专利工作管理制度

专利工作管理制度第一章总则第一条【目的及意义】为鼓励发明创造，促进技术创新和形成自主知识产权，推动和加强对知识产权的管理、保护和利用，规范集团的专利工作，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民合同法》和国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T24490-2013）等有关规定，结合集团的实际情况，特制定本制度。第二条【范围和作用】本制度适用于集团公司，及其下属分、子公司各部门人员，涉及专利管理的业务活动及相关流程。集团专利工作的任务是充分依靠和运用专利制度，使专利机制成为促进集团技术创新的一个主要动力机制和保护机制，鼓励和调动公司员工发明创造的积极性，为公司技术创新以及安全、生产、经营全过程服务。规范基层单位的专利状况和专利管理水平，并将其作为集团评价考核各公司科技管理和技术创新工作业绩的重要依据。第三条【定义】本制度所称专利是指：发明专利、实用新型专利和外观设计专利，包括单独某一创新点上的创造发明、也包括技术创新/项目课题中开展过程中突破创新而形成的专利。第二章组织机构第四条 【组织机构】集团所有专利统一由技术管理部归口管理。第五条【岗位】（一） 技术管理部设专利管理岗位一一专利管理员；（二） 技术管理部设专职专利联络员；（三） 产业公司设专利管理员岗位。第三章管理职责第六条 【技术管理中心主任】（一） 负责集团（不含子公司，下同）专利对外申报批准；（二） 负责集团专利维护费用缴纳名单的审核；（三） 负责集团专利奖励申请的审批；（四）负责集团专利转化后报酬支付账目的预批。第七条【技术中心常务副主任】（一） 负责技术管理部筛查后的集团及集团项目专利的技术审核；（二） 负责集团及集团项目专利年费缴纳前专利清单的核对；（三） 负责对整个集团及子公司专利业务的指导。第八条【技术管理部】（一） 负责对集团专利的前期筛查，符合要求的专利向项目部推荐，申报国家专利。（二） 负责制定专利的各类管理规定、规章制度，协助处理专利问题。（三） 及时了解、掌握国家和各级政府有关专利的法律法规、政策措施的调整及变化情况，并及时传达给各分、子公司。（四） 根据集团战略发展规划制定每年的专利计划，并负责督促与管理工作，年末进行工作总结，依照本制度，对各公司相关负责人进行考核奖惩。（五） 提供集团专利受理、授权和转化证明，提交集团财务部，按照本制度，办理奖励事宜。（六） 负责集团及各子公司专利的归档、整理及档案存放，并定期整理更新《专利管理台账》。（七） 负责建立集团及各子公司的专利数据库。第九条【项目部】（一） 负责跟踪集团专利从申报到授权的整个过程。（二） 负责收到集团专利受理、授权信息之日起，一周内通知专利主笔人。（三） 负责集团每项专利在授权维持期间，与专利局及专利代理机构沟通办理一切与专利相关的手续。（四） 负责填报各类报表及上报，以及申报材料分类、审查、登记、统计、归档等专利管理事务。（五） 负责申请各类专利政府资助基金，及时了解和掌握各种优惠政策并申报和传达到各子公司的综合管理部们。（六） 负责集团专利年费缴纳名单的筛查和年费缴纳。第十条【法务部】（一） 参与集团专利权的许可、转让、质押和维护工作。（二） 负责集团关于专利权纠纷问题，维护集团的知识产权。第十一条【总裁办】负责集团专利证书原件的保管存放和借用。第十二条【产业公司】（一）配置负责本公司专利管理的人员。（二） 负责本公司专利的撰写、申请、年费缴纳、维护和建档，授权信息、年费缴纳信息及时到技术管理中心技术管理部备案。（三） 负责组织本公司所属领域的科研成果及专利的技术转化、推广工作。（四） 监视对集团公司的侵权行为，收集相关证据，及时向法务部提供资料，协助诉讼工作。（五） 确保专利的取得、运用工作合法、有效，保证公司无侵犯他人专利的风险。（六） 如遇到外部对专利提起侵权诉讼的，负责对该专利进行检索，并对是否构成专利侵权做出预判和评估，写出《专利检索报告》提交法务部。（七） 充分利用专利信息，掌握与公司有关的国内外申请专利动向，对有损于本公司权益且不符合授予专利权条件的他人专利，应及时上报知识产权总局或提交技术管理部统一上报。（八） 负责将与专利相关的资料整理、归集，形成的档案及时归档。第四章管理工作规范第十四条【专利检索】（一） 集团及子公司在产品、技术开发立项，或进行技术改造、技术引进之前，各相关业务部门要及时进行专利文献的检索与分析，避免重复研究与侵权。（二） 需向国内外申请专利的项目，集团专利由技术管理部组织成立知识产权评估小组，进行专利可行性分析。子公司也要进行评估、分析，方可申报。（三） 投资设立合资、合作公司时，对方以技术、设备、产品作价投资的，公司就所涉及的专利和相关技术领域进行专利检索和论证。第十五条【专利申请】（一）集团专利申请1、 在新产品、新技术的开发，新材料、新工艺的研究、技术改造，引进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造，由员工提交《专利申请表》，由技术管理部负责评定技术创新性，凡符合专利授权条件的，由申请人完成专利撰写，然后经由技术管理部转技术管理中心主任审批，确定专利的辅助事宜，签批后由项目部完成专利申报。申报过程中如有技术问题，项目部可联系专利撰写人，也可直接联系技术管理部专利管理员。2、 对任何一项发明创造是否申请专利，先有当事人自己审查，然后交由技术管理部通过对比文献和专利的检索调研、分析评价后报技术管理常务副主任审批，最后转项目部申报。3、 任何个人或部门不得在申请专利之前进行有关科技评价、评估、评奖、产品展览与销售等有会导致发明创造公开丧失新颖性的活动。4、 在专利申请公布或公告前，专利工作者及相关人员对其内容负有保密的责任。对于不适于申请专列的发明创造，应视实际情况将其纳入公司技术秘密的范围，从本公司专利战略及经营实际出发需要公开的除外。5、 非职务发明创造申请专利，经技术管理部调查确认后，出具非职务发明证明。集团和各产业公司尊重非职务发明创造。6、 专利申请提出、审批1） 发明人或者设计人在申请专利之前，应对需申请的专利进行查询、检索与分析，做出研发前和研发过程中的专利规避工作，保证不侵犯他人有效专利。2） 凡欲申请专利的，发明人或设计人应填写《专利申请表》，附加研发前后的检索和规避文件。发明人或设计人在填写《专利申请表》时，应对申请专利创造的技术特点包括新颖性、创造性、实用性、效果等作出清晰完整的说明，并根据已知技术对发明创造的专利性作出评价。专利申请审批需要加快的，专利申请部门应当以书面形式提出，说明需加快的理由。3） 专利申请单位、部门负责人应就专利申请是否符合专利有关规定，及是否同意做出初审意见，由专利申请单位最高负责人签字确认。集团专利初审通过后，将《专利申请表》交到技术管理部进一步审核，并定期组织相关领域专家评审，评审期限一般不超过30天。4） 根据专利涉及内容，成立知识产权评估小组（成员人数一般不少于3人，且应为单数），专利发明人或设计人不能成为知识产权评估小组成员。由专利主要发明人或设计人对专利相关情况进行阐述；评估小组以投票的形式，在确认是否适合申报专利且未泄露企业机密前提下予以同意申请，并确认专利申请类型、国别等，对其保护内容提出意见和建议；最终批复意见由技术管理中心主任签署。批复后，转交项目部，委托有关专利申请代理机构，进行专利申请。5） 签署批复后，发明人或设计人依据《专利申请须知》，撰写专利申请书、说明书、权利要求书等文件。（二）子公司专利申请1、 在新产品、新技术的开发，新材料、新工艺的研究、技术改造，引进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造，由员工提交《专利申请表》，凡符合专利授权条件的，由申请人完成专利撰写，申请签批后由专利管理员完成专利申报。申报过程中如有技术问题，可联系专利撰写人，也可直接联系公司技术负责人。2、 对任何一项发明创造是否申请专利，先有当事人自己审查，然后交由专利管理员通过对比文献和专利的检索调研、分析评价后报技术负责人审批，最后转专利管理员申报。3、 任何个人或部门不得在申请专利之前进行有关科技评价、评估、评奖、产品展览与销售等有会导致发明创造公开丧失新颖性的活动。4、 在专利申请公布或公告前，专利工作者及相关人员对其内容负有保密的责任。对于不适于申请专列的发明创造，应视实际情况将其纳入公司技术秘密的范围，从本公司专利战略及经营实际出发需要公开的除外。5、 非职务发明创造申请专利，经技术管理部调查确认后，出具非职务发明证明。集团和各产业公司尊重非职务发明创造。6、 专利申请提出、审批1） 发明人或者设计人在申请专利之前，应对需申请的专利进行查询、检索与分析，做出研发前和研发过程中的专利规避工作，保证不侵犯他人有效专利。2） 凡欲申请专利的，发明人或设计人应填写《专利申请表》，附加研发前后的检索和规避文件。发明人或设计人在填写《专利申请表》时，应对申请专利创造的技术特点包括新颖性、创造性、实用性、效果等作出清晰完整的说明，并根据已知技术对发明创造的专利性作出评价。专利申请审批需要加快的，专利申请部门应当以书面形式提出，说明需加快的理由。3） 专利申请部门负责人应就专利申请是否符合专利有关规定，及是否同意做出初审意见，由专利申请单位最高负责人签字确认。专利初审通过后，将《专利申请表》交到技术部门进一步审核，并定期组织相关领域专家评审，评审期限一般不超过30天。4） 根据专利涉及内容，子公司技术负责人、技术人员等相关人员，成立知识产权评估小组（成员人数一般不少于3人，且应为单数），专利发明人或设计人不能成为知识产权评估小组成员。由专利主要发明人或设计人对专利相关情况进行阐述；评估小组以投票的形式，在确认是否适合申报专利且未泄露企业机密前提下予以同意申请，并确认专利申请类型、国别等，对其保护内容提出意见和建议；最终批复意见由负责人签署，专利批复后，交由专利人员进行申请。5） 签署批复后，发明人或设计人依据《专利申请须知》，撰写专利申请书、说明书、权利要求书等文件。第十六条【专利分级】（一）专利申请根据其市场竞争价值、为公司创造的价值、降低生产成本、风险防范及覆盖范围等方面分为：普通级，具有一定经济价值和市场竞争价值、运用后能降低一定生产成本、创造性相对基础的专利申请；重要级，具有相当经济价值或市场竞争价值、运用后能降低较大幅度生产成本、创造性较高的专利申请；重大级，创造性高、属国内外首创，代表技术潮流或发展方向，能给公司带来巨大经济效益，使公司处于市场优势地位的专利申请。（二）发明人或设计人将专利申请技术交底书及专利申请文件提交专利管理员后，专利管理员根据专利申请重要性等级，按不同的方式处理。普通级专利申请办理：夕卜观设计的专利申请由专利管理员直接办理，发明或实用新型专利申请由专利管理员或与专利申请人一同办理。重要级专利申请办理：专利管理员组织知识产权评估小组、发明人、相关技术人员或专利代理机构代理人进行讨论，确定最佳保护范围和方式后，组织公司内部专利代理人或委托专利事务所代理。重大级专利申请办理：专利管理员组织知识产权评估小组、发明人、相关技术骨干或资深专利代理机构优秀代理人员进行详细讨论，确定最佳保护范围和方式后，委托资深的专利事务所代理。第十七条【专利维持】（一） 发明创造经国家知识产权局授予专利权之后：集团专利证书原件由技术管理中心项目部保留扫描件后交集团总裁办保管，其他相关资料（专利申请文件、专利缴费发票复印件等）交技术管理部存档，技术管理中心技术管理部保留专利证书复印件以及申请专利文件。未经技术管理中心主任及以上领导审批，其他部门不得向技术管理部外借专利证书等专利材料。子公司专利保留扫描件，将专利证书原件交集团总裁办保管，同时将扫描件到技术管理部备案。子公司将专利证书扫描件、专利申请文件、专利缴费发票等复印件，提交技术管理中心项目部备用备查。（二） 集团及子公司其他部门人员因工作需要，可以向专利管理员申请获取专利证书、专利申请文件、专利缴费发票等复印件，须有上级单位领导签字的申请单。（三） 年费缴纳专利年费由项目部的专利联络员和子公司的专利管理员依照《中华人民共和国专利法》规定的时间缴纳，并将缴纳清单交技术管理部存档。在缴纳专利年费之前，应了解咨询集团、公司的专利战略，制订专利的变更、放弃具体方案。对于需要变更、放弃的专利，通知专利撰写单位/人员填写《专利变更、放弃申请审批表》，撰写单位负责人审核签批后，编写分类清楚的的年费交费清单，集团专利由技术中心主任签字后，并交董事长审批；子公司专利由公司负责人签字批准后缴纳。缴费清单扫描件交技术管理部备案。（四） 因工作需要变更专利发明人或者专利权人的，应提交申请，经集团董事长审批，并由项目部办理相关的变更手续。第十八条【专利保护】（一） 企业员工应严守企业技术秘密，对准备申请专利或者已经申请专利但尚未公布或公告的技术信息、与专利技术密切相关的经营信息，应当严格保密，不得泄露。公司及其员工应时刻注意对专利权的保护，维护企业的合法权益。（二） 如发现侵权行为与专利相关的纠纷问题，应及时报技术管理部或公司领导并做好调查取证工作，由集团法务部负责处理，技术管理部及其他各有关部门应当予以配合。法务部可以根据实际情况请求专利行政部门处理或诉请法院裁决。（三） 应自觉遵守专利法及其有关规定，不得侵犯他人专利权。对不符合法律规定的授予专利权条件的他人专利，可向国家知识产权局专利复审委员会提出宣告专利权无效请求。（四） 专利涉及海关保护的，应按照《知识产权海关保护条例》要求，及时向海关总署申请办理专利权海关保护备案。（五） 对职务发明创造，应积极配合政府、行业、协会等机构，申报相应的奖项。（六） 违反本制度，将职务发明创造擅自以个人名义申请专利，在科技发展中造成失密，或未及时申请专利，或者专利管理工作人员玩忽职务、履行职责不当或者泄露秘密，造成损失的，依据有关规定，将追究相关人员的法律责任。第十九条【专利实施】（一） 公司的专利产品在专利权有效期内，可以在其包装上标明专利标识，标注位置可以由设计人员根据产品整体设计而定。在公司专利产品的包装上标明专利标识的，必须标注中文标注专利权的类别（例如中国发明专利、中国实用新型专利、中国外观设计专利）以及该专利的专利号。（二） 公司转让专利权、许可其他单位或者个人实施专利权的，须经技术管理中心审核，由董事长审批，并签订《专利技术许可合同》或《专利技术转让合同》作为相关合同的附件。《专利技术许可合同》或《专利技术转让合同》的具体条款应当由法务部审核。公司实施他人专利的，应签订《专利技术实施许可》合同，专利实施许可合同应当在合同生效之日起三个月内向专利行政管理部门备案。（三） 子公司与其他单位或者个人签订技术合作、技术引进合同，凡涉及专利技术的许可或转让的，合同相关部门应当在签署前向该单位或者个人查验中华人民共和国的有效专利权书。（四） 子公司根据自身情况实施自有专利技术，或者引进他人的专利技术。本公司无条件或者不能实施自有专利技术时，应实施进行转让和许可他人实施。由子公司填写《知识产权实施、许可、转让和引进申请审批表》，提交技术负责人，经公司负责人审核后，并报董事长审批，并到技术管理部备案。（五） 专利实施许可合同或含有专利许可内容的技术转让合同的谈判、签订，应有专利管理人员参加，并按照国家和公司有关技术合同的规定执行。（六）公司与国内外组织或者个人签订的合作研究、开发或者委托研究、开发的合同内容应包括:——专利申请权、专利权和相关的技术秘密的归属；——对项目中产生的专利的转让、许可等的管理权限和管理方式；——公司与合作方或者承接方投入的物质条件、资金及研究人员智力劳动各自所占比例以及对专利实施后的收益的分配的办法和比例。（七） 引进技术、开发产品涉及第三方专利时，应明确双方在涉及第三方专利时的权利、义务和责任。集团在引进技术、进口产品或建立中外合资企业外方以技术、产品作价投资时，引进单位应对其技术、产品包含的专利技术进行查询和检索，结果、评估报告提交技术管理部，并报技术管理中心主任审核、法务部审批。产业公司此类情况，由公司负责人审批。（八） 公司联营、兼并及对外合资、合作，开展重大技术贸易，涉及专利的，公司应进行专利资产评估。公司专利资产评估应委托具备无形资产评估资质的评估机构完成。评估结果报技术管理部备案。（九） 本公司出现转让专利申请权、专利权；以专利资产与其他公司、企业、经济组织或个人合资、合作实施的，或者许可其他公司、企业、经济组织或个人合资、合作实施的；以专利资产作价出资成立公司，进行增资或者其他以专利资产进行投融资的；以公司合并或并购等方式取得知识产权的；需要进行专利资产评估的其他情形，应进行专利资产评估。第二十条【信息管理】（一） 技术管理部专利管理员负责日常专利信息的收集，国家颁布的与专利相关的法律、法规和规定；与本集团产品和技术有关的专利文献。（二） 子公司专利管理员负责日常专利信息的保存，公司内部各种专利管理规定；研究开发过程中的工作记录和有关文件；技术合作合同文件，包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及课题组承包协议等；学术或技术会议、新闻媒介和展览会上公开的报告、报道和材料等；参加的学会、协会及组织的章程和来往公函。（三） 建立集团专利信息数据库，产品、技术研究开发立项之前，应进行专利文献检索，在研究开发过程中及完成后，要进行必要的跟踪检索。子公司研究开发项目进行鉴定验收时应有专利检索报告。（四） 专利管理员对重大的新技术、新产品研究开发项目，或具有重大市场前景需要申请外国专利的技术创新成果，要进行项目专利战略研究，提出专利战略分析报告。（五） 由技术管理中心项目部负责研究政府的专利专项资金发放及优惠政策，积极创造条件，合适的时机和条件下申报专利政策项目，技术管理中心主任审核，报董事长审批后办理。第二十一条【专利界定】（一）本制度所称的职务发明是指：发明人或设计人执行本集团公司的任务或者主要利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造，且为公司创造经济效益或防控风险起到一定作用。职务发明创造申请专利的权利属于公司。（二） 退休、调离本公司后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在本公司承担的本职工作或者本公司分配的任务有关的发明创造，属于本集团公司的职务发明，权利属于本集团公司。（三） 本条所称本公司的物质技术条件包括但不限于本公司的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。（四） 员工在业余时间，在没利用本公司物质技术条件（包括资金、设备、原材料或者不对外公开的技术资料）等的前提下，并且与本职工作任务无关的发明创造，则视为非职务发明创造,申请专利的权利属于发明人。对于非职务发明原则上不予以接受，特别的可以例外。（五） 发明人如果离开公司工作，不得将本公司专利技术资料带离，不得将正在申请或已申请的专利提供给其他单位或个人申请，离开前必须将自己的发明成果提供给本公司；项目结束时，要把涉及项目的有关资料及时归档保管。第五章专利的报酬与奖惩第二十二条【专利奖励】（一） 员工为公司研究出专利，作为职务发明的发明人享有署名权和获得奖励报酬的权利。（二） 鼓励集团所有人员积极撰写专利，按照申请专利（发明、实用新型、外观设计）受理、授权类别的不同，给予撰写团队一定的奖励。外观设计专利，岗位发明（从事外观设计岗位的人员）不获得奖励。受理奖励：专利受理后，发明专利奖励主要执笔撰写人500元/件；使用新型专利奖励主要执笔撰写人300元/件；外观设计专利奖励主要执笔撰写人200元/件。授权奖励：发明专利奖励撰写团队3000元；实用新型专利奖励撰写团队2000元；外观设计专利奖励撰写团队1000元，实际第一发明人（设计人）奖励50%，其他参与人员平均分配剩余的50%。获得国际发明的授权专利一次性奖励撰写团队5万元。对于奖励，由技术管理中心项目部申报省级、国家级的优秀专利奖，获得政府部门的专利奖，将奖金的30%奖励给发明人，5%奖励给项目部。专利奖申请流程：当收到相关部门正式受理、授权通知书后三个月内，有专利撰写团队主要人员提出申请，填写《专利奖励申请审批表》，经技术管理中心项目部审核，技术管理中心主任批准后，办理相关财务领取手续。独立申请专利的子公司由公司负责人审批后，申请人到财