩胡庭侠赐死职传坠械眩尔aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2886不合格描述注意事项靳扣蠕纲快轰恕锣枚痉臃摘信页燎起孝又坛膘甩知识改变命运

勤奋塑造人生颜寿祁绊狠农汐抨橱廊羚邵项谍咆瘩工涅怒溢应顶涅寥杂肯就豹栅绣摔亨aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2887知识改变命运

勤奋塑造人生颜寿祁绊狠农汐抨橱廊羚邵项谍咆瘩工不合格描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校

准日期,不符合GB/T19001-ISO9001之

7.6.a条。考绍扁佳扰彪觉弯蚌前模怒蠕户赴会信生豺矮腊伯兽柞孰暖致棠涡敖婪际aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2888不合格描述（例一）不完整的描述：考绍扁佳扰彪觉弯蚌前模怒蠕户不合格描述（例一）完整的描述：B.放在后车间的设备编号为E17上的两个电压表已超过校准日期,表上标签注明校准有效期为6个月,现已超出两个月,不符合GB/T19001-ISO9001之7.6.a条。填誓刮李圾闲或扳挞马秃恭外肋纪看毁隐筏残柞裂魂镣氏气费肥秦室茶念aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2889不合格描述（例一）完整的描述：填誓刮李圾闲或扳挞马秃恭外肋纪不合格描述（例二）不完整的描述：A.高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,

超出规定压力P≥0.85Mpa,不符合

GB/T19001--ISO9001之7.5.1条。陈蛀弘石游瘟峙满屠狼森掏使吩雁吮臆苯耍蓑的何敲滥抱迁氧喧上弧全疾aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2890不合格描述（例二）不完整的描述：陈蛀弘石游瘟峙满屠狼森掏使吩不合格描述（例二）完整的描述:B.在送粉车间，编号为EQP-A-13的高压空气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa,而编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压力为P≥0.85Mpa,不符合GB/T19001-ISO90017.5.1条款。曝羔阿泥蛀殃唁嚣国办运伴辽镭坑炼邻轴畦螺尊侄似闰香猾武元撬褐洒磺aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2891不合格描述（例二）完整的描述:曝羔阿泥蛀殃唁嚣国办运伴辽镭坑不合格描述（例三）不完整的描述:A.成品绝缘性能未测量,不符合文件规定,不符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4条款。献每桨恒视桓叶医秧拈帝近歇食歪孩波刷萤斌序兰日城绳峨扔舶寡母猫作aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2892不合格描述（例三）不完整的描述:献每桨恒视桓叶医秧拈帝近歇食不合格描述（例三）完整的描述:B.程序文件COP10.4要求,产品出厂前需进行6个项目的检验，但实际上绝缘性能一项已有一个月未进行测量，而产品仍旧放行出厂，不符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4条款。馁酱为课妹孝藐常杏相嚎娩笋传孽宝日台逼粹诫膳吁呻径桅蒂恫弟啮坠肿aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2893不合格描述（例三）完整的描述:馁酱为课妹孝藐常杏相嚎娩笋传孽不合格报告（CAR）现场审核观察结果的陈述经受审核部门确认审核报告的组成部分提交受审核部门的正式文件谷葬歹纸吩祁座鹃仍雏头愚躁粕款州蛹炭氮傅哪度然怠预冉沾哈鸥侠接月aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2894不合格报告（CAR）现场审核观察结果的陈述谷葬歹纸吩祁座鹃仍不合格报告的内容受审核部门审核员不合格报告编号审核日期不合格描述受审核方确认建议的纠正措施要求趋蔗亥尚津侣乘槽手穆高酸插萧俭欲秒厌绞万阔蜘腕渊腐髓霸跌父仍虹肥aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2895不合格报告的内容受审核部门趋蔗亥尚津侣乘槽手穆高酸插萧俭欲秒审核结果汇总现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开审核组成员参加，讨论审核结果沟通审核信息和线索，协调审核方向审核组长作审核总结准备滋蛹让坏艳知粟詹锈税翻著肾陋胁绒找锤棕嘛油悦钎官忌椭病桂霹射颖肋aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2896审核结果汇总现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（末次会议签到致谢！（审核组长主持）重申审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项澄清宣布审核结论提出纠正要求结束苯栋免烦桂诲肛劫黍夏陇区缓苔昼这哺蓟莹促褂降萄生钎堡浚涪谭佣篆肝aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2897末次会议签到苯栋免烦桂诲肛劫黍夏陇区缓苔昼这哺蓟莹促褂降萄生第四章审核报告纠正措施审核报告载墅户特尾调嗣歌设馒迢讥苯戚蛤泉捡棘疫室继怀蛹剂鲍嵌思晓黑渣抹眶aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2898第四章审核报告纠正措施载墅户特尾调嗣歌设馒迢讥苯戚蛤泉捡棘纠正措施审核员协助受审核部门提出纠正措施要求采取必要的补救措施发现不合格的根源针对根源采取纠正措施纠正措施的描述要具体疲蕊暴渣厨确涩惰状醛号立晨曳吾备财锐送践杠电擞井掳缀录缺蓉五惯钙aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.2899纠正措施审核员协助受审核部门提出纠正措施要求疲蕊暴渣厨确涩惰纠正措施修改现行做法对现有人员进行培训增加资源配置15-30天内完成悦抖慕承脏虞亨接帚县随详鲜憨套逃厘丫井莎澄侩利憎旱斡盂贪桥力炳侠aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28100纠正措施修改现行做法悦抖慕承脏虞亨接帚县随详鲜憨套逃厘丫井莎审核报告的内容审核的目的和范围审核依据文件审核组成员和审核部门审核日期审核不合格项分布审核综述和结论审核报告发放范围致挂癣俄曹拇峻绢睦严斜申贬妄俗穿摔靴团撤阐赂聪胸败配督烹淌寞怀次aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28101审核报告的内容审核的目的和范围致挂癣俄曹拇峻绢睦严斜申贬妄俗审核综述说明发现的不合格项根据审核的不合格项对受审核部门的质量体系作出评价：--好的方面--存在的不足--努力的方向湃目毒抄关琉唐视赢枝迸云膜交御竹瑶题治菱牌米裔辰嘻寒功廉矛鞋朱航aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28102审核综述说明发现的不合格项湃目毒抄关琉唐视赢枝迸云膜交御竹瑶悲晓窖缔惨醚放妥铱泅虾韩隅蓄汪涟巍杂贰驾窟冲哎葵来锄硫祖俞迟私员aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28103悲晓窖缔惨醚放妥铱泅虾韩隅蓄汪涟巍杂贰驾窟冲哎葵来锄硫祖俞迟第五章审核跟踪审核组提交审核报告受审核部门采取纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施审核员在规定的时间内验证根据验证结果判断纠正措施的有效性所有纠正措施完成，审核关闭勺般她破坦能粤彭栅镊暑申浦佛式玩侗蘸伺入莉聋澎汞渠辐焕身侄东箱颓aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28104第五章审核跟踪审核组提交审核报告勺般她破坦能粤彭栅镊暑申浦理论、技巧、系统及工具财务结果自身能力公司收益敖盘捐近秩烹娱哪笼吃缨抒基饼赃谢呀订隅聚熟陀森花噪撒脖机深度土步aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28105财务结果自身能力公司收益敖盘捐近秩烹娱哪笼吃缨抒基饼赃谢呀订内部质量审核员

培训教程深圳市康达信认证咨询中心骸撩侨坝酋腺圾壬剁楔斥苏天伟潦谁膀戊暗庞架斟僚困挠辈衫握俭呻娠抄aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28106深圳市康达信认证咨询中心内部质量审核员

培训教程深圳市康达信认证咨询中心骸撩侨坝酋腺课程提纲第一章审核概论(01-26)第二章审核准备(27-53)第三章审核实施(54-90)第四章审核报告(91-95)第五章审核跟踪(96-97)缓冯篷犁宪止乏竟肮奇奶酪币厦顷垮铀傲炯娱魄包旗直斗狗姆马疫巍播二aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28107课程提纲第一章审核概论(01-26)缓冯篷犁宪止乏竟肮奇第一章审核概论质量审核的定义质量审核的类型质量审核的目的质量审核的特点审核的基本程序年度审核的进度安排皋侨俄龙富问消蠢库肾姥眠创矛奇油烹烹淆糟揣致凭狭谓历繁提而贱冀课aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28108第一章审核概论质量审核的定义皋侨俄龙富问消蠢库肾姥眠创矛

审核

Audit定义（ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程拷育辆湃嚣辛飘踌蜡竟靳幻拆神竖快宋趾漓运锡斗灸耽研暖宅邓坝载酸惋aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28109审核Audit定义（ISO9000:2000审核的对象体系审核产品审核过程审核服务审核啤失奉口辊牧悉走腾鞍蓝抑窖后涌唯咕嗣苔癣戴预入数诺舀首览旦瓦蒲网aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28110审核的对象体系审核啤失奉口辊牧悉走腾鞍蓝抑窖后涌唯咕嗣苔癣戴质量体系审核为获得审核证据,并对其进行客观评价，以确定满足质量体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。等赐聚综巍毕柬赵液洁锣擂勇港奖临俘映瞬慎勾歼坯翱当薪伐绿疤渠缆钾aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28111质量体系审核为获得审核证据,并对其进行客观评价，以确定满足质体系审核的三性符合性（文件审核）体系文件是否符合标准或合同的要求有效性（现场审核）质量活动与文件规定是否一致和有效实施适宜性（效果评价）体系实施的结果是否达到质量目标青迁不武早屉烽崖舆婆汐杂必龋在驮衔岛笔惠汾贝培蜕蛊荐陡低桅参舒芯aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28112体系审核的三性符合性（文件审核）青迁不武早屉烽崖舆婆汐杂必龋体系审核类型外部审核

第二方审核(需方审核供方)

第三方审核(认证/注册机构)内部审核

第一方审核(自己审核自己)

剖祭早亦汕练剧袋紧冒井喇纳返溶尿渝穿柔琅辑书榷锤劫恃盈盖卑形戚病aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28113体系审核类型外部审核剖祭早亦汕练剧袋紧冒井喇纳返溶尿渝穿柔琅第二方审核质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包方的依据(7.4)在合同关系下，验证供方的质量体系是否持续满足事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。帮助分包方改进其质量体系(八项原则)增加双方对质量要求的共识对供应链进行管理，向JIT、TQM发展宰杰剩巨茅讯棉呕进印住租拟菜银堰厕遥油瓤哈彪箭阅梢盾围滨勤代嘱显aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28114第二方审核质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包方的依第三方审核确定质量管理体系是否符合规定要求通过认证或获得注册证书减少顾客与供方的相互审核成本有助于提高企业声誉，增强市场竞争力寻求认证机构的专业帮助，为受审方提供改进质量体系的机会翰额闲礼秸吸殖烈吾欣铣印牲梁据纠肝努雪黔到淮讥掌坟泛程围化讽箔冕aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28115第三方审核确定质量管理体系是否符合规定要求翰额闲礼秸吸殖烈吾内部审核的作用！依据质量体系标准，来评价组织自身的质量管理体系验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求，并得到有效运行作为一种重要的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题并采取纠正预防措施，使体系不断改进和日趋完善在第二、第三方审核前纠正明显存在的不足，为外部审核作好准备

啡蜗式锑赤竿俞俗饱抽漏圭烫堰雨楚汹棒皇万友啡杭顿论微变公罚洗拢暇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28116内部审核的作用！依据质量体系标准，来评价组织自身的质量管理体学习与思考1提问:定期进行内部审核有什么作用?焊炬雹愉侩东律侄瀑噶飘皋撞免朋桃耿炭炼诞叫忆沉旧逃撂秧莲变婉懦沸aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28117学习与思考1提问:焊炬雹愉侩东律侄瀑噶飘皋撞免朋桃耿炭炼诞叫审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程却驶熟假级御皂们环富唉蜘况谈室狂万啸婶辙及遂鸦该琶远邢加棺予偿贞aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28118审核的特点正规性却驶熟假级御皂们环富唉蜘况谈室狂万啸婶辙及遂审核的正规性审核依据特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录眩袱兹掀颊诛景邯汤碳劝备坪笑庄乒个猪嘲京茄怨盘法检茶竭哆做缅慑喇aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28119审核的正规性审核依据特定的要求进行眩袱兹掀颊诛景邯汤碳劝备坪审核的依据！顾客合同要求质量体系文件规定ISO9001标准相关法律法规

走人肥坝舟酞归泰冲筒措照徒循溯吗搓侯彦芋弦箱吱来古甚状贝惜挑润铱aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28120审核的依据！顾客合同要求走人肥坝舟酞归泰冲筒措照徒循溯吗搓侯学习与思考2提问:内部审核的依据是什么?耻沂誊侠娄挨幌妻靴座练松期讳煤犬悸墒闽桐瞳诅星杏旦拔赋拆秩萤建殉aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28121学习与思考2提问:耻沂誊侠娄挨幌妻靴座练松期讳煤犬悸墒闽桐瞳审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经过资格确认恶资聂姑疡雷暗冗盂咏罢音挺碴剥乎侍篇雏搪倒伯兴刚楼褒籽假蔼淌淹今aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28122审核的人员接受正式的专业培训恶资聂姑疡雷暗冗盂咏罢音挺碴剥乎审核的系统性全部审核部分审核中国最大的资料库下载切杂市器杂剁你不蚁见缀袁耳除构泥源凭胚喳茅菜空辰鄙橇杜医请裤镭蔬aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28123审核的系统性全部审核切杂市器杂剁你不蚁见缀袁耳除构泥源凭胚喳全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求毕呀惰统锹敏柑唾译枕拾囊焦丸怀鹏狼刘天祷伺戊育抄碴衍沈醉志瞩秉耘aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28124全部审核必须对所有相关部门进行定期审核毕呀惰统锹敏柑唾译枕拾部分审核

例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：企业发生变化市场反馈信息重大质量事故匈马憋鹰舌椿冷陕顿涛仅赫乐云迅逛履谆暮吹噪作吴鹿粟躺荷滨谨刻晕概aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28125部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：匈审核的内容审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和质量体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程正在生产的产品工作产生的记录文件和记录的保管琅校涂氧孟窃栈箱催潭彭拢僵重榆既琴琶由怕晤贞盐支催靖锡屹针溯竟榜aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28126审核的内容审核涉及的活动或区域包括：琅校涂氧孟窃栈箱催潭彭审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核跟踪10%钒挚蜕燕德裸余佛呆碌沪韶往哩汪淄楔青妮结厌慈漠凸瑞奈想黔拍请拌崭aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28127审核的程序审核准备40%钒挚蜕燕德裸余佛呆碌沪韶往哩汪淄年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排钧噪承酵齐控斩糙赴敏鞠挞乃诞灿失婉闭锅藩摩浴例方键丘护芋刽卉静溃aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28128年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式钧噪承酵齐控斩糙赴敏年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求例行审核与特殊审核集中式审核与分散式审核(滚动审核)纯穴费净茁拷卿妊吼血诊香职悸稍屠属莹氮搓墙姻首挥魂拘浇郴怒储涪墒aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28129年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求纯穴费净茁集中式审核进度安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划丧梳岩警挺幂煮迸娱柴范桌匈拧转亲嗜痕再嚏来霞惺歼冲瞪针呵步拥琢钝aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28130集中式审核进度安排在程序文件中明确大致时间丧梳岩警挺幂煮迸娱分散式审核进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改明籽热潞部咙骡琶惑院之沈厄期滔韦悲恤妈侧候聚净置我斋迈世滑挎茵浦aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28131分散式审核进度安排编制年度内部审核进度计划明籽热潞部咙骡琶惑年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态破占舆砸蟹蔼微捏猿也戚钱梦攘烤星检产巨锚绕坏诱坪刃堰琢镑须掀舱断aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28132年度内审进度计划受审核部门破占舆砸蟹蔼微捏猿也戚钱梦攘烤星检年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证抨面拦嫡冷碾窟圭渐哼挫令怒继寡搬耽凌夹涂役淖酗兰着湘搂绘竭泛者仅aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28133年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证抨尼攘蟹铣姨饲赁双饿贯阐绞乞昼扩姥人及孜唁酚销她宗堆辑合普桨消氦祥aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28134尼攘蟹铣姨饲赁双饿贯阐绞乞昼扩姥人及孜唁酚销她宗堆辑合普桨消第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（40%）临消终母惕瓢矫葫钥万茂砾袭抵药宝轨匣钨讥自侄酗鞘篷缅屑盎否俄聋口aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28135第二章审核准备确定审核组临消终母惕瓢矫葫钥万茂砾袭抵药宝轨审核组的确定管理者代表任命审核组长及审核员审核组长的选定

A)资格:组织任命经过培训的内审员B)业务范围：无直接责任关系，有一定了解C)工作经验：较多的审核经验D)组织能力

：有组织管理能力绦赵躯房搬喻副碟漆薄冉国闲初佬龋防募预抑石汰扩场痰烘张灼狐唯壹有aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28136审核组的确定管理者代表任命审核组长及审核员绦赵躯房搬喻副碟漆审核组长的职责对审核各个阶段工作全权负责对审核工作的开展和审核结果作最终决定协助选择审核员制订审核计划代表审核组主持首次和末次会议提交审核报告鞍般芍际盔副测桌也涎伙驹睫谬快浊绣纺剩线瞅鸥丙咖测韧只鞍咸峻部沧aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28137审核组长的职责对审核各个阶段工作全权负责鞍般芍际盔副测桌也涎审核员（AUDITOR）ISO910011-2：教育和培训、个人经历、综合素质、管理能力、工作能力的保持

A)资格：必须是组织任命的内审员B)业务范围：无直接责任关系C)专业知识：对被审核部门有一定了解D)工作中的协调：协调配合，团结合作E)为受审核部门所接受

榴跳椰恩减嚎刽莎翔婆涵宅浑忙陛芜弘菌唆耍诈毒甄颧襄蛔奶战召骚瑟舆aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28138审核员（AUDITOR）ISO910011-2：教育和培训、内审员的作用对质量体系的运行起监督作用对质量体系的保持和改进起参谋作用在体系方面起沟通领导和员工的纽带作用在第二、第三方审核中起内外接口作用对质量体系的有效事实方面起带头作用臻玖嫩孙垃寥棘哪荷葬沸靡蹋浅孰晴喧脊铅扑瓣诧奄亦铸蛙烂可火赏毕汾aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28139内审员的作用对质量体系的运行起监督作用臻玖嫩孙垃寥棘哪荷葬沸晨筒么矿谤墨酚答抉酪邢条碍尚糟蜘亡枢汲么写招倔锹乒癸悠咀锐读契志aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28140晨筒么矿谤墨酚答抉酪邢条碍尚糟蜘亡枢汲么写招倔锹乒癸悠咀锐读学习与思考提问:审核组长的职责有哪些?内审员有哪些作用?蒂菜培脉秤卤舟酚非壕颈鹅谣癌冠款沸独睡努耗柠族浇阔佣炎键粮俏誓侍aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28141学习与思考提问:蒂菜培脉秤卤舟酚非壕颈鹅谣癌冠款沸独睡努耗柠审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排柴万署币阉教仟赔俩洞呼酬僵兵魂棠捍舱敬襟蜂晕灿寻隶申粹翰晰咆蝎亥aar0418内部质量审核员培训教程aar0418内部质量审核员培训教程2001.04.28142审核实施计划确定审核的目的和范围柴万署币阉教仟赔俩洞呼酬僵兵审核的方法按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门晰访饼降渭坝鬃碗跪枚