公路工程监理概论（讲义总结245）

公路工程监理理概论山东公路技师师学院刘金田2015第一章绪绪论论第一节国国内外外监理制度的的产生和发展展工程监理所包包含的含义国国内外是有差差异的。国内工程监理理一词是指具具有监理法人人资质的法人人组织或由他他们组成的联联合体，受业业主的委托在在工程施工阶阶段对工程的的质量、安全全、环保、费费用、进度等等进行监督管管理的活动。。国内的监理理服务对象只只能是业主。。国内的监理理是制度行为为。国外不叫监理理而称为工程程咨询，它所所服务的范围围不仅是工程程的施工阶段段，根据业主主的不同需要要还可以包括括工程的各个个阶段，如前前期的可行性性研究阶段、、设计阶段、、招投标阶段段等。且工程程咨询的对象象不仅仅是业业主，也可以以是设计承包包人、施工承承包人等其他他对象。不仅仅可以以法人人组织的名义义承揽咨询，，也可以以个个人的名义承承揽咨询。国国外的监理是是市场行为。。一、国外的工工程监理制度度1、国外的监理理制度的产生生和发展第1阶段16世纪以前的欧欧洲……建筑师即总营营造师、受雇雇于业主第2阶段:16世纪以后由由于于社会对建筑筑技术的要求求越来越高,建筑师队伍出出现专业分工工一一部分从事事设计建建筑筑师一一部分从事施施工一一部分分为业主提供供建筑咨询或或受聘于业主主管理理施施工(监理萌芽)监理主要业务务：质量监督督、验方、计计算工程量。。{设计采购雇工施工负责{第3阶段18世纪60年代~19世纪初产业革命带来来现代化大生生产，社会上上大兴土木，，带来建筑业业的空前繁荣荣。建筑技术术日趋复杂，，建设规模不不断扩大，质质量要求越来来越高。为了明确业主主、设计者、、施工者三者者之间的责任任界限,英国于1830年以法律手段段推出了总承包制,导致了招投标交易方方式的出现监理内容扩大大为：（增加加了招标服务务内容）计算标底，协协助招标，控控制费用、进进度、质量、、合同管理以以及项目的组组织协调。第4阶段20世纪50年代~70年代二战以后各国国在现代化建建设中加快了了发展的进程程，许多大型型、巨型的工工程出现，业业主为减少投投资风险，节节约工程费用用，需要聘请请有经验的咨咨询人员对工工程建设的可可行性进行论论证，帮助其其进行决策分分析。从而导导致监理业务的范围又再次扩展增加加决策阶段咨咨询。监理咨询服服务含盖：项目前期阶段段咨询、招标标阶段咨询、、施工阶段咨咨询第5阶段20世纪70年代~80年代监理工作制度度化、法律化化、程序化，，形成业主、、承包商、监监理工程师三三足鼎立的格格局。第6阶段20世纪80年代~2000年代工程监理国际际化，发展中中国家效仿，，世行、亚行行、非行定为为贷款条件之之一。第7阶段2000年以后1999年FIDIC在其新版《施工合同条件件》中将监理工程程师的定位为为业主方的人人员，从而颠颠覆了以前监监理独立的定定位。在要求工程师师对某一事项项做决定时，，不再强调““公正”，但仍要要求“公平”。目前，国内对对监理的定位位各行业还很很模糊和不统统一。《公路工程施工工监理招标范范本》2008第2.3.2（2）目规定:根据职责范围围，在发包人人和第三方之之间独立公正地行使上述合合同文件赋予予的权力2、国外工程监理理的主要模式式(1)QS—数量估计，从从事QS工作的人员称称为估计员。。国际组织是是英国皇家特特许测量师学学会，RICS（P18）为业主提供的的服务主要为为：

投资匡匡算的咨询投投资规划和和价值分析编编制招标文文件

评标咨咨询

合同管管理咨询索索赔处理付付款审核竣竣工决算审核核等(2)CM—边设计边施工工管理方法，，美国的一种种体系。业主CM经理A—E承包商建筑师建设小组业务关系合同关系(3)PM—项目管管理，，美国国、西西德、、法国国、日日本广广泛应应用。。为业主主提供供的的服务务主要要为（三控两两管一一协调调）费用、进度、质量控制合同、信息管理、、组织协调。。我我国的的工程程监理理是根根据PM的基本本理论论，结结合我我国具具体情情况况提出出的。。3、国际际上工工程监监理的的法规规体系系①国家家法律律②②行业业与行行政法法规③③技技术规规范与与标准准④④合同同文件件二、我我国公公路工工程监监理制制度的的发展展1、改革革开放放前我我国建建设项项目的的管理理体制制1）自营营制2）指挥挥部制制3）投资资包干干责任任制2、我国国监理理制度度的发发展1）试点点先行行阶段段（1986-1990）2）稳步步提高高阶段段（1991-1994）3）全面面推行行阶段段（1995年以后后）第二节节公公路工工程建建设项项目管管理一、项项目的的概念念项目是是指在在一定定约束束条件件下具具有专专门组组织和和特定定目标标的一一次性性任务务。二、项项目的的特征征1、一次次性和和单件件性2、目标标性3、制约约性（（约束束性））4、时限限性（（或生生命周周期））5、独特特性6、不确确定性性三、工程程建设设项目目的概概念工程建建设项项目是是指按按照一一个总总体设设计进进行施施工，，由一一个或或几个个相互互有内内在联联系的的单项项工程程组成成，经经济上上实行行统一一核算算，行政上上实行行统一一管理理的建建设实实体。。四、项项目管管理是指在在一定定的约约束条条件下下，为为达到到项目目的目目标对对项目目所实实施的的计划划、组组织、、协调调和控控制的的过程程。特征：：目标标明确确项目经经理负负责制制充分的的授权权保证证系统统具有全全面的的项目目管理理职能能----计划、、组织织、协协调、、控制制职能能四、公公路建建设项项目的的划分分1、建设项项目。又称称基本本建设设项目目，指指符合合国家家总体体建设设规划划，建建成后后能独独立发发挥生生产功功能或或使用用功能能，其其项目目建议议书和和工程程可行行性研研究报报告经经批准准的建建设任任务。。2、单项工工程。又称称工程程项目目，它它是建建设项项目的的组成成部分分，是是具有有独立立的设设计文文件，，竣工工后能能独立立发挥挥生产产和使使用功功能的的工程程。3、单位工工程。是单单项工工程的的组成成部分分，是是具有有单独独设计计，可可以独独立组组织施施工，，并可可单独独作为为成本本计算算对象象的部部分。。4、分部工程程。是单位位工程的的组成部部分，一一般是按按单位工工程中的的结构部部位、路路段长度度、施工工特点或或施工任任务划分分的。5、分项工程程。是分部部工程的的组成部部分，是是按不同同的施工工方法、、材料、、工序及及路段长长度划分分的。是是概预算算的基本本计量单单位，也也称工程程定额子子目或工工程细目目。第三节公公路工程程项目建建设程序序和管理理制度一、公路路工程建建设程序序1、项目建建议书阶阶段2、可行性性研究阶阶段3、设计阶阶段4、开工准准备阶段段5、组织施施工阶段段6、竣工验验收阶段段7、后评价价阶段二、我国国工程建建设项目目管理制制度1、项目法法人责任任制2、招标投投标制3、工程监监理制4、合同管管理制形成了以以国家宏宏观监督督调控为为指导，，项目法法人责任任制为核核心，招招标投标标制和工工程监理理制为服服务体系系，合同同管理制制为手段段的建设设项目管管理体制制基本格格局，出出现了以以项目法法人为主主体的工工程招标标发包体体系，以以设计、、施工和和材料设设备供应应单位为为主体的的投标承承包体系系，以工工程监理理单位为为主体的的中介技技术咨询询服务体体系的市市场三元元主体。。这三者者之间以以经济为为纽带，，以合同同为依据据，相互互监督，，相互制制约，形形成建设设项目管管理体制制的新模模式。第四节公公路路工程监监理概述述一、工程程监理的的概念1.监理：一个执行行机构或或执行者者，依据据一定的的准则，，对某一一行为的的有关主主体进行行督察、、监控或或评价，，同时采采取组织织、协调调、疏导导等措施施，协助助行为主主体实现现其行为为目的。。2.工程监理理：监理的执执行者依依据有关关工程建建设的法法律法规规和技术术标准，，对工程程建设合合同各方方的行为为进行协协调与约约束，对对工程质质量、安安全、环环保、费费用、进进度等方方面实施施有效的的监督和和管理活活动，避避免建设设行为的的随意性性和盲目目性，使使工程建建设目标标得以最最优实现现。3.开展监理理活动的的基本条条件：有有明确的的执行者者，监理理单位；；明确的的行为准准则，即即监理的的工作依依据；有有明确的的被监理理行为和和被监理理的行为为主体，，及监理理的对象象；有明明确的监监理目标标和行之之有效的的监理手手段和方方法。4.目前监理理活动仅仅在施工工阶段实实施，实实际为公公路工程程施工监监理。它它是指具具有相应应资质的的监理单单位，按按国家有有关规定定受项目目业主的的委托，，依据监监理合同同，对工工程施工工质量、、安全、、环保、、费用、、进度等等方面实实施有效效的监督督和管理理活动。。二、工程监理理的内涵涵（1）工程监监理是针针对项目目建设实实施的监监督管理理。（2）工程监监理的行行为主体体是监理理单位。。（3）工程监监理的实实施需要要业主委委托和授授权。（4）工程监监理是有有明确依依据的工工程建设设行为。。（5）工程监监理在现现阶段主主要发生生在施工工阶段。。（6）工程监监理是微微观管理理活动。。三、现阶段工工程监理理的特点点1、工程监监理服务务对象具具有单一一性2、工程监监理属于于强制推推行的制制度3、工程监监理具有有监督功功能4、工程监监理实行行市场准准入的双双重控制制四、公路工程程监理的的依据根据《公路工程程施工监监理规范范》（JTGG——10——2006）和《公路工程程施工监监理招标标文件范范本》20082.2监理服务务的依据据1、适用的的法律、、法规、、规章。。2、国家和和行业有有关标准准、规范范、规程程。3、监理合合同。4、施工合合同。5、工程前前期有关关文件。。6、工程设设计文件件和图纸纸。7、工程实实施过程程中有关关的函件件。五、与工工程监理理有关的的行为主主体及各各方的关关系1、与工工程监监理有有关的的行为为主体体业主：：有时也也称为为项目目法人人，它它是指指某个个工程程项目目的投投资者者或资资金筹筹集者者，并并在工工程建建设的的前期期及实实施阶阶段对对工程程建设设的费费用、、进度度、质质量等等重大大问题题有决决策权权的组组织。。承包人人：有时也也称为为施工工企业业、承承建单单位、、承包包商它是指指通过过投标标或其其它方方式取取得某某项工工程的的施工工权，，材料料、设设备的的制造造及供供应权权，并并和业业主签签订合合同，，承担担工程程施工工费用用，承承担进进度、、质量量、安安全、、环保保责任任的经经济组组织。。监理单单位：：有时也也称为为监理理企业业，它它是指指取得得法人人资格格，并并取得得交通通主管管部门门颁发发的公公路施施工监监理资资质证证书的的，依依法从从事工工程监监理业业务的的经济济组织织。2、工程程监理理中行行为主主体间间的相相互关关系业主与与监理理单位位的关关系。。签订订监理理合同同。委委托被被委托托的关关系。。业主与与承包包人的的关系系。签签订施施工合合同，，发包包和承承包的的关系系。监理单单位与与承包包人的的关系系。无无合同同，监监理和和被监监理的的关系系。在施工工承包包合同同中予予以明明确。。工程监监理中中行为为主体体的相相互关关系政府监监督承包人人业主监理监督与被监督关系监督与与被监监督督关系系监督与被监督关系合同关系委托合同监理被被监理理六、公路工工程施施工监监理制制度的的管理理模式式业主为为主导导、监监理为为核心心、承承包人人为主主力、、合同同为依依据、、经济济为纽纽带，，三方方相互互监督督、相相互制制约的的管理理模式式。七、工工程监监理的的相关关学科科（1）投资资学（2）技术术经济济学（3）组织织论（4）工程程监理理学八、施工监监理阶阶段的的划分分1、施工工准备备阶段段监理理2、施工工阶段段监理理3、交工工验收收与缺缺陷责责任期期阶段段监理理监理合合同签签订之之日至至合同同工程程开工工令确确定的的开工工日为为施工工准备备阶段段；合合同工工程开开工之之日至至合同同工程程交工工验收收申请请受理理之日日为施施工阶阶段；；合同同工程程交工工验收收申请请受理理之日日至缺缺陷责责任终终止证证书签签发之之日为为交工工验收收与缺缺陷责责任期期阶段段。公公路机机电工工程监监理应应增加加试运运行期期阶段段。第五节节公公路路工程程质量量保证证体系系质量保保证体体系：：政府府监督督、法法人管管理、、社会会监理理、企企业自自检一、政政府监监督1、机构构---交通主主管部部门和和其所所属质质量监监督机机构2、性质---强制性性、执执法性性、全全面性性、宏宏观性性3、依据据：1)国家有有关公公路建建设的的方针针、政政策、、法律律、法法规和和规章章2）国家家和政政府批批准的的建设设计划划、规规划、、设计计文件件3)国家及及交通通部等等有关关部委委颁布布的技技术标标准、、规范范和规规程二、法法人管管理1、项目法法人设设立时时间1）项目目建议议书批批准后后组建建项目目法人人筹备备组2）项目目可行行性报报告批批准后后正式式成立立项目目法人人2、备案国家重重点建建设项项目的的公司司章程程须报报国家家发改改委备备案，，其他他项目目的公公司章章程按按项目目隶属属关系系分别别向有有关部部门、、地方方发改改委备备案。。3、组织形形式国有独独资公公司设设董事事会，，董事事会有有投资资方负负责组组建。。国有有控股股或参参股的的有限限责任任公司司、股股份有有限公公司设设股东东会、、董事事会和和监事事会。。4、项目目法人人职责责（10条）三、社会监监理1、性质服务性、科科学性、委委托性、公公正性2、依据①国家和地地方法律、、法规及规规章。②国家和行行业、地方方有关标准准、规范、、规程。③监理合同同。④施工合同同。⑤工程前期期有关文件件。⑥工程设计计文件、图图纸。⑦工程实施施过程中有有关的文件件。3、任务-----5监2管1协调但根据2006《《公路工程施施工监理规规范》监理在施工工阶段的主主要监理内内容为“五监一管””：质量监理、施施工安安全监理、施施工环环境保护监理、费费用监理、进进度监理和合合同其其他事项的的管理（文件和资资料管理、、工地会议议）《监理规范》把除5监之外的其其他合同事事项的管理理统归在合同其他事事项管理中。实际上上，2006规范以及2009施工合同范范本都弱化了监理在合合同管理及及协调管理理方面的权权力。为什么把““合同管理”改称为““合同其他事事项的管理理”？合同管理合同管理微观的合同管理宏观的立法工作行政执法工工作行政监督工工作业主合同管管理承包人合同同管理监理合同管管理广义的（五监一管）狭义的（五监以外的的其它合同事事项的管理理）4、公路工程程施工监理理制度的优优点（1）工程建设设参与各方方的权利、、义务和责责任更为合合理、明确确，有利于于建设各方方克服随意意性，增强强合同意识识，有利于于规范各方方的建设行行为；（2）突破了传传统的小生生产管理方方式的局限限，有利于于积累经验验，促进建建设项目管管理向专业业化、社会会化方式转转变，大大大提高了管管理水平；；（3）突出了监监理单位的的监督管理理和组织协协调作用，，有利于减减少和解决决施工合同同双方的纠纠纷，促使使工程建设设活动顺畅畅进行；（4）赋予监理理工程师工工程财务支支付的签认认和否决权权，利用经经济手段控控制工程施施工活动，，有利于确确保工程质质量、安全全、进度、、费用等目目标的实现现，从而实实现工程投投资效益最最大化。（5）促使工程程建设参与与各方观念念、职能、、行为机制制发生根本本性的变化化，在制度度上建立起起一种比较较科学的约约束机制，，工程管理理由单独依依靠行政手手段向依法法依合同管管理转变，，从而保护护了各方的的合法利益益。施工监理总总程序流程程图签订监理委委托合同监理工作准准备配备试验室室设备熟熟悉合同文文件调查施工环环境条件编编制监理计计划编编制制监理细则则施工准备阶阶段的监理理工作参加设计交交底审审批施工组组织设计检检查保保证体系审审核工工地试验室室审审批复测测结果验验收收地面线审审批工工程划分确认场地占占用计划核核算工程量量清单签签发发开工预付付款支付证证书召召开监理理交底会召召开第一一次工地会会议签发合同工工程开工令令施工准备阶阶段1签发合同工工程开工令令质量监理施工环保监监理费用监理进度监理合同其他事项管理文件与资料料管理工地会议施工安全监监理施工单位提提交合同工工程交工验验收申请审查交工验验收申请评评定定工程质量量与编制监监理工作报报告参加交工验验收签签认交工结结账证书缺陷责任期期的监理签发缺陷责责任期终止止证书签签认最后后支付证书书施工阶段缺陷责任期期阶段交工工验收与四、企业自自检企业自检是是指施工企企业按照与与业主签订订的施工合合同文件的的要求，为为保证施工工质量，通通过建立内内部质量自自检系统，，开展自身身质量控制制和质量管管理的活动动。1、施工企业业自检系统统的建立施工企业建建立自身的的自检系统统的内容：：（1）确定质量量控制的目目标。（2）建立质量量控制的组组织机构。。（3）配备相应应职称的自自检人员。。（4）配备能满满足要求的的试验检测测设备。（5）采用标准准、规范化化的工作方方法，建立立健全标准准、规范化化的工作制制度。2、全面质量量管理1）全面质量量管理的含含义及要点点（1）对工程质质量和工作作质量进行行全面的管管理（2）对工程施施工的全过过程都进行行质量管理理（3）建立全体体人员参与与的质量管管理机制（4）贯彻“预预防为主””的质量管管理原则（5）树树立立和和强强化化质质量量管管理理中中的的市市场场观观念念（6）严严格格按按客客观观规规律律办办事事，，用用数数据据说说话话，，提提高高质质量管管理理的的科科学学性性。。2）全全面面质质量量管管理理的的方方法法----PDCA计划

制定目标、活动计划管理措施方案执行行按计计划划和和措措施施组组织织实实施施和和执执行行检查查1、决决策策有有否否被被执执行行？？2、执执行行的的效效果果如如何何？？处理理1、巩巩固固措措施施，，进进行行标标准准化化2、遗遗留留问问题题转转入入下下一一循循环环DoCheckActionPlan第二二章章监理理工工程程师师与与监监理理单单位位第一一节节监监理理工工程程师师及及其其管管理理一、、监监理理工工程程师师的的概概念念1、监监理理工工程程师师的的概概念念监理理工工程程师师是是指指监监理理机机构构中中具具有有交交通通运运输输部部核核准准的的公公路路工工程程监监理理工工程程师师或或专专业业监监理理工工程程师师资资格格人人员员。。其其包包含含三三层层含含义义：：第第一一，，是是从从事事公公路路工工程程监监理理工工作作的的专专业业人人员员；；第第二二，，已已取取得得交交通通主主管管部部门门确确认认的的《监理理工工程程师师资资格格证证书书》第三三，，经经监监理理工工程程师师从从业业登登记记和和业业绩绩登登记记。。监理理工工程程师师是是一一种种岗岗位位职职务务，，其其资资格格是是一一种种职职业业资资格格。。2、执执业业资资格格的的取取得得通通过过交交通通运运输输部部的的监监理理工工程程师师执执业业资资格格考考试试，，合合格格者者由由交交通通运运输输部部颁颁发发相相应应的的监监理理工工程程师师执执业业资资格格证证书书。。1)考试试报报名名条条件件2)考试试组组织织管管理理3)考试试内内容容及及时时间间3、执执业业资资格格划划分分及及管管理理监理理工工程程师师的的职职业业资资格格划划分分为为监理理工工程程师师和专业业监监理理工工程程师师二类类。《公路路工工程程施施工工监监理理规规范范》按岗位位职职责责和专业业性性质质不同同,将监监理理工工程程师师划划分分为为总监监理理工工程程师师、驻地地监监理理工工程程师师和专业业监监理理工工程程师师。。具有有监监理理工工程程师师执执业业资资格格可可在在监监理理机机构构中中担担任任总总监监理理工工程程师师或或驻驻地地监监理理工工程程师师；；具具有有专专业业监监理理工工程程师师执执业业资资格格只只能能在在监监理理机机构构中中担担任任其其资资格格证证书书中中核核准准专专业业的的专专业业监监理理工工程程师师。。二、各各类监监理人人员在在监理理机构构中的的岗位位职责责总监理理工程程师是是监理理单位位法定定代表表人任任命并并书面面授权权，经经发包包人同同意，，负责责监理理机构构全面面工作作的总总负责责人。。监理单单位根根据合合同对对业主主负责责，总监理理工程程师对对监理理单位位负责责，其他监监理人人员对对总监监理工工程师师负责责。工程监监理实实行总总监理理工程程师负负责制制。1、总监监理工工程师师的职职责82、驻地地监理理工程程师的的职责责103、专业业监理理工程程师的的职责责104、监理理员的的职责责10三、监监理工工程师师执业业资格格登记记1、从业业登记记2、业绩绩登记记参照交交通部部交质质监发发〔2011〕572号《关于印印发公公路水水运工工程监监理工工程师师登记记管理理办法法的通通知》文件第二节节监监理理工程程师的的素质质要求求及职职业道道德准准则一、监监理工工程师师的素素质要要求1、具有有较高高的理理论水水平和和全面面的知知识结结构2、具有有较高高的专专业技技术水水平3、具有有丰富富的工工程建建设实实践经经验4、具有有高尚尚的职职业道道德和和良好好的敬敬业精精神5、具有有较强强的组组织协协调能能力和和良好好的协协作精精神6、具有有健康康的体体魄和和充沛沛的精精力二、监监理工工程师师的职职业道道德准准则(13条)第三节节监监理理工程程师的的职责责、权权力与与法律律地位位一、监监理工工程师师的职职责（06《《监理规规范》的规定定）1、质量监理方方面的的职责责17条2、安全监理方方面的的职责责13条3、环保监理方方面的的职责责12条4、进度监理方方面的的职责责7条5、费用监理方方面的的职责责5条6、合同其其他事事项管管理方面的的职责责11条二、监监理工工程师师的权权力1、相关关法律律法规规赋予予监理理工程程师的的主要要权力力4条2、相关关合同同条款款赋予予监理理工程程师的的主要要权力力10条3、业主主授予予的权权力6条三、监监理工工程师师的法法律责责任1、《中华人人民共共和国国刑法法》第137条规定定：“建设单单位、、设计计单位位、施施工单单位、、工程程监理理单位位违反反国家家规定定，降降低工工程质质量标标准，，造成成重大大安全全事故故的，，对直直接责责任人人员处处五年年以下下有期期徒刑刑或者者拘役役并处处罚金金；后后果特特别严严重的的，处处五年年以上上十年年以下下有期期徒刑刑并处处罚金金。”2、《建设工工程质质量管管理条条例》规定：：监理理工程程师等等注册册执业业人员员因过过错造造成质质量事事故的的，责责令停停止执执业1年，造造成重重大质质量事事故的的，吊吊销执执业资资格证证书，，5年内不不予注注册；；情节节特别别恶劣劣的，，终身身不予予注册册。3、《建设工工程质质量管管理条条例》规定：：监理理工程程师等等注册册执业业人员员未执执行国国家法法律、、法规规和工工程建建设强强制性性标准准的，，责令令停止止执业业3个月以以上1年以下下；情情节严严重的的，吊吊销执执业资资格证证书，，5年内不不予注注册；；造成成重大大安全全事故故的，，终身身不予予注册册；构构成犯犯罪的的，依依照刑刑法有有关规规定追追究刑刑事责责任。。4、《公路工工程施施工监监理办办法》规定：：监监理单单位或或监理理人员员营私私舞弊弊，损损害建建设单单位、、施工工单位位利益益或因因监理理人员员失职职造成成重大大事故故和经经济损损失的的，除除按法法律规规定承承担法法律责责任外外，其其行政政、资资质主主管机机关可可视情情节轻轻重，，分别别给予予扣减减监理理服务务费、、责令令停业业整顿顿、警警告、、降低低资质质等级级、吊吊销监监理资资格证证书的的处罚罚。第四节节监监理理单位位的组组织形形式与与资质质管理理一、监理单单位及及其组组织形形式1、监理理单位位：有有时也也称为为监理理企业业，它它是指指取得得法人人资格格，并并取得得交通通主管管部门门颁发发的公公路施施工监监理资资质证证书的的，依依法从从事工工程监监理业业务的的经济济组织织。2、组织织形式式（（1）公司司制监监理企企业:监理有有限责责任公公司、、监理理股份份有限限公司司（（2）监理理股份份有限限公司司（（3）中外外合资资经营营监理理企业业（（4）中外外合作作经营营监理理企业业3、监理理单位位的设设立程程序①①向工工商行行政管管理机机关申申请登登记注注册取取得企企业法法人资资格。。②②向向交通通行政政管理理机关关申请请监理理资质质，取取得监监理资资质证证书。。二、监监理单单位资资质构构成要要素监理单单位资资质是是指监监理企企业的的人员员组成成、专专业配配备、、测试试仪器器的配配备、、财务务状况况、管管理水水平等等方面面的综综合能能力。。他是企企业技技术水水平、、管理理水平平、业业务经经验、、经营营规模模、社社会信信誉等等综合合性实实力指指标。。监理单单位的的监理理资质质构成成要素素：监理人人员素素质专业配配套能能力技术装装备管理水水平监理经经历与与成效效财务状状况等等构成成。三、监监理资资质等等级与与资质质管理理公路工工程监监理单单位的的监理理资质质分甲甲级、、乙级级、丙丙级三三个等等级和和特殊殊大桥桥专项项、特特殊独独立隧隧道专专项、、公路路机电电工程程专项项从业范范围：：见教教材《公路工工程监监理单单位资资质等等级和和业务务范围围》、《公路工工程监监理业业务分分级标标准》、《公路工工程专专项监监理业业务范范围标标准》交通部部负责责甲级级、乙乙级监监理资资质和和特殊殊独立立大桥桥专项项、特特殊独独立隧隧道专专项、、公路路机电电工程程专项项监理理资质质的行行政许许可工工作。。省级级交通通主管管部门门负责责丙级级资质质的行行政许许可。。监理资资质有有效期期为4年。实实行定定期检检验制制度，，每两两年检检验一一次。。监理单单位未未按规规定的的期限限申请请资质质定期期检验验的，，其资资质证证书失失效。。四、监监理单单位经经营活活动的的基本本准则则守法、、诚信信、公公正、、科学学五、监监理单单位法法律责责任1、《建设工工程质质量管管理条条理》第36条规定定：工工程程监理理单位位应当当依照照法律律、法法规以以及有有关技技术标标准、、设计计文件件和建建设工工程承承包合合同，，代表表建设设单位位对施施工质质量实实施监监理并并对施施工质质量承承担监监理责责任。。2、《公路工工程施施工监监理办办法》规定：：监监理单单位或或监理理人员员营私私舞弊弊，损损害建建设单单位、、施工工单位位利益益或因因监理理人员员失职职造成成重大大事故故和经经济损损失的的，除除按法法律规规定承承担法法律责责任外外，其其行政政、资资质主主管机机关可可视情情节轻轻重，，分别别给予予扣减减监理理服务务费、、责令令停业业整顿顿、警警告、、降低低资质质等级级、吊吊销监监理资资格证证书的的处罚罚。3、其它责任任参见教材材第三章工程监理组织第一节组组织的基基本原理一、组织和组织织结构(一)组织的含义1、必须具有有目标2、有适当的的分工与协协作3、要有不同层层次的权力力和责任4、要有序地地运转(二)组织的作用1、能提供明确的的指令2、能使每个成员了了解自己在在组织中的的工作关系系与隶属关关系3、有助于及时总结成成功的经验验与失败的的教训4、使每个成员都都了解自己己应有的职职责、权力力二、组织设设计1、组织构成因因素1）管理层次次2）管理跨度度3）管理部门门4）管理职能能2、组织设设计的原则则1）目的性原原则2）管理跨度和和分层统一一原则3）集权与分权权相结合原原则4）责、权、力力、效、利利相匹配原原则5）统一指挥挥的原则6）稳定性与与适应性相相结合原则则7）经济效率率原则三、组织结构的的基本模式式及其特点(一)直线式(二)职能式(三)直线--职能式(四)矩阵式直线式：优点：(P63)缺点：(P63)AB2B1B3C1C2C3C4C5C6职能式：优点：(P63)缺点：(P63)AB1B2B3B4C1C4C5C2C3直线—职能式：AB1B3B2B21B22C1C2C3A1A2矩阵式：公司经理A职能B1职能B2职能B3项目C1项目C2项目C3第二节工工程项项目承发包包的组织模模式一、平行承发包包模式二、设计或施工工总承包模模式三、工程项目总总承包模式式四、工程项目总总承包管理理模式建设单位（（业主）设计单位A施工单位A设计单位B施工单位B材料供应商商A设备供应商商A一、平行承承发包模式式….…….…….建设单位（（业主）设计分包人人A施工分包人人A设计分包人人B施工分包人人B二、设计或或施工总承承包模式….…….施工总包单单位设计总包单单位建设单位（（业主）设计分包人人A施工分包人人A设计分包人人B施工分包人人B材料供应商商A设备供应商商A三、工程项项目总承包包模式….…….…….项目总承包包单位建设单位（（业主）设计分包人人A施工分包人人A设计分包人人B施工分包人人B材料供应商商A设备供应商商A四、工程项项目总承包包管理模式式….…….…….此种模式在在我国存在在法律障碍碍(我国法律规规定,主体工程不不得分包)项目总承包包管理单位位建设单位（（业主）设计单位A施工单位A设计单位B施工单位B材料供应商商A设备供应商商A五、公路工工程监理委委托模式1、监理总包模式监理单位合同关系管理关系建设单位（（业主）监理单位B施工单位A监理单位C施工单位B施工单位C施工单位D2、平行监理(监理分别招招标)模式监理单位A合同关系管理关系建设单位（（业主）监理单位B施工单位A监理单位C施工单位B施工单位C施工单位D3、总监\驻地分别招招标监理模式（补充图））监理单位A合同关系管理关系监理总监单单位建设单位（（业主）监理单位B施工单位A监理单位C施工单位B施工单位C施工单位D4、总监\驻地分别招招标监理模式（补充图））监理单位A合同关系管理关系监理总监单单位第三节监监理机构的的设置及人人员配备一、监理机构监理机构是是指由监理理单位派出出并代表监监理单位履履行监理合合同的现场场监理组织织。(一)模式:1、一级监理机机构：只设设总监办2、二级监理机机构：同时时设总监办办和驻地办办要求：1.监理项目无无论大小，，均应设置总总监办统一组织管管理监理工工作。2.总监办应由由监理单位组组建3.建设单位不不得使用总总监办的名名义，侵占占监理单位位的权利和和费用。(二)适用范围:高速公路和和一级公路路可设二级级监理机构构，开工里里程在20KM以下的，宜宜设置一级级监理机构构。二二级级和二级以以下公路及及养护工程程可根据工工程规模、、难易程度度、合同工工期安排、、现场条件件等因素设设置一级或或二级监理理机构。独独立大桥桥和独立隧隧道工程可可设置一级级监理机构构。2、监理机构构设立的步步骤（1）确定工程程监理目标标根据监理合合同中对监监理服务内内容、服务务期限、职职责权限等等规定确定定监理总总目标（2）确定工作作内容根据监理总总目标和监监理合同中中规定的监监理任务确确定监理工工作内容（3）组织结构构设计根据工程规规模、性质质、建设阶阶段等不同同以及业主主的要求选选择监理组组织模式，，并确定管管理层次和和管理跨度度，划分监监理机构部部门，制订订岗位职责责与考核要要求，配备备监理人员员。（4）制订工作作流程二、监理机构构组织模式1、直线式监理理组织模式总监办公室B合同段驻地办办C合同段驻地办办A合同段驻地办办2、职能式监理理组织模式总监办公室A合同段驻地办办B合同段驻地办办C合同段驻地办办D合同段驻地办办质量监理办公室进度监理办公室费用监理办公室安全监理办公室环保监理办公室合同管理办公室3、直线--职能型监理组组织模式总监办公室费用监理办公室进度监理办公室安全监理办公室环保监理办公室合同管理办公室质量监理办公室A合同段驻地办办D合同段驻地办办B合同段驻地办办C合同段驻地办办4、矩阵型监理理模式总监办公室费用监理办公室环境保护办公室施工安全办公室合同管理办公室质量监理办公室进度监理办公室驻地1驻地3驻地25、矩阵型监理理模式总监办公室路基工程办公室中心试验办办公室综合办公室交通工程办公室桥梁工程办公室路面工程办公室驻地1驻地3驻地2三、各级监理理机构服务内内容P74监理工程师受业主委托对工程进行监监理，通过监理合同和施工承包合同同明确监理工程程师的职责和和权力。2008《公路工程施工工监理招标文文件范本》规定：监理人应按照照《公路工程施工工监理规范》（JTGG10—2006）及相关法律律、法规开展展监理服务。。发包人须依依据《公路工程施工工监理规范》（JTGG10—2006）要求对监理理机构的设置置方式进行选选择，并在专专用条款中予予以约定。各各阶段监理服务内容容包括但不限限于以下内容容，发包人可根根据工程实际际情况在专用用条款中对其其进行调整。。2.1.4.1在工程设置二级监理机构构，即总监理工工程师办公室室（简称总监办）和驻地监理理工程师办公公室（简称驻驻地办）时，，总监理工程师师办公室的监理服务内容为:（29条）2.1.4.2在工程设置二级监理机构构，即总监办和和驻地办时，，驻地监理工程程师办公室的监理服务内容为:（32条）2.1.4.3在工程只设置置总监办一级监理机构构时，其监理服服务内容为:（46条）2.1.5发包人对监理理人的授权监理人根据监监理合同进行行监理服务时时，在发包人人授权权限范范围内开展工工作。授权权限在专专用条款中约约定。2006《公路工程施工工监理规范》规定：3.0.3职责划分（1）当工程项项目采用一级级监理机构（（总监办）时时，其职责为为监理规范规规定的总监办办和驻地办（（3.0.4和3.0.5）两部分职责责的总和；（2）当采用二二级监理机构构和监理总承承包时，应由由中标的监理理单位划分各各级监理机构构及监理人员员的职责和权权限；（3）当对监理机机构分别招标标时，应由建建设单位划分分确定监理机机构各自的职职责和权限。。明确写明“总总监理工程师师”的应为总总监办的职责责或权利；写明“驻地地监理工程师师”的应为为驻地办的职职责或权利；；大多数是写明明“监理工程程师”的应为为总监办或驻驻地办的共同同职责或权利利;应通过授权来来明确。3、总监办与驻驻地办职责对对照：总监办主要负负责主持编制监理理计划主持召开监理理交底会、第第一次工地会会议按合同要求建建立中心试验验室；审批重要工程程材料及混合合料配合比；；驻地办主要负负责主持编制监理理细则主持召开工地地会议按合同要求建建立驻地试验验室；审批一般工程程原材料和混混合料配合比比、施工单位位的机械设备备、施工方案案总监办主要要负责签发合同工工程开工令令签发单位或或合同工程程的暂停令令和复工令令；签发支付证证书审核变更单单价和总额额以及延期期和费用索索赔；组织编写监监理月报、、编制监理理竣工文件件、编写监监理工作报报告；驻地办主要要负责审批分项工工程开工申申请签发分项分分部工程暂暂停令和复复工令；核算工程量量清单，负负责对已完完工程进行行计量；编写合同段段监理工作作报告。审批施工单单位测量基基准点的复复测、原地地面线测量量及施工放放线成果；；日常巡视、、旁站、抽抽检，并做做好记录；；总监办与驻驻地办职责责对照驻地办主要要负责(独有的职责责)5.审批施工单单位测量基基准点的复复测、原地地面线测量量及施工放放线成果；；7.日常巡视、、旁站、抽抽检，并做做好记录；；四、监理人人员的配备备1、监理人员员构成的结结构要求：：1）合理的专专业结构2）合理的技技术职称层层次结构3）合理的年年龄结构2、监理人员员的数量要要求(P78规范内容)规范只给出出对监理工工程师数量量的要求，，且是一种种原则上的的宏观规定定。具体对对监理人员员的数量要要求应根据据施工监理理合同中业业主的要求求确定。高速公路和和一级公路路工程：1名/每年每5000万元建安费费

独立大大桥、特长长隧道工程程：1名/每年每3000万元建安费费

根据工工程特点和和实际需要要，可可在0.8～1.2的系数范围围内调整。。

高速公公路机电工工程：1名/每50公里每系统统其他监理人人员的数量量可根据工工程具体情情况适当配配备3、机构配制制要求（1）总监办总监办应配配备1名总监理工工程师和若若干名专业业监理工程程师。总监理工程程师是具有有交通部公路工程监监理工程师师资格，经项目建建设单位同同意，在监监理机构中中负责项目目工程全部部监理工作作的总负责责人。总监理工程程师应具有相应应专业的高高级技术职职称、五年年以上的的的现场工程程监理经历历、担任过过两项以上上同类工程程的驻地或或总监职务务。（2）驻地办驻地办应根根据工程复复杂程度配配备1~2名驻地监理理工程师和和若干名专专业监理工工程师。驻地监理工工程师是具具有交通部部公路工程监监理工程师师资格，经总监理工工程师授权权，负责项项目部分工工程监理工工作的驻地地监理负责责人。驻地监理工工程师应具有相应应专业的中中级或高级级技术职称称、同类工工程三年以以上监理经经历。五、监理设设施及设备备1、试验检测测设备2、测量食品品及设备3、交通工具具及通信设设施4、照像、摄摄像器材5、办公和生生活设施等等6、气象设备备施工监理准准备阶段流流程图签订监理委委托合同监理工作准准备配备试验室室设备熟熟悉合同文文件调查施工环环境条件编编制监理计计划编编制制监理细则则施工准备阶阶段的监理理工作参加设计交交底审审批施工组组织设计检检查保保证体系审审核工工地试验室室审审批复测测结果验验收收地面线审审批工工程划分确认场地占占用计划核核算工程量量清单签签发发开工预付付款支付证证书召召开监理理交底会召召开第一一次工地会会议签发合同工工程开工令令施工准备阶阶段第四章施施工准备备阶段监理理第一节施施工工准备阶段段监理工作作内容监理合同签签订之日至至合同工程程开工令确确定的开工工日为施工工准备阶段段；该该阶阶段监理工作内容：：1、监理机构构自身准备备工作；2、对承包人人开工前的的施工准备备工作实施施监理。一、监理机机构自身准准备工作1、配备实验验室设备（（1）监理试验验室按按不不同监理层层次分工负负责、讲求求实效、节节约资源的的原则进行行配备。（（2）总监办中中心试验室室以试验为为主、应按按监理合同同要求配备备常规的试试验检测设设备；驻地地试验室以以现场抽查查检测和试试件制备为为主，应按按监理合同同要求配备备现场抽查查常用的试试验检测设设备。（（3）具体配备备应按监理理合同要求求，原则上上总监办中中心试验室室应按“公公路水运工工程监理企企业资质管管理规定””附件二——“公路水运工工程监理企企业基本试试验检测能能力或仪器器设备配备备标准”中中对公路工工程甲级监监理企业的的要求配备备试验检测测设备；驻驻地试验室室应按公路路工程丙级级监理企业业的要求配配备试验检检测设备。。（4）可只包括土工、水泥泥及水泥混混凝土、钢钢筋原材及及焊接、沥沥青及沥青青混凝土、、路面基层层材料等常规试验验。（5）钢绞线、锚锚具、防水水、伸缩缝缝、支座等一些特殊殊材料，可可由建设单单位单独委委托有资质质的第三方方试验。（6）建设单位可可以将监理理试验全部部或部分委委托有资质质的第三方方承担，，此时，总总监办不再再对其履行行监理职责责。2、熟悉合同同文件监理机构应应组织监理理人员熟悉悉的有关法法律、法规规、文件，，当发现有有关文件不不一致或有有错误时，，应及时书书面报告建建设单位。。3、调查施工工环境条件件监理工程师师应对施工工合同约定定的施工条条件进行调调查，掌握握有关情况况。4、编制监理理计划总监理工程程师应在合合同规定的的期限内主主持编制监监理计划，，按合同规规定报批后后执行。监理计划应应明确建立立目标、依依据、范围围和内容，，监理机构构各部门及及岗位职责责，监理人人员和设备备的配备及及进退场计计划，监理理方案，监监理制度，，监理程序序及表格，，建立设施施等。5、编编制制监监理理细细则则驻地地监监理理工工程程师师应应根根据据监监理理计计划划在在相相应应工工程程开开工工前前主主持持编编制制监监理理细细则则，，明明确确监监理理的的重重点点、、难难点点、、具具体体措措施施及及方方法法步步骤骤，，经经总总监监理理工工程程师师批批准准后后实实施施。。二、、监监理理工工作作内内容容1、参参加加设设计计交交底底2、审审批批施施工工组组织织设设计计3、检检查查保保证证体体系系4、审审查查工工地地试试验验室室5、审审批批复复测测结结果果6、验验收收地地面面线线7、审审批批工工程程划划分分8、确确认认场场地地占占用用计计划划9、核核算算工工程程量量清清单单10、签签发发开开工工预预付付款款支支付付证证书书11、召召开开监监理理交交底底会会12、召召开开第第一一次次工工地地会会议议13、签签发发合合同同工工程程开开工工令令二、、监监理理工工作作内内容容1、参参加加设设计计交交底底在参参加加设设计计交交底底前前，，总总监监应应要要求求各各专专业业监监理理工工程程师师认认真真熟熟悉悉合合同同图图纸纸和和设设计计文文件件。。对对发发现现的的设设计计问问题题，，应应书书面面向向建建设设单单位位提提出出意意见见和和建建议议。。设计计交交底底会会一一般般由由施施工工单单位位编编写写会会议议纪纪要要，，监监理理机机构构参参加加交交底底会会的的负负责责人人应应与与其其他他与与会会单单位位代代表表一一起起对对会会议议纪纪要要签签认认。。监理理工工程程师师参参加加设设计计交交底底的的目目的的，，掌掌握握本本工工程程的的设设计计意意图图、、设设计计标标准准和和要要点点；；熟熟悉悉对对材材料料与与工工艺艺的的要要求求，，施施工工中中应应特特别别注注意意的的事事项项，，以以及及对对施施工工安安全全、、环环保保工工作作的的要要求求等等；；澄澄清清有有关关问问题题，，收收集集资资料料并并记记录录。。2、审审批批施施工工组组织织设设计计总监监理理工工程程师师应应在在合合同同规规定定的的期期限限内内及及时时审审批批施施工工单单位位提提交交的的施施工工组组织织设设计计。。施工工组组织织设设计计审审查查重重点点包包括括：：①施施工工组组织织设设计计的的审审批批手手续续是是否否齐齐全全有有效效。。②施施工工质质量量、、安安全全、、环环保保、、进进度度、、费费用用目目标标是是否否与与合合同同一一致致。。③质质量量、、安安全全和和环环保保等等保保证证体体系系是是否否健健全全有有效效。。④安安全全技技术术措措施施、、施施工工现现场场临临时时用用电电方方案案及及工工程程项项目目应应急急救救援援抢抢险险方方案案是是否否符符合合要要求求。。⑤施施工工总总体体部部署署与与施施工工方方案案和和安安全全、、环环保保等等应应急急预预案案十十分分合合理理可