安索铝车轮有限公司控制管理制度篇

安索铝车轮有限公司控制管理制度篇第一控制人员控制管理规定第二控制授权批准控制管理规定第三控制行政管理评审控制体系第四控制日常工作控制管理规定第五控制廉洁控制管理制度规定第六控制处罚控制管理规定第七控制财务(会计出纳)授权控制管理规定第八控制固定资产控制管理规定第九控制全面预算控制管理规定第十控制审计控制管理规定第十一控制财务控制（员工差旅费）管理规定控制篇第一控制人员控制管理规定第一条人力资源工作管理的准则：组织管理从上至下层层负责，文化管理积极向上全面统一。谁用人、谁管人、用人方、被用方均有目标、均有监督考核机制。董事长有对总经理、副总经理，职能部门经理，等科级以上的聘用权。职能部门经理有对副经理任免建议权，由经人力资源部审批后对副经理以下级别管理人员及普通员工的聘用权。总经理有对副总经理任免建议权，有对以下级别管理人员及普通员工的聘用权。人力资源部负责全公司职能部门人员、技术人员、普通员工的招聘权、聘用建议权。总经理为所辖单位第一责任人，若无人力资源管理机构时其行政部部长兼任人力资源部管理日常工作人员任免考核控制第一条人员任免办法（一）实“以内部选拔为主外部聘用为辅以竞聘上岗为主推荐上岗为辅式；实行干部任免会审制。（二）坚“公正公平公开“能者上平者让庸者下的原则（三）依据“忠诚+业绩+团队精神”的选拔标准，坚持“有德有才、放手使用；有德无才，培养使用；无德有才，限制使用；无德无才，坚决不用”的选拔原则。第二条人员考核控制原则（一）就任新职的试用期控制在一至三个月，试用考核期原工资不变。经考核胜任现任的，转正后，按正式任职调整工资；不胜任的，免去试任职务，一般按试任前职级安排工作。（二）新干部任职要求：1.做好前任遗留下来的工作。2.做好本人在任期间的工作。3.为下任铺平发展的道路。第三条人员晋升控制管理办法每个员工通过努力工作，在工作中增长的才干。都可能获得职务或任职资格的晋升。与此相对应，保留职务上的公平竞争机制，坚决推行能者上庸者下干部管理制度。公司遵循人才成长规律，依据客观公正的考评结果，让最有责任心的人担负重要的责任。不拘泥于资历与级别。按公司组织目标与事业机会的要求，依据制度甄别程序，对能力突出的、突出贡献者实施破格晋升。（一）实行干部分级考评制度1.公司副总经理级考评工作由公司人力资源部负责组织执行。2.职能部门正职考评工作由公司人事部与行管部负责组织，报总经理审核确认。3.采用360℃第四条人员辞退控制原则（一）干部免职制度(辞退，免职)。1.管理者渎职或不称职；2.经营严重亏损；3.关键管理指标未达到公司要求的线性指标；4.品德败坏，行为有损公司声誉；5.利用职务上的便利，侵占公司财产、亲自或让他人索取(收受)贿赂；6.挪用公司资金归个人使用或借贷给他人；擅自将公司资金以个人或他人名义开立帐户储存；擅自以公司财产提供担保；7.未经公司同意，亲自或授意他人从事与公司竞争的业务；擅自将公司商标或其它知识产权转让给他人使用；8.泄露公司的商业秘密；9.违反国家和公司法律法规、规章制度规定的其他情形。绩效考核控制第一条：薪酬控制（一）、公司根据不同职务级别、岗位，按规定采取不同的薪酬标准。必须报人资部、财务部备案。（二）、社会保险与各类补贴1.与公司形成劳动关系并签定正式劳动合同的员工，公司将为其交纳社会保险，包括（养老、医疗、失业、工伤、生育、门诊大额医疗及在职人员大额医疗救助金）。2.社会保险缴费标准，按当地社保局规定及当年国家相关规定执行（公司与员工）缴费比例：比例如下；保险项目单位个人养老保险20%8%医疗保险9%2%失业保险2%1%工伤保险1%生育保险0.8%门诊大额医疗1%在职人员大额医疗救助金每年一次缴纳（按政策规定办理）保险缴费情况说明1.个人负担部分每月由公司在其工资中代扣代缴。2.正式员工的社会保险由公司自行缴纳。未与公司签定正式合同的工人，公司为其缴纳医疗保险和工伤保险，缴纳比例按国家规定执行。3.与公司签定劳动合同的员工入职前已缴纳社会保险的，入职员工应将以前社会保险关系转入公司所在地，公司继续为其缴纳。原缴费有中断、需要补缴的部分由个人自行承担奖励、处罚制度控制（一）为更有效地激励员工，确保公司各项制度的有效执行，营造规范、向上的企业文化氛围，特制定本制度。（二）奖惩的实施严格按照公平、公开、公正的原则。（三）本制度适用于公司各职能部门、员工的奖惩制度。（四）奖励方式1.表扬：对员工的良好表现给予的即时称赞。2.奖金：对员工的良好表现给予的一次性物质奖励。3.嘉奖：加发200元(含)以下奖金，并记入个人奖励档案。4.记功：加发500元(含)以下奖金，并记入个人奖励档案。5.记大功：加发1000元(含)以下奖金，特大贡献者，由董事长颁发特别奖，并记入个人奖励档案。6.晋级：晋级后工资待遇随之上调。（五）奖励方法1.对员工的各类200元(含)以下奖励，以及表扬、奖金、嘉奖，员工本人其直接向上级提出申请或建议，人事负责人审核，部门经理、总经理批准；2.对员工的各类200元以上奖励、记功、记大功、晋级，以及其它人力资源部组织的奖励，员工本人、部门负责人、公司行管部及公司人事部均可提出建议，由人力资源部复核后，报公司公司总经理审核批准。（六）奖励内容及标准（一）按奖励分类，设效益奖、创新奖、管理奖、表率奖、灾害功劳奖等。1.效益奖：降低成本、提高效率，为公司创造直接或间接利益者。2.创新奖：主动参与管理，积极提出创新性方案，并得以实施者。3.管理奖：因管理有方，使本组织管理有较大改善，业绩突出者。4.表率奖：在工作质量、工作效率、工作态度、品德等方面表现突出者。5.灾害功劳奖：公司利益受损或将要受损时，能主动挽回损失者。（二）、获奖励行为若可计算出效益金额，如果年增加效益或年降低成本大于4000元，则以年效益金额的规定比例提取奖金，奖励数额最高以5000元为限，且仅限提一年。本条款所规定的奖励行为与第六条所规定的奖励行为不重复发生。效益奖金提取比例标准表范围0.4万一5万5万一10万10万一50万50万以上非本职工作O．5％O．3％0.2％0.1％本职工作0.25％O．15％O．1％O．05％（三）无法计算出效益金额的获奖行为，奖励金额或价值相近的物质奖励：奖励≤200元201元一1000元创新奖按《创新管理制度》执行管理奖经季度综合绩效评比，所管理部门在公司范围内评比前三名等能通过公司评审的情形。经年度综合绩效评比，所管理部门或其他部门在公司范围内评比前三名等能通过公司评审的情形表率奖在本部门中工作质量连续三个月(含)以上排名第一等能通过公司评审的情形。 经专项技能评比，员工的某项能力在公司范围内获专项评比前三名能通过公司评审的情形文化奖拾金不昧、助人为乐等能体现安索精神的行为。灾害功劳奖在传媒、公众影响、公司形象上，或公司与员工利益上，避免或挽回很大损失能通过公司评审的情形（四）、以下情形可给予记功1.效益奖：员工行为为公司年降低成本或年增加效益可核算，金额在6万一20万元之内的，给予记功。2.创新奖：在技术开发、创新、改革领域中主动创新，经评审且有具体案例说明，较前一个年度比有突破性贡献的。3.管理奖：对主办业务有重大革新，提出具体方案，实施后有重大成效，能够创造效益在6万一20万元之内的。4.功劳灾害奖：在恶劣环境下，冒较大危险尽责职守、维护公司利益者或在人身安全受威胁情况下，适时消灭意外事件，使公司免受严重损失者。（五）、记大功1.效益奖：员工行为为公司年降低成本或年增加效益可核算金额在20万以上，给予记大功。2.其它特殊贡献经公司评比给予记大功者。（六）、以下情形可给予晋级：(正常的晋升不在此列)1.年内记大功2次者。2.有其他重大功绩，被总裁直接批准给予晋级者。第三条奖励的执行（一）严格奖励管理，所有奖励必须经过严格的审核，批准必须有严格的审核依据，若发现奖励有作假行为，将给予严肃处理。（二）奖励方式还可以采用发荣誉证书、带薪休假、旅游、培训深造等福利方式。其它方式的实行，可依据本制度精神，由各部门、经营单位自行拟订相应规定，报公司人力资源部核准执行。第四条惩罚形式(一)警告：对员工的不良表现给予口头或书面告诫，如整改等。(二)扣款：对员工的不良行为给予一次性经济惩罚。(三)记过：对员工的不良行为给予的一种行政处理，同时从当月绩效工资中扣除100元，记入个人奖惩档案。(四)记大过：对员工的不良行为给予的一种行政处理，同时从当月绩效工资总额中扣除200元，记入个人奖惩档案。(五)降级(停职)：降级后工资待遇随之下调至低一级；停职期三个月，经考核合格后复职，不合格者换岗。期间有特别贡献者，可提前结束考核期。(六)开除(留用察看)：予以解聘，并承担合同规定的违约责任。情节特别恶劣者，加重扣除绩效奖金；对有改过表现或立功表现的可换岗留用察看，留用察看期三个月，发基本工资，经考核合格后留用；经考核不合格者辞退。有特别立功表现者，可提前结束察看期。第五条惩罚方法(一)经济处罚考核人员或员工的直接上级开具惩罚通知单，送被考核人员所在部门人事负责人或所在公司行管部，经核实后录入个人处罚档案。(二)记过、记大过考核者将事实报公司、人事负责人并提出记过建议，经人事负责人核实，报部门经理批准后生效，并将此事实存入个人奖惩档案。(三)降级(停职)、开除1、对一般员工的此类惩罚，由考核者提出事实和建议，报责任人所在单位总经理、部门经理批准，并报人力资源部(行管部)复核备案。2、对科助级(含)以上人员的此类惩罚，由考核者提出建议和事实，报责任人所在单位总经理、部门经理审核，审批权限按《干部管理条例》规定执行。第六条奖励内容及标准办法按惩罚分类，惩罚包括行为规范、劳动纪律、工作过失、品行不良、公司禁止、违反规章制度等方面。出现以下情形之一者，予以10元—20元的经济处罚1．行为规范：违反行为规范，给公司或他人造成负面影响者(如往窗外乱扔杂物)；2．劳动纪律：违反劳动纪律，影响办公环境和氛围者(如上班打闲聊电话)；3．工作过失：违反质量制度，未造成事实质量隐患的或造成轻度的质量问题者(如工作服不穿、个别产品包装袋日期漏打)；不注意安全，造成安全事故隐患者(如乱接电源、下班后不关门窗、电脑不加密码等)；4．品行不良：不注意节约，造成明显浪费者；对他人生活、学习、工作有影响行为者(如开长流水、乱用他人物件)；5．公司与部门间任务、要求等，未按时落实到位的；6．违反公司规章制度及相关规定，有具体处罚规定的，直接给予此类处罚；无具体处罚规定但其违规情况已符合此类处罚要求，同样给予此类处罚。出现以下情形之一者，予以20—50元的经济处罚1．劳动纪律：屡次违反工作纪律，在同事中造成不良影响者(上班时间里经常性的接听私人电话闲聊)；2．工作过失：故意性或工作失职违反质量制度，造成较大质量事故隐患者(如进入生产车间不服从安排、以次充好等行为)，或过失行为，险铸大错的；3．公司禁止：包容下属违规行为者(如对下属偷吃产品现象视而不见、上班时间允许下属利用公司电脑上网聊天)。4．违反公司规章制度及相关规定，有具体处罚规定的，直接给予此类处罚；无具体处罚规定但其违规情况已符合此类处罚要求，同样给予此类处罚。出现以下情形之一者，予以50元一100元的经济处罚1．重大问题的间接领导责任；2．屡次违反行为规范、工作纪律、生产质量等规定，其影响恶劣者；3．公司重大任务、要求等，未按时落实到位；4．违反公司规章制度及相关规定，有具体处罚规定的，直接给予此类处罚；无具体处罚规定但其违规情况已符合此类处罚要求，同样给予此类处罚。对于记过以上行政处理的，视情节轻重予以100元一500元经济处罚出现以下情形之一者，予以记过1.劳动纪律（1）工作时间内，为躲避劳动而擅离岗位者；（2）在工作时间偷懒睡觉者；（3）工作时间无理取闹不听劝阻，严重影响工作秩序者；（4）在厂区不许吸烟区内抽烟者。2.工作过失（1）多次不能按时完成工作任务，对工作进度有较大影响者；（2）工作未作交接或交接失误，导致工作有严重影响者；（3）不服从上级的指导，导致工作较大失误者；（4）服务态度恶劣，导致客户投诉，经查属实者；（5）因过失损坏公司财物虽价值不大，但不能认识错误者。3.品行不良：（1）出于个人私利，阻挠公司改革的；（2）对侵害公司或他人利益的行为知情不报以至发生重大损失者；（3）管理人员利用职务之便谋取私利，在公司中产生不良影响的。4.公司禁止：（1）未经允许在公司卖商品者；（2）未经许可携带外人进公司参观者；5.公司其它规章制度规定给予记过处分者。出现以下情形之一者，予以记大过1.劳动纪律（1）在工作时间酗酒闹事，严重影响工作秩序者；（2）擅自离开值班或工作岗位，造成工作失误情节严重者；（3）怠忽工作或擅自变更工作方法、程序，使公司蒙受重大损失者；（4）因工作协调不当而发生打斗者。2.工作过失：工作失职造成重大安全事故者。3.品行不良（1）虽不属于本职工作，遇紧急情况袖手旁观者；（2）侮辱他人情节严重者。4.公司其他规章规定给予记大过处分者。出现以下情形之一者，予以降级(停职)1.劳动纪律：管理人员玩忽职守，致使本职工作出现重大失误者。2.工作过失3.连续出现工作、管理失误的不称职者；4.因能力原因造成绩效较差者。5.管理人员利用职务之便谋取私利，情节严重或影响恶劣者。6.公司其它规章制度规定应予以降级的。出现以下情形之一者，予以开除1.劳动纪律：（1）屡次无故拒绝工作、不服从领导安排，经教导无效且情节严重者；（2）连续旷工3日以上者；（3）记大过达2次者；（4）偷拿公司产品者。2.工作过失：因玩忽职守，致使公司蒙受巨大经济损失者。3.品行不良（1）诬陷、暴力胁迫上级或同事，影响恶劣者；（2）故意破坏产品质量、公司财物，且后果非常严重者：（3）弄虚作假屡教不改者，或弄虚作假影响极其恶劣者。4.公司禁止（1）殴打他人者或互相斗殴者；（2）煽动罢工、怠工者；（3）泄露公司机密，或捏造、散播公司谣言者；（4）擅用公司名义，或盗用公司印章，或仿效主管笔迹为非作歹者；（5）损毁涂改公司重要文件或公物，造成重大损失者：（6）在外兼职经劝告不放弃或从事与公司利益相冲突的工作者。5.违反法规（l）私拿回扣、贪污受贿、假公济私、损公肥私、挪用公款者(并按损失的lO倍经济处理)；（2）携款潜逃者；（3）有盗窃财物行为或其他有伤风化者；（4）参加非法组织者；（5）在公司范围内或在工作时间聚众赌博者；（6）吸食毒品者；‘（7）其他违反国家法规或公司制度规定情节重大者。第七条惩罚执行办法(一)惩罚通知单各栏必须完整填写(如部门、时间、事由、受罚人、执行人、惩罚类别)，惩罚必须依据本制度，加盖制度专用章通过的惩罚标准执行，如违反，第一次对考核人员提出警告，第二次起扣除考核人员绩效奖金10元/次。(二)执行人在执行惩罚时，必须将惩罚通知单一联交当事人，如当事人拒签时，执行人必须写明“拒签”，否则，扣除执行人员绩效奖金10元/次。“拒签”的惩罚单，如受罚人不行使复议权，则自动生效。(三)对于填写不规范的惩罚通知单或无考核标准的惩罚，将视为惩罚无效；如考核人员有意打击报复的，则取消其考核员资格，并予以记过以上行政处理。(四)执行、审核、批准人员丢失惩罚通知单的任一联，扣除责任人绩效奖金20元/次，被罚人员丢失惩罚通知单，复议权自动消失。第八条惩罚权限(一)惩罚执行权的限定1．公司决策层月内行使特别扣除绩效奖金权不超过三次，每次扣除绩效奖金金额不超过500元；各部门经理月内行使特别扣除绩效奖金权不超两次，每次扣除绩效奖金金额不超过200元；2．各部门在其职能范围内依据制度行使惩罚权，如人力资源部对人事管理、质量部对质量管理、财务部对财务管理等。；3．行政部有依据制度对各部门进行监督、惩罚的权力；4．各级管理人员对个人直接管理范围内的人员具有考核权。(二)所有惩罚执行人员(考核人员)的产生1．执行人员的基本要求：(1)品德良好，办事公平、公正；(2)在公司工作满半年以上者；(3)对要考核的岗位或业务相当熟悉。必须对初任人员进行相关制度培训，使之熟悉相关制度条款。2．经授权的考核人员必须通过本部门的考评，且经本部门负责人授权方可成为有惩罚权的考核人员。3．考核人员只在考核职责范围内执行考核权。(三)所有考核人员必须在其部门职能范围内执行考核权；所有的惩罚必须有制度规定或有制度作为参照，否则视为无效惩罚。(四)考核人员违反制度，应由其上级严格按照制度进行惩罚。若有包容、作假现象，扣除其上级两倍绩效奖金。（五）惩罚审核、批准人员必须按照本制度在三日内行使审核、批准权，如对员工扣除绩效奖金有不同意见之处，必须与执行人员共同作出裁定，对有包容、作假行为者，根据本制度规定给予记过直至开除的惩罚。第二控制授权批准控制管理规定第一条出差授权批准控制(一)离开公司办公超出24小时即为出差。(二)员工因公出差，须事先填写好《因公出差单》，交上级审批。(三)出差单审批控制1、部门经理级人员出差由总经理审批。2、部门副经理级以下人员出差由该部门经理批准。报行管部备案。(四)审批后的出差单需在部门考勤人员处登记。(五)出差办事完毕，应及时赶回公司报到并汇报出差情况，因故不能按时赶回的，应打电话(电报)向公司说明原因。(六)提前结束出差回岗的，须及时到考勤人员处办理销差手续。第二条休假考勤控制法定节假日(如元旦、春节、妇女节、劳动节、清明节、端午节、国庆节、中秋节等)休息安排，由行管部或授权部门根据生产淡旺季调休。第三条加班考勤控制在规定工作时间之外因工作需要或上级指派任务必须继续工作超出1小时者称为加班，被指派加班者不得借故推诿。(一)为提高工作效率，保障员工充裕的休息时间，公司不提倡加班。(二)普通员工加班必须先填写《加班申请单》，经部门负责人或其授权人批准，交考勤员处，然后再按上下班考勤规定打卡或签到。(三)各部门夜间若工作紧急，重要管理人员应亲自督导。(四)以下情况不给付加班工资：1．实行计件工资制的员工或在规定上班时间内应该完成而未完成任务的员工，其延时工作不计作加班。2．领有职务工资的管理人员出差、采购、销售、值班、装卸、外勤等人员，因其工作性质不同，实行不定时工作制，其工资已包含时间因素，不另给加班工资。3．员工加班后，公司给予了同样补休时间的，不计加班工资。4．未经申请自行加班者不发给加班工资。(五)加班费以小时另计或由授权部门依据标准制订。第四条请假考勤控制流程(一)请假人必须提前由本人填写公司专用请假单，按假期审批权限呈报，经领导批准后，将假条提交人力资源部备案。(二)请假人除病假可事后补办请假手续外，其余各类请假须事先办理请假手续；除不可抗力因素经部门负责人批准外，请假人口头请假或电话请假、续假视作无效，否则按旷工处理。第五条授权审批权限(一)副总经理以上人员请假须先经所属总经理审批确认。(二)职能部门副经理以上人员请假，须经职能部门负责人审批。(三)职能部门副经理以下级别管理人员请假三天以内的可由其直接上级审批，三天以上由总经理审核批准。(四)婚假、产假必须提前一个月提出申请；对所请各假，如遇休假日，不另补假。(五)除特别说明外，各类请假不包括路程假。第六条事假控制管理办法(一)因事必须本人处理者可请事假，每次不得超过七天(不包括路程假)。(二)事假须严格遵循请假、审批流程。(三)事假期间不予以付薪酬。(四)试用期员工请事假，则延长试用期。第七条旷工控制管理办法未经请假无故不上班或假期已满未续假又不回到岗位上工作，视为旷工。无故旷工一天，扣除当天工资，另罚款壹佰元。一个月内旷工三日，或年内累计旷工七日，公司予以辞退，无须事先通知，除不停发工资外。更不给任何经济补偿。项目员工类别迟到或早退旷工一次两次三次试用员工扣薪30元扣薪60元辞退辞退正式员工扣薪30元扣薪60元视旷工半天按旷工时间扣三倍工资中层管理人员扣薪50元扣薪100降薪两级按旷工时间扣三倍工资，并降薪三级高层管理人员扣薪10%扣薪20%降职降职第八条病假控制管理办法(一)因病和非因公负伤治疗或休养者应出具县级以上医院证明申请病假，期限全年不超过三十天(通过不当手段获得假证明以骗取假期者，以旷工论)。(二)病假期在三十天内可享受规定的基本工资，三十天以上的作停薪留职处理。在限定的三个月医疗期内康复，但不能从事原工作的，可作换岗或辞退处理；超出三个月仍未复工的解除劳动关系。三年以上工龄的员工，由部门经理根据该员工的工作表现及工作业绩，作出适当延长医疗期的决定。第九条婚假控制管理办法(一)员工本人结婚，男员工准假十五天，女员工准假一个月。(二)十五天内每日享受规定的基本工资。(三)婚假须至少提前1周申请，经批准后方可休假且一次休完，不得分期休假。第十条产假控制办法(一)符合国家计划生育政策的被正式聘用的女员工享受产假。(二)符合国家计划生育政策的被正式聘用的女员工产假为90天，持医院证明的难产为105天，多胞胎生育的，每多一胎（婴儿），增加产假15天，在规定的产假期限内均可享受规定的基本工资。(三)产假结束后需续假的，按事假处理。(四)符合国家计划生育政策的被正式聘用的女员工怀孕3个月以上流产、死产或产后做节育手术的凭医院证明休假15天，假期按70%发放工资。(五)妻子分娩，男员工可享受3天的护理假，护理假无薪。(六)产假、护理假均须提前一个星期凭生育指标和结婚证申请。(七)产假、护理假一次休完，不得分期休假。（八）哺乳假：女员工子女不满一周岁需亲自哺乳的，可享受每日一小时(含路途时间)的哺乳假。第十一条丧假控制管理办法(一)父母、配偶、子女丧亡，凭亲属死亡证明可请假十天。(二)祖父母、兄弟、姐妹及岳父母丧亡，凭亲属死亡证明可请假五天。(三)丧假给予规定的基本工资。第十二条工伤假：员工在工作过程中发生人身伤害，其期限可依据国家相关规定执行，工伤处理与工伤待遇按照国家相关法律法规执行。第三控制行政管理体系评审控制体系一、为了对公司的行政管理实施有效的监控，确保宏观管理上的一致性，针对公司行政管理的科学性、有效性实行管理评价与诊断，并不断规范管理行为，现依据体系管理的思想与原则，结合公司实际情况，特制订本评审制度。二、实施行政管理评审的指导思想是为了有效贯彻执行宏观统一、微观下放的战略管理思想，为了有效地、系统地提供管理决策依据。公司行政管理评审体系（一）实施行政管理评审的依据：1.国家有关法律、法规及行政规范2.公司年度经营方针与战略规划3.公司的企业文化4.公司的管理模式与组织体系5.公司基本管理制度与政策6.公司的各项行政管理推动与要求等（二）各经营单位经营企划管理评审：1.各部门的经营管理方针目标的执行情况2.部门的经营管理计划与执行方案的落实情况3.部门的经营管理模式的有效性与公司经营管理模式的统一性等（三）组织管理评审：1.部门的组织结构设置与岗位设置的有效性2.部门的职能与权责划分的科学性、有效性3.部门的职位说明与工作分析4.部门的组织管理和体系运行状况等（四）日常行政管理评审：1.部门的办公秩序与办公纪律2.部门的文件化管理情况3.部门的规范化、制度化管理情况4.部门的领导行为与员工行为5.部门的安全与保密管理6.部门各岗位的工作责任制情况等（五）人力资源管理评审：1.部门的管理文化（含管理环境与氛围）与公司企业文化的统一性；2.部门领导与员工的综合素养与精神风貌；3.部门的激励政策、约束政策与考评机制的建设情况；4.部门的人员配置与人才规划的执行情况；5.部门的领导艺术与领导技巧；6.部门管理人员的绩效考核与人事考评等。（六）公司的各项行政管理推动与要求等1.行政管理评审的类型：（1）例行评审：对部门行政管理的科学性、有效性，实行每两个月至少1次的例行评审。（2）非例行评审：针对部门行政管理中出现的非例行事项，组织进行的特别控制与评审。（3）专项评审：针对部门行政管理中出现的异常情况，组织进行的专项控制与评审。2.行政管理评审（工作方法）：采取实地调研、个别调查、查验记录、座谈、参加例会等方法。3.行政管理体系评审（工作纪律）（1）评审员应本着协助被评审方改善工作方法、端正工作心态、提升管理技能，进行评审，发现的问题将作为纠正与预防管理的依据，做到防患于未然。（2）评审员应坚守客观、公正、实事求是的立场，评审意见应有事实依据，不得歪曲事实、主观臆断。（3）评审员不得与被评审方及当事人串通舞弊，对被评审方及当事人的问题不得掩盖事实、包庇等。（4）评审员应廉洁自律，不得接受被评审方的宴请、馈赠，不得在评审工作中谋取任何不正当利益。（5）评审员在评审工作中知悉了解掌握的商业秘密，不得泄密。（6）评审员应对评审工作的全过程做出真实、准确、完整的记录，形成统一、规范的评审工作初始资料，并归档保存。（7）评审员必须对评审的结果负责。（8）被评审方应积极配合评审工作，以积极的心态、正确地对待评审工作。4.管理评审报告的类型举例（1）出具管理分析报告：包括基础管理，财务评估，生产供应链，采购、销售等是否合理、责任明确。（2）对现有的固定资产、流动资产、土地利用率等的进行评估。（3）销售流程的完善：包括送货单流程的规范、回款单的有效性、诉讼资料的收集等。（4）用工风险的排查（5）政策的投资环境（6）客户市场（销售、供应客户的管理）（7）行政管理：生产一线员工占总员工人数比例的分析、团队的协调能力、数字化管理、行政人员岗位设置的合理性分析（8）公司效益、利润分析（9）权利的分配分析（10）企业文化的宣传（11）通过采购、生产、财务、销售过程等进行分析第四控制日常工作控制管理规定第一控制岗位控制规范管理（一）上班控制管理规定1．遵守上班时间，因故不到必须事先书面请假，特殊情况时必须电话联络，得到允许后视为有效。2．上班需提前五分钟打卡，不得代打，漏打（须向在部门负责人说明情况，并由部门负责人签字确认，报人资部备案）。3．因出差，考勤卡未打的部分，应及时注明出差事由，并由上级给予证明确认。4．严格遵守上下班时间，不迟到、不早退，严禁擅自离岗，有特殊需向上级请假。5．严禁工作期间饮酒（陪重要客人除外）或酒后上班。（二）工作期间控制管理1．工作要做到有计划、有步骤、高效踏实地进行。2．遇有工作部署应立即行动，不要有任何借口。3．工作中不聊天，要提高工作效率。4．不随便离开自己的工作岗位。5．杜绝浪费公司财、物，养成节俭习惯。有浪费的按不良行为处理6．不打私人电话、不上网聊天、玩游戏，不从事与本职工作无关的私人事务。7．不干预或影响其他部门的工作。8．办公室内应保持安静。9．不在办公区内大声喧哗。（三）办公用品和文件控制保管

1.办公用品和文件须妥善保管，使用后应马上归放回指定地方。2.遵守保密制度，办公用品和文件不得带回家，需要带走时必须得到上级同意。3.文件归档，不得随意摆放或遗忘在桌上。4.重要的记录、证据等文件必须保存到规定的期限。5.处理完的文件，根据公司指定的文件号归档。6.下班时，书籍、文具、用纸等要整洁摆放在桌面上，椅子要归位。7.安排好第二天工作的任务，做好记录和备忘录，写好工作计划表。8.下班时要关好门窗，确保电脑、空调、灯关好。杜绝安全事故发生。（四）接受上级任务指示1．接上级任务指示，要深刻领会领导正确思想，确保完成任务。2．接上级双重指示（两项任务均属紧急时），首先执行最高领导指派的任务。3．接上级指示（两项任务时），视工作目的、轻重缓急，分先后执行，需要向上级领导说明自己的程序。4．接到上级指示任务（需别部门协助的），要事先与协同部门沟通好，共同领会上级精神，确保完成任务。5．工作经过和结果必须向上级报告。6．工作临近期限未能完成的，要及时向上级报告，请求指导，防止因此带来更大的损失。（五）向上级汇报工作1．根据事实发表自己的合理建议。2．虚心接受领导意见和批评，不能有抵触情绪。3．向上级汇报工作，要简明扼要、重点突出、条理清晰。4．要勇于为错误和失败承担责任。5．向上级汇报工作，应提供解决问题的多种方案。（六）因公外出控制管理1．因公外出按规定逐级办理书面审批手续，无特殊原因不可电话或口头捎话请批。2．因公外出时须上级交接好工作事宜，保证工作衔接。3．因公在外期间应保持与部门领导的联系，汇报工作进展情况，不得关机。4．在外期间不得损害公司的名誉和形象5．外出归来应及时销假，并向上级汇报外出工作情况或写书面总结报告。6．外出回来三天内须报销差旅费。（七）形象控制管理（服饰）1.着装统一正规整洁得体大方，无污渍，扣子要齐全，不漏扣或错扣。2．上班时间佩戴员工卡。3．衬衣下摆束入裤腰或裙腰内，袖口要扣好。4．男职员春、秋必须着统一制服。上衣袋少装东西，裤袋不装东西，不挽袖口和裤脚。5．女职员必须着装商务正装，夏天不能穿吊带裙子、露背的上衣。6．上班严禁打赤脚，穿拖鞋，穿短裤。鞋、袜保持干净、卫生，鞋面洁净。（八）形象控制管理（仪容）1．严禁染彩色头发，头发梳理整齐，不戴夸张的饰物（女职员）。2．男职工修饰得当，侧不掩耳、后不触领，不留胡须。3．女职工淡妆上班，应与年龄和身份相符，严禁在办公室化妆。4．颜面和手臂保持清洁，不留长指甲，不涂彩色指甲油。5．保持口腔清洁，自然大方端庄得体。（九）形象控制管理（行为）1．精神饱满，站姿端正，注意力集中，举止文雅礼貌精神2．保持微笑，目光平和，不左顾右盼或心不在焉。3．坐姿良好。上身自然挺直，两肩平衡放松，后背与椅背保持一定间隙，不用手托腮。4．不翘二郎腿，不抖动腿，椅子过低时，女员工双膝并拢侧向一边。5．避免在他人面前打哈欠、伸懒腰、打喷嚏、抠鼻孔、挖耳朵等动作，实在难以控制时应侧面回避。（十）语言规范管理1．必须讲普通话，会话亲切诚恳谦虚2．语音清晰、语气诚恳、语速适中、语调平和、语意明确言简。3．与他人交谈，要专心致志，面带微笑，不能心不在焉，反应冷漠。4．不要随意打断别人的谈话。5．要用谦虚的态度倾听别人的谈话。6．适时的搭话，确认和领会对方谈话内容和目的。7．尽量少用生僻的专业术语，以免影响与他人的交流效果。（十）规范文明用语1．严禁说脏话、忌语。2．使用“您好”、“谢谢”、“请”、“不客气”、“再见”、“不远送”、“您走好”；“×先生（女士），××马上就到，您请在客厅稍等”；“有什么可以帮忙吗”；“不怪您，是我没听明白”；“对不起，这儿不允许抽烟，给您带来不便了”等文明用语。（十一）接待规范管理1．接待来访要热情周到，周全，做到来有迎声，去有送声，有问必答的接待礼仪。2．迎送来访，规范使用礼貌用语。3．实行首问负责制，来访或来电办理的事情不论是否对口，不能说“不知道”、“不清楚”。要认真倾听来电、来访的目的，为来访或来电者提供准确的联系人、联系电话，或引导到要去的部门。（十二）规范使用电话管理1．待铃响两声再接电话，使用礼貌用语“您好，××公司，请问您是……”，电话结束要待对方先挂机。2．使用电话应简洁明了。3．严禁在电话与客人聊天。4．使用他人办公室的电话要征得同意。（十三）商业秘密控制管理1．员工有义务保守公司商业秘密的责任。2．不与家人、朋友等工作无关谈论公司商业机密。3．使用资料、文件，必须爱惜，保证整洁，严禁涂改，注意安全和保密。4．不得擅自复印、抄录、转借公司资料或文件。如确属工作需要摘录和复制的，凡属保密级文件，均需公司领导批准。（十四）会议规范管理1．按会议通知要求，在会议开始前5分钟进场签到。2．事先阅读会议材料或做好准备，针对会议议题汇报工作或发表合理意见。3．开会期间关掉手机或置振动档，不会客，不从事与会议无关的活动，如剪指甲、交头接耳等。4．发言简洁明了，条理清晰，自觉控制发言时间，不讨论与会议主题无关的内容。5．不得随意打断他人的发言，保持会场肃静。6．不要随意辩解，不要发牢骚，不讲粗话。7．会议形成过程中的讨论内容不得外传，保存会议资料。（十五）培训规范管理1.参训人员须准时参加出席并签到，因故不能参加应提前向培训部门请假。2.参训人员在培训过程中应端正态度、广泛交流、深入学习。3.培训期间不得随意进出教室，不得交头接耳扰乱课堂秩序。4.参训人员须认真做好笔记，发言要举手。5.培训期间必须严禁接电话，或将手机调至震动档或静音状态。6.尊敬老师、积极参入互动。（十六）卫生环境控制管理1．员工有义务维护办公室良好卫生环境和制止他人不文明行为的义务。2．不随地吐痰，不乱丢纸屑、杂物，不得在办公区内吸烟。3．在公司发现纸屑、杂物等，应捡起放入垃圾桶中，要保护厂区的清洁。4．每天下班前自己清理个人办公桌卫生，将没必要的物品清除掉。（十七）尊重上级领导，不搞个人崇拜，上下级之间要彼此信任的工作气氛。（十八）同事之间和谐共处，更要关心荣辱与共的同事，营造“同欢乐，共追求”的工作氛围。（十九）尊重他人，肯定、赞扬他人的长处和业绩，对他人短处和不足进行引导和劝告。（二十）相互合作，在意见和主张不一致时，应理解相互的立场，寻找共同合作的方案。（二十一）禁止以地缘、血缘、学缘等关系形成拉帮结派的现象。（二十二）禁止以职务之便介绍亲戚朋友介入公司业务。（二十三）严禁上下级之间互相吃请；严禁接受客户吃请或其他礼品。（二十四）虚心接受他人意见，不要感情用事，不嫉妒他人，不存有报复心理。（二十五）不要解释和否定错误。（二十六）真诚对待他人。对他人有意见应选择合适的时机和场合当面说清，不要背后乱发议论。（二十七）不要看他人的笑话，在公众场合出现有碍他人体面，有违公司规定的行为时应及时善意地提醒。（二十八）对领导的决策和指示要无条件执行第五控制廉洁控制管理规定（一）领导行为控制1.严禁利用职务之便接受下属任何形式的宴请、馈赠；2.严禁向下属以任何藉口借钱；3.严禁利用职权，安排下属为自己办私事；4.严禁利用公司车辆为私人办事；提倡节约，严禁利用婚礼、生日等其它机会大摆宴席，腐化风气；5.严禁利用上班时间，或出差的机会，办理私事；6.严禁传播流言蜚语、散布消极言论及参与任何形式的非法组织活动；7.严禁在任何情况下酗酒；8.严禁利用职权拉关系、送人情，或为当事人说情开脱；9.严禁利用职权对他人实施任何形式的报复；10严禁利用职权介绍亲戚、朋友进入公司工作；11.严禁介绍自己的亲戚朋友与公司做生意；12.养成保密的习惯，严禁在任何不适合的场合透露公司机密；13.严禁借职务之便，借用公司资源为自己办私事；14.严禁进行赌博、嫖娼等非法活动；（二）数字控制管理1.任何仓库数字准确率必须保证在100%，具体仓库包括成品库、原料库、辅料库、五金库、礼品库，出现损益找不到原因，索赔并视作腐败处理2.出现仓库数字损益必须联合财务部找出原因，私自平库，视作腐败处理3.任何物资的折扣必须及时入帐，不入帐或数字作假视作腐败处理4.所有因工作关系获赠的，价值超过30元（含）的礼品应上缴到行管部统一入库管理，未上缴视作腐败处理5.仓库保管对退库礼品不入帐或故意少入帐，视作腐败处理6.仓库保管随意更改缴库单、出库单，视作腐败处理7.仓库保管不按照公司要求给客户发货或有意发错货，视作腐败处理8.仓库保管、财务处理仓库物资有意低价格处理，视作腐败处理9.仓库保管伙同压货员联合数字作假，视作腐败处理10.仓库保管不允许以任何理由接受客户的宴请，否则视作腐败处理11.任何人员伙同压货员故意少退货，并更改日期变卖退货产品，视作腐败处理12.压货员私自变卖公司退货产品，视作腐败处理13.行管部有权利检查任何部门、任何仓库（二）保密控制管理条例1.职员不得以任何方式向无关人员提供公司秘密事项，情况严重提交国家法律机关处理；2.严禁职员将自己拥有的公司邮箱等网络帐号泄露给他人，否则视作腐败处理；3.各部门、职员不得和客户发生不批准的吃喝等行为4.采购职员私自将公司信息透漏给客户的行为，视作腐败处理5.财务职员不得与销售等客户进行亲密交往，透露秘密数字给客户，否则视作腐败处理6.技术、质检、生产职员严禁与客户或者供应商进行亲密接触，透露秘密数字给客户，否则视作腐败处理7.行管部有权力检查各个部门、各经营单位的数字保密工作（三）销售类控制管理1.管理人员在任何情况下不得接受下属任何形式的宴请、馈赠；2.管理人员不得以任何藉口向下属借钱；3管理人员不得以任何藉口向客户进行借钱；4.管理人员不得以任何藉口就餐后不交生活费；5.销售员不得以任何藉口向客户进行借钱；6.销售员不得以任何藉口向客户索要任何形式的好处；7.销售员不得与任何客户进行赌博、嫖娼等非法活动；8.销售员不得以任何藉口与促销、业务等其它人员保持不正当关系；9.销售员不得以任何藉口看黄色录象、书刊；10.销售员不得进入游戏厅、洗浴中心等场所；11.销售员不得以职权为他人、个人谋取利益；12.销售员不得以任何藉口以公司的商业秘密作为商业利益交换；13.销售员不得以任何藉口私调产品价格；14.销售员不得以任何藉口雇佣与客户有关联的人员；15.销售员不得以任何藉口介绍亲朋好友到公司任职；16.销售员不得以任何藉口允许离职人员经营公司产品；17.销售员不得以任何藉口虚报、赚取回扣；18销售员不得以任何藉口虚报经营结果；19.销售员不得以任何藉口积压发票而未在当月报销；20.销售员不得以任何藉口积压退货而不退回；21.销售员不得以任何藉口积压单据而未及时入帐；22.销售员不得以任何藉口未及时上交当日货款；23.销售员不得以任何藉口虚做、克扣促销人员工资；24.销售员不得以任何藉口为了完成任务而向客户积压货物；25.销售员不得以任何藉口在销售时先斩后奏；26.销售员不得以任何藉口将已经支付的费用而未落到实处；27.销售员不得以任何藉口涂改产品日期；28.销售员不得以任何藉口私自与其他公司达成协议；29.销售员不得以任何藉口让客户拖欠货款；30.销售员不得以任何藉口模仿他人签字；31.销售员不得以任何藉口出现现金少款的现象；32.销售员不得以任何藉口挪用公款；33.销售员不得以任何藉口将公私款混放；34.销售员不得以任何藉口私设银行户头；35.销售员不得以任何藉口与业务单位进行实销实结帐务操作；36.销售员不得以任何藉口将现金帐做到往来客户户头；37.销售员不得以任何藉口将公款私借于他人；38.销售员不得以任何藉口将货物直接售给客户而不开写单据；39.销售员不得以任何藉口对上门提货客户只收取现金而不开写单据；40.销售员不得以任何藉口虚开假的销售（退货）单据；41.销售员不得以任何藉口虚开假的欠条；42.销售员不得以任何藉口进行私自平库43.销售员不得以任何藉口在送货时开写白条；44.销售员不得以任何藉口在送货时窃取产品；45.销售员不得以任何藉口将客户结回的货款放在自己身上；46.销售员不得以任何藉口涂改销售（退货）单据上的价格、数量；销售员不得存在销售单据与实际入帐不符的现象；48.销售员不得以任何藉口将现金销售单据不入帐或迟入帐；49.销售员不得以任何藉口为了弥补仓库少货而将销售单据不入帐；50.销售员不得存在开写单据与实际送货不一致的现象；51.销售员不得因核算错误或借客户信任之机而多收其货款；52.销售员不得以任何藉口虚报发票、费用；53.销售员不得将客户发票报销后而未将票款交给客户；（四）供应类控制管理1.供应采购员不得与客户合作哄抬价格谋取私利。2.供应采购员不得和客户谈判好价格后自己抬高价格，多报发票谋取私利。3.供应采购员不得在现金采购时多开发票谋取私利。4.供应采购员不得和客户进行合作，以次充好，合伙欺骗检验员谋取私利。5.供应采购员不得主观将区域化扩大，抬高物资价格，使公司在评审中丧失有利地位。6.供应采购员不得先斩后奏，货物已经到公司才签定合同进行评审，导致在评审谈判中被动，无法降低价格以谋取私利。7.供应采购员不得逃避公司评审，总是将采购金额控制在2000以下，与客户合作谋取私利。8.供应采购员不得主观强调客户的重要性，长期优先考虑某客户的货款。9.供应采购员不得长时间和某个客户进行合作，而且价格变动很少或者只升不降。10.供应采购员不得利用到客户企业考察的理由和客户经常在一起。11.供应采购员不得接受客户任何形式的馈赠和宴请。12.供应采购员不得与任何客户进行赌博、嫖娼等非法活动。13.供应采购员不得以任何理由向客户借钱。14.供应采购员不得收取客户现金赞助而不上缴。15.供应采购员不得晚上经常外出或不住厂内。（五）物流类控制管理1.仓储科员不得与生产部人员私下联系，采用多退少补的形式私自平库，仓储科领导更不能指使员工进行私自平库。2.仓储科员不得与销售人员来往亲密，不得利用职务之便多发货或串发价值高的货。3.仓储科员不得利用工作之便进行团伙偷盗和数字作假行为。4.仓储科员，押货员，退货办退货检验压人员不得相互勾结，对退货数字进行作假。5.押货员不得利用工作之便，盗买公司产品。、押货员在押租车运输货时，不得向客户索要财物和接受宴请。6.物流司机不得利用工作之便进行私自回程带货。7.物流司机在回程带货时不得接受客户的任何宴请和馈赠。8.物流司机不得有报假发票、虚开发票的行为。9.物流司机不得开具和使用假的油票、过桥过路费、维修费等各种费用票据来作假谋私利；10.物流调度员不得利用安排好坏线路的权利，收取驾驶员任何好处。11.物流维修人员在外出维修时，不得利用工作之便谋私行为。（七）技术类控制管理1.核心技术人员必须与公司签订五年以上合同，并签订保密协议；2.核心技术人员不得出卖公司核心技术以谋取私利；3.技术员不得以任何藉口将关键设备操作与使用技术向外部人员透露。4.技术员不得以任何藉口将产品配方向外部人员透露以获取个人好处。5.未经允许技术员不得带外部人员参观关键设备。6.未经允许技术员不得带外部人员参观实验室。7.技术员不得以任何藉口私自将技术资料复印归为己有。8.技术员不得借交流为由接受同行业人员不正当宴请。9.验收员应回避客户，不得向客户索要或接受客户的名片及联系方式，禁止与客户私自接触，关键岗位的验收人员必须住厂区。10.检验员不得以任何理由接受客户宴请、馈赠。11.检验员不得与任何客户进行赌博、嫖娼等非法活动。12.检验员不得以任何理由向客户借钱。13.检验员不得以任何理由故意放行不合格物资进车间使用，来谋取私利。14.检验员不得以任何理由故意调低辅料、包材的折扣点数，来谋取私利。15.检验人员不得以任何理由故意调高客户原料的利用率，来谋取私利。技术人员不得以任何藉口将公司的工艺操作流程向外部人员透露。16.检验员不得接受客户馈赠、宴请、旅行的请求。17.检验员不得与客户私自接触，不得将个人信息私自透露给客户。18.检验员不得将不合格物资私自检验接收，并从中捞取好处。19.检验员不得私自提高原料利用率，并从中捞取好处。20.检验员不得私自减少客户物资的折扣点，并从中捞取好处。21.检验员不得多报客户物资数量，并从中捞取好处。（八）涉外类（办公室、财务、行政部、新闻媒体等）1.办公室人员不得接受客户给予的“回扣”、“国内或国外旅游”、“馈赠”、“购物券”；2.办公室人员严禁利用职务之便，接受酒店、宾馆的各类形式的返利；3.财务部人员严禁泄露公司重要经营财务数据、机密等；4.行政部人员到各地考察时，禁止接受地方各种形式的馈赠礼物，包括礼品、礼金以及其他贵重饰物，如若确实推托不了，需如数将馈赠之物交由公司处理；5.行政部人员不得借项目开展为由，向当地索要政治上的帮助及寻求其他非工作目的的个人要求；6.行政部人员在外考察期间，不得进入接待方安排的酒吧、舞厅、以及其他娱乐场所，不得从事赌博等其他违法行为；7.行政部人员在外未经授权不得借用公司名义从事其他与工作无关的活动。第六控制处罚控制管理规定违反工作纪律：处罚当事人50-100元罚款，处罚直接领导人20-50元罚款；随意吃喝：处罚当事人100-200元，处罚直接领导20-50元；利用食堂饭菜票肆意售卖、兜售谋取利益：违者开除，并扣除当月工资，处罚直接领导200元；食堂利用职务之便伺机赚取差价、收客户钱或财物：违者开除，扣除当月工资，处罚直接领导20-50元；员工档案及相关资料泄密：处罚当事人100-200元，处罚直接领导连带责任50-100元；门卫监守自盗（废旧物资出售、退货处理、擅自拿、偷盗等）：处罚当事人双倍罚款，处罚直接领导50-100元；门卫收受客户钱、财、物：处罚当事人200-500元，处罚直接领导50-100元；利用食堂饭刷卡少刷、漏刷现象：处罚当事人50倍的索赔，处罚直接领导20-50元；内外勾结，损害公司利益：违者开除，并扣除当月工资，处罚直接领导100-200元；合同评审表作假（核实竞标单位是不真实的）：处罚当事人100-200元，处罚直接领导50-100元；伪造合同方签字（经核对笔迹属于作假现象的）：违者开除，并扣除当月工资，处罚直接领导100-200元；采购、供应员在客户处已吃、拿、喝、住（客户已经承担费用），照样向公司报销的：处罚当事人10倍报销金额的罚款，处罚直接领导50-100元；擅自改动原始价格表：处罚当事人100-200元罚款，处罚直接领导50-100元；接受客户的宴请和馈赠）：处罚当事人100-200元，处罚直接领导50-100元；不准向客户索要回扣或购物代购卷：处罚当事人10倍的罚款，处罚直接领导50-100元；质检员对退货未按退货流程验收退货：处罚当事人50-100元，处罚直接领导20-50元；产品检验报告和产品不一致、物资与检查报告不一致：处罚当事人50-100元，处罚直接领导人50-100元；质检检查员以检查名义去厂家检查工作并吃喝玩乐：处罚当事人100-200元，处罚直接领导50-100元；质检检验员私拿、受贿：违者开除，并扣除扣除当月工资，处罚直接领导50-100元；原辅料验收（受贿、受请）：违者开除，并扣除当月工资，处罚直接领导50-100元；仓库盘查，抽盘成品库，台帐错误：根据产品差异进行双倍索赔，处罚直接领导50-100元；押货员偷卖产品：违者开除，并扣除当月工资，处罚直接领导50-100元；利用定点加油谋取差价的行为：违者开除，并扣除当月工资，处罚直接领导50-100元；维修费用、配件价格作假：对当事人索赔10倍的差价，处罚直接领导50-100元；赚取产品价格的差价：对当事人索赔10倍差价，处罚直接领导50-100元；销售，采购作假：处罚当事人100-200元，处罚直接领导100-200元；私自处理公司形象物资、优惠政策：处罚当事人100-200元罚款，处罚直接领导100-200元；回程配载作假现象：处罚当事人100-200元罚款，处罚直接领导100-200元；向租赁车（客户）要回扣现象：处罚当事人100-200元，处罚直接领导50-100元；私自平库：按照产品差异进行双倍索赔，处罚直接领导50-100元；偷拿产品私自售卖：对索赔当事人10倍差价，处罚直接领导50-100元；与押货员合伙偷卖产品：违者开除，按照产品差异对当事人索赔10倍的差价，处罚领导50-100元；随意更改仓库数字：处罚当事人100-200元，处罚直接领导100-200元；出现串货问题：处罚相关人员50-100元，处罚直接领导20-50元；仓储科、成品库私自给办事处发货：处罚相关人员50-100元，处罚直接领导20-50元偷拿产品私自售卖：违者开除，并按照产品差异对当事人索赔10倍的差价。处罚直接领导50-100元；财务部门的保密管理不到位：处罚当事人50-100元，处罚直接领导50-100元；私毁档案或私自将财务资料带走：违者开除，并处罚当事人100-200元，处罚直接领导100-200元；公司会议迟到罚款20元，旷会罚款50元；未按要求值班罚款50元；工作期间未带厂牌罚款20元；旷工半天扣除半天工资并处罚50元，旷工一天扣除当天工资并处罚100元；因个人失误给公司造成利润损失的按照利润的20%进行索赔，并处罚当事人50—100元，处罚直接领导连带责任50—100元；宿舍内赌博，对参赌人处罚50元/人，处罚相关人员的直接领导50元/人；会议期间，手机仅允许设置为振动或静音，严禁设置成闹铃声，违者处罚20元。第七控制财务（会计、出纳）授权控制管理规定第一条财务日常工作控制办法（一）财务人员在填制会计帐簿、会计凭证、会计报表和其他会计资料时必须做到真实、准确、完整，并且符合会计制度的相关规定。（二）财务人员在处理会计事项时必须填制或取得合法的、手续齐全的原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记帐凭证。（三）财务人员应当会同专人定期进行财务清查，保证帐物、账款相符。（四）财务人员应根据账簿记录编制会计报表报总经理。（五）会计报表每月由会计编制并上报一次。会计报表须由单位负责人和会计签名或盖章。（六）财务人员在日常工作中对不真实、不完整的原始凭证，坚决不予受理。（七）财务人员在日常工作中对记载不准确、不完整的原始凭证不应受理并予以退回，要求更正或补充。（八）财务人员在日常工作当中如发现账簿记录与实物或款项不能一致时，应及时向上级主管提出书面报告。（九）出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权、债务账务的登记工作。（十）每季度进行一次财务审计。审计人员根据审计事项实行审计，并做出审计报告，报送公司总经理。（十一）作人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续。财务工作人员办理交接手续。由公司财务部部长、总经理监督。第八控制固定资产控制管理规定一、资产系资产负债表上所列属于流动资产和固定资产科目者，其有关事务处理依照本办法规定办理。二、所有固定资产及低值易耗品购置、处置必须报经公司总裁审批。三、本公司资产管理由财务部统筹管理并委托使用单位保管，依其性质划分如下：流动资产和固定资产。（一）固定资产1.土地2.房屋及建筑设备：办公室、厂房、仓库、宿舍、水道、围墙、停车场、道路。3.交通及运输设备：小轿车、货车、台车。4.机器设备：加工设备、锅炉设备等。5.电气设备：输电、配电、变电设备、照明设备。6.空气调节设备：空调、抽送风机、电扇。7.办公设备：机器设备(复印机、打字机、计算机、电话机、对讲机、油印机等)、家俱设备、通讯设备。8.供水设备：水塔、储水池、过滤设备、抽水机、马达、给水配管设备。9.其他设备：防护设备(消防、警卫、医疗)。四、资产保管部门应会同财务部每年定期盘点，但对新置的每月对帐一次，其盘盈或盘亏应据实办理增值或减损，并实行保管人签订保管责任书卡片式管理。五、由购入而取得的不动产，应立即办理所有权移转登记手续，其有关产权登记与变更登记及税法规定事宜，与减损报废之报备均由财务部另行规定办理。六、各项工程不论金额多少均应编制预算，并送财务部门备查复核。七、不动产出租或租入，均应事先订立协议书，并交财务部门复核转呈董事长核准后方可办理。八、资本支出与费用支出划分标准如下：（一）支出结果能获得其他资产的属资本支出，否则应列为费用支出。（二）资产因扩建、更换、大修而能增加其价值或效能的属资本支出，否则即为费用支出。（三）支出结果所获得的固定资产，其耐用年限在二年以上，且其金额在二千元以上者属资本支出，其耐用年限不及二年或其效用仅及本期的属费用支出。（四）凡为维持财产之原始使用效能，所需的维护费用作为费用支出。九、固定资产的折旧，采用平均年限法，并以帐面原价为准，按耐用年限和预计残值率（5%）确定年折旧率。各类固定资产的折旧年限表格如下：类别使用年限房屋及建筑物15-30年通用设备10-15年专用设备5-10年办公设备5年运输设备5-10年生产性生物资产5年十、企业的固定资产应按月计提折旧，当月增加的固定资产当月不提折旧；当月减少的固定资产当月照提折旧；使用年限已满并已提足折旧的固定资产，仍继续使用者，不提折旧，提前报废的固定资产不补提折旧，其净损失计入营业外支出。十一、有关固定资产设帐，财务部应于总分类帐下设置“土地”、“房屋及建筑”、“机器设备”、“电气设备”、“空气调节设备”、“办公设备”、“供水设备”、“其它设备”，以及备抵的“累计折旧”等科目，设置财产目录卡，并于各负责管理部门设置同式财产目录表，详细记录负责保管人及移动情况，并经使用人签认留存。财务部门与管理部门于每年会同盘点时，应互为核对双方登记卡表所载内容是否相符，如有不符应立即查明更正。（一）流动资产流动资产包括货币资金、应收款项、应收票据、预付款项、存货等，应收票据应当按面值计价，贴现应收票据的实收款项与其面值的差额计入当期的财务费用。公司应按公司的财务管理制度规定计提坏账准备，计提比例如下：账龄计提比例一年以内5%一至二年10%二至三年20%三年以上40%上述计提比例可根据公司的具体经营情况，经公司决议通过，予以适当调整。公司的存货包括各种原材料、低值易耗品、在产品及产成品、商品等，存货按实际成本计价，各种存货实际成本的构成执行国家的统一规定。产成品、原材料、按实际成本核算，领用及发出均按加权平均法进行核算，领用的低值易耗品采用五五摊销法进行核算。存货应当定期或不定期进行盘点，年度终了前必须进行一次全面的盘点清查。盘盈的存货计入营业外收入，盘亏、毁损及报废的存货扣除责任人或保险公司赔款和残值后，计入营业外支出。内部成本中心管理控制办法(一)成本控制中心定义是其责任者对其成本负责的单位。是指对成本或费用负责的\o"责任中心"责任中心。成本中心的范围最广，只要有成本费用发生的地方，都可以建立成本中心，从而在企业形成\o"逐级控制"逐级控制、层层负责的成本中心体系。(二)成本中心建立的意义为进一步加强成本管理，减少不必要的财务支出，促进公司计划的实施和经营目标的实现，形成人人关心成本，人人关心绩效的企业文化，特制订本办法。(三)适用范围本控制法适用于各职能部门，各部负责生产、供应、销售、库存及给予一定费用指标的企业管理科室等可以独立核算成本费用的单元。（四）财务部管理职责。1．各成本中心的归口部门为财务部，财务部协助总经理分解各项成本指标给各职能部门，建立一级部门的成本中心。指导监督一级部门的成本管理。2．单位财务部协助总经理对公司各个成本点建立成本中心，制定成本指标标准，指导各个成本点负责人进行成本管理，监督成本数据的上报流程。3．财务部结合公司经营计划、绩效目标责任书开展工作，为公司高层提供成本费用信息，及时纠正、控制成本管理中出项的问题。4．财务部可以根据成本管理的需要对财务人员职责进行重新分工，从组织上保证成本管理的有效实施。5．建立责任成本核算体系：财务部必须建立适合责任成本核算的原始凭证体系。并根据各成本中心发生的实际成本消耗情况分设帐簿进行记录、核算和汇总，以准确反映各成本中心的成本发生情况。财务部对各单位成本独立核算。6．财务对成本管理的基础知识培训工作，让公司各相关部门理解并熟练掌握成本管理的基本知识和技巧，对成本管理中遇到的各种问题和困难进行指导。7．审核年、月、周费用情况，对各成本负责人成本控制结果向总经理提出评估意见，提出下一阶段管理建议，并交行政部备案。（五）各级部门负责人既是《成本中心管理办法》的适用对象，又是《成本中心管理办法》的实施主体，实时关注成本，有效管理成本是各部门主管的日常工作和主要职责之一。（六）根据逐级控制分解的原则，成本中心分为一级成本中心、二级成本中心。1．一级成本中心：公司2.一级成本中心：各部门。报行管部审核备案。（七）成本中心管理各关键环节。1．控制制定成本标准；2．控制成本管理实施；3．控制指标考核评价；4．控制结果改进提升；5．控制评价结果运用。（八）控制成本指标1．一级成本中心指标的制定由年度经营计划分解而来，一级成本中心指标结合历史成本、行业标准、企业发展等要素，运用标杆法结合实际制定控制。2．二级成本中心指标由一级成本目标层层分解而来，参照历史成本、行业标准、个人能力等综合制定。3．各一级成本中心成本总和≦年度经营计划成本总和*120%，二级成本中心成本总和≦一级成本中心总和。4．财务部负责一级成本中心和各职能部门成本指标的制定，监督行政部成本指标的制定。各财务同总经理共同制定成本指标。5．各标准制定方案报总经理审核批准后执行，行管部备案。（九）控制成本管理实施1．财务部在每月25日前把月度成本指标下达给各二级成本中心，与各成本中心负责人签订成本责任书，做为绩效考核书的附件，指导日常管理工作。2．各成本中心负责人根据成本指标制定成本控制计划，每周期发生成本在日例会、周例会、月例会中进行通报，寻求降低成本途径。（十）成本中心考核控制方法1．考核步骤：1）确定考核指标、2）成本差异揭示及分析、3）编制成本责任报告。2．确定考核指标细则见第八条。3．成本差异揭示及分析：1）差异的计算和汇总，要分不同成本项目进行：如人员工资、制造费用、其他费用等。2）主要常用指标为目标成本节约额和目标成本节约率：目标成本节约额=目标（预算）成本-实际成本 目标成本节约率=目标成本节约额/目标成本×100%4.每月月底前编制成本差异汇总表和实际费用与标准费用比较表，编制责任报告，上交上级部门审核，行管部备案。（十一）结果改进提升：上级部门在收到上述成本汇总表后5日内审核结束，并与成本中心负责人就成本差异进行面谈，探讨一下问题：1．成本中心了解未达到成本标准的项目，双方对成本差异数额确认无误。2．探讨差异产生原因并制定改进计划，同时制定下周期成本预算标准。3．总结成功经验和失败教训，编制成本管理案例，并推广学习。（十二）评估结果的应用（奖惩机制）：。（十三）本方案由财务部负责修订和解释，报总经理批准后执行，行管部监督本办法的执行。第九控制全面预算控制管理规定一、为了保证各部门、各经营单位费用预算的有效执行，特作以下规定。二、本规定适用于职能部门：办公室、人资部、财务系统、技术部、质检部、销售一、二部、等。三、预算控制办法预算费用控制范围：部门人员经手的所有费用均纳入本部门费用核算，不得以任何理由记入公司及其他部门。（一）费用预算细则：1.根据每月度各部门费用预算时，各部门应对每月实际发生费用项目、金额进行准确分析，根据每月本部门职能发展及人员规划进行第二月度费用预算控制。2．各部门必须严格按照公司发展要求设置岗位编制进行人事规划和安排控制，不准擅自与人资部进行协调安排相关岗位。更不能部门之间擅自调整岗位调换。3.工资、福利、人员保险等费用项目与人数密切相关，月度部门实际发生费用与月度预算费用相比，上、下浮动幅度不得超过2%，超出部分将扣除部门负责人一到三倍的金额。4.专项活动预算：对于大型会议、培训、差旅、展会、攻关、出版、文化、体育等专项活动，必须做好专项预算，实际发生费用与月度预算费用相比，上、下浮动幅度不得超过2%，超出部分将扣除部门负责人一到三倍的金额。5.各部门月度费用预算一旦确定，将在部门月度指标责任书中予以体现，月度指标责任书签字生效后不得更改部门预算。6.有特殊情况，费用不在预算内的，须事先得到总经理的批准，方可报销。否则视为预算内的经费。四、预算执行控制办法（一）各部门每月须对本部门费用进行月度预算，月度费用预算必须在月度费用预算的范围内制定。（二）月度预算范围外另行增加费用必须上报总经理批准；同时月度将对各部门负责人进行预算不确定性考核，每另行增加预算10000元（不足10000元，按10000元计），扣除当月绩效工资100元。五、财务部、行政部将每月召开预算执行会，通报实际发生情况，以及占年预算的百分比。每月实际费用超出当月预算标准时，将动用下月预算额度。六、每季度第三个月预算额度不足时，部门应请示总经理，增加预算额度，否则，财务部不给予报销发票。七、本规定自颁发之日起生效，前期相关规定自行废止。监督权归公司财务部。第十控制审计控制管理规定一、为了加强企业管理和监督,维护财务法规,改善经营管理,提高经济效益,根据《审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》，结合公司的具体情况，特制定本控制办法。二、依据国家规定和内部管理的需要，在系统实行内部审计监督制度。公司及下属各部门，依照本制度，接受内部审计监督。三、部审计在公司董事长的直接领导下，依照国家政策法规，公司章程和内部规章，对下属各部门的财务收支及经济效益进行审计监督，独立行使内部审计职权，对董事长负责并报告工作。四、内部审计应当接受国家审计机关的业务指导和监督，积极做好与外部审计的协调，配合工作。五、内部审计人员要依法审计，忠于职守、坚持原则、客观公正、廉洁奉公、保守秘密。内审机构和内审人员六、公司设立专职内部审计人员，直接受董事长的领导，日常具体业务由总经理负责。七、审计人员应当具备与其从事的审计工作相适应的政策水平，专业知识和业务能力，要熟悉本系统的行业特点，生产技术和企业管理工作。八、审计人员办理审计事项，与被审计单位或者审计事项有利害关系的应当回避；审计人员对其在执行职务中知悉的国家机密和被审计单位的商业秘密，负有保密的义务。九、内部审计人员依法行事职权受法律保护，任何单位及个人不得拒绝，阻碍审计人员依法依规执行职务，不得打击报复审计人员。审计职责和权限十、专职内部审计人员对审计范围内的下列事项进行内部审计监督；（一）内部经营方针，目标和生产建设、经营、财务等计划的制定、执行及效益。（二）主要经济合同、协议、章程的合法、效益。（三）内部控制制度的健全、有效。（四）国家和单位资产的管理情况。（五）专项资金的提取、使用。（六）国家财经法纪的执行情况。（七）承包、租赁经营的有关审计事项。（八）单位领导人交办的和审计机关委托的其他审计事项。（九）其他与财务收支有关的经济活动及其经济效益。十一、内部审计工作的基本要求是：（一）以客观公正，实事求是为工作原则；（二）以查错防弊，改进管理，提高效益为目的；（三）以一审、二帮、三促为主要工作方法。十二、专职内部审计人员的主要审计职权是：（一）检查凭证账表决算资金和财产，查阅有关的文件和资料；各部门经理，财务主管调离时要离任审计。（二）参加与审计工作的有关会议；（三）对审计中的有关事项，进行调查并索取证明材料；（四）对正在进行的严重违反财经法纪，严重损失浪费行为，作出临时的制止决定；对审计查出违反财经法纪和损失浪费的问题，按第五条规定处理。（五）提出改进管理、提高效益的建议，以及纠正，处理违反财经法纪行为的意见。十三、在公司范围内，推行离任经济责任审计和基本建设预、决算审计制度，对有关经济活动实行审签制度；建立所属单位会计信息，审计资料数据库。十四、根据内部审计工作的需要，被审计单位应当按专职内部审计人员的要求，及时报送有关的计划、预算、决算、报表，文件和资料等。审计程序十五、内部审计工作程序是（一）根据上级部署，领导安排和本单位的具体情况，拟定审计项目计划，报经本单位领导人批准后实施。（二）实施审计时，应当事前通知被审计单位积极配合，提供必要的工作条件。（三）对审计中发现的问题，可随时向单位提出改进意见。审计终结，提出审计报告，征求被审计单位的意见后，报送本部门领导人。经批准的审计结论和决定，被审计单位必须执行。（四）被审计单位对审计结论和决定如有异议，可以向董事长提出申诉。十六、专职内部审计人员对办理的审计事项，必须建立档案，按规定管理。责任处罚十七、对阻挠破坏审计工作的，打击报复审计人员或诬告陷害他人的，拒不执行审计决定的，经董事长批准，可以采取必要的临时措施，并提追究有关责任的建议。十八、审计人员违反本制度，有下列行为之一者，给予纪律处分，并处以100–500元罚款，性质严重予以辞退：（一）泄露有关审计工作机密的；（二）利用职权，谋取私利的；（三）玩忽职守，严重失职的。十九、对审计查出的违纪