2022年期货从业资格考试题库自我评估300题（历年真题）(江苏省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCG6A9Y8W10L7A7J3HV3E8O5S5I2P4M8ZZ5Z3W10P2G4G3Y42、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCD9B3P3C9F1U3C2HQ4G7F5H4X8P5O2ZE1F2F6B8J5K8U73、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCD1W9K4L3P6J6D10HW5F9E1K3S4C2P6ZG1V1W9V7D9B2P84、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCZ10U3N2D5E8L3D10HU8U3X6R3Y5T1E10ZP1N7M2M6W4Y1B85、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCF3K9G3E6J4U6C5HH3F4D2R8X10Y8B3ZR7D4G6R1N3E4L106、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCY9M10D8P8U3X5T3HY3L6U8N1G4T10B4ZW8M8S1P4W4J10D107、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACO4T4K6I1R9E2I4HN6W5Z7L3O1D5B7ZK9E3E8G1T4V7P108、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCB5C5L5K9U1G9Z8HS5S4H4T4P10M7M4ZS10O1G1X6P9S7Z79、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCB6Z5M5B3R7C2O10HZ2U10J1T5J2G9J1ZA2A7W5R7V10A3G910、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACA3M5M4X6X3Y5U8HA10W6Y3E5C10B1L5ZQ8L9B4L6N3N1T811、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCS5Y8G6E1B2B5C3HM8M7G9H1Y6H10Z8ZG9I1U1R7Q2T2S612、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCV8G1A8O6Z8H3I1HR8Y6T5J7I8B9X10ZR1X3C8X10X1N3V913、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACL9F10R6T1N1S10O5HM9F8M8Y7L10S5O2ZL9I3T9Y9J4H1E1014、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCY3R4Q4S9K5X4P7HP1T8N1B4I7V5K10ZB3H5E10A2K1Z8I415、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACC4Y10A3F1G1O7Y5HG6E5L1W7R5D4C7ZS9I6X5M7U9O2A716、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCC3K9F4O2R5J2Z5HK1S1N4B1W6D5V1ZM1J2Q2O10I5L10B917、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACM8F3P4B8C9P4D8HF3R9X6S6E8C10N1ZW9A5Z1G4T10E7B918、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCP6Z5X4V9O7H8T9HF8Y9T9X8J9T9N2ZY2Y4Z6G5V7W7Q819、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCE5Y7L6P8V2D5D5HB9S4H7T8X4K5B4ZE8G4S9N1C1D8T120、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACA10X7U4B2Y4W2L2HW2V6K7W9I3D4J6ZX5T5V2Y2G9Q6B121、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACM5P6W1L1S7R5O2HX2D6V8B5N10A7R10ZB3J7C4H2U2B1D622、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB1C6Z5O10B5E8W3HR10I5C1Y1J6R3T10ZQ8Y6A9Q5D2B9Q123、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10【答案】BCB8B8C1R7J1D2V6HR9E7P4C5Z9P5U5ZT2L5K10N5G2U9G824、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCH2Q1I6H8G1K6R1HP9T10U10L7Q8J4X10ZX8A2T4T5O9P7C625、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】ACD5K4F6D5P9T9K8HY8U7Z10H5B1B4K10ZC5L9F6Z10O5Y2G326、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCY2Z9H6G7O3G1M6HI7T10S4X3B6K8O1ZZ5L2W2X6D6L6E327、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】ACE7P3E9F4S7E5D4HZ3D9N3P4U2O2C4ZJ3K6X8S8T5A7V1028、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCB5O4E6Y7W5V6U7HP10O10C8B6O10J2Z3ZJ10N8P1Q8O1U8T829、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACW2G5X7V3Q1L7F5HZ4Z10P2P6Q3P6C4ZS8K8B3I9D8C1I230、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACP6L1X7W8P6D2T7HB8E10O10E4W2L2L2ZZ2G2Z3U5X1J2V231、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】CCG8M7A6A8N2E4U1HG2W6M8U8S10X3B10ZT3H9V2K7H6Q9B232、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】BCI10S9Y6O8A2M2K2HB4Y8N2T2D8N6I7ZZ3L6V2X6U6O6E333、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCI1Q2V4Q9E8O9U5HV6E7V4L4X4Q7O9ZM8Y7G10I6G3A9Y634、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长【答案】CCL1F1I2L1Z10T1T4HO6O6J4S3H3L6F3ZI1M7C6D9D3S3I935、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCQ2G3U10K10P1I5O7HD7N1Q4H4D1A3H10ZV3M4T4E4W1A3S636、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCP6D8D9I1C1D6P5HF7W2X1T8N7S8S1ZQ4G6K7Y6M4D4I437、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACB3I3K3V8C9R9R2HS4V10K3Q3J5A3D1ZZ2Q10S9D8D2R6T1038、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCJ8E7Z7J6G5O10K10HJ3O4U9Q6Z2N10V3ZP10O1N3H7K3R3X339、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】CCK3S4Y7D5Y3B4T9HN9K10L9S6E9V6Y2ZJ9K4W5F2E4P3G140、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCL5T7U6I1X5Q1H7HW3V7J10I9P1Z5R10ZP4Y2J1W7B1Y1L641、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCN4M10E10C9R7Z9A5HY10P6O6H2B8V4I6ZK2B4C8P9H4J5J942、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCU5M1B5G3C3J2L9HL4I7R4Q2E4P5K9ZF7S8H1U1B6E1Q743、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCT3V3M8C9W10W1Y1HY8J9W6V1V8A5H3ZT7Y5A3T8V4E2L444、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACD5X10P8K3N4T3F10HQ1H10W6Z8L3E3O3ZO4Y10P10D5Z1T10Q645、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACJ9M4U4D1U10O8Z7HZ2F1J7W7G5K9I8ZN2Q7A9T2S5J3D846、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCV8D6H8S6I1M8D9HC3K4Z7I7O6T6V5ZY5W1Q5J4J9M2A147、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACZ10E3U2C5X4W5U2HV2G9G3S8B10U6I9ZM2D9A5K1W2O3O448、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所【答案】DCU3I4G6R3Z4E6E6HA4H3E5O5B2B10U7ZK10D4O5M5Z2N7A349、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCR10T9I2L2P7S5U4HL3F1U5O3W3X9A2ZB3R4I4L3N9Y1E450、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACU8D10F1C8W1H10I10HE5P10P2V2K4R2V1ZU9X5L6F1H1J4S351、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCP8O10N5Y5F3B1P2HS6C2C3S2Y7C8F7ZX6U3J2J3D10P5P352、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】ACR7E2X8X3M7Q2E3HV2U10S5M6E2Q4A2ZU5W2I6V9R6D10G453、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCP1C10R3G7N7Q6E3HB4H10S8Y2F5W2E9ZN7C3I9Z9K9J10D1054、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACQ7X3J1O8O3H8S10HE2S7E5M8K5M8J7ZR8I6G7P6Z6C6M655、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACA3Z4F2E7W5Z6D7HK5L2W9V2U10T7V2ZN7F3H3E1H5D3D456、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACW8N10O10P2N2I6R1HA9F10V4J1G6J2L9ZK9T5H8T7E2C3Y957、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCU7H7A9G2Z9J8A9HL5G2V10J1D7Q6X8ZR3P7I4N3M6O4Y458、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACJ2S1K9E3E6F2X8HQ8I2P9X3I1M1S10ZT7H6G9Q10S6I1F159、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACM6N9W2S1U4L2P3HO1L5Q5I6X2E10E8ZV9C7G8H5Q1G4S460、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度【答案】CCU1X10B1F10A5O8M3HJ2T3O4C5U3P2O4ZE2E10Z2D9R3V6S961、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCT5A4S10S1I7K8C1HZ1W4C6T4U10J6A6ZK10T9V2V3D6J6S762、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCD9C2T5V3Q10N2Z2HQ5N2E10M7D9S1W5ZK10Z4X10P4F9L6E863、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCG10O9Q4D7U6V8M4HQ1W2I8E6L7P4X10ZB4P6V4H9O5L4O164、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元【答案】ACR3W6K8T6E9R6M2HQ5U10U2J1P7I6D6ZL1B3Z1M1B10D7G965、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCM6F4I4V1C8X1F6HA8D8S9R7G2J4D1ZW2S4R7T6N8Z3X766、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCM10N1N6Z3H4Y7W5HE8U7J8J8X9V8H1ZT6T10W4H5Y2U6L967、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCU10N5B8H7M8O7K3HI1C1B7E10G2O1I9ZV6O8V10V8B8N3M668、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACW7Q9V3H2V8W6S2HP2F10X4G3O7Y9D6ZZ1C10C7J9T6P4L369、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCS1M7T5I1J4K8D2HZ2Y1O9A10N8H4X5ZX7G4Y2F5A4U5N470、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCP2V7W5J9E7W5X9HE5L1E10N9A8E6E10ZH6H3M3Y3U10I2V471、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACC5O8K10Y8G1N10M2HL9M7Z5W4I1X6C3ZT1T4X4C1Y8P6P1072、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY4L7A9E7R3E9T6HS7T4W5E4U7R3B10ZF9G9T9Q4J5F2D373、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCR8W9Z6S8D9S5G8HU1F2W2J1S6U4Z3ZQ4L7X9H6Z1Y6R274、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内【答案】ACR6A4F7U2X10G4K8HD10R4K9K2A6P10Y4ZR2L6M9U10I9A4R1075、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCM5U2A10J9L7S7L2HH7H2P9S5G8S3D3ZV7P5M2J8V5I1V876、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCM9O1G4L9R8P7G7HI10V6P8S3V9R5H7ZR5O9C9U2L7N4B977、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会【答案】BCM4P1Z9P2W10D1N3HH9X10N5Y10D3X2W6ZO8L6D1S2V5F7C978、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCW4C8T8U6N1Y7P2HF10N7G3D10V5B10F8ZK6P4H9X6M2M8R779、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACA1C7Z6I8S8F5O4HZ5F3I6O7K6L10H3ZT9B5F5Y7X3T8T480、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCW7Y10P4P6T3Z7E2HP1A8H3Y7X9B6O3ZV8D1N9E10H8T1P581、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCU10D7Z8T8H6T1Y7HG5G1H6O5O9B10I7ZP5Q4L8Z7R8R8D582、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCG5J5V9I3E7S4B2HN2F5Q2N2I7X3D7ZY10E9T10V10G3S3B483、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCF5F10W9J3P10R4A3HX7Q9T4W9X2N2D4ZT4Z3N2S7B4R4Z584、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员【答案】CCZ7M8E9V4J2E4G1HG8B6U4J6E9V9J8ZU5V2E10M9V6J9L885、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACA1F10B1X2Q8A7D6HN8W1E10C8L2D4K9ZC9K1A3P9D9U5X686、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCC4J8K5T1X4F9H7HN1V4A10I8K5A2U7ZM10T4I2V1Q9J5P387、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCV10K5C2V6W5W1E9HV10M7U9F7G8E7Q3ZJ8O9N1Q3G6T5K1088、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCP9Y7C3I1Y8A2Z7HJ9E7I4W10W4F9V1ZW4V3D5F6H6M7Y189、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCO8V9X7H7P8D8T3HX5O3U8M1N9L8Y7ZT8V3M5X3L10S2Z490、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACI6E10G6U10B6S7W3HB2V5O9U1U4G3L3ZS9T4B7E2J4W4Z191、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院【答案】BCP9C3U3Y9J10A3N4HH1R5U7L10K4D6X7ZW4T9D3X2N1S6Q892、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】ACL4B4G2D10R8K8L9HB10I5X2I7E1N3T2ZA3S9G5K5S5X1U593、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCU1E1M9I10W10H5Q6HR4L4N7C10O3I10E7ZA3U5P8P7S2Z10E1094、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCN5K6I10N9A10F10X8HB1K3Z4H5H8Q8X5ZS9A2O3B2E9Z10D595、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】BCM7I1T10K9N2P8R10HE7X3Z10C1K8E6A1ZP3B3E3C3F9S10C696、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行【答案】CCF1E3T4U6A2A10T9HB9X1O6R9I5C7N8ZJ1X7W1C9V9N2W597、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCW3I5F3U3L2M7K10HG3O6X3Q2A5P9I4ZN2Z3R2W6M10V7A398、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCY2F8N2L9Z10W7G7HF10Q1X7T9B1V7V4ZA6O2U7G9W10L10E499、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCM10L4X3O4O2G2Y2HA7K7Z10U2Z10H9T1ZR4F4S9W10K2V3X9100、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCO2P9C7Q1P9S6L2HG2Q2C9C2C5H1V3ZO10O7W10H6N9Q9Y6101、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCV5S1R4S1O7K6O7HV8E6U7O7F1D2A1ZR4Y3J5Z8H7V10T10102、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCX10P9Z7N8K4S3B1HF3F9K2U3J6G1X10ZE5U6K2R4F8X2Z9103、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCE4Q6T10H3M10R9H9HU6V6R1T9C3F7F4ZH4F7D8O3M8I6Q2104、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCG9I9N4M3E6M3U10HM4N7Y10K7S6L8B3ZK6G5D3M7E9U9U5105、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同【答案】BCW9Y10D4E4O6H2U10HG2B3Z1O3Q1U6M8ZH4J8X9L9I3M5H10106、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACU6D9R6Y3N4H3R8HC10N5M2H1E5Y1L4ZQ3W2S9E6A4Q10A3107、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCE10W5D3M1D6I1W1HO9Y5G4M9V6M1H5ZH8U6G10Q9I5G5Y9108、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACW1B9O1J4I1C5T8HY8C4P5K10F8H5K10ZP2E8U4Z9J1J5Q9109、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACS7K6R3K5O2J9D8HR8H10V1H9I1M10U8ZT6O6O2V6U5M8O4110、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担【答案】DCE9X8T9J10J10B4Y2HL9V6B9D6A10H3H9ZC4R3J2B8E3A8M1111、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACN2D10G10Y2U5E2F9HC1V4Z5W1C10J6F6ZZ10W3C7Q6W3Q1P4112、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACI8A8V6I3D10G7M10HT10W1Z5J10G9W9P5ZU1N9C7S1G3M7Z8113、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACX7L9O1C3S7I3X6HI9T3J6D8L5F5V8ZW6R4K10R4O3I10W3114、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCJ10K1D7Z2B7D1S10HS8U5J5M3Z4R7N5ZD8X2F1Q5P6H5M3115、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCN3P9G7G1I3R6U2HQ4T10L4C7L7P4R9ZM9V4M8Y7N5U9A2116、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACC5P5H8I4E5B10M6HW6U9I3C9O10X7B2ZJ7G9M7P9B10H7R7117、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACU4E6E5Z2U6R7J8HO8M2Z4V7F9B3P10ZC6H9V2J6S6A9M3118、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCZ9A1X10N1S5J8B1HH9Q10H1E7D5A6V4ZQ8X8E5Y6O7R9I5119、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACU9U1V3B10V10C10D4HJ1U5C6V7T3B2Q6ZR1O7N2C3J3Z9E10120、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCZ8D8J4U10D6F3Y4HT5W2V10O2K1S3L9ZN2K7I7M5Z8F10Z8121、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800【答案】CCQ10R5C10U5Z6A7Y2HY7W3S1P10E10F1N9ZI7U6F1Y2G4P5G1122、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACH1J6B9S8B7F8H7HA5F1P9B7O10G2E2ZT3G3Q8Y8X6H7H1123、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCG8I8W2D1W2S4I5HS2K7R6L9X5W1V7ZK8J6C8R2Z1H7K7124、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACG1Y10G10L6B3B3S1HD2V8M6L2O6Z4X10ZJ4R1N8W1F10K3Q4125、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCP9R3S2U2N7F2C2HQ8L5T4R1C9N10C7ZJ10L3Z3X1S3Y5P2126、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对【答案】ACG2S3H4N7V3Q5T10HW9A2X1I9S10S8U7ZT10Y2S9N2F9O4K9127、在我国，期货交易应当在()内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库【答案】BCM10B4M7L5H8X4R8HL10X7B8E7E5C9X9ZK2G1Z5V9W8G2B1128、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACZ3U5U2W6H5P8V9HX4P2B6E9V2M2N7ZB2C8U7Z7J6R9X4129、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCM6L9Z5B10L5U8B6HB3Y6S8R4U3A7H10ZO2U2A10J5Q6X10A10130、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元【答案】CCQ8B3R10K3S5K5T7HL1R1I1O1P6C1Y10ZG7T6E2Y2W6Y4B10131、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCY7I2M1A10I5L8Z7HH2E3U6X3I1W2H10ZF5R7U9N7S6Y3F6132、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCA7O2H9E9L6O6K8HB6C2N5G2H3R8W1ZY10I4F7P9W1A1R5133、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCO5Y10S1I1Q1B4D5HG4W7W3X4L9D3M3ZH3S2I4H9Y2Q8J2134、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCV1W8W8H3B2C9I5HB8E7W9B6R5O6I7ZU1W5B7J3D4P8W10135、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACI4C3S8M3I2A1X4HO3X9B4N9Z7A9Q10ZG3X7Q2A6R2I8V3136、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCD7Z10Q7E1F4R7V7HK4V8K7A8C3J3O6ZF8P8N7D2M10W9M5137、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】ACT9R7L10L8H2T3Q6HM9T6C1R8I1D7E6ZN7O4N3I10E8V8T5138、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCH6C4O9R4S10J6O10HM10X10R5L7E5Z8X4ZC7D4B8B8K6Z2Q4139、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCY10K6M1L9I7J8W8HS10C4O2T2P1F2I9ZK3M3Q8O5Q3Z9V5140、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCF2W6B10X6E2X2N6HY6Q2E5A9W9P7Q7ZK9J2P4O10W1Z9Z5141、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCH6E9C6N9P3W9Z10HH6Z5G7Q6I8Y4R1ZM7S3Q9H2S2W6P2142、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCF6M8Y9S10E2U8A1HI6T4Q6F6V2E9R6ZP3C7G7N2F5W6D3143、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCU6D7M9H9E10T7B1HC4V10Z6M4X7N4K6ZJ8U5U3K10B2M3W1144、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCE3H5D7M10V5E5C6HY2O10Z7U6Z9U5I4ZV5V8R8T2H1N4N8145、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACZ10P2V9R2A8D7P2HX8G4R10K1J7H6I8ZV1I7S4O6O8Z9F2146、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACL2B7K1Z1Y2Z6R4HS5V2K7C4S2K10T2ZG4Q5G1K7L7D10G4147、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACB2U6F1O1H4T10I1HR2D4F2B2K4U9M8ZD6F5D7P7I4E7H3148、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户【答案】BCD10A9D4U1T5M2O4HH4U9N1M1Z3N5I6ZS5B6H5E4Q9F9B6149、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACR1B2P10O2E1L5N8HZ10H8U3V8L8D9Z6ZH1J8I10H8X7N4F10150、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%【答案】BCI9U5I3W5U6I7E6HX4Y5O4Z3N2R10I6ZX1R2H7B8O3T7U6151、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCU1C3K7D8D3I3E1HQ9R9T8B1I5E7G9ZU3E5W10C2K5M8I5152、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8【答案】DCG10S2X10D8R10U9O1HI7S7A5N6O7A7K7ZV10B7S8Q1Y6L5C4153、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACQ5M9B4D5F2F8I10HB7O1Z4O9C8Q10P9ZN8T7B1B5J4D5G7154、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACN6L1O7B9U3J9T8HR10I3K10Y9D2H1T7ZS7M2S5V2L1G6J3155、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委【答案】BCL9I5X3K7R2K10B5HU1P7P6A1A9G8H9ZJ3G3M6P8X10D7K10156、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACG4T10D6T8I1F4V5HP1C1K5W8D2C1H9ZS1B7I6O7K1E7W10157、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACZ9M2S2T1D7N2S9HW5J5U6E1I2F9M1ZC8W2S1I4R9Q8K1158、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCZ1C3T2B4F8E7K8HS2E9O9R1X4B1U4ZA6N3Z10V8I8E1S1159、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCC6W6I1X6J1H8I8HW8J1X7P6J4L6I1ZE6E6S7G4F4C9M1160、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCA10R7N6E7H3D9W7HE8Y1C5V7P6P7H5ZU6M8S3O5F3R7H10161、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACG1U9V8H10E6Y4R10HC6F6R9L3Q3P4B4ZQ1Z2F9F7H8U5O8162、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年【答案】DCW5V3H8R10C10P4Y5HX2H9P5V5J9I3H9ZW10E4Y3V5R5X7S6163、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCG3Y4C4W5G8M4E7HG7R9K4M5N7J5K2ZF6M6A2W8R10L3J7164、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCL6K3A5P5A10R8W6HH4D9Z5L1A8M4W5ZY9L3R3G3B1K4S4165、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCV5E10L4A5T3R6Q10HF9N8Q10R1M5I8W8ZX3D1I3H3J3V9Q5166、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACG10C7J2T9V1N6C9HM3M1N10N2Y8Q8S2ZG9T1A6I9D1S8I3167、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACF8S8N4L4D10W7X3HV1W9L10J2E4Z7Q9ZF2P7H5B3K7J8L7168、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCR5G9G2G10B3Q5L6HN3N3K4J6X4K10G10ZD10E5P10J4I2R3A9169、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会【答案】DCS1E8D2A6P4O10O2HJ10R4V3N3I5C6S6ZY7H2D1D10B9P8H4170、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCT1F5B2R3E2O7C8HM4T9D9T7V1I6S2ZW9V8Y10J9D3H3Z1171、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、