2022年《证券交易》证券从业资格考试检测题含答案

2022年《证券交易》证券从业资格考试检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。2、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险提示书》B、《证券交易委托代理协议》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金银行存管协议书》【参考答案】：B【解析】考点：熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。见教材第四章第一币，P74。3、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B4、股权登记是证券登记结算公司受（）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司D、投资者【参考答案】：C5、公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A、1B、1.60C、2D、4【参考答案】：C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)×)25％×1=2(元)。6、常见的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。7、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、30C、35D、45【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173。8、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节．P69。9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。A、交易所股东大会B、交易所理事会C、交易所董事会D、交易所会员大会【参考答案】：B【解析】交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。10、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【参考答案】：D【解析】D属于在集合资产管理计划中，客户的权利。11、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第二章第四节，P38。12、下面的（）不是我国证券账号的种类。A、人民币普通股票账号B、人民币特种股票账号C、证券投资基金账号D、权证交易账号【参考答案】：D【解析】我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。13、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（）次《配股提示性公告》。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。14、证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C15、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金【参考答案】：A16、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。客户优先原则时间优先原则数量优先原则价格优先原则【参考答案】：D【解析】各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。本题的最佳答案是D选项。17、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券券种范围相同。A、质押式回购B、债券远期交易C、债券期货交易D、现券买卖【参考答案】：D18、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。19、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C20、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买人申报价格和数量。A、5个B、6个C、7个D、8个【参考答案】：A【解析】最优五档报价。最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。21、融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）A、最新成交价；前收盘价B、报盘价；开盘价C、收盘价；平均价D、前收盘价；报盘价【参考答案】：A【解析】融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。22、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（）。A、保险公司B、资产管理公司C、财务公司D、基金管理公司【参考答案】：D23、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。A、融入资金、享有债券质权B、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。24、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。25、证券投资基金的佣金，沪深两个交易所统一规定为不得高于交易金额的（）。A、2.5‰B、3‰C、4.3‰D、6‰【参考答案】：B26、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。27、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（）。A、8%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B28、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。A、罚金B、警示C、责令处分有关责任人员D、撤销融资融券业务许可【参考答案】：A【解析】证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。29、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。A、保险金B、利息C、成本D、利润【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。30、（）不是证券经营机构的监督检查机构。A、证券经营机构自身B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门【参考答案】：B31、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、经营风险B、政策风险C、市场风险D、法律风险【参考答案】：C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。32、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。33、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A、5%B、7%C、10%D、15%【参考答案】：C34、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩【参考答案】：B35、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。36、以下需办理席位变更的情形不包括（）。A、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D37、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B38、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、11：30前D、13：30前【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。39、证券营业部的业务数据保存期限要求（）年以上。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D40、（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A【解析】集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。41、按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额（）元或其整数倍。A、10B、100C、1000D、10000【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0．01元或其整数倍。深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。本题的最佳答案是C选项。42、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A43、新股竞价发行在国外也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。44、我国证券回购的核心内容为（）。A、股票回购B、债券回购C、基金回购D、以上都是【参考答案】：B45、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。A、证券交易B、证券登记结算机构C、中国证监会D、证券公司【参考答案】：B【解析】账户都是由证券登记结算机构统一管理。46、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)【参考答案】：D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P246。47、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是()。A、一次成交，一次清算B、一次成交，两次清算C、两次成交，一次清算D、两次成交，两次清算【参考答案】：B48、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。A、以资产净值确定B、在资产净值的基础上加一定的手续费确定C、以资产总值确定D、在资产总值的基础上加一定的手续费确定【参考答案】：B【解析】开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。49、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、3倍以上10倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上5倍以下【参考答案】：D【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。本题的最佳答案是D选项。50、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A、非交易过户登记B、集中交易过户登记C、证券账户转让登记D、证券账户变更登记【参考答案】：B51、就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。A、便捷性和快速性B、便利性和快捷性C、多样性和广泛性D、多样性和快捷性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。52、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金【参考答案】：A53、上海证券交易所于（）开始实行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【参考答案】：D54、最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（）必须补足。A、当日B、次日C、前一日D、前两日【参考答案】：B【解析】最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收．但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。55、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A、《证券交易委托代理协议》B、《风险揭示书》C、《客户资金存管合同》D、《买者自负承诺函》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。56、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B57、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A、当日B、次日C、第三日D、第四日【参考答案】：B【解析】证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。58、对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。A、闭市后B、开市前C、开市前1日D、闭市后1日【参考答案】：A【解析】配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。59、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），证券登记结算公司对来中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日【参考答案】：D【解析】申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻。60、客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、110%B、120%C、130%D、150%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、自营业务的内部监督与检查的内容有（）。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度C、自营部门定期与财会部门对账D、建立定期报告制度【参考答案】：A,B,C,D2、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。A、自助委托中断可启用柜台委托B、远程终端中断可改用电话自动委托C、电话自动委托中断可改用电话报单委托D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理【参考答案】：A,B,C,D,E3、常见的内幕交易包括（）。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。本题的最佳答案是ABCD选项。4、网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机开户的客户提供用于（）的一种服务方式。A、下达证券交易数量B、获取证券成交信息C、获取成交结果D、下达证券交易指令【参考答案】：C,D【解析】网上委托是指证券公司通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。5、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买人申报全部成交B、低于该价位的卖出申报半数成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】：A,C,D【解析】转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。②如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部威交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是（）。A、买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B、对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C、如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D、对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作【参考答案】：B,C,DBCD【解析】A选项是有利于金融市场的流动性管理的说明。本题的最佳答案是BCD选项。7、下列关于期权的描述，正确的是（）。A、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B、期权合约的买入者需支付一定的期权费用C、买入期权后，就必须行使权利而不能放弃D、看涨期权赋予期权购买者有卖出的权利【参考答案】：A,B【解析】买入期权后，可以放弃行权权利看涨期权赋予期权购买者买入的权利8、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。A、开放型基金B、股票型基金C、债券型基金D、封闭性基金E、收益性基金【参考答案】：A,D9、证券营业部一般在总经理以下设立（）等部门。A、办公室B、财务部C、业务管理部D、研发部【参考答案】：A,B,C10、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。A、债券融入方B、正回购方C、债券卖出方D、逆回购方【参考答案】：B,D【解析】一笔债券质押式回购涉及两个交易主体和两次交易契约行为。11、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、为客户提供融资融券服务B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益【参考答案】：B,D【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。12、以下属于公开原则的有（）。A、公正地办理证券交易中的各项手续B、公正地处理证券交易中的违法违规行为C、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D、上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布【参考答案】：C,D13、投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有（）。A、当日委托B、当周委托C、开市委托D、收市委托E、无限期委托【参考答案】：A,B,C,D,E14、中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量（）。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票B、日价格振幅达到15%的前3只股票C、日价格涨幅达到10%的前3只股票D、日换手率达到20%的前3只股票【参考答案】：A,B,D15、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A、控制风险B、保证安全C、流动性D、保证履约【参考答案】：A,D16、信用风险可以进一步细分为（）。A、操作风险B、本金风险C、价差风险D、流动性风险【参考答案】：B,C【解析】BC【解析】信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”(价差风险也称“重置风险”)。17、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）费用。A、佣金B、过户费C、印花税D、手续费【参考答案】：A,B,C【解析】根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费、印花税等交易费用。证券交易所不向证券公司收取经手费，但在配股缴款过程中，手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。18、对证券回购的交易单位，正确的有（）A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手B、1手为1000元面额国债C、1手为100元面额国债D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E、不符合交易数量要求的申报为无效申报【参考答案】：A,B,D,E19、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【参考答案】：A,C,D20、在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。A、融人资金方B、出质债券方C、融出资金方D、卖出回购方【参考答案】：A,B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。A、证券承销与保荐、证券自营B、证券自营、证券资产管理C、证券承销与保荐、证券资产管理D、证券投资咨询【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。2、营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。A、有效身份证明文件和资料B、法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C、委托人和代理人的有效身份证明文件D、账户名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。3、最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。A、A股B、基金C、债券D、ETF、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。4、证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。5、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。6、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。7、融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。A、出借资金供其买人证券B、出借资金C、出借证券供其卖出D、出借证券【参考答案】：A,C【解析】掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229。8、实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（）。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见【参考答案】：A,B,D9、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。10、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。A、前收盘价的上下30%B、前收盘价的上下20%C、当日已成交的最高、最低价D、当日已成交的平均价【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。11、针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。A、缘故法B、介绍法C、被动接受法D、陌生拜访法【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。12、集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。A、前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益B、中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证C、管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理D、集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P218～220。13、全国银行间债券市场回购期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。14、证券营业部电脑管理的内容包括（）。A、电脑机型B、电脑容量C、电脑数量D、行情分析系统【参考答案】：A,B,C,D15、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B【解析】封闭式基金成立之后，买卖交易都要在交易所进行，交易流程与买卖股票相类似。买卖封闭式基金的价格由市场供需决定，因此封闭型基金每天有两种报价，一是市价，另一个则是基金公司每日计算的净值。封闭式基金与开放式基金的主要区别在于开放式基金可以申购和赎回而封闭死基金不可以。16、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【参考答案】：B,C【解析】A应该是100万，D中法律另有规定的除外。17、证券账户按用途划分，可以划分为（）。A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、证券投资基金账户D、其他账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。18、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。19、下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。A、申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额B、赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金C、投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金D、申购、赎回的申报指令不得撤销【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。20、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P238。四、判断题（共40题，每题1分）。1、在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。（）【参考答案】：错误【解析】在新股上网竞价发行方式下，投资人按规定交付委托手续费，不必支付佣金、过户费和印花税。2、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。3、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）【参考答案】：正确4、所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。（）【参考答案】：正确5、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式（）【参考答案】：错误【解析】目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。6、风险监察是证券交易风险防范的一个方面。（）【参考答案】：正确7、网上增发新股的申购特点按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。【参考答案】：错误8、上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（）【参考答案】：错误【解析】所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。9、证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260—261。10、全国银行问债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。11、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112。12、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）【参考答案】：正确【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。13、证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。【参考答案】：错误14、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。本题的表述正确。15、客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。（）【参考答案】：正确16、证券交易所对证券交易实行实时监控。（）【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P65。17、深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。（）【参考答案】：正确18、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）【参考答案】：错误【解析】B。商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。19、在连续交易系统中，交易一定是连续的。（）【参考答案】：错误20、变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）【参考答案】：错误21、非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（）【参考答案】：正确【解析】非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。22、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（）【参考答案】：正确【解析】客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。23、目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（）【参考答案】：正确24、证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所是不以营利为目的的法人是正确的，但证券交易所是为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，因此题目中“提供证券分散竞价交易”的说法是错误的。25、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（）【参考答案】：正确【解析】客户从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对证券公司所负债务；客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。客户从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融人的证券。26、从国际上看，证券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（）【参考答案】：错误【解析】从国际上看，证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身