股东关联公司尽调清单模版

PAGE11PAGE4 股东关联公司尽职调查文件清单致： 【】公司（下称“服务对象”）自： xx集团有限公司（下称“xx”）日期： 2xxx年【】月【】日为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。一、提示适用前提本清单适用于服务对象股东（投资人除外）在其他公司（下称“目标公司”）持有股份，且该公司不计划变更为服务对象控股子公司的情况（正常上市公司股票投资行为除外）；对于服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及计划变更为服务对象控股子公司的其他关联公司，请按《尽职调查文件清单》为其准备尽调材料；根据尽调的需要，xx可能要求服务对象补充其他文件和信息。文件准备对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在等）；对于发生过相关行为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”；本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx；请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档；扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-xx科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。资料发送xx接收尽调资料的尽调邮箱地址为：xx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。若尽调资料大于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给尽调邮箱告知下载链接和密码。请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及联系方式。二、文件清单基本资料目标公司最新的营业执照、组织机构代码、税务登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金登记证；成立至今的全套工商档案内档（需带工商查询章），包括成立及历次变更档案；目标公司董事会成员名单及所属委派方；目标公司历次股东会决议和董事会决议；目标公司其他股东主要负责人的联系方式。业务资料目标公司的主营业务概括、业务模式说明、发展规划介绍；目标公司与服务对象或服务对象子公司的往来关系说明、合作关系说明；目标公司与服务对象或服务对象子公司签署的合同清单（格式如下表所述）以及合同的复印件。序号合同名称我方签约主体相对方合同金额（人民币万元）签订日期有效期股东股权目标公司的股权情况说明，包括股东姓名、股份比例、实缴/认缴出资额、股权代持情况；对于实缴出资，请提供验资报告或股东出资凭证；目标公司每位股东、被代持股东的角色介绍，包括股东的身份、起到的作用、提供的资源等；与目标公司的控制权、管理权、经营权相关的协议，包括但不限于股权转让协议、股权购买协议、股权代持协议、表决权协议、一致行动人协议、收益权分配协议等；目标公司、目标公司股东/实际控制人签署的相关融资协议，包括但不限于增资协议、可转股债权协议、融资服务（FA）协议等，并提供投资款的支付凭证；目标公司股权的质押情况说明及相关文件；目标公司的任何潜在的或正在发生的股权纠纷说明，并提供相关文件。债权债务目标公司成立至今签署的所有借款合同、贷款合同，以及还款情况；中国人民银行出具的目标公司的信用信息报告（征信报告当地人民银行即可打印，个人版可在当地人民银行即可打印，个人版可在中国人民银行征信中心网站查询。征信报告中未显示的目标公司的其他债务情况说明，并提供相关文件；目标公司为他人债务提供担保的担保情况说明、担保合同。法律纠纷、行政处罚任何涉及目标公司的警告文书、潜在索赔、潜在法律纠纷的详细陈述；任何涉及目标公司的未决的和2年内的已判决的诉讼、仲裁（包括劳动仲裁）的情况说明及相关的起诉状、答辩状、判决书、裁定书（包括一审、二审、申诉）；任何涉及目标公司高管、核心员工的与目标公司相关的潜在索赔、潜在法律纠纷、诉讼、仲裁或行政处罚、行政强制情况说明及相关文书；任何涉及目标公司的由行政部门（包括不限于行业监管机关、工商部门、税务部门、劳动人事部门）进行或作出的调查、要求、通知、警告、行政处罚决定及情况说明；政府有关部门，包括不限于特定行业监管机关、工商局、税务部门、劳动人事部门等做出的、对目标公司尚有效力的监管要求、通知、警告或处罚决定等。关联公司目标公司所有关联公司的清单、关联关系说明、关联公司主营业务说明，关联公司主要包括母公司、子公司、有相同股东的其他企业、目标公司实际控制人/高管/核心员工入股或实际控制的其他企业。财务资料若本清单涉及公司与服务对象存在同业竞争关系，请按照《尽职调查文件清单》准备尽调材料；已开立银行账户清单（基本户开户行即可打印）；成立