2022年期货从业资格考试题库自测模拟300题加下载答案(云南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCT1E2G4E3V6E4U8HP9L5U10C3V8H6F8ZZ7O8N6D5R8F10Z52、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCO6W9N4C1M6T6N6HE1Y10E2I4L7H9Q3ZH8D7T5P4B7A7X73、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束【答案】CCT1F5I6G7A10V6C10HU10W10U5Z6W6Y6T3ZB1B5V7V7O7H7X84、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCK6V7I4K5U4I8E10HG3H3D7Q2T4U1U2ZT9U6C7P6U8A6W35、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACW6G5E1V4J2G7N1HI2T2P4I1F6Q5X9ZT5O3W5N2I4G10T16、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCC3E7B5I1T2G3J1HZ8R7R3J3I3A9B1ZM8O5A10L6S8K9L87、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACA1N2C1H5B2F7Z7HL8Z5G8D7W4M5G2ZZ10T2U9V7P4G2P28、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCJ7B2X2Q9P8V2K7HO6H10I8Q9Z9C5U4ZV2J4C8X4A4A8R49、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】DCC4P2M10U3I6A10K6HB3P3A6E3W10H3C7ZX10I4J8Z5R4R3D110、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACC8P4X2Y1N4W4V4HY4F2G2X1D9J4F4ZE2Z1W6T10R3K2W1011、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构【答案】BCR2Q5E3B3A1Z8C2HH5Z3U3O7M4K9V5ZD5Q2I5O6D6Z2X412、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCG2N7U6F10K4E10K5HT9A6C4I4F6N4G1ZO2B9E8T5T7F6X1013、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%【答案】ACW3M1O9F3Z8Y5J7HF7X1E10T5D4G1D1ZZ8U6Y9J6E4K7L314、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算【答案】ACN7I2I1I8R7D8S4HC7O7P1B9L8U7B9ZO8L5B9H8I10E3O915、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCF9L4E5R4C1F6F6HE4U2W7C5A5K8F6ZP8P3R3A8H5S6C816、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCY10U10K10V10K4E6R4HH9W5R9W2P8N4E3ZX4L5P4D8N5W6S617、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCD2F9Y1B5T2N6P2HA2N7R1P9N4W1P1ZT1V10M2P5K1E3L818、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCA4N9C4D1I7T6F4HS10V8B2I8R6U4J3ZO5S5U9W4V7V10C919、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构【答案】BCY4N1A4Z1I8Z3W5HW3W1C9R5X7X4J9ZN9V1V3E9H2S1L320、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCK3B2F5F6R1F9N10HQ7J8E10J7P2R1K8ZX4X8X5T4G9F5O221、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCT3M4Q10I2T2M8D4HW8J3O3L8H9K3V8ZH5U9I8W4F7R9N922、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCP1N4E3S1E5F1Y3HL4T3Y2F6D2N6Z6ZG7Y10U3A8F8R4R323、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCQ3J2Y4V1W5P5X7HL8D7S7X9O2H7U2ZT2Q10S10V2L1Z8Z324、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCJ9X8W2U7D3R7A5HR9M1W1X2Z9M2T5ZB1G5K9Y4B9F9S125、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】ACF8G6T10Z10J9D4L7HG4S10A9Y3S7H4Z8ZZ7E5I3M10F2N2S1026、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCL9O6Y5N4R6J10W5HW4R9I2Y7L6K8O10ZM4J3L7O5E9E6R927、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCB3D8O9N1C7K8S7HO10N1J5T2S10X7H1ZD6D10C9M2I6X3P828、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】CCB7K6N8E4J7J3T9HI7V10J6K10O4G5T10ZH10E10G1F10M4J1N329、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCJ10K9V1V10G10J7C8HA3A5W9O4F8E1D6ZC2V8H3E9B6G8V730、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模【答案】CCB7C3P9B2C6B2J2HZ7O9H6X1M8N8N3ZN1K6J6A6I8I10T331、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.4000万元

B.4200万元

C.4300万元

D.4400万元【答案】DCY5W9U9W5C2H1O9HH9X9L3V5U5G5V7ZM8F4C7I10A9M7S132、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个【答案】CCI8D4T5C3J1R1P2HM3I7X7Z6R1J9X4ZP6R6F10N8R1I3Q133、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCT6Z3H7A5S8N7P9HY10O10L10J6K2Q7R9ZI7O3F3L3K10D9I834、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料

B.资产收益

C.风险承受能力

D.交易级别【答案】ACJ6W7F9V3J9L8Z8HP3J2F10O6Q7Q9V2ZQ4W7Z2A2E8E2P435、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCR10P8L2E5D1U9E10HO4R6A10N6R9S1T9ZO9O8N10N2X3I9T1036、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCJ7J3O1C3I5L10F8HB9H6Z1L4W6C7R10ZJ4M8P5H8H4K1M937、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCF1V1J4A6K8M4Q6HL6G5J1Y5U4Q6X8ZH5C6J3X5J10L2K338、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCM6V5M4Y8A4Z10L8HR7B9X10U10C3D2G7ZF3X6P3X6T7S6T439、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACI4D5P3W10E6C7T7HJ3C3O3T1E7O4X4ZB2A2X7M9O1Z4Z540、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCL5Q9F6Y3F8R7Z3HF3K1R6L4U5F5B9ZR8D8W9H7T8O9H741、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACF3N6P9Z5N1V1G1HW1K10T9L6Q5A8T1ZK5O9Q4P6C5M8T442、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACE5R4G5M10Q2U10W8HY10C5H2J6M1W4K5ZB6J1Q3C5O7T2W543、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCY4W8N8W1J8Y3Q3HD5B8S1U2A4Z3N2ZQ3J6U6W4O5U2W144、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCG8O1F6R4E3M7W8HY8E5A7F6V2V3I4ZZ6D2N7E3M4M10O745、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCJ8R2T7E1W7X8V10HC5A1J7G9D3U4B2ZK9M5D8M10E6T4K246、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCM8X8O8D5D7Y4V2HZ10T10W3V2O2A7T3ZB10M10B5W2R5W1W1047、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCZ2H9D9J8H2N3I4HK7G10B6P8H1M8E7ZA4B5S1G6E2S6S648、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCP4A10P6G4A3I4L7HU8L1F2M8I1U1G2ZH10E6G9E5R4E7D1049、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司【答案】CCF7F3S2J3T5P5P2HV9F10M7E8Y8Z1L3ZE2Q10K4B8U1C6K350、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCA9V6J5G5H9N10H3HA10P1U10Q9N2R4G9ZT3E7U1V4L5M5U351、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCB1S8R10S1I7M2E9HJ2M1I9H7D7S8B9ZL10F5O6M5Z4X1V852、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上【答案】CCM2B7M3A2K2Q5F10HF7G10I6Y5B10T6P10ZU8J5U6G8G9U3R853、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCG3K9J8T8P8F6K5HM7D9J3B9N8P3N7ZV8T3M7O4L7G6C254、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACT10G8V7C3J7W8K1HV2G7E6R7J8T10T8ZL6Q8A8F6W9N5I355、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCI5A5N1W7G8A7J9HV1D8G3C8W9K8A10ZB4Q7K1U9K3Z10I956、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】ACS4P8F3O1B2Z4S5HG6U5Z6Y8O6Q1V6ZZ7E3C6G3H7W4I857、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCM5Z7E3P8E2J7S8HF9Q10N1Z8F9N5Q6ZM4N5S10Z6J3J1U858、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCM5T6X9W6H10P4F4HT9H9I6J3E2Q9Z10ZE3O10W1E2L10X1Q259、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCM6R4J8E1B7T10G8HB1T6J4D7X5H10C5ZO5M5C1N8C4T9Q460、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCZ8S6K8X3F4D9B3HG4V5X8F3D3U9B4ZZ1H10Y7A2N9T8K361、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCH6B6X7P9L5D3R3HY5Z3D2K1S9H3J7ZE10I1H10M5U4J9R762、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCD5Z10T3S4V6Z10U5HB4Q9R4G2I2L5B6ZN2L7N1W5W7Q3W963、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理【答案】ACC10A4D3P4V10N6C10HP7E1N3D1K4U6N3ZO3V2Q7F8Y6C9Z864、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACR10J7O3M6K6M2D5HF3U2X5A8Z7J3D9ZT7S10V3L3Z4C4C765、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCY1B10F9U6K9Y3E1HV8O5Z7F8H5R3G4ZJ6C2T7O3U8Y1M1066、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACP6R1L7Y4D9O8K1HJ9K3F3M5A5B3B9ZN3O1K1D7V8G1P367、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACD9K4D5M3K5O8Z8HN4Y9K2L8L8P4N4ZT4D4U10G5E5S2M568、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACF1Z7L3J2I8O3R9HD10P4K4K5Q6W6B7ZL1E8V4K8S7U9N869、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCK6E1O9T7P7P3Z6HT3C9S5A5Y7V4Y9ZX5X1J3K4K5E10I670、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCE10F6U7S2I10W6K1HR1P6K7I1Y6B7G2ZE3G6O6B5Q9W3A671、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN6H6L10X9Z3W7M5HC5B1M7X5W1H2M5ZC10V7C10U6W10W10K772、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCQ7E5K5J1A7Y8R1HM5H10E3G7W8P9F8ZA9D1B6Y5A7I10L473、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACN1L5S2U3X8I1J10HR7R9W1B1D9V6C2ZP10L4H6E4J8V2F174、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACB7A10T3N9C5I2P4HO9N4B3H7P7B9G1ZI7J10Y1X10H10R3F675、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCP10F2W7K4N3V8N6HU7C3O5L1T9M2S5ZR1L4I4R2S4X4C876、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACE1G1I9X6L4A10X4HV3Y1W9T8X4H10F8ZV1A5X9G10G6B2I977、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCM1Q5A1M7S1H7O2HK7K3Y1F4D9K1U1ZX1J9Z5J2L3Y5M778、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况【答案】BCJ3U4A3E2K6L6T8HF1B8K10F6Z10Q6H1ZX3J1X4L9I10T6P579、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置【答案】CCV6G3Z1H1G2H10M1HZ8S10V6V9I9T7N8ZD1T7B6V8Z3O7W880、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACK5D3T7A9A6I2X8HG6Y1M10D9W10A8K1ZW7J3F9M7E3G3R981、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACA2F3J7I1B5K9L9HF5G9J10R9M6E7P8ZD3J2Y6F5Q6S8K882、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCO3J1T2P3K7Y4K4HK2D6J6P6Z8O6P4ZT6Y4A2Q4M3C1O1083、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】ACB5P5C8F7U5I7N1HL5E6I2D6D1M6P10ZK6E9D4J9T1E10X484、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCB7N3E2P5T8Q7V6HK8J6P1I1C3I10S9ZO10E3Z5F3W9T5X385、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACO9B8K7P1S6J9G7HE2N10F3A2Z6M9X8ZA7I7U7K2E8N1B686、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCJ6P2K1P5I10T9W9HB6R2H3E5F9H6X5ZY10H2C1G5T5P4B487、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCM4U1W5S10C5M4R1HI5A2E8L7G7A1O9ZE8K7D8L8L8M10E188、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACZ4A9J2I3R9S6R1HM1E3P8Q1A3O7X10ZX8V5C1B8D3K4G989、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCP2Q7X9T5N8P2N7HN8P5A9D5N3D8T2ZK1R6X10H2T10E1D990、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCU9P4H7W10S5B5G4HL6B9N3D8V1L10B2ZE10O6R7W1G10A6B591、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCH9Q5B4G9E5R1F1HN7T9D3Z5V8A4N6ZT3B3I2I6I1Q8Y192、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACN4M5M8Y10J8D3C10HW6Y3S5G4H10J6Y9ZU4U1Y9O7S3Y2K493、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCZ5S1M1R5X10U7Z5HZ4N2S9L9E9C4D9ZH6A8T4Y7M5I3E494、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8【答案】CCZ7S9B10X3S4U7I10HB7X3Y8Q1J8B8E1ZH6H9J2H3P5S2K395、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCP7D1M7X9L1X5A8HL5W10Q5J9G8I9X5ZQ1K2P2F7U6F10Z596、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCL2C5K9U2G8V1V7HB2V2V9M1E1O7Y1ZK9V4Q1H6A10C1L197、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCB8X5Z2A1S10Y10B8HJ1M9I1O1O4H3G2ZZ4N9N3Z2D9V5G998、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】ACN2T6X10R8X4G8M1HZ8Q5F6I10H6E3W8ZE2U3J5R3A1U8M599、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCA4U6T9K4X10T3E6HX2G8U7D4G9A2B6ZM9L2Z8W2X1H7W1100、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACZ1Y4M4P10H6U6O4HQ6I10E10N8Y8T10N6ZS3X6Y8L1T1V3W2101、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCX9K9G2N4N4F1I5HT6H10E4R4J5S1B10ZM10J6K5P5O6H5U3102、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCU2H4B1B6H6U2P10HJ1N8W2T7G4C2Q4ZK9X6L9Q2F1V10G5103、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCH9J1D1A5N3B6W10HR9I7W9G3E9N5S2ZA3K1V4E3S1B9L2104、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACH10T9W6K2U8V4R7HM2L4X1I3X7P1B6ZY3W7Y9O9I7A7B6105、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCU7K9J1X6W10L7X10HW8D9D6D1B6L5P2ZF9X3Q4Z9H3H4X10106、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCR10E9Y3V5S3O8P4HB6N4M3T10T4N8O5ZG6S1G3R4J4Q7T8107、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCZ8T9C6Z3F2S2G2HD8C10Y9S3B9I6K4ZM7P10M6O6E8Q8Z5108、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACW3T9G8A5L8M10S3HF2M10L6E10P4W8R2ZB5H2H1H5R10G7B10109、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCG9O6B3L1H7N8R9HO10T9V7W4R9Z1J10ZH8T7N9G7E6N10P2110、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACA3Y1T7H3Q2J7C7HB2E2N7J2G3S6P9ZW9L9S10F2Y7U4R8111、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACO1I9Q4Y5I5Z5D6HY3C2J3P7D10R4X3ZS1H9C5E5R10I6M10112、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCA2B8E6O1S1M4G7HO8F10W1C9Z6P7I4ZZ8Y10N6C1Y3Q10F2113、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCR8J4I5Q5F4W5E1HS8B3R9I3F4Z3I3ZN4S10J7Y3F10F10U2114、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACU1R7H2U4A5B7Q10HQ9H7T8G10E3P6K2ZY6W7O5I2W7J1R8115、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACD10X9I6T7I9B10R10HE3X7U4O7Q3Y2P9ZY9Q3A6S8R3Z4J1116、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】ACU7V7E1O9L2X9Z1HM5F10E1V1L9Q3E9ZA6R3T9E6N8C6O2117、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACW8I3G4B9D6X1Q5HN4Z2O5X4I1Q3F2ZS9S3E2Z6B8Y8A4118、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCQ7V7K7I10A9M9X6HW1X7Q6S3N3Z8Q9ZD7I1A1M2B1V5L4119、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACX9B7T10V4R10F5W1HZ9Q6F4C10U4H5S1ZH10M1N6V1D2D3U6120、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货协会

C.期货交易所

D.以上都是【答案】ACB3N5P1X1U8G7R6HW1D1W2B8D9I9B5ZH5C10J3J4K4P6H1121、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCN7I6W8H8D5S8T1HV5H3T1Q3Y9C2L1ZJ1U1O2S8W6M7G4122、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCN7C2S7P7Y9F2V4HR7R9N2J9W4G10L3ZC8P3P7M6K2S8F5123、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCJ5L6W8N10R3U6T9HM8O9H4O3G1N5D6ZN1A7D1H6C4G9Y7124、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACJ6A7P6E9R7K2G6HC10B8O7V6O10N3P3ZV3F6W7I9E5F6B1125、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCX5N1J2R6L2O6V3HO2G8Y1B6M1M5V5ZH7H3I5Q2F8B2C5126、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCB4N5N1B9H1Z7X10HG1A7C10G6S8E10M7ZW2O3B9R7Y1E6K1127、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA2Z9A3V3S10M8W6HR10G6U6P5H1P8C6ZP7K7K9G7K9C9F1128、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACS5Y7X7P8E8E8W4HW4Z3E8A1Y1P4Z8ZT8S3A3B4G5I9L3129、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACL8H8L8B10V8Q1R8HZ4V5M9E9D9Z10V8ZJ9K8X6Q10A10E6H5130、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCB7R10H6X4I3S10V6HF10P6N3Q6K9O3A1ZP3E6P1M2F5I8U7131、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCN2D7Q2V9L6N3V8HY9S9G10I1U4L9O4ZA7T4F6H2P8E8Z10132、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACO10A1Z7Z2K8P7H1HP6Y4R5Y3N6Z4P7ZO1C4U4P5U6B2G2133、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACD4N2M4V7B3T3B4HM6S4N9B10L5D7V3ZX8O2W10G6C1V5U7134、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACI5R9B6V9Y6C7G5HM10M3I1J8C6R1A3ZG8C10Q5J2F9O5M10135、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACC2D9M1G2M1A9O3HA2U7H8D1E1V9Y10ZL6C9U7R10G3N3Q7136、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCI10P7I8Q3C8Z6W2HD3G2P5A5D5E5H7ZJ8V5Q4L6W6P4U3137、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCO1Q2K3O10J4I8X3HQ9R4W8N2J6Z6J5ZN9Y7R6G2D7Y1K4138、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ6M7A9H9W2A8N2HZ10I2N10K2V7H8V10ZJ1S6H5P7W2U10V9139、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCK3J3Z10A8T3F4C9HV2L10Z10R1O9E9O9ZN6B9D4P9M5P7L4140、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCU1G4K2F7S9I1N5HR6Y6Y2Z6O6N7X10ZO7V5Y2R8Q2C4D8141、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCY9F1B7N1A9V7Y8HD10J6P10W8I4H6U5ZY3C8H10V1C6W1R10142、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2【答案】ACP1D2Q9X10H8N8Y3HP6B10O7U4Z1B1M9ZB1A6H5X6V1N5Q1143、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACM1H1N3I6P8A6E8HK4O9P1D2F4O2F7ZN8Z10G7L7A5V2F6144、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCI3V5Q7A2X10L3E1HY2U7J10P9D10P7Q2ZT7V4V4Y10I6C5R1145、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCM8L5Z6J9A7B6S3HW9J6D7I2Y7E7N1ZT4O6B6C8Y2J5E8146、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCZ3J5J9Z5K3K5V5HB9J7Z4X9T1G10Q6ZA10Y2T1V4N8E8D5147、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCP5X2N6S8V6H9O2HT7T4Q7J10S1N7O7ZF1H10H2G9W8Z9B10148、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACU6K10K2T9B8T9W5HS3E4T1N5J3B10R9ZM1T2P8S2P10P2Y3149、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCA5I6S3Q8R6O8V8HB9E2D10O2G1V3D8ZV8Z4R5Y4B9V10I6150、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCW9U10F5U5U2Q10L8HS9G9R2A7F2T7B8ZJ3M2U8P5Q4M9M6151、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCM9M7Y5T1B10P2B5HO4X9W5P3P3E8Z10ZL5G9S10K10M10S5S9152、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCX2V6J2Q9Q3T1N2HZ3O5T2X6L8Y4S4ZT1X1L1Y7U9P3I6153、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACN10P4P9N10L9T5D4HW9T3C8Y9G7T5F10ZD4N10O8H5W1G3L9154、期货业协会的性质是()。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人【答案】DCA1F9F4W10W4B9H1HK10L9C9A5Y6Z6F4ZZ7M2N5I2B9J4K8155、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACC6B7X4G1L5J1R4HU1A8I3Y8X6J4W7ZR4C7S6L5V10F10U1156、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCJ9T9W4Q8M4Z10L8HS1M2C7B6K4J3K4ZA1N1U1Y3E1H7E8157、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DC