新版中级技能要点

第一章证件管理

第一节 许可证办理识别提出申请的方式一般:书面方式其他:信函、传真、电报、电传、电子邮件、电子数据交换（“信传四电”）*・受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认（或受理机关可以将其填写,但必须经申请人啾«）看ー看理解一下:某人A于2010年1月10日通过电子邮件方式向某县烟草专卖局提出申请烟草专卖零售许可证,某县烟草专卖局代其填写,2010年1月1I日提交申请表以外的其他材料,经初步审查符合要求,某县烟草专卖局于1月11日受理了某人A的申请。问:请指出资料中错误之处。（答：代某人A填写申请,但没有经申请人确认。通过其他方式提出申请的，受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认或或受理机关可以将其填写,但必须经申请人人确认。）适宜通过书面方式提出申请的原因是:ー是为了保证申请人与行政机关之间就申请人是否提出过行政许可申请产生争议时，有据可查;二是为了保证申请行为的严肃性，便于行政机关处理行政许可申请。如果申请人以口头形式提出申办申请,烟草专卖行政主管部门工作人员应当要求申请人以书面方式提出或将其口头申请转换为书面申请后要求其确认。在日常工作中最为常用的还是申请人按照行政机关提供的申请书格式文本提出书面申请。烟草专卖行政主管部门应当免费向申请人提供申请书格式文本,并示范如何填写,也可以公开填写好的烟草专卖行政许可申请书示范文本。烟草专卖行政主管部门制定的申请书格式文本，其内容应当简单明了，通俗易懂。速记:产生争议有据可査;申请行为的严肃性,便于行政机关处理;口头申请的处理——要求以书面方式提出申请/转换为书面申请后要求申请人确认。新办提交的申请材料①烟草专卖许可证新办申请表;②个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明;③房屋权属证明或房屋租赁协议;④审批机关规定需要提供的其他材料。看ー看理解一下:某县烟草专卖局是该县烟草专卖零售许可证的审批机关，某县烟草专卖局属下的一个专卖所要求申请人提供资金证明材料オ给予办证,问:资金证明材料是否属于审批机关规定需要提供的其他材料?答:否。

提交申请材料的要求对象要求备注(法律文书)专卖局公开全部材料目录和申请书范本不得要求提供无关材料没列明的材料视为无关,可拒绝提供应出具接收目录清单给申请人申请材料接收凭证申请人如实提供材料,对其真实性负责提供不实材料,可能导致不予许可受理前的形式审査的审査内容(1)申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项;(2)申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门管辖;(3)申请人是否按照法律、法规和规章的规定提交了符合规定数量、种类的申请材料;(4)申请人提供的行政许可申请材料是否符合规定要求的格式;(5)其他事项,如审查申请人提供的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。形式审査的结果备注法律文书受理形式审查后，申请事项属于职贡范围,材料齐全符合法定形式，接收申请。***自受理日起，专卖局负有在法定期限内作出是否准予行政许可决定的义务。(受理日起20+10日内作出是否准予行政许可决定)一般20日作出是否准予行政许可决定；经机关负责人同意最多可延K10日。(机关负责人指局长)《受理通知书》和《申请材料接收凭证》。如果证件管理人员太忙可先出《申请材料接收凭证》，5日内材料齐全符合法定形式再制作《受理通知书》并送达申请人。不受理不蛊要申请的，告知不受理；如;向烟草局申请卖合法进ロ卷烟的烟草证。无不予受理超越法定事务管辖权，如;到烟草局申请卫生证；越越法定级别管辖权，如;到市局申请烟草专卖零售许可证；越越法定地域管理权，如;到番禺分局申请越秀分局的烟草专卖零售许可证。《不予受理通知书》有错误当场更正;文字错误、计算错误或其他类似错误材料不齐全或不符合法定形式受理机关应当场或之旦内书面一次性告知补正内容。逾期不告知,自收到材料之日起为受理。补正材料后,应立即受理。《申请材料补正告知书》不受理与不予受理的区别:不受理不用作出法律文书,不予受理需要作出法律文书。看ー看理解一下:某人A于2010年9月1日向某县烟草专卖局提出办证申请,由于当天工作较忙,某县烟草:专卖局证件管理员没有详细査看A的申请材料,接收了A的申请材料,并制作了《申请材料接收凭证》给A。某人B于9月2日向某县烟草专卖局提出办证申请且材料齐全,符合法定形式,证件管理员当天受理了B的申请。问:1、9月3日证件管理员发现某人A的租赁协议已过期，如果9月3日当天证件管理员通知某人A补正材料，某人A于9月5日提交的有效的租赁协助，请问某人A的受理时间是几月几日?为什么?（答:9月5日。受理机关应当场或5日内书面一次性告知补正内容。补正材料后,应立即受理。）2、9月10日证件管理员发现某人A的租赁协议已过期，如果9月10日当天证件管理员通知某人A补正材料，零售户A于9月10日提交的有效的租赁协助,请问零售户A的受理时间是儿月几日?为什么?（答:9月1日。5日内书面一次性告知,逾期不告知,自收到材料之日起为受理。）作出受理决定的要求1、期限要求:当场或5日内一次性告知补正要求;2、形式要求:所有环节都要出具法律文书。受理或不予受理，出具加盖许可证专专用章并注明日期的书面凭证。实施零售许可证申请的审査一书面审査,主要审査以下内容:（1）申请人的申请资格（2）申请材料的真实性（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件（1）申请人的申请资格审查申请人提交的申请材料反映的情况与法律、法规和规章规定取得行政许可应当具备的条件是否一致。如对申请人的身份证明或企业法人资格进行审查,可以排除以下申请人取得烟草专卖零售许可证的资格:①外商投资的商业企业或个体工商户:②因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后,三年内再次提出申请的申请人;③未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务,并且一年内被执法机关处罚两次以上,在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人;④取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。如果申请人具有上述情形的，应当作出依法不予行政许可决定。（2）申请材料的真实性对申请人提供的申请材料，烟草专卖行政主管部门工作人员应当核查其反映的情况是否真实。核查其真实性可以通过以下途径实现：ー是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承担相应的不利法律后果或者予以制裁;ニ是通过申请材料中反映的内容互相进行印证;三是通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证;四是请求其他行政机关协助核实有关申请材料反映内容的真实性。（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件《烟草专卖许可证管理办法》第十四条规定:“申请烟草专卖零售许可证，应当具备以下条件:①有与经营烟草制品零售业务相适应的资金:②有与住所相独立的固定经营场所;③符合当地烟草制品零售点合理布局的要求:④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。”根据上述规定,在对申请人提交的申请材料进行审查时，就应针对前3项具体条件进行审查。对于是否具备相应的经营资金的审查，可以通过对申请人提供的资信证明着手审查;对是否具备经营场所的条件审查，可以通过对申请人提供的经营场所的房屋权属证明或租赁协议来进行。书面审查应当结合其他审查方式进行,如实地核查、当面询问、听取第三人意见、听证等。实施零售许可证申请的审査——实地核査烟草专卖行政主管部门在审查申请是否符合条件时,应当由2名以上工作人员到现场核实申请材料反映的内容是否与实际情况一致。因法定办证条件中有对零售点合理布局的专项规定，专卖人员必须到现场进行实地核查，并制作烟草专卖零售许可证实地核查记录，注明核查情况。（1）制定核查计划（2）准备核查用具（3）核查内容和核查方法（4）核查要求（5）情况汇总和反饿实地核査的要求（1）2名以上专卖工作人员共同进行;（2）核查时必须出示相关证件，向申请人表明身份;（3）核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在烟草专卖零售许可核查记录上注明情况。听证规则（一般会出找错题）听证应当符合下列要求:①烟草专卖行政主管部门应、，尸举行听证的7日前通知申请人和已知的利害关系人举行听证的时间、地点,必要时予以公告。对主动举行的听证,烟草专卖行政主管部门应当公告有关事项。②听证应当公开进行。听证的公开进行是指听证过程对社会公众开放，允许公众参加旁听。公开是行政活动的基本原则，但涉及到国家机密、商业秘密和个人隐私的事项，听证可以不公开进行。③为确保听证的公正性,听证制度一般实行职能分离原则、冋避制度（主持人回避）。烟草专卖行政主管部门应当指定审査该项行政许可的工作人员以外的工作人员为听证主持人，申请人或利害关系人认为听证主持人与本行政许可事项有直接利害关系的，有权申请其回避。听证主持人在听证中，主要负责指挥听证的进行，询问申请人和利害关系人,询问证人，安排证据的调查顺序，对听证中出现的程序问题进行处理等。④听证应当进行质证和申辩。举行听证时，审查该项行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由，申请人、利害关系人可以提出证据,并进行申辩和质证。听证的核心在于通过听证参加人的互相辩论、质证，发现事实真相。提出证据、互相质证是保证听证功能实现的重要环节。⑤听证应当制作笔录。听证的内容体现在听证笔录中。听证笔录应当包括听证参加人的基本情况、听证的时间和地点、烟草专卖行政主管部门审查行政许可申请材料后的意见及证据,申请人、利害关系人提出的证据与理由等。听证笔录一般以书面形式作出，并由听证参加人审阅。听证参加人认为听证笔录内容无误的，应当签字或盖章,听证参加人拒绝签字、盖章的,听证主持人应当在听证笔录上载明情况。（注意在听证笔录签名的应有哪些人。）看ー看理解一下:某人A申请零售涉及某人B的重大利益，所以某人B申请了听证。县烟草专卖局在听证举行5日前把听证的时间、地点通知申请人和利害关系人。问:ー请指出资料中存在错误的地方?二如果制作听证笔录，听证笔录上签名的应有哪些人员?（答:听证5日前通知申请人和利害关系人错误。应在听证7日前通知申请人和利害关系人。听证笔录上签名的人员应包括:主持人、申请人、利害关系人等,旁听人员不用签名。）制作行政许可决定书只要申请人符合《烟草专卖许可证管理办法》第十四条的申请人,并且不存在不予许可的事项或理由,烟草专卖行政主管部门应作出准予许可的决定。作出不予许可决定的情形:（重点）（1）申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟;（基于安全因素不适宜经营卷烟）（2）申请人的经营场所位于中小学校周围;（中小学周围）（3）申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年;（取消资格不满三年）（4）申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料,烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请;（隐瞒情况或虚假材料不满一年）（5）申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请:（被撤销不满三年）（6）申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以匕三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的;（-年被处罚两次以上不满三年）（7）国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。《烟草专卖许可证管理办法》第十八条规定;“外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。”根据这ー规定,申请人具有该条规定的情形的，烟草专卖行政主管部门也应当作出不予许可的决定。看ー看理解一下:事件1;赵女士是M县的下岗女工，在申请办理烟草专卖零售许可证时，因担心自一的银行存款不能达到M县烟草专卖局经听证并公示的资金要求,便借用同学的存折作为资金证明。M县烟草专卖局证件管理人员在进行材料审查时发现了问题。经询问，赵女士承认了错误，表示自己无论如何想法凑足所需资金,希望M县烟草:专卖局原谅并给与办证。事件2：2006年3月，董某的烟草专卖零售许可证因以欺骗手段取得而被撤销。2007年4月董某重新向M县烟草专卖局提交了办理烟草专卖零售许可证申请，材料齐全、符合法定形式。M县烟草专卖局证件管理人员认为其因有上述违法行为，不符合法定条件，因此不受理其申请。问:事件1中赵女是否符合申请资格,为什么?事件2中董某是否符合申请资格,为什么?事件2中M县烟草专卖局证件管理人员的行为是否存在错误的地方?1答案:不符合。申请人提交资料不真实。2答案:不符合。因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后,三年内再次提出申请的申请人。3答案:董某提交的材料齐全、符合法定形式，M县烟草专卖局证件管理工作人员作出不予受理是错误的。对提交的材料齐全、符合法定形式的申请应先受理，然后在实质审查时，因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后,三年内再次提出申请的申请人,所以应受理后，作出不予发证的决定,并告知其从2006年3月起三年内提出申请。符合法定期限应当日受理行政许可申请之日起20个日内作出行政许可决定,20日内不能作出决定的,经本单位负责人批准,可以延长10日,并应当将延长理由告知申请人。（法定文书:《延长审批期限通知书》）看ー看理解一下、下例结合延续申请、符合法定期限等进行分析。某县A店原取得的烟草专卖零售许可证有效期从2004年5月10日至2009年4月9日，经营范围为从事卷烟、雪茄烟零售业务。2009年3月1日A店通过电子邮件方式向某县烟草专卖局提出延续申请,某县烟草专卖局代其填写后2009年3月2日受理该申请。3月20日由于办证工作人员小桂子出差,4月I2日オ回到单位,经稽查大队长同意，需要延期作出许可,所以打电话通知A店于4月12日才能完成延续申请的办理完毕。4月12日某县烟专卖局作出不予延续的决定。问:指出材料中许可证办理延续过程中有哪些错误的地方?（错误+应如何处理）（没有特别说明不需考虑工作日与自然日的问题）答:存在以下的错误:1、某县烟草专卖局代填写后申请人没有确认。某县烟草专卖局对A店通过电子邮件方式提出延续申请，可以代其填写,并交A店法人代表（或委托人）确认后,才能受理。2、延长审批时间，经稽查大队长同意错误。延长审批时间应由机关负责人（即局长或主持专卖工作的副局长）同意。3、延长审批期限不能超过10天。3月2日受理，正常20日内完成，即3月22日完成，延长10日，即4月2日前完成审批,但4月12日オ完成延续申请。应在4月2日前完成延续的相关审批手续。4、打电话通知A店延长审批。应通过书面方式通知A店延长审批。5、4月12日是在有效期届满后作出不予延续决定。在有效期后不作行政许可决定的，默认为准予行政许可，所以某县烟草专卖局作出不予延续决定是无效的。如果要作出不予延续决定,应在2010年4月9日前作出不予延续决定。受理在先原则烟草专卖局审批零售类许可证，应当符合当地烟草制品零售点合理布局规划。两个或两个以上申请人的申请因合理布局所限，无法都给予行政许可的,应当根据受理的先后顺序作出是否准予行政许可的决定。看ー看理解一下:某人A于2010年9月1日向某县烟草专卖局提出办证申请，由于当天工作较忙，某县烟草专卖局证件管理员没有详细查看A的申请材料,接收了A的申请材料，并制作了《申请材料接收凭证》给A。某人B于9月2日向某县烟草专卖局提出办证申请且材料齐全,符合法定形式,证件管理员当天受理了B的申请。问:1、如果9月3日证件管理员在检查某人A的申请材料时发现其租赁协议已过期,当天证件管理员告知某人A需要补正材料，9月3日当天某人A提交了有效的租赁协议，问如果某人A与某人B两人之间只能发证给其中一人，应该发证给谁?（某人B。受理机关应当场或5日内书面一次性告知补正内容。补正材料后,应立即受理。即某人A的受理日期是9月3日,某人B的受理日期是9月2日。）2、如果9月10日证件管理员在检査某人A的申请材料时发现其租赁协议已过期,当天证件管理员告知某人A需要补正材料,9月10日当天某人A提交了有效的租赁协议，问如果某人A与某人B两人之间只能发证给其中一人，应该发证给谁?（某人A。5日内书面一次性告知,逾期不告知,自收到材料之日起为受理。9月1日提交申请材料，9月10日オ通知某人A需要补正材料,逾期告知，所以某人A的受理时间是9月1日,某人B的受理时间是9月2日。）在不予许可决定书中,应当说明不予许可的理由及告知申请人享行依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。行政许可是要式行政行为,必须符合相应的法律形式，因此,行政许可决定书应当以书面形式作出。烟草专卖许可决定作出后,无论是准予许可或是不准予许可,行政机关都必须制作相应的法律文书送达申请人作为凭证。行政许可决定书应以正规的文书格式、日期和印章等形式予以证明。烟草专卖行政主管部门在作出准予许可决定时,应当遵守这ー规定,在作出许可决定书之日起十日内向申请人颁发、送达烟草专卖零售许可证正副本。

烟草专卖零售许可证的后续监管项目提交材料基本要求延续申请①烟草专卖零售许可证延续申请表;②原许可证正副本;③工商营业执照副本:④审批机关认为需要提供的其他材料。①申请必须由被许可人本人或其代理人提出;②申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出;③申请必须在零售许可证有效期届满前三十日前提出变更申请①烟草专卖零售许可证变更申请表;②与变更事项相关的证明材料；③原许可证正副本;④工商营业执照副本；⑤审批机关认为需要提供的其他材料。发生条件:企业名称/字号、经营场所地址名称变化,自变更事项发生后迪旦内提出变更申请。①申请必须由被许可人本人或其代理人提出；②申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出；③申请必须在零售许可证有效期内提出,且符合烟草专卖行政主管部门规定的申请期限要求；④变更的事项必须在已取得的行政许可的内容范围内,且应符合法定变更类型。停业申请①烟草专卖零售许可证停业申请表;②许可证正副本；③审批机关认为需要提供的其他材料。①申请必须由被许可人本人或其代理人提出；②申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出；③申请必须在零售许可证有效期内提出,且应符合烟草专卖行政主管部门规定的申请期限要求；④申请的停业期最长不得超过一年。（停业前7日内提出停业申请）根据引起原因的不同，停业可分为被动停业和主动停业两类。被动停业是指因特定客观事实或被许可人在从事被许可事项期间实施了违法行为，行政机关作出责令停止经营的决定。在被动停业期间，被许可人不得从事该行政许可事项的活动。停业期限届满后，被许可人能否继续从事该项行政许可事项活动，需要看其是否纠正了违法行为的后果或停止了违法行为的实施，行政机关可视情况作出终止行政许可或允许其恢复从事行政许可事项活动的决定。主动停业是指被许可人因自身原因（比如经营场所房屋装修、被许可人生病、休假等）需暂时停止从事行政许可事项，依法向原许可机关提出申请中止相关行政许可事项的现象。停业理由消除或停'也期限届满后,被许可人依法申请恢复营业。恢复营业申请①烟草专卖零售许可证恢复营业申请表;④审批机关认为需要提供的其他材料。①申请必须由被许可人本人或其代理人提出;②申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出；③申请必须在零售许可证有效期内提出，目.应符合烟草专卖行政主管部门规定的申请期限要求。歇业申请①烟草专卖零售许可证歇业申请表;②许可证正副本;③审批机关认为需要提供的其他材料。①申请必须由被许可人本人或其代理人、利害关系人提出；②申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出；③申请必须在零售许可证有效期内提出,且应符合烟草专卖行政主管部门规定的申请期限要求。程序:申请——收回原许可证正、副本——注销被许可人在行政许可有效期内因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止,属于歇业。取得

烟草专卖零售许可证的被许可人在领取烟草专卖零售许可证后满六个月尚未开展生产经营活动的,视同歇业。补办申请①烟草为②遗失可③审批和ー卖零售许可证补办申请表;:毁损证明;L关认为需要提供的其他材料。①申请必须由被许可人本人或其委托代理人提出;②申请必须向原发证的烟草专卖行政主管部门提出；③申请必须在零售许可证有效期内提出,且应符合烟草专卖行政主管部」规定的申请期限要求。新办变更（30日内）延续（30日前）停业（7日前）不得超过一年恢复营业歇业补办申请表（管理类事项）申请表成立证明原许可证正副本原许可证正副本原许可证正副本原许可证正副本遗失/损毁证明法人代表证明变更事项证明营业执照其他材料审査及决定申请类型审査方式审査内容新办书面审查、实地核查（1）申请人的申请资格（2）申请材料的真实性（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件延续书面审查、实地核査、守法调查ー、 申请材料的规范性、合法性和完整性二、 实地核查主要核查被许可人现有的经营条件和能力,即现有的经营能力和条件是否符合烟草专卖零售许可的法定条件等。三、 守法情况调查主要调查被许可人在许可有效期内的守法情况,重点调查在从事卷烟零售业务期间有无严重违法行为。变更书面审查ー、申请材料的规范性、合法性和完整性二、申请变更的事项是否在已取得的行政许可的内容范围内,提出的申请是否符合法定变更类型等。停业书面审查ー、 申请材料的规范性、合法性和完整性二、 申请停业期限的合法性等。恢复营业书面审查、实地核查ー、 申请材料的规范性、合法性和完整性;二、 实地核査主要核查被许可人现有的经营条件和能力，即现有的经营能力和条件是否与申请停业时一致，是否符

合烟草专卖零售许可的法定条件等。歇业书面审查申请材料的规范性、合法性和完整性补办书面审査申请材料的规范性、合法性和完整性许可证文二存的制作要求（技能X）（重点）类别名称注意事项（制作要求）申请类文书《新办申请表》、《变更申请表》、《延续申请表》、《管理类事项申请表》以及《听证申请书》申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写:申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的,受理申请的烟草专卖局可以代为填写,但需经申请人确认。收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。告知及相关记录类文书《申请材料补正告知书》①需补正的内容应当具体、明确、全面;②补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份,ー份送达申请人,ー份由受理的烟草专卖局归档保存。《受理通知书》和《不予受理通知书》①不予受理的依据应为法律、法规、规章及国家局相关规定；②行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；③加盖烟草专卖许可证专用印章;④此文书一式两份，一份送达申请人，ー份由受理的烟草专卖局归档保存。《延长审批期限通知书》①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；②加盖烟草专卖许可证专用印章;③此文书一式两份，一份送达申请人，•份由受理的烟草专卖局归档保存。类别名称注意事项（制作要求）及记文知关类告相录书《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》、《管理类事项办理通知书》①《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》适用于许可类事项的申请,《管理类事项办理通知书》适用于管理类事项的申请;②不予行政许可的依据应为法律、法规、规章及国家局相关规定；③加盖本行政机关印章；④此文书一式两份，ー份送达申请人，ー份由受理的烟草专卖局归档保存。《注销决定书》①按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时,应当引用法律、法规、规章及国家局的相关规定；②加盖本行政机关印章；③此文书一式两份,一份送达申请人,ー份由受理的烟草专卖局归档保存。《责令变更通知书》①加盖本行政机关印章;②此文书式两份，•份送达申请人，•份由受理的烟草专卖局归档保存。

《申请材料接收凭证》①受理的烟草专卖局收到申请材料后,除依法可以当场作出不予受理决定外,应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;②此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章;③此文书ー式两份，ー份交付申请人或申请材料提交人,ー份由受理机关归档保存。《听证公告》①此文书应当在举行听证的7日前制作并公示。②此文书一式多份,ー份归档，其余对外张贴公示。《听证权利告知书》①此文书一式多份，ー份归档，其余送达申请人或利害关系人。②送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供《烟草专卖许可证听证申请书》。《听证通知书》①听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20日内。②此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人。③此文书一式多份，ー份归档，其余送达申请人或利害关系人。《听证笔录》①听证笔录应当包括:A.听证主持人宣布听证开始的情况,包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律;B.许可证申请审查人员的陈述;C,申请人及其委托代理人的陈述、申辩;D.利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；E.相互的质证和辩论;F.各方最后陈述；G.出现听证延期、中止、放弃情况的,该情况产生的原由、过程及相关决定。②听证笔录应当完整，不得缺少法定要件和程序,同时要突出重点,对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。③听证笔录应当由听证主持人和记录人签名,并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。《实地核查记录》①被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明;②本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。《行政许可文书送达回证》①送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式,需根据实际情况填写;②直接送达时,领取人需签字确认;留置送达时,需有相关证明人签字确认；③本文书ー份,由送达的烟草专卖局保存。内部审批类文书《受理审查表》、《依申请办理许可证审批表》、《依职权办理许可证审批表》和《延期办理审批表》其他类文书卷宗封面、卷册目录和卷宗封底看一看,理解一下,注意灵活运用:甲县A店于2007年3月10日在甲县烟草专卖局取得烟草专卖零售许可证,许可证有效期至2008年3月31日。到2007年10月A店的负责人由于不再经营烟草专卖零售业务，申请注销。问:A店的注销申请应由哪个机关负责审批?审批机关同意其注销申请,应填写何种法律文书?这种法律文书的填写注意事项有哪些?答:A店的注销申请应由甲县烟草专卖局负责审批(原许可证发证机关审批)。审批机关同意其注销申请，应填写《注销决定书》。《注销决定书》填写注意事项是：①按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时,应当引用法律、法规、规章及国家局的相关规定:②加盖本行政机关印章:③此文书一式两份，ー份送达申请人,一份由受理的烟草专卖局归档保存。(填写法律文书方面的题一般会与申请表、申请材料、材料审査、法律文书，法律文书的填写注意事项一起组成一个综合性考题，出题比较灵活,但一般较少单独出题。)零售许可卷宗的整理归档烟草专卖行政许可档案,是指烟草专卖行政主管部门在依法实施烟草专卖行政许可行为的过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等记录。烟草专卖行政许可档案是烟草专卖行政许可行为的载体,是评价烟草专卖行政许可行为是否规范的外在表现,是严格许可程序、规范许可行为的必然要求。它不仅是烟草专卖行政主管部门及其管理人员总结和研究行政许可案例的主要对象,同时也是行政复议机关和审判机关判断烟草专卖行政许可决定是否合法、能否成立的重要依据。烟草专卖行政主管部门应当建立零售许可卷宗保管制度，加强零售许可证件文书档案管理。对办理完毕的申请材料以及相关零售许可文书及时进行收集整理，保存各种行政许可原始资料，做好零售许可卷宗的整理归档工作。零售许可归档的原则(1)合法性原则。(2)规范性原则。(3)严肃性原则。(4)安全性原则。零售许可卷宗相关文书种类(1)行政许可卷宗封面和卷内文书目录;(2)行政许可决定书及送达回证;(3)烟草专卖零售许可申请表(包括新办、延续、变更、停业、恢复营业、歇业、补办申请等)；(4)零售许可相对人应当提交的所有申请材料;(5)受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书：(6)审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书;(7)其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料:(8)零售许可卷内备考表(封底)。零售许可归档的具体要求(1)零售许可归档按“ー申请ー册”的方式组卷,一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为ー份烟草专卖零售许可卷宗,ー份烟草专卖零售许可证卷宗使用ー个档案编号，烟草专卖零售许可卷宗的档案编号由审批机关统ー确定。(2)烟草专卖零售许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。纸质档案由审批机关保存，有条件的省级烟草专卖行政主管部门须在省(区、市)内烟草专卖零售许可证系统中建立电子档案。(3)各烟草专卖零售许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖零售许可证卷宗交机关档案部门集中统ー保管。(4)文书材料应使用钢笔、签字笔或毛笔书写,计算机打印文书材料要采用耐久材料。字迹耍エ整、清晰,已破损、褪色或者容易破损、褪色的文书材料要托裱、修补或复制;(5)不能随文本材料装订入卷的材料,应放入材料袋中，随卷归档，并在零售许可卷内备考表中注明。材料袋上应注明材料的名称、数量等内容:(6)卷内所有文本材料应统ー使用A4型(210X297毫米)纸，纸型大于A4型纸的，应折叠成A4幅面，纸型小于A4型纸的，应用A4型纸托裱;(7)零售许可卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页的在右上角、反页的在左上角,卷内封面、封底、卷内目录以及没有文字的材料页面不编写页号:(8)零售许可卷内材料按以下顺序排列:零售许可决定书、送达回证、其他文书材料按照时间先后顺序排列;(9)零售许可卷内目录和卷内备考表应当填写规范,卷内装订无金属物,并符合档案规定的其他要求:(10)烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。零售许可基本信息档案的建立1.信息档案建立基本原则(1)信息提取真实性原则。(2)档案建立完整性原则。(3)信息维护及时性原则。信息档案建立基本内容——经营人员、经营场所、经营内容、其他相关信息零售许可信息档案基本内容应包括经营人员基本信息、经营场所基本信息、经营内容基本信息、其他相关信息等几个方面，具体内容有：(1)经营人员基本信息。主要有:①负责人(法定代表人)基本信息:企业名称(字号)、身份证件名称及号码、联系方式及电话号码、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族、主管部门等:②从业人员基本信息:从业人员姓名、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等:③合伙人基本信息：合伙人姓名和合伙方式、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等。(2)经营场所基本信息。包括经营地址、营业面积、经营场所权属(如系出租房,应记录经营场所租赁情况、租赁期限等)、仓储地点、仓储面积、实地勘验记录及布局信息等。(3)经营内容基本信息。经营范围、经营方式、许可证号、许可证有效期、发证机关、发证日期等。（4）其他相关信息。营业执照及其号码、营业执照有效期、经营业态及有关转变信息、违规记录、行政区划、管辖区域、延续、变更、停业、恢复营业、注销和补办情况等。办理情况分类分类标准类别经济性质国有、集体、股份制（合作）、个人独资企业、有限责任公司、个体工商、合伙企业等申请类型新办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请和补办申请等零售许可办理状态申请阶段、受理阶段、审查审批阶段、决定阶段、送达阶段等零售许可经营状态正常营业、申请歇业、责令停业、申请停业零售许可经营业态食杂店、便利店、超市、商场、娱乐服务类、烟酒商店、其他类类型划分原则——简记:学法正态科学性合法性 公正性 动态性分类管理方法重点监管——违法次数较多的零售户,进行定期和不定期的监督检査,加强日常监管カ度,全面掌握其卷烟经营情况和守法情况日常（一般）管理ーー偶有违法的卷烟零售户,进行定期监督检查，及时了解其卷烟经营情况和守法情况。走访服务——守法经营的卷烟零售户，走访服务,了解其经营情况和相关需求，通过服务提高其守法经营的积极性和自觉性。第二节 准运证办理凭证类型1交易类合同（调拨单）——有金钱交易2拍卖成交确认书——拍卖行为3准运证申办单及其他申请凭证——没有金钱交易，一般指调剂（准运证申办单——是指烟机、烟用物资［辅料］申请办理准运证）申请方式实地申请:网上申请。准运证签发权限（理论）国家局有权签发所有准运证省局有权签发:国产专卖品地市级局有权签发:国产专卖品（除烟机）屮”权限国家局必须由本级签发由国家局调剂的专卖局出口退货的专卖品没收的走私抗卖品中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束省级局受国家局授权和委托签发中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的专卖品（如：省工业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束）滤嘴棒、烟用丝束和烟机本级签发卷烟类、烟叶类的卷烟纸地市级局国家局批准，省局委托签发国产的专卖品（烟机除外）审批准运证（1）审批的机关①审批功能的级别划分审批功能分三级管理,分别是国家局、省级局和地市级局。②经办与审批的角色分エ经办人:是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请进行初审的人。（经办人:申请资料初审）审批人:是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请,能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发等事项的人。（审批人：决定是否同意签发）审批的时限①）对符合办理烟草专卖品准运证条件的,烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理,并将烟草专卖品准运证交付申办人。（收到材料之11起1个工作日内办理,并交付申办人。）②如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后,可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（遇特殊情况，负责人批准后，可自收到申请之日起3个工作日内办理完毕，并交付申办人。）（3）审批的操作步骤①初审ー办证申请（经办人）。②审批ー办证申请。制作准运证（1）制证单位根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办単位性质的不同,烟草专卖品准运证的打印单位有:①交易类型准运证制证单位货物所在地地市级局、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。审批机关决定调出方是否可以本地制证。②拍卖类型准运证制作单位烟草拍卖行、货物所在地市级局、省级局都可以进行烟草专卖品准运证制作。③非交易类型准运证制作单位准运证的审批机关可以制证。国家局可以签发制作所有类型的烟草专卖品准运证。（2）制作的时限企业在审批同意后的4日内完成打印制作。（交易类准运证,企业是一般指生产企业）审批同意4日内未完成的,由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期范围内。超过合同有效期，即使是审批同意的准运证也无法制作。烟草专卖品准运证有效期日准运证签发之日起计算、准运证申办材料的保管烟草专卖行政主管部门应当将申办烟草专卖品准运证的有关材料及烟草专卖品准运证存根，存档备查。保存期为3年。被授权机关要按照《烟草专卖品准运证管理办法》的规定，在授权的权限和时限内签发烟草专卖品准运证。対领取的空白烟草专卖品准运证要妥善保管:对已签发过的烟草专卖品准运证存根和附件材料,按每100份订为ー册的要求进行装订,及时交回授权机关。（保存期3年,被授权机关按每100份一册的要求装订,交回授权机关）文档管理（1）空白准运证管理空白烟草专卖品准运证逐级分发的信息，记录在“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址:）”中，系统中无记录的空白烟草专卖品准运证不得使用。（2）已使用准运证管理已使用的调入方归档保存作废的由审批机关归档保存其他企业通过打印网上资料，存档申请烟草专卖品个人携带证的情形个人:1万支（50条）/人次。最高限量以内，不需办理携带证明。卷烟工商企业的公务人员：超过1万支（50条）/人次时需要办证，限量5万支/人次。(特别注意:个人携带证的申请人只能是卷烟工商企业的公务人员,如果是非卷烟工商企业公务人员的不能办准运证,超出部分按无证运输处理。)个人携带证的签发机关由携带起始地的地市级以上局签发。县级局可根据上级局委托签发(不得由烟草工商企业内接开具)烟草专卖品个人携带证申请和签发申请:书面申请,加盖公章签发:最长不得超过10日。一人ー证,存档3年。第二章市场管理第一节 日常检査市场管理可以看“浓缩版资料”处理举报和投诉的处理 丫举报投诉处理程序:接待、受理登记、初审、调査处理、リI档和答复。处理举报的注意事项:程序上注意事项：来电接待,应保持举报电话畅通,在铃声响3声前接听电话,“您好”,其次告知对方接听人员单位、部门名称和本人姓名：同时做好记录准备。接待中注意三个环节：①仔细聆听;②耐心答复;③准确告知;行动时注意事项:①反应快速;②处理准确;③服务热情;严格遵守举报投诉受理工作纪律,做到公平公正,严格保密。联合执法检査的总结X特点:自我性、回顾性、客观性、汇报性、经验性。(1)标题(2)正文①基本情况、成绩和做法;②存在问题;③今后打算(3)注意事项①实事求是。②祥略得当突出重点③内容有鲜明个性联合执法检查的实施;(事先安排;按规定程序;烟草带头作用;做好协调工作)(1)按照联合执法工作方案的安排，由执法检查组具体实施检査方案。(2)按照规定的程序进行检査。(3)烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用。(4)要做好与其他执法部门的协调和配合。市场资料按性质来划分,市场资料一般分为以下五类:（1）专卖许可证管理类。主要包括卷烟零售户有关许可证申办和管理的ー些资料,如新办申请、补办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、停业整顿通知书等等,另外还包括检查中发现的零售户信息变更而没有提出申请的情况。如企业或店铺名称、法定代表人或负责人、经营地址等基本信息的变化情况记录，以及卷烟零售户停业、歇业的情况记录。（2）零售户违法经营类。主要指对卷烟零售户各种违法经营行为进行记录的ー些法律文书和资料。包括先行登记保存通知书、检查（勘验）笔录、询问笔录、抽样取证物品清单、当场处罚决定书等法律文书，以及零售户、消费者的举报记录、投诉记录等资料。（3）内部专卖管理监督类。主要指在履行内部专卖管理监督职责时，对ー些内部不规范经营行为所记录的ー些资料。包括电访员违反规定进行电访、客户经理违规向客户推销卷烟、送货员送货不到位、没有给零售户送货票据、以及定少送多、定多送少等违规经营情况的记录。（4）零售户经营情况类。主要是零售户异常销售的情况记录。（5）其他情况类。主要指卷烟零售户对我们卷烟营销和专卖管理工作提出ー些意见和建议，以及需要我们帮助解决的一些困难和问题的情况记录。项目内容专卖许可证管理类办证（新办证）、停业、注销、变更、换证、延续等资料，与烟草证相关的表格资料。零售户违法经营类与案件有关的文书+举报投诉记录内部专卖管理监督类反映烟草专卖局（或公司）内有关人员或行为不规范的资料记录零售户经营情况类异常销售情况其他情况类零售户提出的意见和建议，困难和问题卷烟市场资料分类的注意事项（Z）（1）客观公正。（2）正确定性。（3）全面考虑。（4）资料齐全。市场监管对象的识别（X）信息采集（X）信息维护（Y）市场监管对象分类（生产企业、批发企业、零售商、进出口业务企业）（1）烟草专卖品生产企业（2）烟草专卖品批发企业（3）烟草制品零售商（4）烟草专卖品进出口业务企业（2）市场监管信息采集:市场监管对象信息采集的主要内容市场监管对象类别基本信息（X）特殊信息烟草专卖品生产企业a,企业名称或者个体工商户字号;b.法定代表人或负责人姓名;C.经营地址;a.生产烟草专卖品所用原辅材料的购进情况;b.计划生产数量; C.实际生产数量;d.所生产专卖品的销售情况; e.违法违规生产经营及处理情况。批发企业d.专卖许可经营的内容或范围；e.烟草专卖许可证号及有效期限。a.烟草专卖品的购进情况； b.烟草专卖品的销售情况；C,违法违规经营及处理情况。进出口业务企业a.日常购销情况； b.违法违规经营及处理情况。烟草制品零售商a.烟草制品的购进情况； b.日常经营情况；C,零售许可证的使用情况； d.违法违规经营及处理情况。市场监管对象信息采集方法:①日常检査②专项检査③举报和投诉④市场调研⑤信息网络市场监管信息维护方法（1）市场监管员通过日常检查、专项检查、举报投诉、市场调研、信息网络等方式采集到市场监管对象信息,在认真进行归纳和整理后,上报专卖监督管理部门;（2）专卖监督管理部门信息管理员或证件管理员进行认真审查后,提出信息维护意见上报专卖监督管理部门负责人进行审核;（3）专卖监督管理部门负责人审核后，将审核意见反馈给信息管理员和证件管理员进行维护调整。市场检査总结的撰写X（注意表格和文字的转换）检查日志（X）主要内容:检查日期、检查地域、检查户数、检查情况（详尽）、市场分析（透彻）、问题建议（中肯）、检查人员检查日志的要点:1、基本情况要齐全；2检查情况要详尽;3、市场分析要透彻；4、提出建议要中肯。周检査总结要点:1、检查情况要准确;2、市场分析要客观；3、问题建议要突出重点。月度市场检査工作总结的撰写要点1、要突出数据的应用，从本月与上月ー些数据的对比中,总结成绩、分析问题。2、要突出工作中的问题和经验。3、要在总结中对下月的检查工作做出简要安排。季度市场检査工作总结的撰写要点1、要概括总结本季度市场检查的整体工作情况。2,要认真分析本季度零售市场管理方面的问题。3、要対下季度的检查工作做出简要安排。年度市场检査工作总结的撰写要点1、要全面总结本年度市场检查的工作情况2、要详细总结本年度的工作措施3、要认真分析工作中存在的问题4、要对下ー步工作做出简要安排XXX县烟草专卖局专卖检査日志检查时间2007年10月25日检查人员陈强、张军检查区域A村、B村、C村、»村、E村、F村、G村、H村8个村预检查户数35实际检查户数31市场检查情况通过检查，没有发现零售户违法违规经营问题市场检查分析由于近期低档烟供不应求,零售户都非常珍惜我们烟草公司的货源,守法经营意识大有提高，市场情况基本良好。问题和建议在今天的市场检查中，我们有一次忘记了出示专卖检查证，这是ー个原则性的问题，以后一定不能再出现。卖管理信息分析的内容（Z）信息分析的基本要求（Y）市场分析是了解、认识和掌握市场规律的重要工具,是专卖管理中不可缺少的ー个环节,也是控制市场的重要手段。专卖管理信息分析的内容包括:（1）零售户经营态势的分析 （2）辖区卷烟销量的分析（3）卷烟销售结构的分析专卖管理信息分析的基本要求:讲求实效,注意采取科学方法专卖管理信息分析的方法:信息的定性分析方法（比较法、相关关系法、综合法）信息的定量分析方法（概率统计法）市场管理信息分析的基本原则:针对性、系统性、科学性。专卖管理信息分析的一般包括以下六个步骤:（选择课题;搜集信息;鉴别筛选;分类整理;分析研究;成果表达）①选择课遨;②搜集课题相关的信息:③鉴别筛选所得信.息的可靠性、先进性和适用性,并剔除不可靠或不需要的資料；④分类整理,对筛选后的资料进行形式和内容上的整理:⑤利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究:⑥成果表达,即根据课题要求和研究深度,撰写综述、述评报告。第二节市场监管卷烟零售户业态识别①有助于全面掌握一定市场区域内卷烟经营形态的现状,全面把握具体烟草零售业态的分布、数量和发展趋势,为相关工作奠定基础;②有助于把握新型零售业态发展规律,分析掌握零售业态的发展对专卖管理工作的影响。③有助于有针对性的制定措施,对各类卷烟零售业态进行引导、帮助和管理。④有助于适应烟草零售业态的发展，调整、加强专卖管理工作。零售业态识别的方法X(1)零售业态识别分析关键要素对收集到的业态分类基础信息进行进ー步的整理分析。重点分析对零售业态划分起着关键性作用的条件、依据、标准等信息。①经营商品的品种②经营场所和规模③经营方式④目标客户情况、店堂设施的情况、主要的服务(2)做出业态判断根据采集分析的信息和确定的特征标志，对应国家标准《零售业态分类》，将某一零售经营者的经营形态划分到具体的业态类别之中。对于关键要素存在交叉的经营形态，应当根据主要特征进行识别。对于发现存在不符合国家现行标准的经营形态,不能划分为类零售业态,可以进行关注和分析研究。

我国各种烟草零售业态的标志特征 丫（参考书本）零售户业态经营品种经营场所经营规模（面积）经营方式及服务时间管理模式食杂店以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主,独立、传统的无明显品牌形象的零售业态多位于各种居民区内、传统商业区内、农村地区一般在100平方米以内采取柜台销售与自选（开架）销售相结合方式,服务时间一般在12小时以上一般无管理信息系统或具备初级信息管理系统便利店以开架自选为主,销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足顾客便利性需求为主要冃的的零售业态多位于商业中心区、居民区、交通要道、车站、医院等公共活动区附近一般在100平方米左右采取自选销售方式,结算在收银处统ー进行,服务时间16小时以上管理信息化程度较高、采取单体或连锁经营方式超市以开架自选、消费者在出口付款为形式,满足消费者ー次性购全大众化适用品需求的零售业态多位于市、区（县）商业中心、居民区、交通要道、城郊结合部附近一般在200-6000平方米之间,大型综合超市一般在6000平方米以上采取自选销售方式（烟草制品采取柜台销售方式），出入口分设,在收银台统ー结算。服务时间不低于12小时。管理信息化程度较高;采取单体或连锁经营方式商场在ー个建筑物内,经营若干大类商品;实行统一管理,分区销售:满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。多为于市、区（县）商业中心、历史形成的商业集聚地。至少在2000平方米以上,多在6000至20000平方米之间。采取柜台销售与自选（开架）销售相结合方式。服务时间一般在12小时以上。管理信息化程度较高。烟酒商店以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。多位于市、区（县）商业中心、居民区或百货店、购物中心内〇大多在200平方米以下。采取柜台销售与自选（开架）销售相结合方式。服务时间一般在12小时以上。管理信息化程度不一、采取单体或连锁经营方式。娱乐服务类以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。多位于市、区（县）商业区以及城郊结合部。营业面积不等。多以商品部、吧台售卖为主,也可点叫购买。服务时间一般在下午及夜间。管理信息化程度较高。其他类以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。以经营传统食品为主的零售专业店，如土（水）特产、水果、干货店等。其他零售专业店，除烟酒、食品之外，零售其他某一类商品的专业店，如文具、书报、农具等。其他小型服务性行业，并难以归入娱乐服务类，如修车行、理发店等。持证内供，不对外营业，如政府、部队、监狱内部供应等。卷烟经营户零售业态分类信息的分析 X（1）获取卷烟零售户业态分类基础信息获取卷烟零售户业态分类基础信息是指将通过与零售户宜接沟通、查阅相关资料、与周边居民、消费者和附近零售户沟通、实地观察等的方式获得的信息进行综合占有和把握。（获取卷烟手售户、ル态分析的方法:"接沟通、与周边人员沟通、查阅资料、实地观察）（2）卷烟经营户零售业态分析关键信息a.识别信息b.经营信息c.模式信息d.区位信息业态分类信息分析的原则:a.完整性原则b.准确性原则c.客观性原则d.协调性原则（3）卷烟经营户零售业态总结特征进行识别通过基础信息的收集和关键信息的分析,针对具体的零售户总结出其经营形态的基本特征,对照《烟草零售业态分类标准》进行识别,建立零售户业态登记档案。生产环节的特点（1）专业性。（2）计划性。（3）垄断性。第三章案件査办第一节 案件调査涉烟情报的分类1、人员情报类。个人的违法档案:ー是本人基本情况;二是违法事实或违法嫌疑及处理情况。（围绕人的情报，从人为出发点）2、案件情报类。ー是发案情况;二是案件情况;三是违法人或嫌疑人情况。（从案为出发点）3、违法组织情报类。（团伙犯罪，烟草案件可能指网络案件方面的情报）4、违法情况线索情报类。违法情况线索情报类，是指已经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索。（有一些线索或信息，可能有违法的线索,但并不能确定违法犯罪的发生）涉烟情报的来源1、执法人员主动发现（执法人员检查中发现）2、从举报、投诉中发现3、有关部门转来（其他部门转送/其他职能部门移送）4、上级交办5,当事人投案,自述涉烟情报搜集的对象及内容1、违法人员情报搜集的对象及内容:本人的基本情况部分;涉烟违法行为及嫌疑根据部分。2、涉烟案件情报搜集的对象及内容:发案情况:案件的基本情况:涉案人员或嫌疑人情况。3、迈法线寃情报搜集的对象及内容：关于人的线索内容;关于物的线索内容;关于事的线索内容。跟踪盯梢的准备工作1、熟悉案件,明确任务;2、组织力量,确定跟踪盯梢人员；3、进行必要的物质准备;4、认识跟踪盯梢对象;5、选择好监视点,规定好联络暗语；6、做好身份伪装。守候监视的准备1、组织精干力量，明确分エ；2、熟悉案情，掌握调查对象的情况；3、实地观察场所，选择好监视点；4、拟定全体守候人员的工作时间表；5、准备好必要的物资。涉烟情报搜集的方式、方法方式、方法方式方法跟踪盯梢尾随跟踪接カ跟踪交换跟踪迂回跟踪徒步跟踪汽车跟踪

守候监视定点守候 伏击守候化装调查身份化装 外表化装言语化装车辆化装诱惑调查机会提供型诱惑调査的适用条件1、只适用于隐蔽型的重大违法犯罪、有组织的违法犯罪;2、必须在常规调查措施不能奏效的情况下才能适用诱惑调查;3、适用诱惑调查应经调查机关负责人批准,并接受监督等。证据法理分类识别Z.证据的不同形式分:言词证据:又称人证,是指通过人的语言、文字表现出来的证据,如证人证言、当事人陈述、鉴定结论。实物证据:以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料。.证据来源分:原始证据：直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述。传来证据：如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片。.证据与案件主要事实的不同关系，可分为:直接证据:当事人的陈述、熟悉全部或主要案件事实的证人证言、能够单独反映案件主要事实的视听资料等。间接证据：需与其他证据结合,才能证明案件主要事实的证据。言词证据和实物证据原始证据和传来证据直接证据和间接证据现场查获的卷烟（物证）实物证据原始证据间接证据检查勘验笔录实物证据原始证据间接证据询问笔录言词证据原始证据直接证据目击证人的证言言词证据原始证据可能是宜接证据,也可能是间接证据听他人转述的证言言词证据传来证据可能是直接证据，也可能是间接证据对物证的现场相片实物证据传来证据间接证据鉴定结论言词证据原始证据间接证据理解掌握言词证据:证人证言;询问笔录:鉴定结论。传来证据:复印件或复制品;物证的相片；听他人转述的证言。直接证据:询问笔录目击整个违法全过程证人的证言;违法全过程的视听资料;询问技巧X询问原则:合法原则;实事求是、重证据、重调查研究,不轻信陈述原则;严禁透供、指供的原则。询问步骤:一是表明身份,出示证件;二是了解被询问人的基本情况;三是告知被询问人权利和义务,包括被询问人有陈述申辩权,对询问笔录提出修改、补充权必须如实做证义务等;四是对被询问人提问。询问前准备;（1）确定合适的询问人；（2）了解案件情况；（3）制定询问计划。询问技巧;（1）试探性发问；（2）简单发问;（3）委婉发问;（4）迂回发问；（5）直接发问；（6）跳跃发问；（7）循序渐进发问。（试简委迂直跳循）询问笔录;首部；正文；尾部。制作要求；（1）如实记录,正确综合；（2）略记提问，详记陈述；（3）被询问人的重要表情动作应该记录;（4）语ぎ准确避免含糊；（5）询问人与记录人默契配合；（6）笔录应该字迹清晰;（7）完善尾部。査帐方法Y查账是指烟草专卖行政主管部门通过对企业账证及有关资料的检查，查证违法事实的一种检查方式。烟草专卖行政执法人员进行查账,是查处违法案件获取证据的重要手段之一。①检查总账②检查损益表③检查银行对账单④检查发票存根⑤检查企业的仓库保管账查帐的注意事项:第一、查“死账”与查“活账”相结合 第二、查账与外调相结合 第三、查账与询问当事人相结合委托鉴定X物证鉴定（主要指各类烟草制品真伪鉴定）〇鉴定主体;省级烟草质量检测部或其授权委托机构。鉴定程序；抽样取证,封存； 提供鉴别检验样品来源说明等资料; 签订鉴别检验委托书，明确委托事项。鉴别检验结论一般分为假・注册商标产品、伪劣产品、假’冒注册商标目伪劣产品、真品四种情况。异议救济:申请复检,申请仲裁性鉴别检验（15日内向原鉴别检验机构申请复检）；仍有异议,主管部门组织的仲裁性鉴别检验为最终结论。书证鉴定一般鉴定:可以委托原始书证的制作人进行辨认鉴别后由其作出书面结论（公安司法机关）发票鉴定:可以委托税务机关进行鉴定。填写的内容,则可采取寻找同号码的其他联做比较印章鉴定:管辖关系主管机关商标:商标持有人会计鉴定:（会计师事务所）要求:①出具委托鉴定书:②列明鉴定事项:③注明鉴定时间要求:④应委托法定有权鉴定机构鉴定。行政处罚案件移送的主要类型:（1）内部移送和外部移送;（2）部分移送和全案移送。第二节 案件审理行政处罚案件移送条件丫1、根据地域管辖的规定,违法行为发生地不在本烟草专卖行政主管部门管辖地域范围内,应将案件移送到违法行为发生地烟草专卖行政主管部门管辖。2、根据级别管辖规定，本烟草专卖行政主管部门查获的烟草专卖违法案件应由上级烟草专卖行政主管部门管辖的，应移送上级烟草专卖行政主管部门管辖。3、根据职能管辖规定,以下行为应移交工商或海关管辖;无证经营;（工商）销售假冒注册商标烟草制品；（工商）销售无注册商标烟草制品（工商）走私烟草专卖品。（海关）行政处罚案件移送程序X1、更査。烟草专卖行政主管部门应根据调查取证情况，及时审查违法行为的性质和管辖权限。2、提出移送书面报告本级局指定2名或以上专卖执法人员核实情况后提出移送行政案件的书面报告，报本机关负责人审批。3、负责人审核批准。本机关负责人应当在接到报告后及时作出批准或不批准的决定。需要研究决定的，可以召开专题会议,并做好会议记录备案，决定不移送的,应当将不予批准的理由记录在案。4、移送。经负责人审批决定移送的,应当指定2名或以上专卖执法人员及时作出案件移送函、涉案物品清单等文书及时办理移送手续。移送材料:案件移送函、案件移送材料目录、涉案物品清单、案件情况的调查报告、有关检验报告或鉴定结论、其他有关涉案材料。（一函两目录两报告）行政处罚案件接受Z（1）同级因地域管辖移送;（2）上级指定管辖;（3）下级移送;（4）工商、海关等职能部门移送;（5）司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。行政处罚接受程序ーー审查（两人以上,审查是否有管辖权）,审批（负责人审批,决定接受或不接受。需研究的,开专题会做好记录,接受的,制作受理回复函，不接受的理由记录在案），接受（同意接受，及时接收材料及卷宗，并及时开展调査工作。）：（1）审查，应当指定2名以上执法人员进行审查。审查主要内容为本部门有无管辖权。负责人审核批准。烟草专卖部门负责人及时作出批准接受或不批准接受的决定。需研究决定的,可以召开专题会议并做好会议记录备案,决定接受移送的，应及时制作案件受理回复函，决定不接受的应将不接受的理由记录在案。接受。负责人批准同意接受的，及时接收案卷材料和涉案物品。案件接受后，接收案件的烟草专卖行政管理部门应及时立案并开展调查取证工作。烟草专卖违法行为的构成要件序号定性主体要件客观要件（违法行为）客体要件违法标的1未在当地烟草专卖批发企业进货（非烟）“取得烟草专卖零售许可证的单位和个人”是指持有合法有效的烟草专卖零售许可证的单位和个人有不到当地烟草专卖批发企业进货的行为存在。在认定客观要件时,应注意:ー是把握“当地”的判断基准点。“当地”应是指当事人的经营场所所在地。二是把握烟草专卖批发企业的范围。烟草专卖批发企业是指持有烟草专卖批发企业许可证的企业。三是把握未在当地烟草专卖批发企业进货的行为表现形式。“未在当地烟草专卖批发企业进货”包括向当地烟草专卖批发企业以外单位或者个人购入烟草制品的交易行为,如向外地烟草专卖批发企业、向当地或外地零售单位或个人进货、收购后转卖等等行为;还包括非交易行为,如寄售、代卖、受赠后转卖等行为。国家对烟草专卖品的经营管理制度真品烟草制品2无证批发烟草制品（无证批发）无烟草专卖批发企业许可证的单位或者个人有批发行为存在。根据现行法律,批发行为仅指ー次销售卷烟、雪茄烟在50条以上这种行为。在具体认定时，应注意三点:①必须有销售行为发生，并且销售行为已经完成。也就是说，如果没有销售，如存放、运输等处于准备销售阶段的或者已实施销售，但销售行为尚未完成的,都不能认定为有批发行为存在。②正确界定一次销售。是否是一次销售，在认定无证批发烟草制品违法行为时同样是ー个关键问题，一次性销售应理解为在同一时间向同一对象销售。如果分次销售给同一对象，或同一时间销售给不同对象,国家对烟草制品的经营管理制度真品烟草制品

都不能累计。③正确掌握数量界限。一是卷烟、雪茄烟必须是50条以上;二是每条是200支。3无证运输烟草若卖品一般主体有无烟草专卖品准运证自运或托运的行为。在具体认定时，应注意以下几个问题;①无准运证的界定。无准运证主要包括以下三种情形:ー是准运证有效但超过或者少于准运证规定的部分。二是有准运证,但准运证无效。包括使用过期、涂改、复印、伪造、变造或者重复使用烟草专卖品准运证的;未运至准运证规定的到货地进行销售的;准运证核定的调入、调出单位和运达地点与实际不符的;超越权限签发的准运证;准运证未随货同行的；利用隐瞒、欺骗等手段取得烟草专卖品准运证运输烟草专卖品的;持有烟草专卖品准运证但实际改变到货地点的,或者运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中鉴章的购销合同原件（出口合同除外）没有随货同行的。三是无烟草专卖品准运证又无法提供在当地购买烟草专卖品的有效证明的。②把握托运或者自运行为。自运是指商品所有权人自己运输。托运是指商品所有权人委托他人运输。国家对烟草专卖品的运输管理制度烟草专卖品根据《烟草专卖法实施条例》的规定,以下情节属无准运证运输烟草专卖品情节严重:①非法运输的烟草专卖品价值超过5万元或者运输卷烟数量超过100件（每1万支为1件）的。本项对卷烟件数的计算标准规定的十分明确,根据通行的包装,一般情况下是1件为1万支,但是现在还有其他ー些包装形式,如一包10支装、12支装、8支装等,这些1件都没有1万支，在实践适用中要以1件1万支的标准计算。另外本项只明确了卷烟数量标准,对雪茄烟的数量没有作规定，因此如果适用本项，只能适用金额标准,而不能适用数量标准。②被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上的。适用本项规定应注意两个问题:ー是必须被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上，如果因违法经营卷烟被其他执法部门处罚的不能累计计算;二是被烟草专卖行政主管部门处罚两次以上。因为此规定的目的是明知违法而违法,主观恶性较大，应当从重处罚。③抗拒烟草专卖行政主管部门的监督检查人员依法实施检查的。④非法运输走私烟草专卖品的。一是非法运输应理解为无证运输:二是走私烟草专卖品的界定。走私是指违反海关法律法规，逃避海关监管的行为。走私卷烟包括没有“中国烟草总公司专卖"或“中国关税未付”中文字样的外国卷烟，有“专供出口”字样的国产卷烟。特别要注意的是进ロ卷烟、免税卷烟、罚没的走私卷烟与走私卷烟的区别。⑤运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品的。⑥利用伪装非法运输烟草专卖品的。利用伪装是指利用其他包装，以掩盖烟草专卖品原包装形态，达到逃避检查目的的行为。一是伪装的是烟草专卖品，而不是其他。二是伪装是故意行为,目的是为了逃避检查。⑦利用特种车辆运输烟草专卖品逃避检查的。特种车辆是依法享有特别通行权的车辆，如警车、救护车、邮政车等等。检查这些车辆必须遵守对这些车辆管理的有关法律规定。⑧其他非法运输行为，情节严重的。目前，除了上述七项情节严重的规定外，没有作出明确的解释。

序号定性主体要件客观要件（违法行为）客体要件违法标的4为无烟草专卖品准运证者运输烟草专卖品如果是托运要求明知责任的主体必须是烟草专卖品的承运人。如果是自运烟草专卖品的,其主体与货主重叠,属于自运范畴,因此不属承运人明知责任的主体范围。承运人明知责任的客观要件是承运人有为无准运证的单位或个人运输烟草专卖品的行为。国家对烟草专卖品的运输管理制度。“明知”承运的标的是烟草专卖品。“明知”承运的标的是烟草专卖品。5超限量邮寄或异地携带烟叶、烟草制品一般主体超过国家规定的限量邮寄烟叶、烟草制品和旅客超过国家规定的限量异地携带烟叶、烟草制品超限量邮寄或异地携带烟叶、烟草制品违法行为的客体是国家对烟叶、烟草制品的邮寄、异地携带实行限量的管理制度烟叶、烟草制品,并非所有烟草专卖品6,销售非法生产的烟草专卖IIH一般主体销售行为,即单位或者个人销售非法生产的烟草专卖品的行为。非法生产的烟草专卖品包括:未领取烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专用机械、卷烟纸、滤嘴棒及烟用丝束或者虽领取烟草专卖生产企业许可证的但违反国务院烟草专卖行政主管部门的计划与烟草制品生产企业签订的订货合同生产上述四类产品;国有定点烟草制品生产企业超计划生产的烟草制品;无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草制品;非国家定点烟厂生产的烟草制品。国家对烟草专卖品的经营管理制度非法生产的烟草专卖nn序号定性主体要件客观要件（违法行为）客体要件违法标的7擅自收购烟^一般主体烟叶的收购行为,即无烟叶收购权的单位或者个人未经许可擅自从事烟叶收购业务的行为以及有烟叶收购权的单位未按国家有关规定从事烟叶收购的行为,即具有违法收购烟叶的行为。表现为以下几种;第一、除烟草公司或其委托单位外的单位和个人擅自收购烟叶的；第二、烟草公司或其委托的单位不按烟叶收购计划收购烟叶的；第三、烟草公司或其委托的单位不按烟叶收购合同收购烟叶的；第四、烟草公司或其委托单位不按委托地点收购烟叶的；第五、烟草公司或其委托单位不按国家规定的标准和价格国家对烟叶的经营管理制度烟叶,而且是属于烟草专卖品范围的烟叶

收购烟叶的;第六、其他违法收购烟叶的行为。8无烟草专卖生产企业许可证生产烟草专卖品无证生产烟草专卖品的违法主体是无烟草专卖生产企业许可证的公民、法人或者其他组织。烟草专卖品的生产行为，即无烟草专卖生产企业许可证的生产企业擅自从事烟草专卖品生产的行为国家对烟草专卖品的生产管理制度烟草专、シ;ホラ9超越经营范围、地域范围从事烟草制品批发业务特殊主体,仅指领有烟草专卖批发企业许可证的企业烟草制品的批发行为，即已取得烟草专卖批发企业许可证的企业未在许可证规定的经营范围和地域范围内从事烟草制品批发业务的行为。国家对烟草制品的批发管理制度烟草制品10擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务特殊主体,仅指那些已领有省级烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证而未领取国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证的企业烟草制品的跨省、自治区、直辖市的批发行为，即未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证的企业擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的行为国家对烟草制品的批发管理制度烟草制储1序号定性主体要件客观要件（违法行为）客体要件违法标的11无特种烟草专卖经营企业许可证经一般主体烟草专