一建建设工程法规讲义

一建建设工程法规讲义一建建设工程法规讲义171/171一建建设工程法规讲义《建设工程法规及相关知识》

（教材精讲班）第1讲

1Z301010建设工程法律体系

·1Z301010建设工程法律体系

·1Z301020建设工程法人制度

·1Z301030建设工程代理制度

·1Z301040建设工程物权制度

·1Z301050建设工程债权制度

·1Z301060建设工程知识产权制度

·1Z301070建设工程担保制度

·1Z301080建设工程保险制度

·1Z301090建设工程法律责任制度

1Z301010建设工程法律体系核心考点

1.法律体系基本框架（法律部门）

2.法的形式和其制定主体

3.法的效力层级

1Z301010建设工程法律体系

1Z301011法律体系的基本框架

一、宪法及宪法相关法

1.宪法是国家的根本大法，规定了国家的根本任务和根本制度，即社会制度、国家制度的原则和国家政权的组织以及公民的基本权利义务等内容。

2.宪法相关法，是指《全国人民代表大会组织法》、《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》《全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》《国际法》《国务院组织法》《民族区域自治法》等法律。

二、民法商法

1.民及民，民及法人，法人及法人之间财产和人身关系。我国采用民商合一的立法模式。商法被认为是民法的特别法和组成部分。

2.《民法通则》、《合同法》、《物权法》、《侵权责任法》、《公司法》、《招标投标法》等属于民法商法。

三、行政法

1.调整行政主体在行使行政职权和接受行政法制监督过程中而及行政相对人、行政法制监督主体之间发生的各种关系，以及行政主体内部发生的各种关系。

2.《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《环境影响评价法》、《城市房地产管理法》、《城乡规划法》、《建筑法》等属于行政法。

四、经济法

1.调整在国家协调本国经济运行过程中发生的经济关系。国家主动干预。

2.《统计法》、《土地管理法》、《标准化法》、《审计法》、《节约能源法》、《政府采购法》、《反垄断法》等属于经济法。

五、社会法

1.目的是落实科学发展观、构建和谐社会，保护弱势群体。

2.《残疾人保障法》、《矿山安全法》、《劳动法》、《职业病防治法》、《安全生产法》、《劳动合同法》等属于社会法。

六、刑法

1.刑法是关于犯罪和刑罚的法律规范总称。七、诉讼及非诉讼法

1.我国有三大诉讼法：

《民事诉讼法》、《刑事诉讼法》和《行政诉讼法》

1Z301012法的形式和效力层级

一、法的形式

（一）宪法

宪法是由全国人民代表大会依照特别程序制定的具有最高效力的根本法。宪法是集中反映统治阶级的意志和利益，规定国家制度、社会制度的基本原则，具有最高法律效力的根本大法。其主要功能是制约和平衡国家权力，保障公民权利。宪法是我国的根本大法，在我国法律体系中具有最高的法律地位和法律效力，是我国最高的法律形式。

（二）法律

法律是指由全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定颁布的规范性法律文件，即狭义的法律

法律分为基本法律和一般法律（又称非基本法律、专门法）两类。

全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会通过的法律由国家主席签署主席令予以公布。

建设法律既包括专门的建设领域的法律，也包括及建设活动相关的其他法律。例如，前者有《城乡规划法》、《建筑法》、《城市房地产管理法》等，后者有《民法通则》、《合同法》、《行政许可法》等。

（三）行政法规

行政法规是国家最高行政机关国务院根据宪法和法律就有关执行法律和履行行政管理职权的问题，以及依据全国人民代表大会及其常务委员会特别授权所制定的规范性文件的总称。行政法规由总理签署国务院令公布。

现行的建设行政法规主要有《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《城市房地产开发经营管理条例》等。

（四）地方性法规、自治条例和单行条例

省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。设区的市的人民代表大会及其常务委员会根据本市的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规和本省、自治区的地方性法规相抵触的前提下，可以对城乡建设及管理、环境保护、历史文化保护等方面的事项制定地方性法规，设区的市的地方性法规须报省、自治区的人民代表大会常务委员会批准后施行。

省、自治区的人民代表大会常务委员会对报请批准的地方性法规，应当对其合法性进行审査，同宪法、法律、行政法规和本省、自治区的地方性法规不抵触的，应当在四个月内予以批准。

省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规由大会主席团发布公告予以公布。

目前，各地方都制定了大量的规范建设活动的地方性法规、自治条例和单行条例，如《北京建筑市场管理条例》、《天津市建筑市场管理条例》、《新疆维吾尔自治区建筑市场管理条例》等。

（五）部门规章

国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构所制定的规范性文件称为部门规章。部门规章由部门首长签署命令予以公布。

部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项，其名称可以是“规定”、“办法”和“实施细则”等。没有法律或者国务院的行政法规、决定、命令的依据，部门规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范，不得增加本部门的权力或者减少本部门的法定职责。

目前，大量的建设法规是以部门规章的方式发布，如住房和城乡建设部发布的《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》、《市政公用设施抗灾设防管理规定》。国家发展和改革委员会发布的《招标公告发布暂行办法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》等。

涉及两个以上国务院部门职权范围的事项，应当提请国务院制定行政法规或者由国务院有关部门联合制定规章。

（六）地方规章

省、自治区、直辖市和设区的市、自治州的人民政府，可以根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，制定地方规章。地方政府规章由省长、自治区主席或者市长签署命令予以公布。

地方政府规章可以就下列事项作出规定：（1）为执行法律、行政法规、地方性法规的规定需要制定规章的事项；（2）属于本行政区域的具体行政管理事项。设区的市、自治州的人民政府制定地方政府规章，限于城乡建设及管理、环境保护、历史文化保护等方面的事项。已经制定的地方政府规章，涉及上述事项范围以外的，继续有效。没有法律、行政法规、地方性法规的依据，地方政府规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范。

（七）国际条约

国际条约是指我国及外国缔结、参加、签订、加入、承认的双边、多边的条约、协定和其他具有条约性质的文件。

除我国在缔结时宣布持保留意见不受其约束的以外，这些条约的内容都及国内法具有一样的约束力，所以也是我国法的形式。例如，我国加人WTO后，WTO中及工程建设有关的协定也对我国的建设活动产生约束力。建设工程法律体系（二）二、法的效力层级

（一）宪法至上

宪法是具有最高法律效力的根本大法，具有最高的法律效力。

（二）上位法优于下位法

在我国法律体系中，法律的效力是仅次于宪法而高于其他法的形式。行政法规的法律地位和法律效力仅次于宪法和法律，高于地方性法规和部门规章。地方性法规的效力，高于本级和下级地方政府规章。省、自治区人民政府制定的规章的效力，高于本行政区域内的较大的市人民政府制定的规章。

（三）特别法优于一般法

特别法优于一般法，是指公法权力主体在实施公权力行为中，当一般规定及特别规定不一致时，优先适用特别规定。《立法法》规定，同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，特别规定及一般规定不一致的，适用特别规定。

（四）新法优于旧法

新法、旧法对同一事项有不同规定时，新法的效力优于旧法。《立法法》规定，同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，新的规定及旧的规定不一致的，适用新的规定。

（五）需要由有关机关裁决适用的特殊情况

法律之间对同一事项的新的一般规定及旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决。

行政法规之间对同一事项的新的一般规定及旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院裁决。

地方性法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决：

（1）同一机关制定的新的一般规定及旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决。

（2）地方性法规及部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决。

（3）部门规章之间、部门规章及地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。（六）备案和审查

行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章应当在公布后的30日内，依照下列规定报有关机关备案：

（1）行政法规报全国人民代表大会常务委员会备案

（2）省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案；设区的市、自治州的人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，由省、自治区的人民代表大会常务委员会报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案

（3）自治州、自治县人民代表大会制定的自治条例和单行条例，由省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案；自治条例、单行条例报送备案时，应当说明对法律、行政法规、地方性法规作出变通的情况

（4）部门规章和地方政府规章报国务院备案；地方政府规章应当同时报本级人民代表大会常务委员会备案；设区的市自治州的人民政府制定的规章应当同时报省、自治区的人民代表大会常务委员会和人民政府备案

（5）根据授权制定的法规应当报授权决定规定的机关备案。

一、建设法的定义

建设法律和建设行政法规构成了建设法的主体。

二、建设法律、行政法规及行政法的关系

建设法律，行政法规在调整建设活动中产生的社会关系时，会形成行政监督管理关系。

对建设活动的各个阶段依法进行监督管理，包括立项、资金筹集、勘察、设计、施工、验收等。

建设行政监督管理关系是行政法律关系的重要组成部分。

三、建设法律、行政法规及民法商法的关系

在建设活动中，各类民事商事主体，如建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位等，都是通过合同建立起相互的关系。合同关系就是一种民事商事关系。

建设民事商事关系是民事商事关系的重要组成部分。

四、建设法律、行政法规及社会法的关系

建设法律、行政法规在调整建设活动中产生的社会关系时，会形成社会法律关系。

应用分析

下列规范性文件中，属于经济法的是（）。

A．《标准化法》

B．《招标投标法》

C．《物权法》

D．《合同法》

【答案】A《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》的颁布是由（）。

A、国家主席签署主席令公布

B、国务院总理签署国务院令公布

C、国家发改委主任签署命令公布

D、住建部部长签署命令公布

【答案】D不同行政法规对同一事项的规定，新的一般规定及旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由（）裁决。

A．国务院主管部门

B．最高人民法院

C．国务院

D．全国人大常委会

【答案】C第2讲

1Z301020建设工程法人制度核心考点

·1.法人的四大基本条件

·2.法人的分类（企业法人、非企业法人；法人资格的确立）

·3.项目经理部和项目经理

·4.项目经理部的行为后果1Z301020建设工程法人制度

1Z301021法人应具备的条件

2009年8月修改后公布的《民法通则》规定，法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。一、法人应当具备的条件

1．依法成立。

2．有必要的财产或者经费。

3．有自己的名称、组织机构和场所。

4．能够独立承担民事责任。

二、法人的分类

法人可以分为企业法人和非企业法人两大类。非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。

企业法人依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格。企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更，应当向登记机关办理登记并公告。企业法人分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。

有独立经费的机关从成立之日起，具有法人资格。具有法人条件的事业单位、社会团体，依法不需要办理法人登记的，从成立之日起，具有法人资格；依法需要办理法人登记的，经核准登记，取得法人资格。

1Z301022法人在建设工程中的地位和作用

一、法人在建设工程中的地位

在建设工程中，大多数建设活动主体都是法人。施工单位、勘察设计单位、监理单位通常是具有法人资格的组织。

二、法人在建设工程中的作用

（一）法人是建设工程中的基本主体

（二）确立了建设领域国有企业的所有权和经营权的分离

1Z301023企业法人及项目经理部的法律关系

一、项目经理部的概念和设立

项目经理部不具备法人资格，而是施工企业根据建设工程施工项目而组建的非常设的下属机构。项目经理根据企业法人的授权，组织和领导本项目经理部的全面工作。二、项目经理是企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者

施工企业的项目经理，是受企业法人的委派，对建设工程施工项目全面负责的项目管理者，是一种施工企业内部的岗位职务。

三、项目经理部行为的法律后果由企业法人承担

项目经理部行为的法律后果将由企业法人承担。例如：项目经理部没有按照合同约定完成施工任务，则应由施工企业承担违约责任；项目经理签字的材料款；如果不按时支付，材料供应商应当以施工企业为被告提起诉讼。应用分析

法人应当具备的条件有（）。

A.依法成立

B.有自己的场所

C.有必要的财产或者经费

D.有自己的名称、组织机构

E.能够独立承担无限民事责任

【答案】ABCD施工企业取得法人资格的时间为（）。

A．注册资金到位日

B．公司成立日

C．工商部门核准登记日

D．建设行政主管部门颁发资质证书日

【答案】C下列关于企业法人及项目经理部法律关系的说法，正确的是（）。

A．项目经理部具有法人资格

B．项目经理部是施工企业的常设管理机构

C．项目经理部行为的后果应由企业法人承担

D．项目经理部行为的法律后果应由项目经理承担

【答案】C04建设工程代理制度第3讲

1Z301040建设工程物权制度核心考点

·1.建设用地使用权、地役权

·2.不动产物权的设立等

·3.动产物权的设立和转让

·4.物权的保护1Z301040建设工程物权制度

1Z301041物权的法律特征和主要种类

一、物权的法律特征

《物权法》规定，本法所称物权，是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利。

物权具有以下特征：

1．物权是支配权。

2．物权是绝对权。

3．物权是财产权。

4．物权具有排他性。

二、物权的种类

物权包括所有权、用益物权和担保物权。

（一）所有权

所有权是所有人依法对自己财产（包括不动产和动产）所享有的占有、使用、收益和处分的权利。

（二）用益物权

用益物权是权利人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利。用益物权包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。

（三）担保物权

1Z301042土地所有权，建设用地使用权和地役权

一、土地所有权

我国实行土地的社会主义公有制，即全民所有制和劳

动群众集体所有制。

全民所有即国家所有土地的所有权由国务院代表国家行使。

国家实行土地用途管制制度。

城市市区的土地属于国家所有。农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于农民集体所有；宅基地和自留地、自留山，属于农民集体所有。

二、建设用地使用权

（一）建设用地使用权的概念

建设用地使用权是因建造建筑物、构筑物及其附属设施而使用国家所有的土地的权利。建设用地使用权只能存在于国家所有的土地上，不包括集体所有的农村土地。

（二）建设用地使用权的设立

建设用地使用权可以在土地的地表、地上或者地下分别设立。新设立的建设用地使用权，不得损害已设立的用益物权。

设立建设用地使用权，可以采取出让或者划拨等方式。工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以及同一土地有两个以上意向用地者的，应当采取招标、拍卖等公开竞价的方式出让。国家严格限制以划拨方式设立建设用地使用权。采取划拨方式的，应当遵守法律、行政法规关于土地用途的规定。

设立建设用地使用权的，应当向登记机构申请建设用地使用权登记。建设用地使用权自登记时设立。登记机构应当向建设用地使用权人发放建设用地使用权证书。建设用地使用权人应当合理利用土地，不得改变土地用途；需要改变土地用途的，应当依法经有关行政主管部门批准。

（三）建设用地使用权的流转、续期和消灭

建设用地使用权人将建设用地使用权转让、互换、出资、赠及或者抵押，应当符合以下规定：

（1）当事人应当采取书面形式订立相应的合同。使用期限由当事人约定，但不得超过建设用地使用权的剩余期限。

（2）应当向登记机构申请变更登记。

（3）附着于该土地上的建筑物、构筑物及其附属设施一并处分。

住宅建设用地使用权期间届满，自动续期。非住宅建设用地使用权期间届满后的续期，依照法律规定办理。

建设用地使用权消灭的，出让人应当及时办理注销登记。登记机构应当收回建设用地使用权证书。

三、地役权

（一）地役权的概念

地役权，是指为使用自己不动产的便利或提高其效益而按照合同约定利用他人不动产的权利。他人的不动产为供役地，自己的不动产为需役地。从性质上说，地役权是按照当事人的约定设立的用益物权。

（二）地役权的设立

设立地役权，当事人应当采取书面形式订立地役权合同。地役权合同一般包括下列条款：

（1）当事人的姓名或者名称和住所；

（2）供役地和需役地的位置；

（3）利用目的和方法；

（4）利用期限；

（5）费用及其支付方式；

（6）解决争议的方法。

地役权自地役权合同生效时设立。当事人要求登记的，可以向登记机构申请地役权登记；未经登记，不得对抗善意第三人。

例如：

土地上已设立土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权等权利的，未经用益物权人同意，土地所有权人不得设立地役权。

（三）地役权的变动

需役地以及需役地上的土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权部分转让时，转让部分涉及地役权的，受让人同时享有地役权。供役地以及供役地上的土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权部分转让时，转让部分涉及地役权的，地役权对受让人具有约束力。

1Z301043物权的设立、变更、转让、消灭和保护

—、不动产物权的设立、变更、转让、消灭

不动产物权的设立、变更、转让和消灭，应当依照法律规定登记，自记载于不动产登记簿时发生效力。经依法登记，发生效力；未经登记，不发生效力，但法律另有规定的除外。

物权变动的基础往往是合同关系，如买卖合同导致物权的转让。需要注意的是，当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。

二、动产物权的设立和转让

动产物权以占有和交付为公示手段。动产物权的设立和转让，应当依照法律规定交付。动产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外。船舶、航空器和机动车等物权的设立、变更、转让和消灭，未经登记，不得对抗善意第三人。

三、物权的保护

因物权的归属、内容发生争议的，利害关系人可以请求确认权利。无权占有不动产或者动产的，权利人可以请求返还原物。妨害物权或者可能妨害物权的，权利人可以请求排除妨害或者消除危险。造成不动产或者动产毁损的，权利人可以请求修理、重作、更换或者恢复原状。侵害物权，造成权利人损害的，权利人可以请求损害赔偿，也可以请求承担其他民事责任。对于物权保护方式，可以单独适用，也可以根据权利被侵害的情形合并适用。应用分析

下列物权中，不属于用益物权的是（）。

A.土地所有权

B.土地承包经营权

C.建设用地使用权

D.地役权

【答案】：A建设单位需要使用相邻企业的场地开辟道路就近运输建筑材料。经双方订立合同，约定建设单位向该企业支付用地费用，该企业向建设单位提供场地。在此合同中，建设单位拥有的权利是（）。

A．相邻权

B．地役权

C．土地出租权

D．建设用地使用权

【答案】B甲及乙签订房屋买卖合同，将自有一幢房屋卖给乙，并约定任何一方违约须向对方支付购房款的25%的违约金。但在交房前，甲又及丙签订合同，将该房屋卖给丙，并及丙办理了过户登记手续。则下列说法中错误的是（）。

A．若乙要求甲支付约定的违约金，甲可以请求法院或仲裁机

构予以适当减少

B．甲必须收回房屋并向乙方交付

C．丙取得该房屋的所有权

D．乙不能要求甲实际交付该房屋，但可以要求甲承担违约责任

【答案】B物权变更自登记时发生法律效力的是（）。

A.船舶所有权

B.土地抵押权

C.机动车所有权

D.地役权

【答案】B建设工程债权制度1Z301050建设工程债权制度

核心考点

1.债的产生

（合同、侵权、不当得利、无因管理）1Z301050建设工程债权制度

1Z301051债的基本法律关系

一、债的概念

《民法通则》规定，债是按照合同的约定或者按照法律规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系，享有权利的人是债权人，负有义务的人是债务人。债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行义务。

二、债的内容

债权及物权不同，物权是绝对权，而债权是相对权。债权相对性理论的内涵，可以归纳为以下三个方面：

（1）债权主体的相对性；

（2）债权内容的相对性；

（3）债权责任的相对性。债务是根据当事人的约定或者法律规定，债务人所负担的应为特定行为的义务。1Z301052建设工程债的发生根据

建设工程债产生的根据有合同、侵权、无因管理和不当得利。

一、合同

合同引起债的关系，是债发生的最主要、最普遍的依据。合同产生的债被称为合同之债。

二、侵权

侵权，是指公民或法人没有法律依据而侵害他人的财产权利或人身权利的行为。侵权行为一经发生，即在侵权行为人和被侵权人之间形成债的关系。侵权行为产生的债被称为侵权之债。在建设工程活动中，也常会产生侵权之债。如施工现场的施工噪声，有可能产生侵权之债。

《侵权责任法》规定，建筑物、构筑物或者其他设施及其搁置物、悬挂物发生脱落、坠落造成他人损害，所有人、管理人或者使用人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。所有人、管理人或者使用人赔偿后，有其他责任人的，有权向其他责任人追偿。

建筑物、构筑物或者其他设施倒塌造成他人损害的，由建设单位及施工单位承担连带责任。建设单位、施工单位赔偿后，有其他责任人的，有权向其他责任人追偿。

从建筑物中抛掷物品或者从建筑物上坠落的物品造成他人损害，难以确定具体侵权人的，除能够证明自己不是侵权人的外，由可能加害的建筑物使用人给予补偿。

三、无因管理

无因管理，是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务，也没有受到他人委托，自觉为他人管理事务或提供服务。无因管理在管理人员或服务人员及受益人之间形成了债的关系。无因管理产生的债被称为无因管理之债。

四、不当得利

不当得利，是指没有法律上或者合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。由于不当得利造成他人利益的损害，因此在得利者及受害者之间形成债的关系。得利者应当将所得的不当利益返还给受损失的人。不当得利产生的债被称为不当得利之债。

1Z301053建设工程债的常见种类

一、施工合同债

二、买卖合同债

三、侵权之债应用分析

下列行为中，构成无因管理的有（）。

A.甲接受委托帮助他人保养施工机具

B.乙见他人仓库失火遂召集人员参加救火

C.材料供应商丙将施工现场因中暑昏倒的农民工送往医院救治

D.戊见门前马路污水井盖被盗，恐致路人跌伤，遂插树枝以警示

E.总承包单位结算时超付分包单位丁，丁明知该情况但未告知总承包单位

【答案】BC1Z301060建设工程知识产权制度核心考点

·1.知识产权的特征

·2.专利权的期限

·3.著作权的主体（单位作品、职务作品、委托作品）

·4.软件著作权的限制1Z301061知识产权的法律特征

一、知识产权的基本类型

知识产权可以分为两大类：

一类是著作权，包括邻接权；一类是工业产权，主要包括专利权和商标权。世界各国对工业产权范围的理解有所不同，但按照《保护工业产权巴黎公约》的规定，“工业产权应作最广义的理解，不仅应当适用于工商业本身，而且也应当同样适用于农业和采掘业以及一切制成品或天然产品”。

二、知识产权的法律特征

知识产权作为一种无形财产权，对其进行法律保护不同于有形财产，从而也就具有了不同于有形财产的法律特征。

（一）财产权和人身权的双重属性

（二）专有性

（三）地域性

（四）期限性

1Z301062建设工程知识产权的常见种类

在建设工程中常见的知识产权主要是专利权、商标权、著作权以及发明权和其他科技成果。

一、专利权

（一）专利权的概念

（二）专利法保护的对象

专利法保护的对象就是专利权的客体，各国规定各不相同。我国《专利法》保护的是发明创造专利权，并规定发明创造是指发明、实用新型和外观设计。

（三）授予专利权的条件

1.授予发明和实用新型专利权的条件

授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。

2.授予外观设计专利权的条件

除了新颖性外，外观设计还应当具备富有美感和适于工业应用两个条件。

（四）专利权人的权利和期限、终止、无效

1．专利权人的权利

2．专利权的期限

发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

（五）专利的申请和审批

1.申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。

2.国务院专利行政主管部门收到专利申请文件之日为申请日。

3.专利审批制度：初步审查和公布申请、实质审查、专利权受理。

二、商标权

（一）商标及商标专用权的概念

（二）商标专用权的内容以及保护对象

商标专用权是指商标所有人对注册商标所享有的具体权利。同其他知识产权不同，商标专用权的内容只包括财产权

商标专用权包括使用权和禁止权两个方面。

商标专用权的保护对象是经过国家商标管理机关核准注册的商标，未经核准注册的商标不受商标法保护。

（三）商标注册的申请、审查和批准（略）2Z201060建设工程知识产权制度

（四）注册商标的续展、转让和使用许可

注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。但是，商标及其他知识产权的客体不同，往往使用时间越长越有价值。商标的知名度较高往往也是长期使用的结果。因此，注册商标可以无数次提出续展申请，其理论上的有效期是无限的。注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前12个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可以给予6个月的宽展期。宽展期满仍未提出申请的，注销其注册商标。每次续展注册的有效期为10年。1Z301062建设工程知识产权的常见种类

三、著作权

（一）著作权的概念

著作权，是指作者及其他著作权人依法对文学、艺术和科学作品所享有的专有权。在我国，著作权等同于版权。

（二）建设工程活动中常见的著作权作品

著作权保护的客体是作品，在建设工程活动中，会产生许多具有著作权的作品。

1．文字作品

对于施工单位而言，施工单位编制的投标文件等文字作品、项目经理完成的工作报告等，都会享有著作权。建设单位编制的招标文件等文字作品也享有著作权。

2．建筑作品

建筑作品，是指以建筑物或者构筑物形式表现的有审美意义的作品。

3．图形作品

图形作品，是指为施工、生产绘制的工程设计图、产品设计图，以及反映地理现象、说明事物原理或者结构的地图、示意图等作品。

（三）著作权主体

著作权的主体是指从事文学、艺术、科学等领域的创作出作品的作者及其他享有著作权的公民、法人或者其他组织。在特定情况下，国家也可以成为著作权的主体。

在建设工程活动中，有许多作品属于单位作品。由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者。如招标文件、投标文件，往往就是单位作品。单位作品的著作权完全归单位所有。

在建设工程活动中，有些作品属于职务作品。公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品。职务作品及单位作品在形式上的区别在于，单位作品的作者是单位，而职务作品的作者是公民个人。《中华人民共和国著作权法》（以下简称《著作权法》）规定，有下列情形之一的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有，法人或者其他组织可以给予作者奖励：

2Z201060建设工程知识产权制度

（1）主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品；

（2）法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者其他组织享有的职务作品。

在建设工程活动中，有些作品属于委托作品。一般情况下，勘察设计文件都是勘察设计单位接受建设单位委托创作的委托作品。受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人。1Z301062建设工程知识产权的常见种类

（四）著作权的保护期

著作权的保护期由于权利内容以及主体的不同而有所不同：（1）作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。（2）公民的作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期，为作者终生及其死后50年。如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第50年的12月31日。（3）法人或者其他组织的作品、著作权（署名权除外）由法人或者其他组织享有的职务作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期为50年，截止于作品首次发表后第50年的12月31日，但作品自创作完成后50年内未发表的，不再受著作权法保护。建设工程知识产权制度（二）四、计算机软件的法律保护

（一）计算机软件的概念

（二）软件著作权的归属

软件著作权属于软件开发者。

由两个以上的自然人、法人或者其他组织合作开发的软件，其著作权的归属由合作开发者签订书面合同约定。接受他人委托开发的软件，其著作权的归属由委托人及受托人签订书面合同约定；无书面合同或者合同未作明确约定的，其著作权由受托人享有。

（三）软件著作权的限制

软件的合法复制品所有人享用下列权利（1）根据使用的需要把该软件装入计算机等具有信息处理能力的装置内。（2）为了防止复制品损坏而制作备份复制品。这些备份复制品不得通过任何方式提供给他人使用，并在所有人丧失该合法复制品的所有权时，负责将备份复制品销毁。（3）为了把该软件用于实际的计算机应用环境或者改进其功能、性能而进行必要的修改；但是，除合同另有约定外，未经该软件著作权人许可，不得向任何第三方提供修改后的软件。

软件菱权制度也存在合理使用，即为了学习和研究软件内含的设计思想和原理，通过安装、显示、传输或者存储软件等方式使用软件的，可以不经软件著作权人许可，不向其支付报酬。

（四）计算机软件著作权的保护期限

自然人的软件著作权，保护期为自然人终生及其死亡后50年，截止于自然人死亡后第50年的12月31日；软件是合作开发的，截止于最后死亡的自然人死亡后第50年的12月31日。

1Z301063建设工程知识产权的保护

一、建设工程专利权的保护

二、建设工程商标权的保护

三、建设工程著作权的保护

2Z201060建设工程知识产权制度

在建设工程知识产权侵权的民事责任中，最主要的还是赔偿损失。赔偿损失的数额有4种确定方法：

（1）侵权的赔偿数额按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定；

（2）实际损失难以确定的，可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定；

（3）权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的，参照该知识产权许可使用费的倍数合理确定；

（4）权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定的，人民法院可以根据专利权的类型、侵权行为的性质和情节等因素，确定给予一定数额的赔偿。如侵犯的是建设工程专利权，应当为1万元以上100万元以下的赔偿；侵犯的是建设工程著作权和商标权，应当是50万元以下的赔偿。赔偿数额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。

应用分析

我国的知识产权的主体包括著作权、专利权和（）

A.发现权

B.商标专用权

C.发明权

D.其他科技成果权

答案：B下列选项中，属于《专利法》保护对象的是（）

A.商标

B.图形作品

C.实用新型

D.商标专用权

答案：C建设单位委托设计单位进行设计工作，双方没有约定著作权的归属，图纸由甲设计师完成，则图纸的著作权归（）。

A.建设单位和设计单位共同所有

B.设计单位和甲设计师共同所有

C.建设单位和甲设计师共同所有

D.建设单位独自所有

答案：B在建设工程知识产权侵权的民事责任中，最主要的是（）。

A.恢复原状

B.停止侵害

C.赔礼道歉

D.赔偿损失

答案：D注册商标的有效期为10年，其计算起始日为（）。

A.核准注册之日

B.提出申请之日

C.续展申请之日

D.初审公告之日

答案：A1Z301070建设工程担保制度核心考点

·1.保证（保证合同、保证方式、保证人资格等）

·2.抵押权（不得抵押的财产、抵押权的实现）

·3.质权和留置

·4.定金（定金合同、合同生效、定金数额）

1Z301071担保及担保合同的规定

担保是指当事人根据法律规定或者双方约定，为促使债务人履行债务实现债权人的权利的法律制度。

担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。

1Z301072建设工程保证担保的方式和责任

一、保证的基本法律规定

（一）保证合同

保证人及债权人应当以书面形式订立保证合同。

（二）保证方式

保证的方式有两种：

（1）一般保证；

（2）连带责任保证。

当事人在保证合同中约定，债务人不能履行债务时，由保证人承担保证责任的，为一般保证。

当事人在保证合同中约定保证人及债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任

保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债

务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。

当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。

（三）保证人资格

具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人。但是，以下组织不能作为保证人：

1.国家机关不得为保证人，但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外。

2.学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。

3.企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证。

（四）保证责任

保证合同生效后，保证人就应当在合同约定的保证范围和保证期间承担保证责任。

保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。

保证期间，债权人依法将主债权转让给第三人的，保证人在原保证担保的范围内继续承担保证责任。保证合同另有约定的，按照约定。保证期间，债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人书面同意，保证人对未经其同意转让的债务，不再承担保证责任。债权人及债务人协议变更主合同的，应当取得保证人书面同意，未经保证人书面同意的，保证人不再承担保证责任。保证合同另有约定的，按照约定。

一般保证的保证人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起6个月。连带责任保证的保证人及债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任。

1Z301072建设工程保证担保的方式和责任

二、建设工程施工常用的担保种类

（一）施工投标保证金

（二）施工合同履约保证金

（三）工程款支付担保

（四）预付款担保11建设工程担保制度21Z301080建设工程保险制度核心考点

1.建筑（安装）工程一切险的保险责任（除外责任）

2.保险期限

1Z301081保险及保险索赔的规定

—、保险概述

（一）保险的法律概念

（二）保险合同

保险合同是指投保人及保险人约定保险权利义务关系的协议。

保险合同在履行中还会涉及被保险人和受益人。被保险人是指其财产或者人身受保险合同保障，享有保险金请求权的人，投保人可以为被保险人。受益人是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人，投保人、被保险人可以为受益人。

保险合同一般是以保险单的形式订立的。保险合同分为财产保险合同、人身保险合同。

1.财产保险合同

财产保险合同是以财产及其有关利益为保险标的的保险合同。在财产保险合同中，保险合同的转让应当通知保险人，经保险人同意继续承保后，依法转让合同。

在合同的有效期内，保险标的的危险程度显著增加的，被保险人应当按照合同约定及时通知保险人，保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同。建筑工程一切险和安装工程一切险

即为财产保险合同。

2.人身保险合同二、保险索赔

1Z301082建设工程保险的主要种类和投保权益

—、建筑工程一切险（及第三者责任险）

（一）投保人及被保险人

2013年4月住房和城乡建设部、工商总局经修订后联合颁布的《建设工程施工合同（示范文本）》中规定，除专用合同条款另有约定外，发包人应投保建筑工程一切险或安装工程一切险；发包人委托承包人投保的，因投保产生的保险费和其他相关费用由发包人承担。

建筑工程一切险的被保险人范围较宽，所有在工程进行期间，对该项工程承担一定风险的有关各方（即具有可保利益的各方），均可作为被保险人。如果被保险人不止一家，则各家接受赔偿的权利以不超过其对保险标的的可保利益为限。被保险人具体包括：

（1）业主或工程所有人；

（2）承包商或者分包商；

（3）技术顾问，包括业主聘用的建筑师、工程师及其他专业顾问。

（二）保险责任范围

保险人对下列原因造成的损失和费用，负责赔偿：

（1）自然事件，指地震、海晡、雷电、飓风、台风、龙卷风、风暴、暴雨、洪水、水灾、冻灾、冰雹、地崩、山崩、雪崩、火山爆发、地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象；

（2）意外事故，指不可预料的以及被保险人无法控制并造成物质损失或人身伤亡的突发性事件，包括火灾和爆炸。

（三）除外责任

保险人对下列各项原因造成的损失不负责赔偿：

（1）设计错误引起的损失和费用；

（2）自然磨损、内在或潜在缺陷、物质本身变化、自燃、自热、氧化、锈蚀、渗漏、鼠咬、虫蛀、大气

（气候或气温）变化、正常水位变化或其他渐变原因造成的保险财产自身的损失和费用；

（3）因原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及为换置、修理或矫正这些缺点错误所支付的费用；

（4）非外力引起的机械或电气装置的本身损失，或施工用机具、设备、机械装置失灵造成的本身损失；

（5）维修保养或正常检修的费用；

（6）档案、文件、账簿、票据、现金、各种有价证券、图表资料及包装物料的损失；

（7）盘点时发现的短缺；

（8）领有公共运输行驶执照的，或已由其他保险予以保障的车辆、船舶和飞机的损失；

（9）除非另有约定，在保险工程开始以前已经存在或形成的位于工地范围内或其周围的属于被保险人的财产的损失；

（10）除非另有约定，在本保险单保险期限终止以前，保险财产中已由工程所有人签发完工验收证书或验收合格或实际占有或使用或接收的部分。

（四）第三者责任险

建筑工程一切险如果加保第三者责任险，保险人对下列原因造成的损失和费用，负责赔偿：

（1）在保险期限内，因发生及所保工程直接相关的意外事故引起工地内及邻近区域的第三者人身伤亡、疾病或财产损失；

（2）被保险人因上述原因支付的诉讼费用以及事先经保险人书面同意而支付的其他费用。

（五）赔偿金额

（六）保险期限

建筑工程一切险的保险责任自保险工程在工地动工或用于保险工程的材料、设备运抵工地之时起始，至工程所有人对部分或全部工程签发完工验收证书或验收合格，或工程所有人实际占用或使用或接收该部分或全部工程之时终止，以先发生者为准。但在任何情况下，保险期限的起始或终止不得超出保险单明细表中列明的保险生效日或终止日。

二、安装工程—切险（及第三者责任险）

（一）保险责任范围

保险人对因自然灾害、意外事故（具体内容及建筑工程一切险基本相同）造成的损失和费用，负责赔偿。

（二）除外责任

（二）除外责任

其除外责任及建筑工程一切险的第（2）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）相同，不同之处主要是：（1）因设计错误、铸造或原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及为换置、修理或矫正这些缺点错误所支付的费用；（2）由于超负荷、超电压、碰线、电弧、漏电、短路、大气放电及其他电气原因造成电气设备或电气用具本身的损失；（3）施工用机具、设备、机械装置失灵造成的本身损失。

（三）保险期限

安装工程一切险的保险责任自保险工程在工地动工或用于保险工程的材料、设备运抵工地之时起始，至工程所有人对部分或全部工程签发完工验收证书或验收合格，或工程所有人实际占有或使用接收该部分或全部工程之时终止，以先发生者为准。但在任何情况下，安装期保险期限的起始或终止不得超出保险单明细表中列明的安装期保险生效日或终止日。

安装工程一切险的保险期内，一般应包括一个试车考核期。试车考核期的长短一般根据安装工程合同中的约定进行确定，但不得超出安装工程保险单明细表中列明的试车和考核期限。安装工程一切险对考核期的保险责任一般不超过3个月，若超过3个月，应另行加收保险费。安装工程一切险对于旧机器设备不负考核期的保险责任，也不承担其维修期的保险责任。

应用分析

在保险合同中，负有支付保险费义务的当事人是（）

A．保险人

B．受益人

C．被保险人

D．投保人

答案：D下列选项中，属于建筑工程一切险承保的是（）

A．保险财产自然磨损或内在缺陷引起的财产本身损失

B．设计错误引起的损失

C．原材料缺陷引起的保险财产损失

D．地面下陷引起的工程损失

答案：D关于建设工程保险的说法，正确的有（）。

A.工程开工前，承包商应为建设工程办理保险，支付保险费用

B.建筑工程一切险的被保险人可以是业主，也可以是承包商或者分包商

C.工程开工前，业主应为施工现场从事危险作业的施工人员办理意外伤害保险

D.建筑工程一切险的保险期限可以超过保险单明细表中列明的保险生效日和终止日15天

E.安装工程一切险的保险期内，一般应包括一个试车考核期

【答案】BE

1Z301090建设工程法律责任制度

核心考点

1.民事责任的承担方式

2.行政处罚、行政处分

3.刑事责任（主刑、附加刑）

4.建设工程领域常见的刑事责任

1Z301091法律责任的基本种类和特征

按照违法行为的性质和危害程度，可以将法律责任分为：

违宪法律责任、刑事法律责任、民事法律责任、行政法律责任和国家赔偿责任。

1Z301092建设工程民事责任的种类及承担方式

一、民事责任的种类

民事责任可以分为违约责任和侵权责任两类。

二、民事责任的承担方式

《民法通则》规定，承担民事责任的方式主要有：（1）停止侵害；（2）排除妨碍；（3）消除危险；（4）返还财产；（5）恢复原状；（6）修理、重作、更换；（7）赔偿损失；（8）支付违约金；（9）消除影响、恢复名誉；（10）赔礼道歉。

以上承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。

三、建设工程民事责任的主要承担方式

（一）返还财产

（二）修理

（三）赔偿损失

（四）支付违约金

1Z301093建设工程行政责任的种类及承担方式

一、行政处罚

《行政处罚法》规定，行政处罚的种类：

（1）警告；（2）罚款；

（3）没收违法所得，没收非法财物；

（4）责令停产停业；

（5）暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照；

（6）行政拘留；

（7）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

在建设工程领域，法律、行政法规所设定的行政处罚主要有：警告、罚款、没收违法所得、责令限期改正、责令停业整顿、取消一定期限内参加依法必须进行招标的项目的投标资格、责令停止施工、降低资质等级、吊销资质证书（同时吊销营业执照）、责令停止执业、吊销执业资格证书或其他许可证等。

二、行政处分

行政处分种类有：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。如《建设工程质量管理条例》规定，国家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

1Z301094建设工程刑事责任的种类及承担方式

《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）规定，刑罚分为主刑和附加刑。主刑包括：

（1）管制；（2）拘役；（3）有期徒刑；

（4）无期徒刑；（5）死刑。

附加刑包括：

（1）罚金；（2）剥夺政治权利；

（3）没收财产；（4）驱逐出境。

2Z201090建设工程法律责任制度

在建设工程领域，常见的刑事法律责任如下：

一、工程重大安全事故罪

《刑法》第137条规定，建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

二、重大责任事故罪

《刑法》（《刑法修正案（六）》）第134条规定，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。強令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处5年以上有期徒刑。

三、重大劳动安全事故罪

《刑法》（《刑法修正案（六）》）第135条规定，安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。

四、串通投标罪

《刑法》第223条规定，投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。投标人及招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照以上规定处罚。

应用分析

下列责任种类中，属于行政处罚的是（）

A．管制

B．赔偿损失

C．返还财产

D．罚款

【答案】D

某施工单位违反国家规定降低工程质量标准，造成6000万元直接经济损失，应当认定为（）。

A．串通投标罪

B．工程重大安全事故罪

C．重大责任事故罪

D．重大劳动安全事故罪

【答案】B1Z302000施工许可法律制度1Z302010建设工程施工许可制度

核心考点

1、不需要办理施工许可证的情况

2、施工许可证的申请条件

3、延期开工、核验和重新办理1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围

我国目前对建设工程开工条件的审批，存在着颁发“施工许可证”和批准“开工报告”两种形式。多数工程是办理施工许可证，部分工程则为批准开工报告。

—、施工许可证的适用范围

（一）需要办理施工许可证的建设工程

2011年4月经修改后公布的《建筑法》规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

（二）不需要办理施工许可证的建设工程

1、限额以下的小型工程

按照《建筑法》的规定，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程，可以不申请办理施工许可证。据此，《建筑工程施工许可管理办法》规定，工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院建设行政主管部门备案。

2、抢险救灾等工程

《建筑法》规定，抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建筑活动，不适用本法。

（三）不重复办理施工许可证的建设工程

为避免同一建设工程的开工由不同行政主管部门重复审批的现象，《建筑法》规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

（四）另行规定的建设工程

军用房屋建筑工程有其特殊性。所以，《建筑法》规定，军用房屋建筑工程建筑活动的具体管理办法，由国务院、中央军事委员会依据本法制定。

二、实行开工报告制度的建设工程

需要说明的是，国务院规定的开工报告制度，不同于建设监理中的开工报告工作。根据《建设工程监理规范》的规定，承包商即施工单位在工程开工前应按合同约定向监理工程师提交开工报告，经总监理工程师审定通过后，即可开工。

虽然在字面上都是“开工报告”，但二者之间有着诸多不同：

（1）性质不同，前者是政府主管部门的一种行政许可制度，后者则是建设监理过程中的监理单位对施工单位开工准备工作的认可；

（2）主体不同，前者是建设单位向政府主管部门申报，后者则是施工单位向监理单位提出；

（3）内容不同，前者主要是建设单位应具备的开工条件，后者则是施工单位应具备的开工条件。1Z302012申请主体和法定批准条件

一、施工许可证的申请主体

《建筑法》规定，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

二、施工许可证的法定批准条件

（一）依法应当办理用地批准手续的，已经办理该建筑工程用地批准手续

2004年8月经修改后公布的《土地管理法》规定，任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地。依法申请使用的国有土地包括国家所有的土地和国家征收的原属于农民集体所有的土地。经批准的建设项目需要使用国有建设用地的，建设单位应当持法律、行政法规规定的有关文件，向有批准权的县级以上人民政府土地行政主管部门提出建设用地申请，经土地行政主管部门审查，报本级人民政府批准。

（二）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证

在城市规划区，规划许可证包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。在乡、村庄规划区内进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设的，须核发乡村建设规划许可证。

1、建设用地规划许可证

《城乡规划法》规定，在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。

以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，在签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。

2、建设工程规划许可证

在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。

上述两个规划许可证，分别是申请用地和确认有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证。

（三）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求

《物权法》规定，为了公共利益的需要，依照法律规定的权限和程序可以征收集体所有的土地和单位、个人的房屋及其他不动产。因此，房屋征收是物权变动的一种特殊情形，是国家取得房屋所有权的一种方式。房屋征收要根据城乡规划和国家专项工程的迁建计划以及当地政府的用地文件，拆除和迁移建设用地范围内的房屋及其附属物，并对原房屋及其附属物的所有人或使用人进行补偿和安置。

（四）已经确定施工企业

建设工程的施工必须由具备相应资质的施工企业来承担。

按照规定应当招标的工程没有招标，应当公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的企业的，所确定的施工企业无效。

（五）有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格

2015年6月经修改后颁布的《建设工程勘察设计管理条例》规定，编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。

《建设工程质量管理条例》规定，施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

（六）有保证工程质量和安全的具体措施

（七）按照规定应当委托监理的工程已经委托监理

《建设工程质量管理条例》明确规定，下列建设工程必须实行监理：（1）国家重点建设工程；（2）大中型公用事业工程；（3）成片开发建设的住宅小区工程；（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；（5）国家规定必须实行监理的其他工程。

（八）建设资金已经落实

《建筑工程施工许可管理办法》明确规定，建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。

（九）法律、行政法规规定的其他条件

目前，已增加的施工许可证申领条件主要是防设计审核。

《消防法》规定，依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给予施工许可，建设单位、施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后经依法抽查不合格的，应当停止施工。

需要注意的是，上述的法定条件必须同时具备，缺一不可。建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。建设工程施工许可制度（二）1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定

—、申请延期的规定

《建筑法》规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

二、核验施工许可证的规定

《建筑法》规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

三、重新办理批准手续的规定

对于实行开工报告制度的建设工程，《建筑法》规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。第8讲

1Z302014违法行为应承担的法律责任办理施工许可证或开工报告违法行为应承担的主要法律责任如下：

一、未经许可擅自开工应承担的法律责任

《建筑法》规定，违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。

二、规避办理施工许可证应承担的法律责任

三、骗取和伪造施工许可证应承担的法律责任

四、对违法行为的罚款额度

应用分析

1、以下建设工程中，不需要申请施工许可证的有（）。

A.投资额100万元以下的建筑工程

B.建筑面积500平方米以下的建筑工程

C.实行开工报告审批制度的建筑工程

D.军用房屋建筑工程

E.抢险救灾工程

【答案】CDE

2、建筑工程项目申请领取施工许可证应具备的条件包括（）。

A.已经办理了用地批准手续

B.施工图设计文件已按规定通过了审查

C.消防设计图纸已经公安消防机构审核

D.按照规定应该委托监理的工程已委托监理

E.已经办理了招标投标核准手续

【答案】ABCD

3、建设单位申请领取施工许可证的法定审批条件中，对施工设计文件的要求是应当满足（）。

A.施工需要并按规定通过审查

B.建设单位的要求

C.城市规划的要求

D.施工质量和施工安全的要求

【答案】A

4、某建设工程施工合同约定，合同工期为18各月，合同价款为2000万元，根据法律规定，建设单位在申请领取施工许可证时，原则上最少到位资金为（）万元。

A.100

B.200

C.600

D.1000

【答案】C

5、下列关于施工许可制度的有关表述中，正确的有（）。

A.实行开工报告批准制度的工程，必须符合建设行政部门的规定

B.建设单位领取施工许可证后既不开工又不申请延期或延期超过时限的，施工许可证自行废止

C.建设工程因故中止施工满一年的，恢复施工前应报发证机关核验施工许可证

D.批准开工报告的工程，因故不能按期开工满6个月的，应重新办理开工报告审批手续

E.实行开工报告批准制度的工程，因故未能在6个月内开工，应另办理施工许可证

【答案】BCD施工企业从业资格制度1Z302020施工企业从业资格制度

核心考点

1、施工企业的资质序列

2、企业资质证书的撤回、撤销和注销

3、无资质实际施工人的合同纠纷

4、联合共同承包的规定1Z302021企业资质的法定条件和等级

一、施工企业资质的法定条件

根据《建筑法》、《行政许可法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、行政法规，《建筑业企业资质管理规定》中规定，企业应当按照其拥有的资产、主要人员、已完成的工程业绩和技术装备等条件申请建筑业企业资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。

二、施工企业的资质序列、类别和等级

（一）施工企业的资质序列

《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

（二）施工企业的资质类别和等级

三、施工企业的资质许可

（一）施工企业资质管理体制

《建筑业企业资质管理规定》中规定，国务院住房城乡建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别建筑业企业资质的管理工作。

（二）施工企业资质的许可权限

四、施工企业资质证书的申请、延续和变更

（一）企业资质的申请

《建筑业企业资质管理规定》中规定，企业可以申请一项或多项建筑业企业资质。企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。

企业申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：（1）-（8）

（二）企业资质证书的延续

资质证书有效期为5年。建筑业企业资质证书有效期届满，企业继续从事建筑施工活动的，应当于资质证书有效期届满3个月前，向原资质许可机关提出延续申请。

（三）企业资质证书的变更

1、办理企业资质证书变更的程序

建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。

2、企业更换、遗失补办建筑业企业资质证书

企业需更换、遗失补办建筑业企业资质证书的，应当持建筑业企业资质证书更换、遗失补办申请等材料向资质许可机关申请办理。资质许可机关应当在2个工作日内办理完毕。

企业遗失建筑业企业资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体上刊登遗失声明。

3、企业发生合并、分立、改制的资质办理

企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建筑业企业资质等级。

（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定

取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：

（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；

（2）及建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；

（3）未取得施工许可证擅自施工的；

（4）将承包的工程转包或违法分包的；

（5）违反国家工程建设强制性标准的；

（6）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；

（7）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调査的；

（8）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗；

（9）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的；

（10）伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的

（11）发生过较大以上质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的；

（12）其他违反法律、法规的行为。

（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销

1、撤回

企业不再符合相应建筑业企业资质标准要求条件的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、其他有关部门，应当责令其限期改正并向社会公告，整改期限最长不超过3个月；企业整改期间不得申请建筑业企业资质的升级、增项，不能承揽新工程；逾期仍未达到建筑业企业资质标准要求条件的，资质许可机关可以撤回其建筑业企业资质证书。

2、撤销

有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：

（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；

（2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；

（3）违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；

（4）对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；

（5）依法可以撤销资质证书的其他情形。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。

3、注销

有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作废，建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关：

（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；

（2）建筑业企业依法终止的；

（3）建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；

（4）企业提出注销申请

（5）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。

五、外商投资建筑业企业的规定

（一）外商投资建筑业企业设立及资质的审批权限

（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料

中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25%。

（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围

外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：

（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；

（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；

（3）外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；

（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。

（四）外商投资建筑业企业的监督管理1Z302022禁止无资质或越级承揽工程的规定

一、禁止无资质承揽工程

《建筑法》规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

需要指出的是，无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但是，当作为无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，其可以向合同相对方（即转包方或违法分包方）主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方主张权利。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件施工法律问题的解释》第26条规定，“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，