第十章技术创新与研究开发技术经济分析课件

第十章

技术创新与研究开发技术经济分析第十章技术创新与研究开发技术经济分析1

第一节

技术创新（一）技术创新的含义是指创新者（企业家）抓住潜在的盈利机会，重新组合生产要素以获取商业利润的过程。技术创新与技术进步的关系技术进步的含义比技术创新广；技术创新是技术进步的根源和手段，技术进步是各种创新积淀性的经济表现。技术创新与研究开发经济合作和发展组织（OECD）对研究开发（R&D）的定义是：在一个系统基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。它一般包括三种活动：基础研究、应用研究和试验开发。研究开发是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学基础。研究开发活动并不一定有创新，但创新一般都是以研究开发活动为前提。

第一节技术创新（一）技术创新的含义2（二）技术创新的作用1.是企业改善市场环境的重要措施2.降低产品成本，提高生产效率3.加速新技术、新材料和新工艺的应用4.促进企业其他产品的销售5.利用企业剩余生产能力6.全面提高企业素质和能力（二）技术创新的作用1.是企业改善市场环境的重要措施3二、技术创新的分类及创新模式（一）分类

产品创新1.按技术应用的对象

工艺创新

管理创新

2.按创新程度

全新型

改进型

节约劳动3.节约资源的类型

节约资本

中性技术进步

独立创新4.技术创新的组织方式

联合创新

引进创新二、技术创新的分类及创新模式（一）分类4（二）技术创新的基本模式

（1）技术推进模式。该模式将技术创新归结为科学发现和技术发明，认为科学发现和技术发明创造了新的社会需求，从而驱动着技术创新活动的不断开展。（2）需求拉引模式。该模式将技术创新的动力归结为市场的需求，认为社会的习惯、消费水平和消费结构决定技术创新的方向。（3）技术与市场交互作用模式。该模式认为技术创新是科学技术发明的推动力和社会消费需求的牵引力的结果。（4）一体化创新过程模式。该模式不是将技术创新过程是为从一个阶段或环节到另一个阶段或环节的顺序过程，而是将技术创新是为同时涉及创新构思的产生、研究和开发、设计制造和市场营销的并行过程。（5）系统集成网络模式。强调合作企业间的更密切的战略关系。

（二）技术创新的基本模式（1）技术推进模式。该模式将技术创5三、技术创新能力及评价

（一）技术创新能力及构成

创新资源投入能力研究开发能力创新管理能力创新倾向制造能力营销能力三、技术创新能力及评价（一）技术创新能力及构成6（二）技术创新能力评价1.研究开发投入能力指标2.研究开发能力指标3.创新管理能力指标4.创新倾向指标5.制造能力6.营销能力（二）技术创新能力评价1.研究开发投入能力指标7四、技术创新的风险与防范（一）技术创新的风险分析

1.市场风险

2.技术风险

3.政治风险

4.社会风险（二）技术创新的风险防范

1.事前调研

2.调控机制

3.提高素质

4.慎重选择方向

5.分析外部经营环境

6.风险投资机制

7.争取政府支持四、技术创新的风险与防范（一）技术创新的风险分析8一、技术引进的含义由于技术引进是国际技术转让活动中技术接受方的行为活动，因此理解技术引进必须明确技术转让的含义。1.技术转让（TechnologyTransfer）是技术扩散的一种具体形式，其实质是技术知识、能力及手段在空间上或不同经济主体间的移动。有垂直技术转让和水平技术转让两种类型。垂直技术转让要求接受方做进一步的开发和研究；而水平技术转让则不需要。2.技术引进是一个国家或企业通过各种方式和途径从外部将自己需要的、新的先进技术或设备引入本国或本企业，并加以学习、掌握和应用，以提高自身经济系统的效率和竞争力，同时奠定更高层次技术创新基础的活动。技术引进有“广义”和“狭义”之分。狭义的技术引进指“软件”的引进；广义的技术引进，既包括“软件”的引进，又包括“硬件”的引进。一、技术引进的含义由于技术引进是国际技术转让活动中技术接受方9二、技术引进的方式1.许可证贸易（LicensingAgreenment）指通过买卖方式把技术由卖方转移到买方。可分为：（1）普通许可（SimpleLicense）：允许技术拥有人再将技术转让给第三方。（2）排他许可（SoleLicense）：不允许技术拥有人再将技术转让给第三方，但技术拥有人自己还可使用该技术。（3）独占许可（ExclusiveLicense）：不允许技术拥有人再使用该技术，更不能转让。2.成套设备引进与关键设备引进3.合作或合资经营4.委托培训或合作研究开发二、技术引进的方式1.许可证贸易（LicensingAg10三、我国技术引进的意义

四、技术引进方式的选择技术引进从低级到高级的大体顺序为：成套设备→主机或关键部件→专利、图纸、KnowHow→实验室技术→聘请专家与学习考察→成果对等交流与研究合作。五、技术引进的原则1.技术引进与技术创新相结合2.先进性与适用性相结合3.技术引进与技术改造相结合4.引进技术与引进资金相结合5.技术引进与管理方法引进相结合6.统一规划、综合平衡三、我国技术引进的意义

四、技术引进方式的选择技术引进从低级11第二节

产品创新――新产品开发一、产品创新的概念及作用（一）新产品的含义

产品创新是技术创新的——种主要方式，其结果是生产出创新产品或称之为新产品。一般地可将新产品定义为：企业在其原有产品的基础上有显著改进的产品或该企业从未生产过的全新产品，包括成型产品和未成型产品。更具体地说，新产品必须是在构造、性能、材质、技术等特征的某—方面或某几方面比原产品有显著提高和改进，或有独创的，具有先进、实用性，能提高经济效益，在省、市、自治区范围内是第一次试制成功的产品。

第二节产品创新――新产品开发一、产品创新的概念及作用12(二)新产品分类按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产品进行以下分类：

1．按新产品的创新和改进程度分类(1)全新型产品(2)换代新产品(3)改进型新产品(4)仿制型新产品2．按新产品的地域范围分类

按生产新产品的企业所在地域、范围，一般可分为国际新产品、国家新产品、地区(市)新产品和企业新产品。

3．按新产品对企业和市场的创新程度分类

布茨·艾伦等依据对企业和市场的创新程度，将新产品分为6类。(1)新问世产品，该产品开创全新的市场。(2)新产品线，使企业能首次进入某现有市场的新产品。(3)现有产品线的增补品，企业现有产品线上增加的新品种、新型号等新产品。(4)现有产品的改良或更新，提供性能改进或有较大的可见价值的新产品，并替代现有产品。(5)重新定位，将现有产品推进至新市场或新市场区域。(6)成本降低，提供性能相同，但成本较低的新产品。(二)新产品分类按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产13(三)新产品开发的作用

技术创新的核心是产品创新和工艺创新，其中产品创新比工艺创新更为重要。对于已拥有新产品的竞争者，企业用工艺创新与之抗衡往往效果不好。只有当产品进入成熟阶段，工艺创新才显得更加重要，因为此阶段产品的成本和生产效率等因素越来越重要。一般来讲，产品创新较之工艺创新更能为企业带来显著的经济效益以及更加强劲的发展动力。1．产品创新是化工企业生存和发展的需要2．产品创新是企业生存和提高竞争能力的需要3．产品创新是企业技术水平的重要标志4．产品创新有利于提高产品质量(三)新产品开发的作用技术创新的核心是产品创新和工艺创14二、产品创新的方式及外部影响因素（一）新产品创新的途径独创方式合同方式开发与引进结合直接引进（二）产品创新的外部影响因素市场环境政治环境自然环境社会文化环境二、产品创新的方式及外部影响因素15(二)产品创新的过程可一般性地将产品创新的过程分为如下六个阶段。1.方案构思或创意阶段2.初步设计阶段3.最终设计阶段4.试制阶段5.试销阶段6.商品化投产阶段(二)产品创新的过程可一般性地将产品创新的过程分为如下六个阶16四、产品创新策略及方法（一）常用的产品创新策略抢先紧跟最低成本扩展产品功能周全服务挖掘用户需求降低风险联合（二）常用的产品创新方法系列产品法专用产品法方便用品法技术复合法新材料法差异法模仿法缺点列举法四、产品创新策略及方法（一）常用的产品创新策略17第三节

化工研究开发的技术经济分析

一、研究开发的作用及过程

（一）化工研究开发的作用历史（二）化工研究开发的内容及过程目的：一是制造新产品，二是改进现有产品，三是开发新的生产技术。过程：基础研究、应用研究、开发研究。（三）化工研究开发的步骤1.项目建议2.项目论证或评价3.项目研究4.效果评价第三节化工研究开发的技术经济分析

一、研究开发的作用及过18二、研究开发的技术评价

二、研究开发的技术评价19三、化工研究开发的经济评价（一）指标公式计算法1.课题指数法2.收益比较法

三、化工研究开发的经济评价（一）指标公式计算法2.收益比较法203.项目价值指数法

4.产品价值法

5.研究有效度指数法3.项目价值指数法4.产品价值法5.研究有效度指数法211.净现值法（二）经济指标法2.净年值法

1.净现值法（二）经济指标法2.净年值法22四、化工研究开发的综合分析与评价（一）综合因素及其基本含义市场因素技术因素生产因素社会因素

（二）综合评价原理及方法这种方法是依据评价指标体系分级别评分，按其对评价对象的影响程度，对各评价因素和指标进行加权运算，逐级累加，从而得到综合评价值。然后再根据综合评价值所处的等级，对研究开发项目是否值得实施作出评价结论。根据以上条件，可按如下步骤进行评价:1.计算各评价因素中各指标的平均概率值2.计算各评价指标的期望值3.计算各因素的评价值4.计算项目的综合评价值5.对项目进行综合评价四、化工研究开发的综合分析与评价（一）综合因素及其基本含义23第十章

技术创新与研究开发技术经济分析第十章技术创新与研究开发技术经济分析24

第一节

技术创新（一）技术创新的含义是指创新者（企业家）抓住潜在的盈利机会，重新组合生产要素以获取商业利润的过程。技术创新与技术进步的关系技术进步的含义比技术创新广；技术创新是技术进步的根源和手段，技术进步是各种创新积淀性的经济表现。技术创新与研究开发经济合作和发展组织（OECD）对研究开发（R&D）的定义是：在一个系统基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。它一般包括三种活动：基础研究、应用研究和试验开发。研究开发是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学基础。研究开发活动并不一定有创新，但创新一般都是以研究开发活动为前提。

第一节技术创新（一）技术创新的含义25（二）技术创新的作用1.是企业改善市场环境的重要措施2.降低产品成本，提高生产效率3.加速新技术、新材料和新工艺的应用4.促进企业其他产品的销售5.利用企业剩余生产能力6.全面提高企业素质和能力（二）技术创新的作用1.是企业改善市场环境的重要措施26二、技术创新的分类及创新模式（一）分类

产品创新1.按技术应用的对象

工艺创新

管理创新

2.按创新程度

全新型

改进型

节约劳动3.节约资源的类型

节约资本

中性技术进步

独立创新4.技术创新的组织方式

联合创新

引进创新二、技术创新的分类及创新模式（一）分类27（二）技术创新的基本模式

（1）技术推进模式。该模式将技术创新归结为科学发现和技术发明，认为科学发现和技术发明创造了新的社会需求，从而驱动着技术创新活动的不断开展。（2）需求拉引模式。该模式将技术创新的动力归结为市场的需求，认为社会的习惯、消费水平和消费结构决定技术创新的方向。（3）技术与市场交互作用模式。该模式认为技术创新是科学技术发明的推动力和社会消费需求的牵引力的结果。（4）一体化创新过程模式。该模式不是将技术创新过程是为从一个阶段或环节到另一个阶段或环节的顺序过程，而是将技术创新是为同时涉及创新构思的产生、研究和开发、设计制造和市场营销的并行过程。（5）系统集成网络模式。强调合作企业间的更密切的战略关系。

（二）技术创新的基本模式（1）技术推进模式。该模式将技术创28三、技术创新能力及评价

（一）技术创新能力及构成

创新资源投入能力研究开发能力创新管理能力创新倾向制造能力营销能力三、技术创新能力及评价（一）技术创新能力及构成29（二）技术创新能力评价1.研究开发投入能力指标2.研究开发能力指标3.创新管理能力指标4.创新倾向指标5.制造能力6.营销能力（二）技术创新能力评价1.研究开发投入能力指标30四、技术创新的风险与防范（一）技术创新的风险分析

1.市场风险

2.技术风险

3.政治风险

4.社会风险（二）技术创新的风险防范

1.事前调研

2.调控机制

3.提高素质

4.慎重选择方向

5.分析外部经营环境

6.风险投资机制

7.争取政府支持四、技术创新的风险与防范（一）技术创新的风险分析31一、技术引进的含义由于技术引进是国际技术转让活动中技术接受方的行为活动，因此理解技术引进必须明确技术转让的含义。1.技术转让（TechnologyTransfer）是技术扩散的一种具体形式，其实质是技术知识、能力及手段在空间上或不同经济主体间的移动。有垂直技术转让和水平技术转让两种类型。垂直技术转让要求接受方做进一步的开发和研究；而水平技术转让则不需要。2.技术引进是一个国家或企业通过各种方式和途径从外部将自己需要的、新的先进技术或设备引入本国或本企业，并加以学习、掌握和应用，以提高自身经济系统的效率和竞争力，同时奠定更高层次技术创新基础的活动。技术引进有“广义”和“狭义”之分。狭义的技术引进指“软件”的引进；广义的技术引进，既包括“软件”的引进，又包括“硬件”的引进。一、技术引进的含义由于技术引进是国际技术转让活动中技术接受方32二、技术引进的方式1.许可证贸易（LicensingAgreenment）指通过买卖方式把技术由卖方转移到买方。可分为：（1）普通许可（SimpleLicense）：允许技术拥有人再将技术转让给第三方。（2）排他许可（SoleLicense）：不允许技术拥有人再将技术转让给第三方，但技术拥有人自己还可使用该技术。（3）独占许可（ExclusiveLicense）：不允许技术拥有人再使用该技术，更不能转让。2.成套设备引进与关键设备引进3.合作或合资经营4.委托培训或合作研究开发二、技术引进的方式1.许可证贸易（LicensingAg33三、我国技术引进的意义

四、技术引进方式的选择技术引进从低级到高级的大体顺序为：成套设备→主机或关键部件→专利、图纸、KnowHow→实验室技术→聘请专家与学习考察→成果对等交流与研究合作。五、技术引进的原则1.技术引进与技术创新相结合2.先进性与适用性相结合3.技术引进与技术改造相结合4.引进技术与引进资金相结合5.技术引进与管理方法引进相结合6.统一规划、综合平衡三、我国技术引进的意义

四、技术引进方式的选择技术引进从低级34第二节

产品创新――新产品开发一、产品创新的概念及作用（一）新产品的含义

产品创新是技术创新的——种主要方式，其结果是生产出创新产品或称之为新产品。一般地可将新产品定义为：企业在其原有产品的基础上有显著改进的产品或该企业从未生产过的全新产品，包括成型产品和未成型产品。更具体地说，新产品必须是在构造、性能、材质、技术等特征的某—方面或某几方面比原产品有显著提高和改进，或有独创的，具有先进、实用性，能提高经济效益，在省、市、自治区范围内是第一次试制成功的产品。

第二节产品创新――新产品开发一、产品创新的概念及作用35(二)新产品分类按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产品进行以下分类：

1．按新产品的创新和改进程度分类(1)全新型产品(2)换代新产品(3)改进型新产品(4)仿制型新产品2．按新产品的地域范围分类

按生产新产品的企业所在地域、范围，一般可分为国际新产品、国家新产品、地区(市)新产品和企业新产品。

3．按新产品对企业和市场的创新程度分类

布茨·艾伦等依据对企业和市场的创新程度，将新产品分为6类。(1)新问世产品，该产品开创全新的市场。(2)新产品线，使企业能首次进入某现有市场的新产品。(3)现有产品线的增补品，企业现有产品线上增加的新品种、新型号等新产品。(4)现有产品的改良或更新，提供性能改进或有较大的可见价值的新产品，并替代现有产品。(5)重新定位，将现有产品推进至新市场或新市场区域。(6)成本降低，提供性能相同，但成本较低的新产品。(二)新产品分类按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产36(三)新产品开发的作用

技术创新的核心是产品创新和工艺创新，其中产品创新比工艺创新更为重要。对于已拥有新产品的竞争者，企业用工艺创新与之抗衡往往效果不好。只有当产品进入成熟阶段，工艺创新才显得更加重要，因为此阶段产品的成本和生产效率等因素越来越重要。一般来讲，产品创新较之工艺创新更能为企业带来显著的经济效益以及更加强劲的发展动力。1．产品创新是化工企业生存和发展的需要2．产品创新是企业生存和提高竞争能力的需要3．产品创新是企业技术水平的重要标志4．产品创新有利于提高产品质量(三)新产品开发的作用技术创新的核心是产品创新和工艺创37二、产品创新的方式及外部影响因素（一）新产品创新的途径独创方式合同方式开发与引进结合直接引进（二）产品创新的外部影响因素市场环境政治环境自然环境社会文化环境二、产品创新的方式及外部影响因素38(二)产品创新的过程可一般性地将产品创新的过程分为如下六个阶段。1.方案构思或创意阶段2.初步