基建工程档案管理制度汇编

94-/NUMPAGES94基建工程档案治理制度1目的为做好中国国电集团风电公司工程档案治理工作，统一工程文件的编制和档案整理规范，特制订本制度。2适用范围本制度适用于工程从项目立项前预备时期到项目竣工投产验收期间中国国电集团风电公司及参建单位工程项目技术资料、档案的收集、整理、移交等治理。3规范性引用文件GB/T11322—2000科学技术档案案卷构成的一般要求DA／T28—2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范GB／T10609.3技术用图复制图的折叠方法GB／T13968—1992档案交接文据格式国档发[1988]4号差不多建设项目档案材料治理暂行规定国档发[1992]8号建设项目（工程）档案验收方法档发[2002]5号企业档案治理规范档发[2004]4号国有企业文件材料归档方法国家电力公司总文档[2002]29号《火电企业档案分类表（6-9）大类（修订本）》国家电力公司总文档[2002]29号《水电企业档案分类表（6-9）大类》国家电力公司总文档[2002]29号《供电企业档案分类表（6-9）大类》DL/T5229-2005电力工程竣工图文件编制规定中电建协工[2006]6号关于印发《电力工程达标投产治理方法》（2006版）的通知GB50319-2000《建设工程监理规范》GB/T11821-89《照片档案治理规范》4术语、定义和缩略语工程文件：是指工程全套文件，包括工程前期文件、工程竣工文件和竣工验收文件。工程前期文件：是指工程开工往常在立项、谈判、审批、勘测、设计以及工程预备过程中形成的文件。工程竣工文件：是指工程竣工时形成的反映工程建设（包括土建、安装及调试）过程的文件。要紧施工文件、配套设备技术文件和工程竣工图组成。工程施工文件：是指工程施工过程中形成的反映施工情况的文件。工程竣工图文件：是指依照施工结束后工程实际情况所绘制的图纸（简称竣工图）。工程竣工验收文件：是指工程竣工后试生产（试运行）中以及竣工验收时形成的文件。竣工验收：是指工程竣工、试生产后，由有关主管部门组织的对工程的全面考核、检查。工程档案：即建设工程档案，是由工程文件经整理、归档后形成的。档案移交：一方面指工程设计、施工、调试、监理等单位在工程完成时向工程建设单位（以下简称“建设单位”）移交的经系统整理过的全部文件；另一方面是指建设单位内部各部门将工程各时期形成的文件经系统整理后定期或按时期向档案部门移交。5治理内容和方法5.1工程档案治理总则工程技术资料、档案治理和工程建设必须做到“三同步”、“五统一”。“三同步”即在单位工程一开始，就与建立竣工图和施工技术记录同步进行；工程建设中就与竣工图和施工技术记录的收集、积存、整理、审定同步进行；工程竣工验收时，要与提交整套合格的竣工图和施工技术记录同步进行。“五统一”是指工程的打算治理、施工治理、施工图预算、工程结算和竣工图、施工技术记录编制移交统一进行，是工程技术资料和工程治理的有机结合，是保证工程技术资料完整、提高工程治理水平的重要手段。工程技术资料、档案治理工作，按照统一领导、统一治理的原则，由风电场项目部全面负责。工程监理、勘察设计、工程承包、工程施工单位要按合同、协议和有关规定要求，认真做好各自范围内的档案工作。各参建单位应依照有关法律、法规，结合本方法，制定适合本工程的技术、资料档案治理制度。制度要求内容全面、条理清晰、可操作性强，并经各单位负责部门批准，并上报各风电场项目部统一归档。为机组达标投产打好基础。依照电力工程达标考核治理方法要求，各参建单位资料（档案）室必须备有工程技术资料、档案治理依据性的文件和法规、规范、标准等、必须配备符合要求的档案装具、库房等。5.2档案治理组织机构及档案治理网络5.2.1成立工程档案治理领导小组。公司分管基建工程副总经理任组长，其它参建单位主管领导及公司档案主管部门领导为组员。工程档案治理领导小组对整个基建工程档案治理工作负领导责任；负责协调各单位对本项目档案资料的治理，使档案资料完整、规范、统一；认真贯彻落实国家及电力部主管部门颁发的档案治理规定及实施本标准。5.2.2公司风电场项目部、监理、设计、施工等参建单位成立工程档案治理三级网络，由项目主管领导、部门主管领导、专职档案员、兼职档案员组成，工程档案治理网络人员名单报公司综合治理部、监理单位备案。5.2.3公司各项目部档案室是“工程档案治理领导小组”的常设办事机构。5.2.4各有关单位应在各自职责范围内做好本工程文件材料的形成、积存、整理、编制、保管和移交工作。原则上谁承包、谁负责。各承包单位按照工程承包合同，负责汇总和移交工程竣工资料；工程承包单位要依照承包合同，负责做好承包范围内的分包单位竣工资料的治理工作，为确保竣工资料的质量，应经常对分包单位履行监督、指导的职责。5.3基建工程档案归档范围及责任划分5.3.1建设单位负责基建工程建设全过程档案治理的组织、协调、检查、指导、验收工作。负责监督各参建单位严格遵守公司的治理制度，并纳入合同条款中进行治理。负责接收项目（工程）的全部档案。负责提交工程建设总结。负责档案验收的申报、自检及汇报工作。建设单位各职能部门在各自的职责范围内做好本部门的科技档案治理工作，设立兼职档案员，负责本部门形成资料的收集、整理、组卷、归档工作，专业人员在工程结束或调离岗位时，要向部门负责人或兼职档案员移交资料。各职能部门具体职责如下：5.3.1.1工程建设部：负责各专业的设计基础材料、设计文件、设计变更、工程联系单等文件的收集、整理和归档；负责有关技术性的来往传真、信函的收集与归档；负责有关本专业的会议纪要的收集和归档；负责对本工程项目各参建单位归档的施工文件、竣工图和调试文件进行审核，确保其完整、准确可靠，并在有关的工程竣工验收单及质量审核表上签字。5.3.1.2规划进展部：负责工程前期文件、工程治理性文件、征地等文件的整理归档。5.3.1.3打算经营部：负责各类合同、协议、招投标文件、工程预概算和决算等收集整理归档。5.3.1.4安全生产部：负责安全简报、安全通报、快报，安全专题会议纪要、安全检查考核记录、安全总结及有关安全的合同、协议等文件的收集、整理和归档。负责生产预备及试生产期间形成的科技档案材料整理和归档，如培训教材、运行记录、制度、规程图纸等生产预备和试生产治理过程中形成的档案材料。5.3.1.5财务治理部：负责工程总决算、审计报告和批复等文件材料的整理和归档。5.3.1.6档案治理人员：负责参建单位往来文件、图纸及资料的收集和催交；参加工程竣工验收，对所有移交归档的文件资料进行检查审核，符合规范要求方可接收，确保工程档案的完整性；负责对接收的全部资料按标准、规范要求进行整理，确保工程档案的归档率和准确率，达到验收标准和国家有关标准；对公司形成的科技档案进行收集、整理、鉴定、保管、统计、利用工作；同意档案行政治理部门的监督和检查。5.3.2设计单位:负责按合同、协议要求向公司提交工程设计基础资料，以及工程各设计时期的设计文件、施工图；负责提交工程全过程的设计修改通知单；负责按合同、协议规定交齐全、完整、准确、系统的竣工图；负责提交设计总结。负责在机组及工程档案验收时，提供有关职责范围内的汇报材料。5.3.3施工单位：负责提交施工、安装全部技术记录（含隐蔽工程及测量记录）；负责提交设备到货、安装、调试及试生产等各时期的设备缺陷记录、消缺记录和消缺率记录；负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结；负责收集、整理、移交工程施工过程中形成的施工文件和竣工文件；负责建设单位托付采购和自采设备、材料的出厂资料及建设单位托付办理的有关合同、协议的收集、整理与立卷归档工作；负责汇总、移交分包单位工程治理、施工、竣工文件材料；负责编制竣工草图。负责在机组及工程档案验收时，提供有关职责范围内的汇报材料。5.3.4监理单位：负责收集、整理、移交工程建设监理过程中形成的监理规划（打算）、监理大纲、监理实施细则、质量监督文件、监理通知单、施工简报、监理月报、监理依据性文件等监理资料；负责对各标段竣工档案的齐全、完整、准确性进行审核；负责提交监理总结；负责对竣工图进行审核并提交竣工图审核报告；负责在机组及工程档案验收时，提供有关职责范围内的汇报材料。5.3.5调试单位：负责向建设单位提交审查批准的调试大纲和调试方案。负责提交调试过程中设备缺陷记录和处理记录。负责提交调整试运质量验评表。负责提交调试过程中变更设计资料。负责在试验调试完成后向建设单位提交完整的调试报告及调试工作总结。负责在机组及工程档案验收时，提供有关职责范围内的汇报材料。5.3.6供货厂家：各供货厂家负责按照合同、协议中规定的设备、材料的资料内容和数量，向用户提供完好、合格的图纸、文件技术资料。关于进口设备还须向用户提供商检证、出厂证明书以及材料原产地证明书。5.3.7质量监督部门：负责提交所有监督检查项目规定的全部文件材料。5.4工程技术资料、文件治理流程5.4.1各参建单位有关工程建设的技术、质量、安全、进度、物资等技术文件资料往来必须通过公司各项目部资料员传递收发，杜绝专业人员直接传递资料，所有工程流转单必须经公司分电场项目部资料员办理登记手续。5.4.2工程所有技术资料、文件所使用的表式格式及编号，在监理单位会同建设单位、质监站共同商定后，形成统一表式及编号原则，并经公司项目部确认后，各参建单位按统一标准执行。5.4.3工程技术资料、文件传递流程：设计院、设备厂家所提交的设计图纸、资料（修改图纸、补充资料，按照合同份数提交）→建设单位档案室接收登记→按照合同要求份数分发监理单位、施工单位、工程部直接负责的专工，其余作为资料供利用。各种会议纪要由组织会议部门整理后分发参加会议单位存档。安全、质量考核报表、施工作业打算、工程付款申请报告等，均要求提交6份－送监理单位签署意见－由监理单位送公司项目部签署意见（留存2份，返监理单位4份）－监理单位留存2份，其余2份由监理返回施工单位。设计变更资料传递程序及流程按照Q/JMF2084005-2005《设计变更治理标准》执行。施工图设计交底、图纸会审等会议记录单传递程序及流程按照Q/JMF2084004-2005《设计技术交底、图纸会审治理标准》执行。工作联系单传递程序及流程按照Q/JMF2084012-2005《工作联系单治理标准》执行。其它未列入的施工治理文件流程比照执行。5.5工程技术资料归档范围、编制要求5.5.1归档范围及保管期限对与工程建设有关的要紧活动、记载工程建设要紧过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理后归档。有声像电子文档资料的，应同时收集齐全。工程技术资料归档范围及保管期限表见“附录A（规范性附录）”。5.5.2分类整个建设项目工程档案，按照档案的统一分类进行立卷。风电企业分类表见“附录B（规范性附录）”。5.5.2归档时刻5.5.2.1新建机组在投产后1.5个月内向生产单位档案部门移交完成归档范围内的全部竣工文件档案。竣工图按合同或原电力部电建〔1996〕666号文规定的日期提交；考核期内交清与本机组有关的全部档案。5.5.2.2新建机组项目合同另有规定的，按合同规定时刻移交工程竣工图和竣工档案。5.5.2.3规模大、时刻跨度又较长的项目，为防止档案散失，经主办部门与档案部门协商后可采取分时期归档的方法。45.5.2.4试生产运行部门形成的技术文件，如运行日志（典型日）、值长运行调度记录、设备运行时数统计、运行分析记录等，试生产结束后移交归档完毕。45.5.2.5各类生产技术治理月报、工程简报、质量分析、运行分析、安全简报、来往的电传传真、联系单等，在分发同时送档案部门归档。竣工档案的编制方法编制范围及责任单位5.5.3.1.1工程竣工档案资料是指工程总承包合同工作范围内的各项工程从酝酿、立项、施工、调试到建成投入试运行的全过程中形成的，按承包合同的有关规定，需交付业主单位使用的全部档案资料，包括竣工图、竣工文字资料和各时期的各类文件资料。5.5.3.1.2工程施工时期是工程竣工档案资料形成和积存的关键时期。由监理单位牵头，组织工程各有关单位，认真、及时地做好记录、收集、整理和检查工作。在完成每个单项、单位工程后，承包单位应及时组织编制竣工档案资料，并及时组织检查、验收，做到竣工档案资料与工程同步。竣工档案资料包括竣工图和竣工文字资料以及声像资料，各承包单位负责最终按承包合同的要求向建设单位移交规定份数的竣工资料（二套），并交一套与竣工档案资料相对应的电子光盘。注：对“原件”、“正本”、“副本”的定义所有手写和打印的文字、数据资料，最初产生的区不复制件的原始文件（带有文件编制人与各方检查人亲笔签名的文件）加盖单位图章后，称为“原件”。所有手写和打印的文字、数据资料，经签字后，再加盖单位图章后，有规范格式和生效标志的正式文本，称为“正本”。再现正本内容和形式特征的复本，备存查和有关方便之用，称为“副本”。5.5.3.1.3竣工资料按时期分成以下四大部分：5.5.3.1.3.1土建工程（一）每个单位工程的竣工图，由各有关土建承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。（二）每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建承包单位负责编制。一个单位工程的竣工文字资料应由以下九项内容组成：工程概况简介工程范围设计与设备要紧特点、要紧尺寸要紧工程量要紧施工方案开、竣工日期造价及总结上级质监站检查评价施工大事记2、施工技术记录土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录技术复核记录砼浇筑记录结构吊装记录排水系统灌水记录、通水试验记录蓄水构筑物灌水记录混凝土浇捣通知单混凝土施工记录混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录混凝土配合比设计报告大体积砼测温记录焊接施工记录土建、安装交接记录设备、电气、仪表安装、调试记录电气绝缘和接地电阻测试记录空调调试记录及制冷系统试验记录管线标高、位置、坡度测量记录管道水压检验记录给水、采暖系统试压记录其它有关施工记录3、检验记录（出厂证件、出厂试验报告及施工试验资料）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）混凝土试块强度报告砂浆试块强度报告混凝土数理统计回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）钢筋跟踪治理记录（应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）水泥跟踪治理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）混凝土跟踪治理记录（同上）沙、石料跟踪治理记录及砂、石试验报告其他有关检验记录验评记录器材、设备移交、检查记录隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）隐蔽工程检查验收记录（注：隐蔽工程验收指：地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐。）中间交工验收记录及中间验收交接签证预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录设备基础交工验收记录分项、分部、单位工程检验评定记录（单位工程质量验评表、单位工程砼强度检验评定表、单位工程观感质量验评表、单位工程技术资料核查表等）其它有关验评记录注：单位工程验评记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。不合格品及重大质量问题处理记录。质量问题及事故处理施工质量整改及处理不合格品项处理各类事故报告设计变更设计修改通知单设计变更申请单工程技术联系单材料代用单重要文件开工、停工、复工、竣工报告技术交底、图纸会审记录施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报审表各类施工技术会议纪要施工方案重大修改总结报告施工总结、技术总结竣工验收（竣工报告、验收报告）专门工种证件。声像资料声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料。提供完整竣工资料电子光盘一套。5.5.3.1.3.2安装工程（一）由各承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录。提供完整的工程变更资料给有关设计单位或制造厂商由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。（二）安装工程的竣工文字资料由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料应由以下九项内容组成：1、工程概况简介工程范围设计与设备要紧特点、要紧尺寸要紧工程量要紧施工方案（包括质量操纵和安全措施）开、竣工日期造价及总结上级质监站检查评价施工大事记施工记录建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录要紧轴线的测量记录（含水准点）设备安装技术记录和签证电气的仪表、爱护、自动、操纵装置校验记录电气试验报告电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录隐蔽工程中间验收记录和签证。阀门校验记录其他施工记录检验记录（出厂证件及试验报告）设备质保书设备出厂证明书（合格证、试验报告）要紧的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材质、保温材料等）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结金属材料等的金相理化检验记录合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录其他检验记录验评记录见证点签证书停工待检点验收签证书隐蔽工序验收记录签证书严密性试验签证书安装工程质量检验记录分项、分部、单位工程质量验评记录安装工程质量静态检验报告安装工程质量动态检验报告注：验评记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。不合格品处理施工质量整改不合格品处理报告设备缺陷处理和修补记录与签证质量事故报告设计变更设计修改通知单设计变更申请单工程技术联系单材料代用单重要文件备品、备件、专用工具移交清单需要作为生产依据的与各参建单位往来的文件和重要的会议纪要施工方案、施工作业指导书未完项目的分工协调纪要质量监督检查签证安装工程施工总结7）开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审记录8）专门工种证件及证件汇总表8、声像资料声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料。提供完整竣工资料电子光盘一套。5.5.3.1.3.3调试项目资料调试项目的竣工图，由承担调试工作的调试项目承包单位负责在各项调试工作中，及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给有关设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。调试项目的竣工文字资料由各有关调试项目承包单位负责编制，内容应包括：调试大纲、方案、措施调试报告和调试验评记录调试工作总结5.5.3.1.3.4监理资料监理大纲、监理规划、细则及批复。（2）施工组织设计、施工方案、施工打算、技术措施、施工进度、延长工期、索赔及付款报审开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书设计变更、材料、零部件、设备代用审批监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录工程材料监理检查、复检、实验记录、报告各项测控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽查、抽查记录监理旁站方案、旁站记录。施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告工程进度打算、实施、分析统计文件变更价格审查、支付审批、索赔处理文件单位工程检查及开工签证、工程分部分项质量认证、评估要紧材料及工程投资打算、完成报表监督检查档案资料的专项报告单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；监理工作声像材料5.5.3.2竣工资料的编制要求5.5.3.2.1竣工图的编制要求（1）所有竣工图均由有关设计单位和制造厂商负责重新编制，施工和调试单位应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更记录，并提供完整的工程变更资料给有关的设计单位和制造厂商。（2）竣工图的编制应及时、正确、完整。设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、调试单位的工程变更记录并将变更情况及时反映在设计图纸上。关于涉及其它专业的设计变更，应及时通知相关专业。（3）竣工图编制单位应编制“竣工图编制总讲明”，在总讲明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。对每册修改图纸，编制分册讲明，内容包括：修改内容、修改缘故、提供修改资料单位等。竣工图编制深度应与施工图的编制深度一致，编制应规范，修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况，字迹清晰、整洁，签字手续完备。（4）关于建设过程中发生修改的施工图要重新编制竣工图，图标内“设计时期”栏为“竣工图时期”，由设计人（修改人）、校核人和批准人签署。图纸按原图编号，设计时期代字“S”改为“Z”。若有新增图纸，其编号在该册图纸的最后一个编号依次顺延。（4）竣工图章的使用：关于所有竣工图应由设计单位逐张加盖“竣工图”章。竣工图章应使用不退色的红色印泥，加盖在竣工图标题栏上方空白处。竣工图章的尺寸为L80mmX50mm。竣工图章样式见附页。（5）竣工图的份数应符合合同规定或按原电力部[1996]666号文要求提供。（6）竣工图按照合同及DL/T5229-2005电力工程竣工图文件编制规定组织编写。5.5.3.2.2工程变更资料的编制要求(1)作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关设计、施工、调试等单位依照合同范围负责编制。包括：设计修改通知单、工程变更通知单、工程技术联系单、材料代用单等。（2）所有工程变更资料，编制单位应负责向风电场项目部移交二份，必须是原件，并交一套电子光盘。（3）工程变更资料按单位工程划分，以变更资料一览表形式列清单，内容包括：变更文件编号；变更文件提出单位及日期；变更文件涉及施工图图号及版本；变更文件执行情况。见下表：工程变更资料一览表序号变更文件相关图纸执行情况日期单位文号页数图号版本5.5.3.2.3竣工文字资料的编制要求及方法（1）竣工文字资料汇编时，应按专业、系统划分，再按单位工程组成册。（2）竣工文字资料的表格样式应统一，并经风电档案室认可后才能使用。（3）竣工文字资料的编制标准统一，内容清晰，字迹清晰，凡是模糊不清的，要退回重新处理。（4）编制资料统一使用A4版面，个不情况下同意使用A3版面，但装订时必须折成A4，所有印刷或自行编制形成的版面，其误差应掌握在±1mm以内，凡误差出入±2mm以上的，必须对其版面处理合格后才准使用。（5）编制资料统一使用70—80克纸（如双胶纸或复印纸），60克及以下的纸张不得使用。（6）为推进工程档案的现代化治理步伐，工程档案的一切标准化表格及验收数据同意打印，表格必须是国家推行的最新表格,不同意使用表格复印件，必须为打印件，一切签字必须手写。（7）原件数据与图样一律用碳素墨水或黑色签字水笔书写,不得用纯兰墨水笔、圆珠笔、铅笔填写，要求内容清晰，字迹清晰，不得潦草，签名必须手写，不得盖章。（8）原件不同意涂改，个不确实需要更改的应在被改内容上面划“一”，然后在旁边写上更改内容，并在更改处加盖更改人私章。（9）原件后面空格不需填写时，应在内容栏下方盖“以下空白”章，如本栏表格不需填写时应依照有关表格填写规定处理，假如查不到规定的，应在此栏划“一”。（10）编制的汇总表用激光打印机打印，签字后方可认为是原件。（11）会议纪要要求有参加会议人员签字。（12）工程概况、施工总结等档案材料要求编写规范、内容齐全，要有编写、审核、批准人员签名，要注明编制单位和编制日期；（13）要紧材料材质证明必须齐全，其试验、检验材料应与合格证一一对应，不得分离。（14）质量检验评定表分部分项的顺序应一一对应，一个分部对应下属若干分项，再下一个分部，同时其填写数据应具体，不得出现“符合自检”等字样，签字不得以盖章代替，不得他人代签。（15）技术交底签证要与作业指导书一一对应，每本作业指导书至少有一个技术交底。安全技术交底签证要与安全措施一一对应，每本安全技术措施至少有一个签证。安全措施应打印，并有编写人、审核人、批准人签字。（16）质量问题通知单必须与反馈单一一对应，即质量问题通知单要闭环。（17）声像资料包括录像资料和照片资料。录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。盒内目录包括：内容、时刻、地点、摄像者等。照片资料由照片和文字讲明二部分组成。文字讲明要求简短、完整，一般不超过200个字。其内容包括：事由、时刻、地点、人物、背景、摄影者等六要素。要求每个单位工程有4-6张工程照片，并附有底片（如用数码像机，应交对应电子光盘一份）。5.6项目文件的组卷原则、方法及编目5.6.1组卷原则5.6.1.1组卷的原则遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区分不同的保存价值（永久、长期、短期）形成案卷，便于治理和利用。5.6.1.2凡是归入建设项目档案的文字材料、图表、图纸，按立项、设计、施工、竣工四个时期归类划分，不同形成时期的文件材料不能混淆在一起。5.6.1.3同一工程的文件先按单位工程划分，同一单位工程再进一步划分分部、分项工程。5.6.2组卷方法遵循文件的形成规律和查找规律组卷。治理性文件按照问题—时刻组卷，图纸按照单位工程—专业组卷；施工文件按照形成时期（工序）组卷，原材料的出厂证明、试验报告按结构或批量组卷；质量检查、评定记录按照单位、分部、分项工程组卷。同类型文件数量不多，可组织为一个案卷，其卷内文件的排列要按形成的先后顺序进行，文字性文件则遵循反映同一问题排列在一起的原则；同一案卷中有若干个问题时，按问题的重要程度或时刻顺序排列；同一案卷中既有文字性文件，又有图纸时，反映同一问题时应文字性文件在前，图纸在后。5.6.3案卷的装订5.6.3.1案卷可采纳装订和不装订两种形式。5.6.3.2综合性治理资料实行每份文件装订，并在每份文件的首页右上方加盖并填写档号章；5.6.3.3图纸一般不装订，要求折叠成4号图样(210×297mm),标题栏应露在不处，并在标题栏上方空白处加盖并填写档号章。5.6.3.4竣工文字档案资料要装订成册。采纳三点一线活页装订。5.6.3.5文字资料幅面规格为统一标准A4幅面(210×297mm),大于标准幅面的要统一折叠为A4幅面,小于标准幅面的要粘贴在A4规格白纸上,白纸采纳70克以上复印纸,粘贴时原件下边及右边与白纸对齐。所有文字资料的用纸均要求为70克（A4幅面）以上的纸张。5.6.3.6所有文字资料均要去除金属装订物。5.6.3.6装订厚度为20mm、30mm、40mm三种规格，最厚不得超过200页。5.6.3.7所有文字资料必须通过接收单位复核验收后，方可进行装订工作。5.6.3.8竣工文字资料的排列顺序应按：外封面（硬封面）、签名页、卷内目录、资料正文、备考表、硬底面排列。5.6.4项目档案的编目5.6.4.1编写页号（1）文件一律编页号，一页一号，每一册一个序号（不能若干本一个序号）。（2）文字资料均以正文有书写内容的页面编页号，卷内目录和备考表不编页号。文字资料以一册为单位，从正文起按数字1开始，在正面的右下角或双面页反面的左下角空白处依次书写阿拉伯数字。（3）成套图样或印刷成册的文件，不必重新编写页号。与其他文件组成一卷的，将其视为一份文件填写卷内目录。（4）原一册图纸拆分为两册时，各编页号及卷内序号。5.6.4.2编写卷内目录（1）卷内目录的格式按国家有关标准规定。详见附表。（2）卷内目录的内容包括：a)序号:从数字1起依次标注。b)文件编号:文件的文号或图纸的图号。c)责任者:应填写文件形成单位或要紧责任单位；.d)文件材料题名:即资料的标题,一般应照实抄录，应填写文件标题全称。e)日期:填写文件形成的年月日，例2006年6月7日表示为2006.06.07。f)页号:应填写每份文件首尾页上标注的页号。g)备注:对案卷内文件状况进行讲明的表格，供补充讲明使用。5.6.4.3编制备考表（1）互见号：应填写反映同一内容而不同形式、不同保管单位的档号,档号后注明档案载体形式。（2）档号：应填写该备考表所在的案卷号。（3）备考表要标明案卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中要讲明的问题。（4）立卷人：由立卷责任人签名。（5）检查人：由案卷质量审核责任人签名。（6）日期:应填写立卷、检查审核完毕的日期。5.6.5卷盒、表格规格及其制成材料5.6.5.1卷盒式样符合国家相关规定。5.6.5.2卷盒规格和制成材料1）卷盒外表面规格为：310mm×220mm。脊背厚度可依照需要设定。一般为20mm、30mm、40mm、50mm、60mm。2）卷盒宜采纳220g以上的单层无酸牛皮纸板双裱压制。5.6.5.3表格规格和制成材料1）案卷目录、卷内目录、卷内备考表表格规格为：297mm×210mm。2）表格宜采纳70g以上白色书写纸制作。3）表格字迹应清晰端正5.7竣工档案审查、移交和考核5.7.1竣工文件的审核和移交：施工单位在竣工文件收集、编制、整理后，应依次由竣工文件的编制方、监理部门、建设单位质监部门（工程部）对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审核或三方会审，对不合格的限期整改，整改后再进行复查，复查合格后，由三方有关人员在“竣工档案案卷质量审核表”（见附表）上签字盖章后，方可办理移交签证。5.7.2竣工图的审核和移交：设计单位完成竣工图编制工作后，应依次由设计单位、监理部门、建设单位质监部门（工程部）进行审核或三方会审，审核合格后，由三方有关人员在“竣工图质量审核表”（见附表）上签名、盖章方可办理移交签证（见附表）。竣工图移交按照合同规定办理。5.7.3设备资料的审核和移交：档案室档案员参加设备开箱，收集随机设备资料。填写“设备开箱检查记录”，由工程部、物资部、档案室共同对接收的资料进行审核，并签署意见。如有其它按合同及协议办理。5.7.4工程竣工档案、设备资料移交考核规定各承包单位应在机组移交试生产后一个半月内将所承包工程产生的应归档科技文件材料、图纸、声像材料等，按照档案治理的规定整理、立卷、移交公司档案室；设计单位按照合同规定移交竣工图；监理单位在机组移交试生产后一个半月内移交应归档全部监理文件；调试单位在机组移交试生产后一个半月内移交调试文件。同时为保证竣工资料及设备资料的齐全完整，在工程及设备结算付款时，实行档案人员签字制度，档案人员不在“付款审批单”上签字，财务部门不予结算付款。5.8工程技术资料、档案的借阅5.8.1本单位工程技术资料、档案原则上仅供本单位内部人员使用，外单位调阅档案要经公司领导批准，见有效证件方可接待。5.8.2借阅资料、档案必须填写资料、档案借阅登记表。借阅人应对所借档案负保密责任，不准转借、丢失或泄密。如发生丢失或泄密事件，应及时向组织汇报，努力挽回损失，并对一切后果负完全责任。5.8.3资料外借一般不超过20天，最长不超过1月。超过规定时刻应办理续借手续。档案室保存的资料数量任何时候不应少于一套，只剩一套时，原则上不再外借，专门情况下急需借阅，必须通过档案主管领导签字批准。5.8.4对借出归还的资料、档案要认真核对清点，及时放回原处，并在借阅登记表上注销。5.8.5档案室对借出资料、档案每季度汇总一次，对到期未还的发出催还通知。5.8.6公司职员调离本公司时，需将借阅的档案资料交回档案室，经档案室出具归还手续后，综合治理部方可放行。5.9工程技术资料、档案的统计5.9.1工程技术资料、档案的统计包括：收进、移出、保管及利用情况的统计。5.9.2建立健全工程技术资料、档案数量统计，借阅及效果统计，鉴定情况登记，档案治理差不多情况统计。5.9.3每年末对前一年归档数目进行一次汇总。定期统计利用情况，年末统计当年档案借阅人次，总结档案利用效果。附录A建设项目文件归档范围和保管期限表序号归档文件保管期限1可行性研究、任务书1.1项目建议书及其报批文件永久1.2项目选址意见书及其报批文件永久1.3可行性研究报告及其评估、报批文件永久1.4项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件永久1.5环境预测、调查报告，环境阻碍报告书和批复永久1.6设计任务书、打算任务书及其报批文件永久2设计基础文件2.1工程地质、水文地质、勘察报告，地质图，勘察记录，化验、试验报告，重要土、岩样及讲明永久2.2地形、地貌、操纵点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录永久2.3水文、气象、地震等其他设计基础资料永久3设计文件3.1总体规划设计永久3.2方案设计永久3.3初步设计及其报批文件永久3.4技术设计永久3.5施工图设计长期3.6技术秘密材料、专利文件3.7工程设计计算书长期3.8关键技术试验永久3.9设计评价、鉴定及审批永久4项目治理文件4.1征地、移民文件4.1.1征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图永久4.1.2征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书永久序号归档文件保管期限4.1.3建设前原始地形、地貌的状况图、照片永久4.1.4施工执照永久4.2打算、投资、统计、治理文件4.2.1有关投资、进度、物资、工程量的建议打算、实施打算和调整打算长期4.2.2概算、预算治理、差价治理文件长期4.2.3合同变更、索赔等涉及法律事务的文件长期4.2.4规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件长期4.2.5招标文件审查、技术涉及审查、技术协议长期4.2.6投资、进度、质量、安全、合同操纵文件长期4.3招标投标、承发包合同协议4.3.1招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件长期4.3.2投标书、资质材料、履约类保函、托付授权书和投标澄清文件、修正文件永久4.3.3开标议程，开标大会签字表，报价表，评标纪律，评标人员签字表，评标记录、报告长期4.3.4中标通知书长期4.3.5合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件永久4.4专项申请、批复文件4.4.1环境爱护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件永久4.4.2水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件长期4.4.3原料、材料、燃料供应等来源协议文件长期5施工文件5.1建筑施工文件5.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.1.2施工组织设计、方案及报批文件，施工打算、施工打算、施工技术及安全措施文件，施工工艺文件长期5.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.1.4建筑材料试验报告长期序号归档文件保管期限5.1.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.1.6施工定位（水准点、导线点、基准线、操纵点等）测量、复核记录、地质勘探永久5.1.7土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程纪录、地基验槽记录永久5.1.8施工日记、大事记5.1.9隐蔽工程验收纪录永久5.1.10各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录，事故处理报告永久5.1.11工程质量检查、评定永久5.1.12技术总结，施工预、决算5.1.13交工验收记录证明永久5.1.14竣工报告、竣工验收报告永久5.1.15竣工图永久5.1.16声像材料长期5.2设备及管线安装施工文件5.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.2.2施工组织设计、方案及报批文件，施工打算、施工打算、施工措施文件长期5.2.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.2.4建筑材料试验报告长期5.2.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.2.6焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录永久5.2.7隐蔽工程检查验收纪录永久5.2.8强度、密闭性试验报告长期5.2.9设备、网络调试记录长期5.2.10施工安装记录，安装质量检查、评定，施工处理报告长期5.2.11系统调试、试验记录长期5.2.12管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录短期序号归档文件保管期限5.2.13管线标高、位置、坡度等测量记录长期5.2.14中间交工验收记录证明、工程质量评定永久5.2.15竣工报告、竣工验收报告，施工预、决算永久5.2.16竣工图永久5.2.17声像材料长期5.3电气、仪表安装施工文件5.3.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.3.2施工组织设计、方案及其报批文件，施工打算、施工打算、施工措施文件短期5.3.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.3.4建筑材料试验报告长期5.3.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.3.6系统调试、整定记录长期5.3.7绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录长期5.3.8材料、设备明细表及检验记录，施工安装记录，质量检查评定，施工处理报告永久5.3.9操作、联动试验短期5.3.10电气装置交换记录短期5.3.11中间交工验收记录、工程质量评定永久5.3.12竣工报告、竣工验收报告永久5.3.13竣工图永久5.3.14声像材料长期6监理文件6.1施工监理文件、资料长期6.1.1监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则及批复长期6.1.2施工及设备器材供应单位资质审核，设备材料报审长期6.1.3施工组织设计、施工方案、施工打算、技术措施审核，施工进度、延长工期、索赔及付款报审长期序号归档文件保管期限6.1.4开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书长期6.1.5设计变更、材料、零部件、设备代用审批长期6.1.6监理通知书，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往函件长期6.1.7工程材料监理检查、复检、试验记录、报告长期6.1.8监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录长期6.1.9各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录长期6.1.10施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告长期6.1.11工程进度打算、实施、分析统计文件长期6.1.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期6.1.13单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估长期6.1.14要紧材料及工程投资打算、完成报表长期6.2设备采购，监造工作监理资料6.2.1设备材料托付监理合同、采购方案，监造打算长期6.2.2市场调查、考察报告长期6.2.3设备制造的检验打算和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表长期6.2.4原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期6.2.5开工、复工报审表，暂停令长期6.2.6会议纪要、来往文件长期6.2.7监理工程师通知单、监理工作联系单长期6.2.8监理日志、监理月报长期6.2.9质量事故处理文件、设备制造索赔文件长期6.2.10设备验收、交换文件，支付证书和设备制造结算审核文件长期6.2.11设备采购、监造工作总结长期6.3监理工作声像材料长期7工艺设备文件序号归档文件保管期限7.1工艺讲明、规程、路线、试验、技术总结长期7.2产品检验、包装工装图、监测记录长期7.3设备、材料采购、招投标文件、合同出厂质量合格证明长期7.4设备、材料装箱清单、开箱记录，工具单，备品备件单长期7.5设备图纸、使用讲明书、零部件目录长期7.6设备测绘、验收记录及索赔文件长期7.7设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期8科研项目8.1开题报告、任务书、批准书永久8.2协议书、托付书、合同永久8.3研究方案打算、调查研究报告永久8.4试验记录、图表、照片永久8.5试验分析、计算、整理数据永久8.6试验装置及专门设备图纸、工艺技术规范讲明书永久8.7试验装置操作规程、安全措施、事故分析长期8.8时期报告、科研报告、技术鉴定永久8.9成果报审、鉴定、审批及推广应用材料永久8.10考察报告、重要课题研究报告永久9涉外文件9.1询价、报价、投标文件短期9.2合同及其附件永久9.3谈判协议、议定书永久9.4谈判记录长期9.5谈判过程中外商提交的材料长期9.6出国考察及收集来的有关材料短期9.7国外各设计时期文件及设计联络文件永久9.8各设计时期审查议定书永久序号归档文件保管期限9.9技术问题来往函电永久9.10国外设备、材料检验、安装手册、操作使用讲明书等随机文件永久9.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明短期9.12设备开箱检验记录，商检、海关及索赔文件永久9.13国外设备、材料的防腐、爱护措施短期9.14外国技术人员现场提供的文件材料长期10生产技术预备、试生产文件10.1技术预备打算短期10.2试生产治理、技术责任制短期10.3开停车方案短期10.4设备试车、验收、运转、维护记录长期10.5试生产产品质量鉴定报告短期10.6安全操作规程、事故分析报告长期10.7运行记录短期10.8技术培训材料短期10.9产品技术参数、性能、图纸永久10.10工业卫生、劳动爱护材料、环保、消防运行监测记录短期11财务、器材治理文件11.1财务打算及执行、年度打算及执行、年度投资统计短期11.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及讲明永久11.3要紧材料消耗、器材治理短期11.4支付使用的固定资产、流淌资产、无形资产、递延资产清册永久12竣工验收文件12.1项目竣工验收报告永久12.2工程设计总结永久12.3工程施工总结永久序号归档文件保管期限12.4工程监理总结永久12.5项目质量评审文件永久12.6工程现场声像文件永久12.7工程审计文件、材料、决算报告永久12.8环境爱护、劳动卫生安全、消防、人防、规划、档案等验收审批文件永久12.9竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件永久12.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书长期附件：风电企业档案附件：分类表（6-9大类）使用讲明本表由目录号（代号）和分类号两段阿拉伯数字组成，使用时需加案卷号、卷内文件顺序号一并组成档号，各号之间用“—”分隔。1．目录号（代号）一律采纳五位阿拉伯数字标识，并依下列规则编制：1.1“6电力生产”、“7科学技术研究”类采纳年度标识，跨年度的科研项目，标识该项目完成年度。1.2“8差不多建设”和“9设备”类共用系统的目录号（代号），前两位数用“工期”，后三位数用“000”标识；档案材料归属机组明确的，前两位数用“工期”，后三位数用“机组”。各期工程机组号无需连续编制，同一期工程2台以上机组（不包括全部机组）共用一套系统的，前两位数用“工期”，后三位数采纳首台机组序号，同时在该工程档案编制讲明中注明。例1：01000共用系统1期工程共用系统1期工程例2：020332期工程33号机组2期工程33号机组2期工程例3：010031期工程3号机组1期工程3号机组1期工程2.分类号由二～四位阿拉伯数字构成二～四级类目，各级类目均采纳0－9标识，与其他号之间用“－”分隔。例4：01000－8030－016案卷号（001－999标识）案卷号（001－999标识）四级类目号（征、租地文件）四级类目号（征、租地文件）三级类目号（工程治理性文件）三级类目号（工程治理性文件）二级类目号（综合）二级类目号（综合）一级类目号（基建）一级类目号（基建）目录号（代号）（1期工程共用系统）目录号（代号）（1期工程共用系统）3.单份文件装订的案卷依卷内文件的排列顺序编制件号，卷内文件顺序号按自然数从1开始编制，与案卷号之间用“－”分隔。例5：01001－8041-XXX-X卷内文件顺序号(用1－999标识)卷内文件顺序号(用1－999标识)案卷号（用001－999标识）案卷号（用001－999标识）四级类目号（风力发电机基础建筑）四级类目号（风力发电机基础建筑）三级类目号（土建施工文件）三级类目号（土建施工文件）二级类目号（综合）二级类目号（综合）一级类目号（差不多建设）一级类目号（差不多建设）目录号（代号）（1期工程1号机组）目录号（代号）（1期工程1号机组）4.在生产运行中形成的技术文件材料归入“6电力生产”类。5.“8差不多建设”与“9设备”类档案的划分原则是：由设备制造厂家提供的讲明书、技术文件、图纸和由厂家负责安装的设备所形成的技术文件、调试记录，设备投入运行后增加、检修、改进工作中形成的档案入“9设备”类；由设计院提供的涉及系统布置，设备安装的图纸和综合安装调试记录入“8差不多建设”类。6.引进设备的档案，原则上不拆卷，可在相应类目中采纳参见形式。主表6电力生产60综合600本企业技术标准（包括运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等）601运行系统图及风力机布置图602运行调度记录603运行综合技术文件（电力系统运行、打算、通知、调度关系确定，周波、电压、经济安全、稳定运行等技术文件材料）604生产记录（包括负荷、电量曲线、记录，电压、无功记录，故障录波仪记录等）605统计报表、简报、生产日报、年报606气象记录（包括风速、风向、气压、气温等）607水文（包括水温、潮位记录等）61送、配电运行日志（典型日）611运行监督记录62风力发电机组运行日志（典型日）621运行监督记录63水工630水工监督记录（包括防潮、防汛、沉陷、标高、荷重、抗震等）64土建640建筑物监督记录（包括沉陷、标高、荷重、抗震等）65技术监督650总的部分651油品652绝缘653电能654化学金属69其他7科学技术研究70科研综合71风力发电机组方面的科学技术研究〔依照立项课题，经部、局、省（市）以上部门鉴定获奖项目材料，包括科研预备、研究试验、鉴定验收、成果与奖励、应用推广等方面材料〕72电气方面的科学研究（同71）73机械方面的科学研究（同71）74机电方面的科学研究（同71）通信方面的科学研究