十二月证券从业资格资格考试证券交易第五次同步测试卷（含答案及解析）

十二月证券从业资格资格考试证券交易第五次同步测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、5B、3C、2D、1【参考答案】：D2、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括（）。A、最小申购、赎回单位中的预估现金部分B、前一交易日的基金份额净值C、必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限【参考答案】：D3、网上竞价发行方式的缺陷是（）。A、市场性B、发行市场与交易市场的联动性C、经济高效性D、股价易被机构大资金操纵【参考答案】：D【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。4、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。A、5%B、10%C、15%D、30%【参考答案】：D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。5、券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。6、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月【参考答案】：C7、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）(R为股权登记日)。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+4【参考答案】：A8、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》【参考答案】：C9、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A、前收盘价B、新股股价C、除权(息)价D、今开盘价【参考答案】：C【解析】除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。除权(息)价＝(前收盘价-现金红利＋配(新)股价格×流通股份变动比例)/(1＋流通股份变动比例)。本题的最佳答案是C选项。10、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)【参考答案】：D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P246。11、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。12、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。13、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A、5个B、6个C、7个D、8个【参考答案】：A【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。14、下列不是定向资产管理业务特点的是（）。A、证券公司与客户必须是一对一B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、必须在单一客户的专用证券账户中经营动作D、通过专门账户经营动作【参考答案】：D【解析】D。D选项属于集合资产管理业务和专项资产管理业务的特点。15、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（）。A、全国银行间债券市场的主管部门B、办理债券的登记、托管与结算的机构C、对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D、全国银行间债券市场的监督部门【参考答案】：B16、从内容上看，权证具有（）的性质。A、约定交易B、所有权C、期权D、远期交易【参考答案】：C【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上看，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。17、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。A、金额B、份额C、时间D、数量【参考答案】：B18、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户【参考答案】：B19、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10％（某些特殊行业不低于9％）D、同期国库券的利率水平【参考答案】：B20、（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟未匹配量B、虚拟匹配剩余量C、虚拟匹配量D、虚拟开盘参考价格【参考答案】：C【解析】虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。21、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、14：57～15：00【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。22、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A、立即B、次一营业日C、2个工作日内D、3日内【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。24、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节。P16。25、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。26、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、资格认定B、交易权限管理C、权限审批D、权限最小化【参考答案】：B【解析】上海、征券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。27、采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（）方面基本相同。A、定价方式B、申购权C、优先认股权D、一般操作程序【参考答案】：D【解析】D。采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在一般操作程序方面基本相同。28、根据现行规定，境内居民从事B股交易，开立B股资金账户应在开立B股证券账户（）A、之后B、之前C、同时D、以上均可【参考答案】：B【解析】境内自然人申请开立B股账户，根据现行规定需先开立B股资金账户，然后凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。29、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。A、回购交易额加利息B、回购交易额C、支付履约金给守约方D、支付履约金加罚息【参考答案】：C【解析】买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。30、内幕信息的知情人不包括（）。A、发行人的高级管理人员B、持有公司3%股份的股东C、发行人控股的公司D、保荐人【参考答案】：B【解析】持有公司5%股份的股东。31、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A【解析】属于常识，要熟悉。32、人民币普通股票账户的开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖（）的境内投资者和合格境外机构投资者。A、B股B、债券C、H股D、A股【参考答案】：D【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。33、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。34、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、11：30前D、15：30前【参考答案】：B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。35、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主器环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。36、（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。37、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。A、每份基金份额面值B、每百份基金份额净值C、基金份额累计净值D、基金资产净值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。38、证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。A、分类B、集中C、区别D、分级【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。39、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。40、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。41、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。42、按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。43、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【参考答案】：D【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。44、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元，1万元B、10万元，10万元C、10万元，1万元D、10元，1元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。45、下列关于买断式回购的说法错误的是（）。A、买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量B、在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C、中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督D、由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可【参考答案】：A【解析】买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量，缓解了债券供求矛盾，从而提高了债券市场的流动性，有利于合理地确定债券和资金的价格。46、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A、小于B、等于C、大于D、包括【参考答案】：C【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。47、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。A、一级B、二级C、发行D、流通【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。48、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户【参考答案】：B49、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度【参考答案】：A50、（）不收过户费。A、国债交易B、股票交易C、基金交易D、债券交易【参考答案】：C51、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人【参考答案】：C52、对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。A、口头或书面警告B、约见谈话C、罚款D、限制相关证券账户交易【参考答案】：C【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。53、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（）。A、目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C、证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D、客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转【参考答案】：C【解析】C项证券公司与客户之间的证券清算交收由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。54、全国银行间债券市场回购期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。55、下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（）。A、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况B、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况C、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值【参考答案】：A【解析】上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。56、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、一年B、二年C、三年D、四年【参考答案】：A57、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（）的一致性原则审查。A、委托单B、证券账户C、签名D、资金账户【参考答案】：C58、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A59、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（）拆借资金的信用行为。A、抵押品B、标的物C、担保品D、衍生品【参考答案】：A60、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于金融期权的说法，正确的是（）。A、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B、看涨期权赋予期权购买者有买入权利C、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D、金融期权合约的买入者需支付期权费【参考答案】：B,D2、证券营业部交易系统的常见故障有（）A、自助委托中断B、远程终端中断C、电话委托中断D、银证转帐系统故障，不能转帐E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪【参考答案】：A,B,C,D,E3、ETF的清算交收涉及（）。A、网上现金发售资金结算B、网上现金发售的证券过户C、组合证券发售的证券冻结和过户D、ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务【参考答案】：A,C,D4、下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（）。A、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理B、特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续C、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理D、上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效【参考答案】：A,C【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。5、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（）。A、信誉高B、发行期限长C、流动性好D、收益高【参考答案】：A,C6、下列（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、有重大违约事项B、未按照要求提供有关情况C、交易结算资金未纳入第三方存管D、在证券公司从事证券交易不足半年【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四个选项都是正确的。7、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。A、资产与收入状况B、消费需求C、风险承受能力D、投资偏好【参考答案】：A,C,D8、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按（）方法确定有效竞价范围。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内B、股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘的有效竞价范围为前收盘价的上下10%D、债券非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：(1)股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；(2)债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；(3)债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。本题的最佳答案是ABCD选项。9、以下有关上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。A、中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)B、公告刊登日(T日)C、权益登记日(T+3日)D、现金红利发放日(T+8日)【参考答案】：A,B10、证券交易与证券发行的联系主要表现在（）。A、证券交易与证券发行相互促进和相互制约B、证券发行为证券交易提供了交易的对象C、证券交易使得证券的流动性特征显现了出来D、证券交易使证券发行的潜在动力E、证券的发行者不能参与证券的交易【参考答案】：A,B,C11、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）。A、有l5家以上营业部，并且布局合理B、有从事网上委托业务的资格C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D、有健全的内部控制制度和风险防范机制【参考答案】：B,D12、根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为（）。A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、权证交易E、期货交易【参考答案】：A,B,C,D,E13、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A、出纳差错B、交易差错C、事故性差错D、责任性差错【参考答案】：A,B14、关于债券价格报价，以下说法正确的有（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,C【解析】B项净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易；D项在净价交易的情况下，应计利息根据票面利率按天计算。15、根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可采用大宗交易方式。A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币C、债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币D、多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股【参考答案】：A,B,C,D16、金融期货与期权金融期货的主要种类包括（）。A、外汇期货B、利率期货C、股票价格指数期货D、期权期货【参考答案】：A,B,C17、关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（）。A、基金账户开户为每户10元B、企业债券3天回购佣金为成交金额的0075%C、B股结算费为成交金额的0.05%（双向）D、个人账户余额查询费为每户20元【参考答案】：B,C,D【解析】A项中开户收费机构为中国登记结算公司。18、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，但（）的查询不受此限制。A、中国人民银行B、证券监管部门C、证券交易所D、司法机关【参考答案】：A,B,C,D19、关于证券登记，下述说法正确的有（）。A、证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为D、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节【参考答案】：A,B,D【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。20、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、连续竞价阶段交易的股票【参考答案】：A,B,C【解析】D根据情况可限制，如A股一般为10%。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，Pl96。2、集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A、成交量最大B、最高买入价与最低卖出价相同C、高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D、与该价格相同的委托一方全部成交【参考答案】：A,C,D3、按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有（）。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。4、下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金【参考答案】：C,D【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P275。5、每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（）信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。6、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A、单边报价B、定价申报C、双边报价D、委托申报【参考答案】：B,C【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。7、证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。8、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。A、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14、Pl6—17。9、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A、保守型B、稳健型C、积极型D、激进型【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。10、下列有关自营业务的含义，说法正确的有（）。A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,D【解析】BD。A选项应改为：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C选项应改为：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。11、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。12、资产管理业务存在的风险主要有（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222—223。13、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C14、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。A、证券代码、证券简称B、集合竞价参考价格C、前收盘价格D、匹配量和未匹配量【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。15、B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。A、人民币特种股票B、境外上市外资股C、境内上市外资股D、境内上市股【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。16、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。17、融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。A、出借资金供其买入证券B、出借资金C、出借证券供其卖出D、出借证券【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229。18、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A股B、B股C、证券投资基金D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。19、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。A、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。20、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。A、印花税、经手费B、监管规费C、投资者应收的现金分红、利息D、转让限售股应缴纳的个人所得税【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。四、判断题（共40题，每题1分）。1、对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。（）【参考答案】：正确2、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（）【参考答案】：正确【解析】投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。3、非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（）【参考答案】：错误【解析】限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。4、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。5、上海证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买；哪买哪卖，转托不限。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】现行上海证券交易所的证券托管制度是和指定交易相关联的；深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买；哪买哪卖，转托不限。6、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。本题的表述正确。7、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）【参考答案】：正确【解析】投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。8、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（）【参考答案】：错误【解析】以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。9、客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。10、经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行.从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。11、上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。【参考答案】：正确12、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（）【参考答案】：错误13、采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。（）【参考答案】：正确14、在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。（）【参考答案】：正确【解析】集合资产管理计划托管的规定。15、根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司收取委托手续费没有统一标准。16、在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。17、网络投票系统对投资者办理身份验证与进行网络投票只收取手续费。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】网络投票系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。18、在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。【参考答案】：正确19、证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（）【参考答案】：正确20、全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）【参考答案】：错误21、按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。22、客户应当在与证券公司签订融