DB37-T 4198-2020 特种设备安全网格化管理指南

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DB37山 东 省 地 方 标 准DB37/T4198—2020特种设备安全网格化管理指南20202020111020201210山东省市场监督管理局发布前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省市场监督管理局提出并组织实施。本文件由山东省特种设备安全技术标准化委员会归口。冯在经、于萍、白玉、高赛、门桂鹏、谭晓勇、姜方圆。本文件为首次发布。引 言特种设备安全网格化管理指南范围本文件提供了特种设备安全网格化管理的基本原则、网格设置、管理流程、日常监督检查、教育培训、定期普查。本文件适用于山东省内县（市、区）级以下行政区、功能区等区域的特种设备安全网格化管理。下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中：注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2260中华人民共和国行政区域代码GB/T10114县级以下行政区域代码编制规则本文件没有需要界定的术语和定义。本文件没有需要界定的术语和定义。4基本原则实现全覆盖、无缝隙特种设备安全的网格化监管，扎实开展特种设备隐患排查治理；督促特种设备使用单位，根据本单位特种设备类别和数量，落实特种设备安全管理机构、安全管理人员、管理制度和操作规程，保证特种设备依法登记、依法申报检验，作业人员持证上岗，建立健全应急预案并定期组织演练。5网格设置原则上，县（市、区）行政区域内一般设置三级网格，县（市、区）行政区域作为一级网格；乡（镇）、街道办事处为二级网格；根据特种设备数量、种类及区域等因素，以一个或多个行政村、居委会或社区区域作为三级网格。各地可根据辖区特种设备数量、分布、地理条件等实际情况而定。单元网格的划分宜保持相对稳定。153镇、乡）3（）31图1单元网格标识码结构图示例：山东省胶州市阜安办事处第一个单元网格的标识码为：370281001001001GB/T2260（GB/T10114村（村）GB/T10114（）一级网格负责区域内二级、三级网格设置，全面推行特种设备安全网格化管理，指导二级网格特种设备监管业务。二级网格接受一级网格指导，按要求配备特种设备安全监管网格员和协管员，建立二级网格特种设备安全管理责任制，做好与相关部门沟通协调指导；建立三级网格，指导村（社区）特种设备网格员相关工作。三级网格负责落实一、二级网格特种设备安全管理要求，宣传特种设备政策法规，普及特种设备安全知识，及时传达上级特种设备安全工作有关文件和工作要求；在二级网格指导下，建立健全网格内特种设备使用单位、设备相关信息台账并及时更新有关信息；组织网格员定期巡查网格内特种设备使用单位，发现新增特种设备或事故隐患及时上报二级网格。6管理流程特种设备安全网格化管理流程如图2。图2特种设备安全网格化管理流程图图2特种设备安全网格化管理流程图7日常监督检查7.1人员组成网格化日常监督检查人员由市场监管所安全监察人员、行政执法人员、区域内网格员组成，必要时可邀请局监察机构人员、技术专家参加。使用单位特种设备安全管理负责人或安全管理人员宜配合检查。7.2工作流程图3日常监督检查工作流程图图3日常监督检查工作流程图根据《特种设备使用单位现场安全监督检查记录表》（见A.1）逐项检查相关内容。查看以下项目：——特种设备安全管理机构设置相关文件；——特种设备安全管理员任命相关文件；——安全管理员的证件是否在有效期内，是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。查看是否有特种设备安全管理制度相关文件。查看以下项目：——是否有特种设备事故应急预案；——是否有应急演练相关见证材料（包括文字材料、图片、影像资料等）。每一类别特种设备至少抽查1台（套）：——查看是否有定期检验报告，核实设备是否在检验有效期内；——查看定期检验合格标志是否置于显著位置。每一类别特种设备至少抽查1台（套），查看是否有维护保养或日常检查记录。查看《特种设备安全管理和作业人员登记台帐》（见附录C），至少抽查当班2人。——查看是否持证上岗。——查看作业人员证件是否在有效期内。——查看作业项目是否与实际作业项目一致。——查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。查看特种设备风险管控档案，包括风险分级管控制度、风险点排查台账、风险分级管控清单、巡查检查记录和“双公示”牌（栏）。每一类别特种设备至少抽查1台（套）：——查看是否有定期检验报告，核实设备是否在检验有效期内；——查看定期检验合格标志是否置于显著位置。每一类别特种设备至少抽查1台（套），查看是否有维护保养或日常检查记录。查看《特种设备安全管理和作业人员登记台帐》（见附录C），至少抽查当班2人。——查看是否持证上岗。——查看作业人员证件是否在有效期内。——查看作业项目是否与实际作业项目一致。——查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。查看特种设备风险管控档案，包括风险分级管控制度、风险点排查台账、风险分级管控清单、巡查检查记录和“双公示”牌（栏）。查看特种设备隐患排查治理工作见证材料，包括特种设备事故隐患排查制度、隐患排查计划、隐患排查清单、隐患排查治理台账等记录文件。根据《特种设备使用登记台帐》，每类设备至少抽查一台，进行现场检查，检查项目、内容、方法、标准见A.2至A.11。（检查人员在被检查单位提交整改报告后5个工作日内，或者被检查单位到期未提交整改报告后3个工作日内对问题整改情况进行复查。复查可以通过现场检查、材料核查等形式实施。市场监管所对检查发现的问题自身不能解决的，应及时上报局监察机构或辖区乡（镇）政府、办市场监管所对检查发现的问题自身不能解决的，应及时上报局监察机构或辖区乡（镇）政府、办事处。——营业执照；——《特种设备使用单位基本情况调查表》（见附录F）；——《特种设备使用登记台账》；——《特种设备安全管理和作业人员台账》；——《特种设备使用单位现场安全监督检查记录表》。8教育培训由乡（镇）政府、街道办事处、市场监管局组织或委托专业第三方承办。村（社区）网格员。8.1.2.2培训内容至少培训以下内容：——《特种设备使用单位基本情况调查表》的填写。使用单位的安全管理人员。至少培训以下内容：——特种设备使用登记和检验检测办理相关要求；——特种设备安全法规、规范；——建立特种设备台账、档案的相关要求；——隐患分级管控和隐患排查治理的相关内容；——《特种设备使用登记台账》的填写；——《特种设备安全管理和作业人员登记台账》的填写；——《特种设备作业人员考核规则》特种设备安全管理人员考试大纲要求内容。特种设备使用单位或委托专业第三方。特种设备使用单位作业人员。——《特种设备作业人员考核规则》相应项目的考试大纲要求内容；——设备管理制度和操作规程。9特种设备安全网格化定期普查结合辖区实际情况，在一级网格的指导下，以二级网格为普查单元开展网格化定期普查，一般每三年开展一次。《特种设备安全管理和作业人员登记台账》等相关文书下发给使用单位的特种设备安全负责人或安全管理人员。——可由安全监察人员、行政执法人员、检验人员及有关技术人员、网格员组成；——确定组长，实行组长负责制。出示有关证件，说明检查目的、程序、方法。由使用单位的特种设备安全负责人或安全管理人员陪同现场检查。审核查特种设备档案资料和特种设备作业人员证书。到使用现场核实特种设备数量和种类，确认《特种设备使用单位基本情况调查表》、《特种设备使用登记台账》、《特种设备安全管理和作业人员登记台账》。审核查特种设备档案资料和特种设备作业人员证书。到使用现场核实特种设备数量和种类，确认《特种设备使用单位基本情况调查表》、《特种设备使用登记台账》、《特种设备安全管理和作业人员登记台账》。——安装监督检验报告；——定期检验报告；——安全附件检定证书、校验报告。）：——设计文件；——产品质量合格证明；——安装及使用维护保养说明；——监督检验证书；——型式试验证书等。——特种设备定期自行检查记录；——特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告；——特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告。9.3.6.5——特种设备作业人员证件（管理人员和作业人员）。9.3.7确认检查结果现场填写《特种设备现场检查确认登记表》。报告事故应当包括以下内容：——事故发生的时间、地点、单位概况以及特种设备种类；——已经采取的措施；——报告人姓名、联系电话；——其他有必要报告的情况。附录A特种设备使用单位现场安全监督检查记录表A.1特种设备使用单位现场安全监督检查记录表《特种设备使用单位现场安全监督检查记录表》表格格式如下：特种设备使用单位现场安全监督检查记录表A.1特种设备使用单位现场安全监督检查记录表《特种设备使用单位现场安全监督检查记录表》表格格式如下：表A.1特种设备使用单位现场安全监督检查记录表受检单位：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1安全管理机构及制度安全管理机构或配备专兼职安全管理人员情况1.查看特种设备安全管理机构设置相关文件。2.查看特种设备安全管理人员任命相关文件。3.查看安全管理人员的证件是否在有效期内，是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2安全管理制度和岗位责任制度建立情况查看是否有特种设备安全管理制度相关文件。3应急专项预案建立及演练情况1.文字材料、图片、影像资料等）。4设备档案设备档案建立情况至少抽查2台（套）特种设备，查看是否按台（套）建立技术档案。5定期检验情况1（验有效期内。2.查看定期检验合格标志是否置于显著位置。6日常维护保养或自行检查情况至少抽查1台（套）特种设备，查看是否有维护保养或自行检查记录。表A.1特种设备使用单位现场安全监督检查记录表（续）序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员7作业人员作业人员持证情况22.3.4.（聘用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。8特种设备作业人员培训情况查看是否有特种设备作业人员培训记录。9双重预防体系建设特种设备安全双重预防体系建立情况查看是否有企业风险点台账和“双公示”牌（栏）。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.2锅炉使用情况检查记录表《锅炉使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.2锅炉使用情况检查记录表受检单位：检查设备名称：使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1作业人员作业人员持证情况至少抽查当班2人：1.查看是否持证上岗。2.查看作业人员证件是否在有效期内。3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。4.查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2使用登记及定期检验使用登记及定期检验情况至少抽查1台锅炉：1.查看锅炉是否有使用登记证。2.查看锅炉是否有定期检验报告，核实锅炉是否在检验有效期内。3安全附件及安全保护装置安全阀校验情况至少抽查1个安全阀，查看安全阀是否有校验报告，核实安全阀是否在校验有效期内。4压力表检定情况至少抽查1个压力表，查看是否有压力表检定证书，核实压力表是否在检定有效期内。表A.2锅炉使用情况检查记录表（续）序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员5安全附件及安全保护装置水位计运行情况12.最高、最低水位之间。6温度测量装置校准情况11.查看是否正常显示温度。2是否在校准有效期内。7锅炉运行锅炉运行记录情况至少抽查1台锅炉：1.查看锅炉运行记录是否建立。2.查看是否有交接班人员签字。8水（介）质处理锅炉水(介)质处理定期检验情况1期内。9节能环保锅炉节能环保标准执行情况1（注。2.查看锅炉是否有能效测试报告。3.查看能效测试报告中是否标明锅炉主要大气污染物初始排放浓度。填报人： 审核： 检查时间： 年 月 日注：1.《山东省人民政府关于印发山东省打赢蓝天保卫战作战方案暨2013-2020年大气污染防治规划三期行动计划（2018-2020年）的通知》：全面淘汰10蒸吨/小时及以下燃煤锅炉；县级及以上城市建成区不再新建35蒸吨/小时以下的燃煤锅炉；7个传输通道城市基本淘汰35蒸吨/小时以下燃煤锅炉。2.《关于印发山东省推进煤炭清洁高效利用实施方案的通知》：7个传输通道城市2019年年底前基本淘汰35蒸吨/小时以下燃煤锅炉，2020年年底前实现全部淘汰；青岛、烟台市城市建成区2020年年底前基本淘汰35蒸吨/小时以下燃煤锅炉。《压力容器使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.3压力容器使用情况检查记录表受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1作业人员作业人员持证情况至少抽查当班2人：1.查看是否持证上岗。2.查看作业人员证件是否在有效期内。3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。4.查看有无雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2使用登记及定期检验使用登记及定期检验情况至少抽查1台压力容器：1.查看压力容器是否有使用登记证。2.查看压力容器是否有定期检验报告，核实压力容器是否在检验有效期内。3安全附件及安全保护装置安全阀、紧急切断装置校验、检验情况至少抽查1个安全阀或紧急切断装置：1.查看外观是否完好。2.查看安全阀或紧急切断装置是否有校验、检验报告，核实安全阀或紧急切断装置是否在校验、检验有效期内。4压力表检定情况至少抽查1个压力表，查看压力表是否有检定证书，核实压力表是否在检定有效期内。5测温仪表运行情况至少抽查1个测温仪表：1.查看外观是否完好。2.查看测温表是否有校准报告，核实测温仪表是否在校准有效期内。6定期自行检查月度、年度检查情况至少抽查1台压力容器：1.查看是否有月度检查记录。2.查看是否有年度检查报告。7经常性维护保养经常性维护保养情况至少抽查1台压力容器，查看是否有经常性维护保养记录。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.4压力管道使用情况检查记录表《压力管道使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.4压力管道使用情况检查记录表受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1使用登记及定期检验使用登记及定期检验情况1.查看压力管道是否有使用登记证。2.查看压力管道是否有定期检验报告，核实压力管道是否在检验有效期内。2安全附件及安全保护装置安全阀、紧急切断装置校验、检验情况11.2.置是否在校验、检验有效期内。压力表检定情况1检定有效期内。3管道运行运行、检修和日常巡检记录情况查看是否有压力管道运行、检修和日常巡检记录。4年度检查年度检查情况查看是否有年度检查报告。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.5气瓶充装情况检查记录表《气瓶充装情况检查记录表》表格格式如下：表A.5气瓶充装情况检查记录表受检单位：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1许可项目充装许可证情况1.查看是否持有充装许可证。2.查看许可证是否在有效期内。2作业人员作业人员持证情况21.2.在有效期内。3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。4.查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。3质量安全管理充装记录情况查看是否有充装记录。4气瓶使用登记情况查看自有产权气瓶是否办理使用登记。5气瓶定期检验情况至少抽查5只气瓶，查看是否有检验合格标志及检验报告，核实气瓶是否在检验有效期内。6气瓶非法充装情况查看气瓶是否超过使用年限，是否重复充装一次性使用的气瓶，是否超范围充装。7气瓶充装质量追溯信息系统建立情况8站内其他特种设备站内其他压力容器、压力管道等特种设备使用登记和定期检验情况1.查看是否有使用登记证。2.查看是否有定期检验报告，核实是否在检验有效期内。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.6移动式压力容器充装情况检查记录表《移动式压力容器充装情况检查记录表》表格格式如下：表A.6移动式压力容器充装情况检查记录表受检单位：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1许可项目充装许可证情况1.查看是否持有充装许可证.2.查看许可证是否在有效期内。2作业人员作业人员持证情况22.3.4.（聘用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。4质量安全管理充装记录情况查看是否有充装记录。5移动式压力容器定期检验情况1实移动式压力容器是否在检验有效期内。6移动式压力容器充装安全追溯系统建立情况查看是否将充装信息上传至全国移动式压力容器公共服务信息追溯平台。7站内其他特种设备站内其他压力容器、压力管道等特种设备使用登记和定期检验情况1.查看是否有使用登记证。2.查看是否有定期检验报告，核实是否在检验有效期内。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.7电梯使用情况检查记录表《电梯使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.7电梯使用情况检查记录表受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1使用登记及定期检验使用登记和定期检验情况12.3.否有定期检验报告，核实电梯是否在检验有效期内。2安全注意事项和警示标志设立情况12.查看电梯安全注意事项和警示标志是否悬挂或张贴在显著部位。3应急处置“96333”运行情况至少抽查1台电梯：1.查看电梯内“96333”标志是否悬挂或张贴在显著位置。2.拨打“96333”号码，查看解困人员是否按时赶至现场进行处置。4安全装置呼层、楼层显示信号显示情况12.按选呼层、楼层按钮，核实呼层功能是否正常，到达楼层是否准确。5门防夹保护装置运行情况1门是否重新开启。6自动扶梯和自动人行道入口处急停开关运行情况1否立即停止运行。7维护保养维护保养情况12.3用单位管理人员签字。8电梯保险电梯投保情况至少抽查1台电梯，查看电梯是否加入保险。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.8起重机械使用情况检查记录表《起重机械使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.8起重机械使用情况检查记录表受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1作业人员作业人员持证情况11.2.是否在有效期内。3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2使用登记及定期检验使用登记和定期检验情况11.（用登记标志2.查看是否有检验合格标志（或检验报告起重机械是否在检验有效期内。3.是否置于显著位置。3使用注意事项提示牌、吨位标识设立情况1位标识。4安全装置警示铃、紧急停止开关运行情况1（如有和紧急停止开关，要求被检查单位的在岗起重机械操作人员对起重机械的警示铃、紧急停止开关进行操作，验证是否有效。5维护保养检修记录情况至少抽查1台起重机械，查看是否有检修记录。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.9客运索道使用情况检查记录表《客运索道使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.9客运索道使用情况检查记录表受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1作业人员作业人员持证情况21.2.是否在有效期内。3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2使用登记、定期检验及标志标识使用登记和定期检验情况11.（或检验报告验有效期内。3.检验合格标志是否置于显著位置。3乘客安全注意事项、站台上下车线、禁止线等安全标志设立情况至少抽查1条客运索道：1.查看是否在索道进站口显著位置设置了乘客安全注意事项。2.查看站台是否设置了上下车线、禁止线等安全标志。4吊篮、吊箱内安全说明设立情况至少抽查1条客运索道，查看吊篮、吊箱内是否设立安全说明。5安全装置站房之间专用电话、外线电话、沿线广播通讯情况11.2.要求被检查单位对沿线广播进行操作，验证广播是否正常。6应急救援应急救援装备情况查看是否配备相应的应急救援装备和急救物品。7运行及检修运行、巡线、检修、故障等记录情况查看是否有运行记录及日常检查和维护保养记录、巡线记录、检修记录、运行故障和事故记录。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.10大型游乐设施使用情况检查记录表《大型游乐设施使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.10大型游乐设施使用情况检查记录表受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1作业人员作业人员持证情况212.3.4.（聘用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2使用登记及定期检验使用登记和定期检验情况11.查看大型游乐设施是否有使用登记证。（或检验报告3警示、安全标志情况1进出口是否有显著的乘客须知和身高标尺等安全标志。4安全装置安全带、安全压杆等安全保护装置情况1可靠。5座舱舱门锁紧装置情况至少抽查1台大型游乐设施，查看座舱的锁紧装置是否有效。6运行及检修运行、检修记录情况填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月A.11场（厂）内专业机动车辆使用情况检查记录表《场（厂）内专业机动车辆使用情况检查记录表》表格格式如下：表A.11场（）受检单位： 检查设备称： 使用登记代码：序号检查项目检查内容检查方法及标准检查记录检查人员1作业人员作业人员持证情况21.2.在有效期内。3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。4.查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。2使用登记及定期检验使用登记和定期检验情况1（厂）内专用机动车辆：1.2.或检验报告（厂车辆是否在检验有效期内。3.检验合格标志是否置于规定位置。3安全装置车辆的照明系统情况至少抽查1台场（厂）内专用机动车辆，查看车辆的转向灯、制动灯是否正常。4车辆的行车、驻车制动系统情况至少抽查1台场（厂）内专用机动车辆，要求作业人员现场操作，观察车辆的行车制动、驻车制动是否有效。5倒车镜情况至少抽查1台场（厂）内专用机动车辆：查看有驾驶室的车辆是否设置倒车镜，并且安装牢固。6运行及检修检修记录情况查看是否有检修记录。填报人：审核人：检查时间： 年 月填报人：审核人：检查时间： 年 月附录B特种设备使用登记台账B.1《特种设备使用登记台账》表格格式《特种设备使用登记台账》表格格式如下：特种设备使用登记台账B.1《特种设备使用登记台账》表格格式《特种设备使用登记台账》表格格式如下：表B.1特种设备使用登记台帐单位名称：联系人/电话：管理人员：网格员：检查人员：序号设备名称设备型号制造编号设备种类使用地点注册代码登记证号检验日期下次检验日期备注日期附录C特种设备安全管理和作业人员登记台账C.1《特种设备安全管理和作业人员登记台账》表格格式《特种设备安全管理和作业人员登记台账》表格格式如下：特种设备安全管理和作业人员登记台账C.1《特种设备安全管理和作业人员登记台账》表格格式《特种设备安全管理和作业人员登记台账》表格格式如下：表C.1特种设备安全管理和作业人员登记台帐单位名称：联系人/电话：安全管理人员：网格员：检查人员：序号姓名文化程度地址身份证号作业项目项目代码有效期备注日期：附录D（规范性）特种设备安全监察指令书《特种设备安全监察指令书》表格格式如下：（ ） 监特[ ]第 号 ：经检查，你单位（人）在特种设备安全方面存在下列问题：上述问违反了 第 条的规定根据 第 条、 的规定，令你单个人于年月日前取以下施予正或者除事隐患： 如对本令书，可在到指之日起60日之内 申请行复议者于/