2022年期货从业资格考试题库自测模拟300题带答案解析(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCT1N1W3L5F7Y3U10HG7V5U9Z4N7W8P5ZG4G9K1K2P8H5X62、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCT3U4Q2P4T6Q10Y2HZ2U9L10U1H10O3W9ZT2F7O1G9B3U8K103、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCG8Z3G1C3J1N5H3HG2K8K4M8X8V4T6ZV9Q5H8L6G3D9J34、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACS9N1X7F10D4H4H1HO9M7B4U7P7F1W1ZI3F6B8X5E1T4H105、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCH4G5A4L7J9Z1Q9HH2V6K4O3E7T4F3ZE2H10Y9B3N10X4H76、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCW3J3W7G7C8J6V6HI7C8G5D5J10I2I8ZS8N5E6R8M9P5D97、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》【答案】BCK4O7X1F8C3U4Q8HE9S3H8L10C2V1S9ZD5Q7G1Q7Q1M6E58、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACS10R8K2V1O8N7A7HZ9G3Y10G4B9I4G3ZU2O8Q6B9S10P9J39、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCY7T2W5R4R7F6H10HM4I4Y10G9H2P9B7ZL5Z3C1Y1T9C10D910、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】BCC1F8Q10U1F9R7M10HI9R1S8X7N2Z2Q7ZY9D4I9V6E10T2E511、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额【答案】BCV1O7J5C5Z8V5E1HL10Y5S8P1F8V2M8ZR7P4Z4C7E6Q4C312、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACF9S4H10C9V8G2D4HG6G7S8D3S6B3C2ZA9Z4P5X10S9H6U113、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2【答案】DCU7F8H5Q10Z9F8L5HX8K4K1B1M2N4M7ZZ4W8X6T1G6Y5T914、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCD2V7N9I3Y9A5H9HK4Q8T6F9C7U2U4ZU2E6M10D6E2S7U115、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCJ5T2E10K2J4U1J7HB6L4I9C5Z6Y9W3ZD6N2Z4X6R9U4J716、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCT7P2W4S6Y10G8C10HG1N1R1R3R8Z7Y6ZG5O10U4U6F2Z2V317、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACG7U10W9S7O7A9T5HT7H10V5M8H3L3D5ZJ5Z6Y6O6W1Z4N818、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】BCW1Y5H6D6M7P2B8HG7Q2L10S7S5S2Y6ZS7I3Y9M3N1X8O919、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCM4O4P6A8L1Z9M7HL9S8A10H4C9D7C2ZZ10B9J6R3S3W4L120、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCG4W7F5F9X5J10A8HI2E4N6Y9C7K2Q1ZW1E2H1Y9S3P4O1021、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCT6L6F3P2H1G5C9HG5K5U5N10X3U2L6ZN10H8Q4G4R7D2W222、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCF1Y3B5B4Z1F8X5HZ1K1X3A9G2L3E7ZK9N10I8Y3Z3F8V323、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构【答案】BCO8M3J7Z1J3O10I8HP6A7E10M4U1A10E8ZD7L4T9B10M7X5U724、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACR10K3J4M1E10X9A9HV2R9U3R9Q2P8O6ZC2G1Z6Z5E3L5R625、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCI3H1J2M5Y4Q9B3HM9S8Q5Q5J4U1N8ZO3T5Y6K1O5I8D226、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCM2U1R7M8Z10Q1J3HJ5R3E2V5K10W5N7ZA10Z9U8I4H2D10O127、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】CCS10C7R5I7A9U7D10HG1B9D10N6L9P8D9ZA1L9J6R7W4M8T828、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACL10Q1W9W10O9B9X1HT8L7H9S5Y7F9C3ZG8F7H6U3B8W8V829、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCF6O1A9L4L1W2L7HM10K7D7T7L7T3U10ZT8L6Q4J6U6A8G230、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCV6U1I4V9Z4G10A3HI9Q2J4G1K5B4Q4ZU4O3S10D9Q8S6M431、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCW9F3A6H10N4J1W2HX5P8J10A7M2Z4U9ZP7B9E8A3W7O2Z432、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACI3Q5P3G5H6X9I10HG7D4B2L6E6E1C3ZG1E5M9V10W8V6E733、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCU7Q5B4T1M4H2L5HF8D3T3U4B9M6C1ZG10T7M1C3D9I3C534、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCY3U3E5T8G4Q8G1HV8Q6E7B10S2C3W8ZZ5R10Y7G7J5H10F1035、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACW8E2V10Q1V4F1A10HC9N5H10Q5M4T9Z4ZM5D3Z3X8U7R1Q936、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACZ6G1S9G1Y4F1B7HC5K8O9J2Z6C2O4ZT4G8E4M4Y6W7U437、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACC2P6K9E3P9X8U10HM5E3W5Q5S4U3W2ZV2C8P2P9W6C10V838、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCH2X2I7D9X7N4N5HZ2C8R5Q1L9C2U5ZF3E2A2J9P5H4F439、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACZ9X2J3I4K5A5P2HC2Q9E2Y2E3T8V8ZS8D8O8D1U6H8U740、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACN7N4S1X8E1T3F4HI4F4T10M3L4P10L4ZT2I3U2S5K6J1C741、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACK3A5G5P7C9S9T5HV2L6C1R4J5B7P1ZE4P1F1X6H3A3Z642、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCF10C10B10V5S2U8K10HM3X3W4V1Q10Y10O3ZX10E1W2C9N10T6Y743、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCJ7A7O1P9H10F3O2HK2C4O4O2M7B2A10ZV2S2J7X6R6M7K1044、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACL10F1O4X10K2G3T2HW6G4Y8G10F1U7S6ZD9L9K7R8D7N8S445、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCZ2Y9A6C2O4N8M4HA8G9U9G6G8F4Q2ZR4V9J7S6V4Q10L546、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧【答案】ACB7X5O4R3H10E10E9HK8O6I5S1G2X2K2ZR4V8H3P9P7J4X647、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCZ7K3D4V1L6O6F3HF9V1A10A5Q4F5Z9ZC3T2Y1S1W7T1V748、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCN1D5J1X10J4N10O7HR8Q4B6Q10L6F6T6ZP5V4Z8O4S10A7F449、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCU3L1A3B3A1P2V4HT5E1S8X10T3X5R4ZT3D3G1A9D5N1I1050、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCS10E9E10F9X5C9S7HO7C8S9E10J10W2B8ZN7R1E6U4F5Q6S951、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACM9I7O1Y3Y3O10Y7HW4H2Y9K6B6H1P7ZP4T2R7T1S8Y4I952、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCI10N7Z7U6Q1C4G2HL7V5I8L10A2X4C6ZX9L8S9C3N1Y4V553、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】BCY5V3C10E3N10O6R5HQ3E9F9H7W10T10J4ZY8Y2V3E9R8B2B954、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCV5R6B8K2C8Q8R3HH10K3H10A9F3I4E8ZD1N6H6E7R9T7U655、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACT9G2J6R2I3I5V2HD9I5I10P9Y1W1Q6ZF6W2B7F10I2Q7E1056、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACJ6V2X3H9K3I8Q2HL8E3Z8E10E4H4D10ZO7L1T1U1X1G5H457、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改【答案】ACI3Z7B10B6P2H1O4HM7Q5X1V6X5M4Z5ZX3F9M6D10I9X2B158、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCE6O10E9W6S2A3K6HU8P9K6E6R6P3V9ZP1E6B10F1F3I2F459、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACY4W9D3F6S3G5T3HH9C9M9B9H9Z9J8ZJ4F10H4X2U1E3F360、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCF8E9I1R8J1P10R3HT8I6V2F9R2P6N10ZZ7W2P10A8O9J7G761、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCX5T1F3A3Y3P10A2HG1B7U7K9K1Q5Y4ZA4L5J6Z7A8F3H462、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCN9H7K1D1O1T9S5HZ8R10N9S9O5B3R1ZV10J9I5U5B6U4D463、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACN5J10G5C8Z4M2F9HF6S5S8V9D1Z4C3ZY7K2O2M10T3Y2F1064、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACG2T8H7S6J3G9P3HX3R10R5B1C8J2N1ZT8X9W10N8D7E10C965、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACD8L8T2L7G2B3K4HU2O2P9F3R5I1U1ZP7X9Q2H1G3S4D166、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACX2A8M1M8F7G5L7HP4E3L9T2H5H3Q2ZR3U1K3L7H4U10E367、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCH9L9R5J8S8Z2Y3HO4S8K4L9S9W3A3ZI3F1H10W3L3N6F668、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债【答案】BCP6D10B1V4H6E8T6HX8H10U1B10I2U9Z9ZZ2T2F10D1X8S10K269、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCC4G4M3T4M3Z10O5HH8E8Q9R7X4R5P10ZQ3M5I3F4T6D9M870、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】CCI6Z1U1C3Y1U9O9HD5B1O9O4U6P8Q3ZI2S10Q6B10C10J7O271、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACO5N6C3Z6V7C1V7HL6V6L4J10O9A6V10ZK6A6R6Y8F8M4F1072、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCW2E7M9Z5R3M6H1HL8H4R4D2V3I3J9ZU10U8G9C1T10F3Y173、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACK6W2A10S5E5F10G10HL7S7C2V5Z1R1E7ZZ3O4H5Z9M1K3L574、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCM9H6F10B9K5O5V8HP1U8L6H5K10T10U8ZH4I4T7I7J1Z1G275、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCN5L10C7U7M4E5B4HZ8G9Y6G2O6T10M6ZV1H2I3D3C5B1T1076、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCK6U7A9Z1A5G1M7HQ6E9U4P10Q7N3B7ZV6A3A4J8C6E7X277、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCY9U8C9Z5V4K8O4HI2G4R2Z3Q7B3J7ZO6M2B7A5A5X2C178、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACI5E4D6L3E4V8S9HA1V2S8S10U2Y4E4ZK2B6G8Y9M7X1R479、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCZ7X5T7M1O10R4R8HS1Z7J6V3X4B3U9ZU2V3C1T6O6Q3O180、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCU5M9J4E3O8E9A1HC8M2N7W2W9D3Z8ZI10I2G9H8H1R7A281、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACS3H2K5T8V4S9U2HO6K6N9B5G3H8K7ZQ1O4T6B2R6X6G782、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCQ3G7A10N6H3V5H7HK6N8F1H6Q9S9Z6ZA3J8T2H9S8A3M583、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCO1N10D10N3U6G4X1HJ9S10X3T9G9L10P7ZG5P9S9Q1P1E1I284、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCJ4R10R2F7L2V9Q7HP6Z9T4F4Y2R5H10ZY2J3X7T1L3E9X185、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCD2J9Y9A8M4W7W1HD7F10J8K5W7A2B6ZF8Q5Z1B2E6J4I986、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】ACO1Q6O8G10P2M1J2HE8O5O10M6V3Q4V6ZA9N3K9Z2O8L1C587、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心【答案】CCC5R1Q6G10H3Z5J9HX7F8I9X1J9T1B2ZG10S1C10L5Y4R10A788、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCW4P8G5T10G9I3B3HI7S1B6X2D7B1S7ZI9V7W4E4Z10N9X789、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人【答案】CCZ10X8C3F6U1M6A2HW5U3C2F7Y6R3G5ZX10S5H4X7R4Z3S690、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACW7I8H9C3V2K3Z4HG1W6U3E4I2J6T1ZA10P6H10J3K10B8G291、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCN3X9R3I5G5D5Z1HL1M2C4K9D2R7G8ZN6V7Q8G2A6W10O892、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCL4C1B3B10J7A1R10HK2K2W10D7R7K4Q4ZE4F1L7K6V8Q4M1093、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCC2W6P7J1V4P10G5HV10Y6E3Z2V7F9A7ZV6U4U4Y8V1D5Q994、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合【答案】BCM3F10R5T7Z1N10Q10HF10B4U2Y8O8D7I9ZE2L2X9E10F1V5W595、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCY5D8G2I5Q3N5I5HU6H3K10H7V9V5B7ZL8Q3T3W6G5A10N496、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员【答案】BCG4B6Z10H9G8H8U5HJ6E10N7Z8B6H5Z3ZA4O1C4B6Y4J1K697、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCB4H1N3I9I5C4U7HQ3D9H1W9J9J10J1ZK5T10X2C5H1Q8F698、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】DCG6O9I9G6F7V2N10HM8O2J2I9S4B9P10ZR7E1K8A9I1W8P799、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCW6K8W7P9D9T8Q8HM1H2T1P1T9B3K5ZI8D1Q7D7T10P2B7100、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月【答案】DCD3P7B10J8S8H1G5HL2S8F3O5S5A2Z4ZC6D10B1B1W6C5K2101、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCI6L4N3L1D4R4I1HO10E10E10T8B10V3M9ZB3N5Q7X3G4W9C5102、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCC6F4J5V7I3E9R7HS4V8K4H8V10C5K6ZA1U10I1Q10B4E4O5103、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCD3O6C4L7T6G4Q9HU5D2R4O9Q3M1A5ZB8A2E10F8C6L1N7104、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCR9B1J1V9B4X10W1HN1Z9J2J1L6X4M6ZT10R4J9Z10Y4K3I10105、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员【答案】CCM9R2B9W8K5J2N10HS3G3S7N2Q10I8J9ZW9R2M6P3I6Y3Z1106、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCK3E8P2H2G5G9J9HX5L4J6A8C3O4K8ZN2H1F5V4J2Z7J7107、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACL8L8T1W10Z1Q1J8HQ3Z3G6V9J6R9A6ZO8W2V9A10E1P2K1108、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCU9X10H5L8I2H10E3HQ3V3P7N8B6L9F6ZH10L2D2N3K9P3C10109、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％【答案】CCV7Z4R2I4N8V9I2HF1X10H4K2R2C8B7ZR8D8L8Z1G2H10D5110、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。

A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金

B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚

D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】BCG5N4U10R8T2F5U9HN6A4Q2Q6V4D10J3ZS5N4M2J8N2G7P10111、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCI2C5U10Z5X2J10A9HE6D7G2U3U9U8L9ZH8C2X7J6E3W8J4112、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCU1A2E6F1B2F8I7HX10M1X7L8P7F1H9ZK8I3O1R2N2Z4R2113、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCF10S2H5X7Z7O2X6HP1Y4Z5X2Z6R5Z9ZW2L6S6O3V8U5P4114、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬【答案】CCP9B2Z4X9D3C5K2HE1T2F3U3Q6P7J8ZQ4P9R9F3F1L4F4115、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCK2F3I9B6X8W8L3HT9U7V1I10X8D10M5ZW7P2O10Y4P3Y8R10116、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCK10O3A7V8N5R5M2HV10A3A8R7F4D6T5ZQ8I6B8G5V9V5C5117、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACK4G1F1S10Y4R9Z6HU3D6N7O10X7Z5B4ZY5X2V6O6K1S7J5118、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACM4D10I2O1P1V4G5HU7Y8V3W6L1D10I1ZO3U9F8V9T9T4N8119、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCG2P10T3C10L3R7A5HN5B2R4N2P5Z4J7ZQ1D8H7N5I3M9R3120、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCH4P8L5F3R5R6T5HK2K6K3L3A4W5H10ZH4J9O2R4Z5G5N5121、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB9O8U5P2X8H8I1HQ4C9W2I1D6K8Y8ZO10T10C9N5I10H9J2122、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCW3I4C1G2K5M4J6HW5E10O8R8R1I9X8ZR6U4O8V7X3M4E9123、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCM3K7M8E1O9K6O4HL2Y6F9R5B10Q7G8ZM3T5K3G4I8U10U8124、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCV2P1B3K8R10U9J8HO6B7N9Q3K6M6L6ZJ9D4E9R8Y6H2W8125、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACW7T4T9K1U5A6B10HY4F5Z1N6D4J1R2ZR9K6F1R2O2A4J2126、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACC5E5B1A2E3R3R4HI2R7X6L6N7B9F9ZA4O10Q5E2C7N8B6127、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCN10F5K4M5D8W5I3HU5R3E9C3N4V10Z6ZQ2P4H6Y1A8U4Z3128、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACL3G4P7D2R10A9R3HD6P3G3D10N2H6O8ZJ6R8G8C8Z5N6U6129、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCG7E7P5T2C6B6O7HH10H6R4D3S2A4W8ZL2V9H1Q7H6K4Y8130、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCV10Q1G1M4L1F7N9HH7S9S7T10V8M10C2ZW7O3J8Z9Q8L10K7131、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCU6K2C6L6U4H6W8HM8O3W2S8J5M5H5ZQ1Y8S4J5U9J10M9132、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCX6E10V1S5O1I2P9HL10Y7S3S4Y9P10W3ZV7K7Q7S2U8F3I6133、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACG2S3Y8Q2S2G10W3HX6H8J4O9R9M8P2ZW10Y5Q8K8S3E10R10134、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债【答案】CCK7W10K8X10O7I9Y10HB4R3Q3Y3Q4Y5A5ZW7T9R1N2F4K5U3135、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCD1X4A5C2C4I9T7HR6G10R5U7V7I2O8ZX7L5L6K2C10R5R4136、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCT10F3S10O1K7P7G10HX9R10B8A10O1A3Z10ZK1L7F7F10M7Z10H7137、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】CCZ9O5P3T10Y8A7Z10HP10D4L9P5I7I8I3ZQ10H10H1T4W5X2M7138、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACY8W6I9E3Y6P2V1HT7M5B7M3F1H9Q10ZB6B2D7G1V5U4O6139、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCN1C2N5E3M5V10B4HO8X4A9O1Q3R5M10ZP9A9T5T5B4D9P2140、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCQ6X9P6N9Y3Y4T6HV10Z10F7E7W10B4G2ZQ6R9D7O1T6G4P3141、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCB8E3K10N6B4Z4O6HP9B6C10I10D2S4T3ZJ1C8C4Y9X10X9I8142、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCG4Y3W8X8T3S9L2HI5P10L2V4F1Y7O5ZS3C2K4G3C2A1D3143、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACH10O6M4M1Q6B2K4HT4M9L4N4U10K2F6ZI6M4V5W4D5X8H9144、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCL9I3W3E8J1C3G1HE3D2U4Z7K6D9J5ZZ3Z1D9V4G8B10N8145、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCQ2E4R2Q5X5D8D1HW3Q7H5R1Q8T5G1ZT8W3B8Q10F6Y10M10146、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCT6G1Q7M10O7L3Q1HV2L1M1W2K4H8W8ZK4Z2D3S5T1U4Y1147、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCY8B4U9W2P9M3N2HG4K3O4G1J10C10N2ZR3E6U7M6U2J7W3148、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACB4V9I8I8C2N6K3HH5Z1J6O3K1B2C2ZP7F4A4P6H2D6K6149、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】ACK9U4H7F9B5B1T10HS1E9X2V7H7Y9Y7ZL2G10O4J3P8A8J3150、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACN2Q6R6E10A10F3W9HN2P9V8I10Q5N3C4ZW2B5J5U7X2R10J10151、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCJ6Y6I9O6Z3M4I6HV3L9V5T8K1R9O9ZQ8V7E7M9X10Q5P4152、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCR7G9V10R2J7X1S9HT4M3Z10C3B7E7B1ZM4I10Z10H6J5S9T5153、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACP1T8W7T2S10I1N7HW7X7E8C6P3T7R8ZU4R5J6R10V5D1R6154、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACR2S1V9V2H7W7T8HJ4H1I9X1I3W3R8ZZ6B1M6U9L9K5E2155、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCV10F10E4S6L1N3X7HR5J2B7I4E8W8O10ZC9H6I4W8A9A3C5156、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCD1B5H6Z8L2Y4T9HZ5F7B