市场与企业微观经济学海南大学市公开课一等奖省赛课获奖课件

第五章市场与企业学习目标：了解市场与企业一些基本知识、交易成本与企业本质、掌握企业组织成本（企业内部交易成本）与企业边界含义。关键概念：经济组织，交易成本，组织成本，企业边界，委托代理问题市场与企业微观经济学海南大学第1页

上一章生产理论把企业仅仅抽象为一个生产函数、一个投入产出关系、一个追求利润最大化“黑匣子”，它没有讨论企业内部是怎样配置资源，企业是怎样组织生产，企业和市场关系怎样，各自边界在哪里。以英国经济学家科斯为代表人物新制度经济学以交易成本理论和信息经济学等为工具，创建了当代企业理论，成功地回答了这些问题。本章意在对这些问题作一概略性介绍和通俗说明。

市场与企业微观经济学海南大学第2页第一节劳动分工与经济组织第二节市场交易成本与企业本质第三节组织成本与企业边界第四节企业控制和管理市场与企业微观经济学海南大学第3页第一节劳动分工与经济组织

市场和企业从从根本上说都是人类经济活动两种组织形式。微观经济学在20世纪30年代之前主要以市场为研究对象，系统探讨市场是怎样组织经济活动。但20世纪30年代之后，经济学家们也开始探讨关于企业内部怎样组织经济活动。市场和企业都和劳动分工有亲密关系。市场与企业微观经济学海南大学第4页一、劳动分工

劳动分工（或专业化分工）是人类经济、社会活动中一个古老而又十分普遍现象，是人类活动一个主要特点。

劳动分工是人类提升生产率一个主要伎俩，其理由：首先，专业化分工节约了人们从一个活动向另一个活动转换时间。其次，经过重复同一个工作，会使人们更为熟练。第三，专业化分工为创造创造提供了肥沃土壤。市场与企业微观经济学海南大学第5页二、经济组织：市场与企业1．市场

市场，即任何能够进行进行交易场所，主要由格机制协调，自行运行。2.市场特点:（1）在无数交易主体私人计划和价格机制协调下有序、自行运行是市场基本特征。（2）交易双方地位平等，分散决议。

（3）决议信息经过价格传递。市场与企业微观经济学海南大学第6页2．企业企业是一个在资源配置和劳动分工中主要依赖于企业家（计划、命令协调经济组织。（1）主要依赖于企业家协调是企业区分于市场最基本特征。（2）合约双方（或交易双方）地位不平等，双方形成“主人与仆人”或“雇主与雇员”关系。

（3）决议和控制功效集中化，信息经过汇报和命令传递

市场与企业微观经济学海南大学第7页【透视5-1】传统新古典经济学企业

企业——按利润最大化标准从市场上取得投入品（土地、资本、劳动、企业家才能）并生产出产出品（产品和服务）用以满足市场需求生产组织和市场交易主体。传统新古典经济学企业含有以下特点

人格化目标函数——利润最大化。一个投入-产出关系、一个生产函数。传统新古典经济学视企业为一“黑匣子”，只关心企业输入（投入）和输出（产出）；认为投入-产出取决于技术，而技术是自然科学课题，非经济学课题；没有讨论企业内部是怎样配置资源，是怎样组织、协调。经济学把这种投入-产出关系又称为生产函数。

显然，传统新古典经济学企业理论过于简单化，它没能揭示企业本质。实际上，企业内部有着复杂组织结构，企业内部组织、协调对企业投入-产出、效率、效益、利润有着决定性影响。市场与企业微观经济学海南大学第8页第二节市场交易成本与企业本质

市场机制和专业化分工理论不能解释企业组织存在和壮大，经济学在深入研究中发觉，市场机制并非是无偿提,这个费用就是市场效果费用，而市场交易费用又是解释企业本质相关键。市场与企业微观经济学海南大学第9页一、交易成本

传统微观经济理论假定交易活动本身不花费稀缺资源、不需要成本，而实际上，任何社会活动都要花费稀缺资源、都需要成本，交易活动也不例外，因交易活动而花费稀缺资源即为交易成本。交易活动在本质上是一个缔结契约（契约，可能是口头，也可能是书面）和执行契约过程，因而交易成本通常又被了解为制订和实施契约规则费用。

市场与企业微观经济学海南大学第10页交易成本详细内容1．进行市场调查，获取关于商品和劳务价格分布和质量信息；寻找潜在买者和卖者，取得与他们行为相关各种信息。2．当价格能够商议时，为确定买者和卖者真实要价而进行讨价还价过程。3．起草、讨论、确定交易合约过程。4．合约双方相互监视，看对方是否恪守合约。5．落实合约，在一方违约并给另一方造成损失时，另一方提起诉讼，要求赔偿。6．保护双方权益，预防第三方侵权，比如预防剽窃、侵犯专利权等。市场与企业微观经济学海南大学第11页

为促进对交易成本了解，必须强调两点

1．交易成本区分于生产成本，既不创造使用价值，也不增加任何效用。2．交易成本一直为正，人们能够经过选择和创新交易方式降低交易成本，但不可能消除交易成本。市场与企业微观经济学海南大学第12页二、企业本质传统新古典经济学没能提出和回答这些问题。它把企业抽象为一个生产函数、一个投入-产出关系、一个追求利润最大化“黑匣子”。科斯开创新制度经济学第一次明确地提出了这些问题，并以交易成本理论和信息经济学等为工具创建了当代企业理论，成功地回答了这些问题。市场与企业微观经济学海南大学第13页1．价格机制被企业家协调所替换

原因:企业能节约一些市场交易成本。首先，当存在企业时，契约不会被取消，但却大大降低了。其次，企业替换市场，若干较短期契约被一个较长久契约替换，签定每一个契约部分费用就被节约下来。

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2．价格机制被企业家协调替换几个情形（1）资产专用性（2）与市场上唯一或少许生产者打交道（3）交易双方信息严重不对称（4）外部经济（详见第12章）市场与企业微观经济学海南大学第15页所谓资产专用性是指，资源在用于特定用途以后，难以转作它用性质，这种性质对不一样资源和同一资源在不一样用途含有不一样程度。eg:有些资源（如能够生产各种零部件通用设备、掌握通用技术工人）资产专用性较弱；有些（如生产某一特定零件专用设备、掌握特定技术工人）则较强。市场与企业微观经济学海南大学第16页【经济学利用5-1】对输油管通常为油田和炼油厂共同拥有详细解释假如几口油井分布于单独拥有输油管道沿线，输油管通向一群独立归属炼油厂。一旦全部资产就位（油井钻好、输油管和炼油厂建成），油田和炼油厂对输油管来说，是专用。因为输油管含有自然垄断性质，输油管全部者对市场有很强控制力，他能向油井全部者和炼油厂索取一个极高垄断输油费，不然，拒绝提供输油服务。而油井全部者和炼油厂会事先预期到他们在与输油管全部者市场交易中不利地位，从而愿意共同拥有输油管，以躲避输油管全部者机会主义行为。.市场与企业微观经济学海南大学第17页第三节组织成本与企业边界

既然经过组织能消除一定成本，而且实际上降低了生产成本，那么为何市场交易依然存在呢？为何全部生产不由一个大企业去进行呢?企业与市场边界在哪呢？市场与企业微观经济学海南大学第18页1．企业是一个“团体生产”方式，团体生产方式需要企业家协调。企业规模扩大时，需要花更多钱以雇佣更多代理人来协调、管理“团体生产”。2．“团体生产”方式下，其产出是团体内组员共同劳动结果，个人贡献难以准确度量，收益与贡献难以完全对称。这就使团体组员有偷懒动机，从而使监督和激励成为必要，由此引发大量监督成本和激励成本。3．集中决议，决议信息源于至下而上层层汇报是企业一个主要特点。4．伴随企业规模扩大，决议愈复杂，企业家犯错误（或失误）可能性增加，因企业家决议失误给企业造成损失可能性增加。5．人们通常“宁为鸡头，不为凤尾”，相对宁愿作小型、独立企业头以保持独立性，不愿作大型企业某一部门头，这么，伴随企业规模扩大，组织才能供给可能价格会增加。6．伴随企业规模扩大，交易种类、交易空间分布和相关价格改变可能性增加，组织、决议复杂性增加，组织成本和决议失误带来亏损也会增加。市场与企业微观经济学海南大学第19页【透视5-2】中央计划经济体制组织成本及其低效率资源配置不妥，源自于社会偏好产出所要求资源配置与“计划”产出组合之间差异。统治精英为加强和巩固其政治和经济权力，其经济偏好是高积累和强调对资本品部门投资，忽略了公众对当其消费和未来消费评价。社会机会集合缩小造成资源配置不妥。造成这种无效率原因在于：负面激励机制和高昂组织成本。中央计划体制下，进行创新成本相对于收益而言过于昂贵:假如创新成功了，创新者与其上级共同分享收益，而一旦创新失败，上级就会怪罪创新者。中央计划体制所特有交易成本包含花费人力和非人力资源成本限制了社会机会集合扩大，甚至造成社会机会集合减小。为搜集中央计划所要求大量信息而付出巨额费用所造成浪费和低效率。高组织成本和低效率造成了中央计划经济体制瓦解。

摘自：[南]斯韦托扎克·平乔维奇著，蒋琳琦译：《产权经济学——一个关于比较体制理论》，经济科学出版社，1999.3。第三部分。市场与企业微观经济学海南大学第20页第四节企业控制和管理

当代企业主要以业主制、合作制和企业制为其法律形式：与业主制和合作制企业相比,企业制企业为法人企业，出资者（股东）以其出资额为限对企业债务负责，完整全部者产权依法分解为出资者全部权（股权）与企业法人财产权，全部者与经营管理者发生分离，形成了多层级管理体系或委托-代理关系。市场与企业微观经济学海南大学第21页一、企业法律形式

1.业主制(proprietorship)2.合作制(partnership)3.企业制(corporation)市场与企业微观经济学海南大学第22页业主制企业主要含有以下特点:（1）出资者对企业债务负担无限清偿责任，即当企业经营失败，出现资不抵债时，出资者要用其全部资产（包含家产）来清偿企业债务。（2）全部者与经营管理者“两位一体”，均为业主。（3）受业主制企业直接融资范围局限于业主个人和业主可能不善于经营管理限制，企业规模小、结构简单。（4）寿命有限。业主制企业随业主退出经营或死亡而终止。市场与企业微观经济学海南大学第23页合作制企业主要含有以下特点:（1）出资者对企业债务负连带无限清偿责任，（2）合作制企业扩大了经营管理者选择范围：（3）合作制企业直接融资范围局限于合作人，多数合作制企业规模很小、结构简单。（4）合作制企业寿命可能更有限。对它而言，任一合作人退出或死亡，就可能得重新结伙或解散。市场与企业微观经济学海南大学第24页

企业制企业，由两个或两个以上有限责任股东（出资人）组织，由股东按份共有、由职业经理管理法人企业。其主要形式是有限责任企业与股份有限企业（当然，企业制企业还包含无限责任企业、两合企业、股份两合企业，但它们极少，不是主要形式）。市场与企业微观经济学海南大学第25页有限责任企业与股份有限企业主要区分有限责任企业股份有限企业资本不划分为等额股份,不对外公开发行股票，股份不能自由转让

资本划分为等额股份，对外开发行股票，股票能够自由转让。财务无须向公众公开披露

财务必须定时向公众公开披露设置、运作、停业、解散等操作简单,组织成本相对较低

筹资范围更为广泛、股东投资风险更低

市场与企业微观经济学海南大学第26页企业制企业主要含有以下特点:（1）出资者全部权与企业法人财产权两权分离制度化（2）出资者有限责任（3）股权自由转让（4）筹资范围广泛与直接融资（5）管理层级制市场与企业微观经济学海南大学第27页图5-1当代企业制企业管理体系图5-1当代企业制企业管理体系虚线表示并非全部企业都设监事会这一机构。普通地，大陆法系国家（如法国、日本等）企业设监事会（规模较小时，设1-2名监事，不设监事会）；英美法系国家不设监事会。聘用（解聘）监事会（监事）监督股东（代表）大会董事会（董事）聘用（解聘）

高层经理

职员选举选举监督

中层经理聘用（解聘）聘用（解聘）基层经理罢免罢免市场与企业微观经济学海南大学第28页二、委托-代理问题及其处理

在企业全部者与管理者委托代理关系中，二者利益经常是不一样，管理者行为（为本身利益最大化）可能与全部者利益不一致。

委托-代理问题包含:

1．董事会可能作出有利于大股东，有害于中小股东利益决议。2．高层经理为满足本身权力欲，经理层为取得宽松生产经营条件3．偷懒。4．追求在职业消费。5．经理对风险态度极少符合全部者利益。市场与企业微观经济学海南大学第29页克服代理问题主要处理方法：1.激励性酬劳2.晋级制3.法规约束4.股权约束5.法人全部权约束6.竞争性职业经理市场7.信息披露制度

市场与企业微观经济学海南大学第30页【特写镜头5-1】美国高层执行官收入

许多高层执行官收入主要是以股票期权形式取得。所以，其高收入主要取决于企业经营情况，这就为高层执行官提供了为股东利益着想激励。然而，近年，对高层执行官过高收入批评越来越多。主要有以下一些批评意见：

1．高层执行官收入不成百分比地增加。比如，1974年，经典首席执行官收入是制造业工人平均收入35倍；而在90年代早期，经典首席执行官收入是制造业工人平均收入120倍。

2．美国高层执行官收入远远超出其它国家高层执行官收入。在日本，首席执行官平均收入是工人平均收入20倍；在英国，是工人平均收入35倍。美国与这些国家相比，存在着巨大差异，这些差异并不反应生产率差异。

3．高层执行官酬劳并没有提供一个真正激励，因为即使企业经营得很糟，酬劳往往也会上涨。比如，在1990年衰退期间，美国企业平均利润下降了7％，不过高层执行官收入却上升了7％。

以下表所表示，美国高层执行官收入有时年收入达数千万美元之高。市场与企业微观经济学海南大学第31页批评家们指出，高层执行官酬劳由董事会确定，而董事会决议受到企业聘请（高层执行官选定）外界顾问很深影响。他们认为，尽管精心设计、把高层执行官收入与企业股票长久价值联络在一起计划能够提供有益激励，不过，收入激励作用是递减，当收入超出某一水平时，新增收入激励作用就很有限了。Resource：“HowhighcanCEOPayGO?”businessWeek,April22,1996;GraefCrystal,InSearchofExcess(NewYork:Norton,1991).1995年收入最高10位首席执行官姓名企业年收入（万美元）

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