2022年期货从业资格考试题库自测300题（各地真题）(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCT5W4M6U5M8U9B4HR9K4P3W3M6T4I5ZG10H4P4W1O9Q10X52、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCY10X6C8D1P3J7Y10HX1C8O5C5L1Y1G1ZB1G6O4W10L4Z10U33、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACJ10Z6Z2K4X4B10L7HN2J2W5P10R8J5Q2ZV6I4A5J10P8G8R24、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACQ3O4X6A10V10O5P9HU10G6T5Y5Q3P1P2ZK6I2I1K7M10M8E25、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCI1R3J4F3Q6B10G10HJ3W9L6M7M7U8O1ZD6U3N4C9M3M2B86、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCN2A1G2S5Y10L9Q6HJ9E5M5V6E6F10W9ZV7T8P7L6F3W10F97、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCH9T5U2E2W1B1I3HQ10J4F7E1N4A8R9ZD4R5L5Z2L3G4N78、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCD10H1T1G7X1H7P3HG8V7Q9A2L5L7H8ZC8F1D1Q3S7N4E99、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCQ5V7O6S10X7X2F6HU9O2T10J8S3A5Q1ZD5S3Z9A1O9S6V710、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员【答案】ACM5O1V2C8R6D10L1HN5V4W2D3V3V8M6ZP1W1I9I9D1A4G311、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACK2A4W2O2B5J4P2HG6H10D2N6Z8L6J3ZY6T2F8D10Z6U2M412、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCI4X2A8G1W6K1D9HU1R5U1O3E9K8D7ZY7A3Q3S6P4T6L213、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCI3S4Y8G8R7P1Q4HG1O4R1O4K8D7O1ZG3M10Z8O3N5D10B1014、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACJ10A8H6M10B8J8F6HZ1G7R5Q8C8I10Q10ZY8B5U2M1F4K7W715、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元【答案】ACJ10V6Q1H8A4X6W3HK3W8K6V4I8F4J4ZM8E4W5T7H6Y5Q1016、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACE2K2F5W8G1E5P10HH10Q4N3Q9Q3Y2R3ZA6A2X3C8B6O6A917、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCA5I1T7D10F5K10Q2HI7T3F1R6S1X2K8ZT2P6U5H8D3W2A518、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCJ9A3P7L10F3E4M3HU5H3E1U4Y7S7Y2ZS2N7B3R3G9C8F719、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACC8N7H8E2N5U8Y5HR6O9D10K5L3F3O4ZZ4B3H9W9C2M2U120、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCN3G8B1M9G4A1L8HA6V10L4O2X7B1N7ZZ3D7L4Z10O7P4X421、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACP9D1G4K9Z9Z10O3HI6I7I1Y2M3P9G6ZK3B1B7E6R8X8L722、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACJ6O7V3K2E6Q2J4HM2P5T8E6M2K6E8ZZ9U8W2F5C3Y9B223、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCE10R9W3N1Z1F8Z9HN7M7S7H4C7B5E7ZU8P2J3K5F6X1J224、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACC6T4U7E2F1T4K9HI7S7J6B4F4L7H9ZZ2P6C9A9Y9G9G125、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCF8Z7M4Z10J3S4L7HB5U6J4Q1M8E2N9ZL8K3O6K7W6O8T526、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCS7Q7C2J1T10A4G6HV2A4Z1H1L10D9P10ZH1J8W9E1L5X7C827、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCT2B3L7O1B4C4U10HK10K9J10N4X2L6P7ZW7O7U5K7N1B7B428、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCZ3P6F4Y2V3G1S4HX3Z9X1F4Y5P6H9ZC5N8U5Y5X2F7S829、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCQ6M6S6O4S4K2H2HN9F7W7B2J8Y5Y7ZE10H1A1Q10F8T8G730、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCL3I10F10M1K9W1M2HI10Q2H1A9J1H2L1ZF7J2C2Q4Q9Q4Z631、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCO7D4O10P10D7S6E9HK7A2C7U2S4V3J2ZD7Z8T9M8N2T4Q832、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCD6D6K5T7G2Y6H3HX3O4K8G1E1G7F3ZC3Z3N6L5L3C2A733、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCJ7M1D4W6R10W5B3HI9U3X1O2W5P5X3ZP10A10V9L1Z4Z5A434、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCY1L2E3K6C4D1W10HW5F3N6V2N7G10F7ZM1Y8X4H9G5Z6B735、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCQ5V3K5J9W9R8B1HD9U9A9A7D6I7U2ZR4Z10F5V7S3K3X1036、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ3L10D8T2W7N7C7HQ1I6B7C1X9E5H2ZB4L7O2D6L2S2L837、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法【答案】ACG2H6W8E2I6Q8J4HN1R10W5M6J3U6A10ZE2R6V1A2W1J8U238、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCJ9Z7H5C9V2M8H4HB10F1C4X6M9Z8C4ZC8O4L6V6C4S3D239、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACF8Z7N1G5N5S1P7HQ4T9Q5X1F9N4K2ZC8Y1G8N4F5G7H840、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCW10U6H3S2U3P9W10HZ1I9O1M5D8I9F8ZD9U8Y3B7L4G1T641、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程【答案】DCW2L10U8B9C6X8O3HE2H7W6R5G1I5O1ZY1K7W5I9P3O8Y642、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACR5K1X6Q10G10H7H1HE7P8H4A8G2Q7I8ZS2S9L8G9K3P7F743、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCO2B3W2K6V8V4K1HD8C3Z3P6D1H8D5ZS8Z4G8R5B10V4D844、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCR6X2C10V5W5Q5Y10HH9O4S8Q1W10K10R7ZR1G4U3I2F10H2W545、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCT8L10Y6S8D1I6A2HD8T8U6Z5O3X6H10ZN10C2Q10M1T2S1Q446、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCZ1V1S4G4G4F4N2HY2U3B9F7D10N1S3ZO3U8F5U1X3V9M547、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确【答案】BCP3Y3D5S1W8I8W1HU9E7C5K6W9U2Z8ZW4K6D6Y9G3O7S648、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACF7B8N6T7Y4J1A5HO9P1B9Q1N5A3Z4ZS9W10Q1I10G5G1X649、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCH9F1D1J6C8W9D2HT3S7M2A4D4N7B4ZY3Z7E6V5O2N4O650、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCO7P9U2Z3S8H6B6HY4N3B9L3T9I1C3ZK4T6E1M3I2R3P851、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】ACN10B10S6N9M4B10U6HG1S9U10Z7K1J7C6ZT2Q5V1H2Y2V8B552、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCN3E1I10W7X9O6Z10HS1N6X8A4Q3G6P10ZG9C8C9F4F5D1W753、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCI6Z8V3P6L2U5X1HT9T2E8M10Y10D2Z3ZS6W3X3C2U9T3W954、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCN10P10B1K1B7A2V5HG5G10Y7A9L2O1F1ZY6R9D4G10A1V10I555、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACK3B6L4A6Z10E8R10HU2M9O6M1D6V9L6ZG5E7L9K7L7I8R356、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCE9D10B10Q4U7X4B10HW10Y2A7E1T8G3H9ZM1S8Y9Z8L4W3L957、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACX5F1R6P7M8P2D8HC6L5H3E1S1T2C5ZM4P10Q3D9X6U7Q258、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户【答案】CCQ10K7I6K8V9S8Q7HJ9X10I9Y2A6W2O10ZL6C3L10F2T9S6L959、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A.处3年以上7年以下有期徒刑

B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】CCX9K4E1F10Q5V10D7HV9U8F7B2Q3G8R7ZD9U8S6R6M5M2E360、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】BCH9B9L9U9G10B6W6HO1Q2B2E10Y5D9W3ZY5J10T6Y8L9J7L361、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACG9W1B4P2B7C5W1HE5J7V5A9M9K1X1ZY10H2T6K2C9S4M962、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】DCO7R4K9G3U3M5L7HD1V1V7J4U1Y10F6ZR10F5F7Z3R2C5E263、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCF8J5U4D2B7P7T5HI7G10B7X10P5K2K8ZW3H3P3L2J3N5A764、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACZ3V4H2U1W2S7S10HF3A6S2Z4R5K5H5ZE7H3F5E7Q9K4L1065、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCZ6Z6L2Q4U9W3K3HQ7Y4R2N8G8H4W10ZV8L2S8J4O2P8K666、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCQ8S2J5R8H4Y9H1HF5E1M4G5O10E9P3ZQ6U4D5R7S1K10V767、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACN4Y8J3O4D3S3I3HY6G2H10Z4F9S8C9ZZ6I5F2U10L8Y5O868、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCN6V2Z4D1W9R4T4HC6S9K6K7N6W10G2ZT4Z6S8I5M4H3D869、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG2V5U10E3D6N1D8HP2K1Q3M3S5T7N1ZH5L1J10J6D10C10D1070、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCK4I6J1W3M4L2X6HR9Z8X3B4L2S10Y9ZQ3X4Z5X5L3B7Y871、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACM6W5N9T8Y3U5J7HM2G2Y1O8Q8M6M2ZX7S2X3G7F9Q9J972、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCO8Z1Z7F3I9T10X5HG5G8S5M5M8F6X3ZG9D1D2W7D1T4Q373、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员【答案】BCB3K3E9X7D10Q9Y3HL3E9I6Y1Z7S9D9ZX8O9D7O8X5M6L774、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCO4H9K7S2R1U10R4HF7E6Q5F10S3H9H7ZY3L9W6F1M9O10Y1075、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACA1D1Y9D5H7H3V9HV5C2G1D10K8J2R1ZA9Q7T3R10I5K10N876、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCK3Z3U6C8O8K6E5HK1P2A5V6O3A8H6ZL7N9B1P8B7H4X377、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量【答案】DCF8J5J5H2J6C2N5HE3U9O2Y9X5P3T10ZF3V10R9O1Z5T6E378、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCA7U10G3S9B5Q4P9HL8H4O10P7G8B4O5ZB1J6N6F2Z8Q8P879、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCF10D10G7E4W9J1D7HP3T10U4U9T10N6R10ZA7G9B8L6Z5A7B580、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACL7N4Q4X3L2N2N3HN5J2B5D2P8O4S6ZL3A9D3W6Q9J7S881、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCG2B5C6Y3T1Z5W2HW7A5V1T7F6M2C6ZJ4X4L4O2C7U7Z482、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCE6U3K1J7Y8M2F1HZ3K5U4C7Q6X2W1ZQ6Z10P2Q1J10M8P983、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCV4N5Y4P7W3S7K2HT9P7G4G2V7V6W2ZW1C8J9G10Q6C6G1084、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCJ10P5Y2C7I4G2U6HU1S2F10Z1Z9K4W2ZQ3M3V9O10A8D3X385、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCA10D8O5Z8H3N9B6HN8P3Z5P2L2S1E1ZO1D1P4J1M3C9S886、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCQ4Y3U2C7U7R9Y9HM8N5C10M9T8E1V8ZT4Y10J8L6O3I2Y587、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCG8J7R8C7Y7F1Y7HA8N4M1D9M9O1J1ZX7M10T7C7H7L10I788、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCF1R9J8T4K2L6G9HV3P6I4A6L3D2P6ZM2K5K4P7B8J3M789、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCV8O9M3T5O9Y2F5HH6L2I4P10A6E9O1ZF7E9B6V5G7H10B990、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCZ9Y7V10E10O6S8W2HR7K8T9O7Z8E7S6ZP6Q6V3C4A7W4U191、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】BCY4I3F9W6K9P9Q5HP9K8D7U1A1K5B8ZY2U6T1H7Y6S1F592、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCC9S4A8P2P3D10I2HW6C7C8K2Z8D8X8ZO9N3H4I4X6E2V293、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCA1A4G1B2Y1J7D9HL3O8I8P7G4S1E8ZJ10I5Z9T1Z6D4L194、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCC1B8F6Z8M9C9Z6HV1Q10M7C9Q8U5H2ZM7T2K5H8W8C1Q1095、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCY3K7X8D2T9I10N8HC5S7D1L9S2S10Z9ZH5P8V2Y2Q4T1H696、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCG3P8F4V1E4E7S8HZ4O2Y1P2G2P4R1ZF8X6F2J8D10G10Y397、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日【答案】CCN7R9Y4F7N7H6O8HH7F2D2J3Z9R4P4ZP6B2R2H10K10O2I998、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCF6K1K8D6B8Q3Q3HF7T5G1S10T9R1Q2ZC10K10R5O10G4P10Y199、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCA6B5A4Y5H4P3P3HN2I4K9N5N7X10F1ZM5K2S5H8G10U4V1100、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCV7M3U2Q3Z5X3C4HA1O8T5S1P3V10Y7ZX4F2V6Y10E1J3K7101、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下【答案】DCH8S2E7W4R9E10R10HM6M9G7Q3F2N8Q7ZY5Q7C1B8W9W6X10102、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCT3J6P10T1C10C2P2HW7S2B6P1E4G3H7ZJ4F7B1G4K10M3P4103、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCU2D6H5H5T9A5V5HA1O6L10C8S9X7D7ZF5B5H4T8C2H5G4104、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCQ1D9O2Y1E9H1T2HL6F5G9P7X8S1A5ZO7E2Y8W10A3G2U8105、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCP4Z3V5F6Y9F9L1HM3F8A3F10D7C5J4ZJ2Q6A3G2W2F9K10106、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCR3S1K1B10X7H3Y4HM3U5I9F4M10T5P2ZR4W7A7X5J8G3G5107、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACU8H3M1O1F10I4D8HU8Y10K3U7Z8P4H6ZK8W4V2N3F1F10J6108、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCS1N1W5E3U10A6I8HO1V1S7H9W5C4Q3ZE4G7U1Z9K5G9O8109、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCF6D9N4L6U2E4S7HI6H1O1S9F8V6R4ZA7I6S9A9N1U1T7110、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCH5L3U2U7Z10Q5W8HP10X8K7D6X1O4G9ZM8X4H1N4D10R9D8111、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCI1W3D9Y7S9O1L4HL2U5J8V10O9U9W9ZI9V7D2R1O10K7F1112、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCQ9M3H2D2P2X8I3HW10M6N8Z3I5R7N3ZD1U1B9I6D2V9Q10113、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月【答案】ACQ6C7D2Z6L6P10Q3HE6Q10U10T4D1Z10Y1ZU6W2K2J2O7W3R7114、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCI2K10I7E5A6H9L8HH10T4S10R6K8B6M4ZJ2J9L3M3P5T1M2115、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCF7K9S4Y10X3U3K4HR2A4A4O4E6B1N6ZR5B1G3M8X7J5M6116、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】CCV8W8Y4C10G9F5Y5HF9G6X7V2F1T3D10ZV8G1R1M5F7W10E6117、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCG9V8M4I8T1M6D2HN10A7L7K1R1M8H5ZB6B6J5U9P7Q1Q6118、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCZ10U5J9Q7B3J10B1HG4E2J2B8Y10P6F6ZL7I7K5N6D10C6N9119、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCI5O8Q9B4B4H8Y7HC9S10L2Y1F7O5P9ZX8H10G8P5O5Y2H9120、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】DCS8U1S2D2M10V6N2HI10M4J4A8D2U3B8ZS4F2D6X3V6Z8F7121、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所【答案】ACW4A10A7Z3G4L5B5HV10C10C8P2E7H1R1ZI8U3H10B4H3W6B7122、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCC7U1Y6O2J4Y6U4HX9P7D6I5X5Z4V8ZS8R5B2D10Z10Q6Q4123、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCY7Y10M6D7O9L7V4HB2D4Q5J5R2G9I6ZX8F8P3Q10X3R3W5124、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCV9B3X8B10G7I5D5HD1O4K3J9Y8O8M3ZS4G3T6V3H2U3N9125、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACJ6B5T9C8W2E3H8HU4Q5E5J5R9I2Q8ZH6W2H8N2D6N6M8126、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCT8A6Y9L7E6A9J2HF7D9B4R9O8Q4I8ZD1P5A7F4T9N3N10127、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCK5X3P1O10B3G3E10HZ6T6Q9B5S7R8O3ZC1K6K2O4N3C9M7128、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACG5K9K4S3N9V1H3HR4G6S10U2E10X4K8ZV10O9A1T1L1G6X1129、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个【答案】CCM4G5J5B1P6N7N8HO2Y9S10E9M10A10L5ZR2C5P1K5K6F5I5130、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCE8I1N7K8L5K8A10HE8Y1V10R1C7J3Q5ZX10P6Q2D2I3N1O10131、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCF5J1L2J2D7Q7H5HT5Z4Y5L4N5Y3H6ZL6J6R1Z10N9J4A3132、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCM5N7N3R4F7R4A9HN8W2B3J8X6K4V10ZP5H4D4I9I10D1Q9133、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCK3Q2N7B8S10Q6N10HV1X4Q10U4Z9F4T6ZI10G6E4Z2Y2Y2Q2134、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCW5K1W1A2T2K3X6HZ7H1P1C6A2X7E6ZE5Q6E3H4Z5Q6O8135、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACA6N6E1B7N2D7Q2HC8D8J1I4C8J9E2ZN3P1A8S5I4E2E5136、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACY10Z9P7N10R2I4B9HK8Z10C1H7U7R10T5ZS6P7O6E6K4C2T8137、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCS1Z6K3Q7S3W9C5HA10U9Q2I6E10S4A5ZK2U8X10S3K10D7H7138、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCD6C3Q1U8N9N2T1HH4I6Y6D10U5J2T5ZM5F7X4R3A8O3U9139、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCF7Y3C9W4T7D10O5HF5N9K3W9O5N2Y7ZY9O8U3D4U1E1A3140、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担【答案】DCW8H5F6M3I6X4F8HG7J9H4T4W2D4C4ZY9L4Y5D3W8F10P8141、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCE5Q8R6U7N9E7X9HX2M8B6C8H6B7I5ZF7N10R4V10I4M7G2142、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACG9M9Z8K2J8E5F9HG1S2G10V2R8M9N10ZS10W4Q6E5O9O9F5143、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCM5Z3X8J4G10K6K4HF10P5C10I1I8L10P2ZM10Z4S7L3R3M7T8144、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCG7W8P8H5O4M8U10HA8H5V8J10G7W2X2ZA4A2N6M2I8Y8K4145、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心【答案】DCN2E2K2Q3J6S7G7HO6A4J3H10R1D9I2ZA1V7Q9M6L3M7E2146、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACT9M4P10U7I1H2N1HO8A10J7P4L3O2E7ZC4F1K6C3S2G8Z9147、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCB6W6W1X6W4V6C7HI4N5N1N7T10P9T2ZF2G9X1A9C10T5J4148、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCM7K2D9N10C2F9G4HC10F3C6E2G5F5M3ZW4Z7Q1E3J9U6V10149、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCK10X2T4E3V1D4H7HA3V1H2W2J5D2V5ZI6H8A10M7Z1G4F9150、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACU7R10P5R10Q8F4A9HB4S6A3P7U3L2E8ZE10Z5T2T2O1J7A1151、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACO8Z4H3A8T2V5W5HF7A1F10Y4Z4C10C2ZR5Q7C2S6O2B6O5152、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000【答案】BCN1X3V10L4G2Y7C7HU3Z10Z10R3I1P8X7ZE10L7Q8P7P4B8R2153、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACW7V7W4X3V9Z3B2HQ4K7D7A6S4S6Q10ZJ7C9B10T7J1S4Y6154、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCZ2Q3T7F10I6S8F7HU4Y8E3V8S4Q1R2ZO10Y1H7L10N4W9B6155、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACJ3Z10R9H4D4I2R1HQ8Z3X10R6E2G2M5ZS7Q8C1G1H8W10C9156、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额【答案】BCO1E2Z8G7D7S7I9HV1D7G5V3E4W6R3ZS3U7I8O2Y10O8I7157、下