一级建造师建设工程法规及相关知识考试重要知识点精讲

一级建造师建设工程法规及相关知识考试重要知识点精讲建设工程基本法律知识1.1建设工程法律体系（ 1010P1）将一国现行法律规范，按一定标准和原则（主要是根据所调整社会关系性质的不同）划分为不同的法律部门。建设工程法律具有综合性的特点，主要是经济法的组成部分，还包括行政法、民商法。法律部门主要调整对象或者领域法规列举1宪法及宪法法律基础，根本性、全局性的；重大《宪法》、《立法法》《组织法》相关法事项、基本制度《选举法》民法是调整平等主体之间人身关系、《民法通则》《合同法》《侵权责2民法商法财产关系的规范；商法是调整市场经任法》《物权法》《公司法》《招济中商主体、商行为的规范标投标法》等调整国家机关在行政管理活动中与相《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《建筑法》《环评3行政法对人、监督主体之间的各种关系的规法》《城乡规划法》《城市房地产范管理法》《统计法》《税收管理法》《土地4经济法调整国家在协调、干预经济运行中发管理法》《标准化法》《审计法》生的经济关系的规范《预算法》《反垄断法》《政府采购法》5社会法调整劳动关系；调整有关社会保障、《劳动法》、《劳动合同法》《安社会福利全生产法》《社会保险法》6刑法规定犯罪和刑罚《刑法》7诉讼与非诉规定各种诉讼、非诉讼活动程序的法《民事诉讼法》《刑事诉讼法》讼程序法律（程序法）《行政诉讼法》《仲裁法》 法律体系（部门法体系）简表（

1011P1-3）★【备注】第三版教材部门法体系的划分与之前教材内容有较大不同。以下简称意把握建设工程核心法律的所属部门。

“三版变更”。注 法的形式和效力层级（

1012P3-6）★★★法的形式是指法律创制方式和外部表现形式。包括四层含义：○1立法机关性质和级别○2法律规范外部表现形式○3效力等级○4地域效力.实质是法的效力等级问题——位高、权重、法力高世界范围内历史上存在过的法律形式主要有：习惯法、宗教法、判例、规范性法律文件（制定法）、国际惯例、国际条约等。我国法的形式是制定法。1.1.2.1我国法的形式（1012P3-5）法的制定机关表现形式及示例效力等级可设置的形式处罚种类1宪法（典）全国人大《中华人民共和国宪法》最高不得抵触，否则无效全国人大《民法通则》《刑法》仅次于宪法；注意各种刑罚以及行政处2法律（基本）及《合同法》；《建筑法》《立法法》中规定罚（只有《刑法》可（狭义）其常委会《招标投标法》《安全的“法律保留事项”以设定刑罚）（一般）生产法》；《XX法》13行政法规国务院（中《建设工程安全生产条低于宪法、法律限制人身自由以外的央政府、最例》《建设工程质量管立法依据：为执行行政处罚高行政机关）理条例》；《XX条例》法律、宪法规定、人大授权4地方法规、省级、省会《黑龙江省建筑市场管低于法律、行政法限制人身自由、吊销市、较大市理条例》《上海市轨道规；立法依据：为自治条例、企业营业执照以外的的人大及其交通管理条例》；《XX执行法律法规；地单行条例行政处罚常委会省/市XX条例》方事务需要国务院组成《工程建设项目施工招5部门（部部委、直属标投标办法》《建筑业细化上位法规定的行机构（具有企业资质管理规定》；低于法律、法规政处罚，设立警告、委）规章行政主体资《XX行业XX规定/决定/罚款的行政处罚格的部门）办法》《北京市建筑工程施工6地方政府省级、省会许可办法》《上海市轨低于法律、法规，细化上位法规定的行市、较大市道交通运营安全管理办低于同级、上级地政处罚，设立警告、规章人民政府法》；《XX规定/决定/方性法规罚款的行政处罚办法》1《立法法》第八条规定下列事项只能制定法律：1国家主权事项2人大、政府、法院、检察院的产生、组织和职权3民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度4犯罪和刑罚5对公民政治权利的剥夺、限制人身自由6非国有财产征收7民事基本制度8基本和重要经济制度9诉讼和仲裁制度10其他其中4、5、9为法律绝对保留事项，即不可以授权立法，由国务院先行制订行政法规经验分享：给大家分享点个人的秘密经验，让大家考得更轻松。用最合适你的方法去学习，其实考过二级很简单，一级的话稍微花点心思，也就过了。对我们做工程的人来说，实战经验那是不用说的，都很丰富，但是对于考试，复习时间总是很紧，天天在工地上忙，根本就没有时间看书，虽然那大本大本的书毫不心疼的买了，但是有什么用，都忙不过来看，晚上8、9点才下班回到家谁还有力气去看书啊。我前年第一次考试的时候就是这样，到考试的时候还是什么都没准备，那几大本指导书也就翻了个开头，结果不用说大家也是知道的。我们建筑这个行业，大家都知道考证对于我们的重要性，去年，我再次报了名，刚开始的时候计划看书的时间总是被别的事占去了，更本就没有时间看书，可是我心里明白一定要抓紧时间复习了，不然我还是过不了，眼看考试临近，各种纠结，后来有一次在工地上有个前辈说他前年就考过了，当听到这句话的时候我那个兴奋劲啊就像打了鸡血，当即以师傅尊称，向他取经，他告诉我他不是靠着花大量时间啃书本过的，而是用的一套一级建造师复习系统，他说只要用软件复习，基本上不需要看书，把软件安装到笔记本上，每天来工地不忙的时候就打开笔记本做几套题，再看看解析和大纲，在工地上其实闲杂的空闲时间还是不少，足够复习的了，而且做题库很快，又不浪费时间。后来我也买了一套系统，复习果然轻松了很多，系统功能挺多的，大纲解读、测试题解析、考点分析、错题收集等：，关键是里面题库都是真题，非常新的，命中率极高，努力复习了2个月，终于考了个很理想的分数。从我自己的复习经验上来说，我用的是学习软件，不是一般的真题，那系统里面的真题确实有些厉害，考到了很多，我认为从电脑上面做题真的是把学习的效率提高了很多。系统复习的另一个好处是效率很高，可以监控自己的复习进度，再者这款软件集成最新题库、大纲资料、模拟、分析、动态等等各种超强的功能，性价比超高，是我最想给同仁们推荐的。那个软件的地址我找了半天终于找到了，软件我是在爱贝街学习商城购买的，这里一直是打8.8折。想用的朋友可以到这里下载，我做了超链接，按住键盘左下角Ctrl键，然后鼠标左键点击本行文字即可连接。既然给大家推荐好东西，我觉得那就要把好的东西都分享给大家，这是给我非常大帮助的学习技巧软件“精英特快速阅读训练软件”，建议有条件的哥儿们购买这个软件训练速读，大概30个小时就能练出比较厉害的快速阅读的能力。没时间看书那就完全不是问题了。也给大家做了个超链接，按住键盘左下角Ctrl键，然后鼠标左键点击本行文字即可连接1.1.2.2法的效力层级（1012P5-6）1、宪法至上2、上位法优于下位法3、特别法优于一般法（前提为 “同一机关制定”）4、新法优于旧法（前提为 “同一机关制定 ”）5、需要由有关机关裁决适用的特殊情况同一机关制定：新的一般法与旧的特别法之间冲突；由制定机关裁决。不同机关制定：1部门规章之间、部门规章与地方政府规章冲突；由国务院裁决。2部门规章与地方性法规冲突，由国务院提出意见，若国务院认为应该适用部门规章，应当提请全国人大常委会裁决。授权立法的法规（包括行政法规和地方法规）与法律规定不一致，由全国人大常委会裁决。6、备案和审查（第三版教材新增内容，以下简称 “三版新增”）○1备案：行政法规、地方性法规（含自治条例、单行条例）、规章应当在公布后的 30日内，依照《立法法》的规定报有关机关备案。○2审查：对违宪或违背法律的规范性文件进行审查提出主体： 国务院、中央军委、两高、省级人大常委会、全国人大专门委员会；其他机关、团体、公民（不必然启动实质审查）审查对象： 行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、规章审查主体： 全国人大常委会法律后果： 制定机关修改；全国人大常委会予以撤销建设法律、行政法规与相关法律的关系（ 1013P6-9）建设法是调整国家机关、法人、非法人组织、公民在建设活动中产生的社会关系的法律规范的总称；由建设法律、行政法规为主体；与行政法、民法商法、社会法关系密切。【问题思考】1、《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国标准化法实施条例》《工程建设国家标准管理办法》三部规范性文件按照法律体系和法的形式分别应该如何划分？2、《合同法》、《建设工程安全生产管理条例》是否是我国法的形式？1.2建设工程法人制度（ 1020P9-12） 法人应具备的条件（ 1021P9-10）法人法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的概念组织。与自然人相对应，是法律的“拟制人”。法人应具备的条件法人分类

1依法成立成立需经法定程序（批准、核准登记）2有必要的财产或经费是其活动的物质基础，应与其经营范围或目的适应3有自己的名称、组织机构和场所其中场所是确定管辖权的重要依据4能独立承担民事责任本条是与非法人的其他组织区别的关键定代表人：是自然人；依法或章程行使职权；法人以其主要办事机构所在地为住所企业法人依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格-以营利为目的行政法人有独立经费的，自成立之日起具有法人资格非企业法人事业法人需要核准登记的，经核准登记，取得法人资格社团法人不需要的，成立起具有法人资格 法人在建设工程中的地位和作用（ 1022P10-11）地位： 法人是大多数建设活动的主体（建设单位有可能不是法人）作用：1法人是建设工程的基本主体确立了建设领域国有企业的所有权和经营权的分离1.2.3企业法人与项目经理部的法律关系（1022P11-12）1、项目经理部概念：施工企业为完成某项施工任务而设立的组织、由项目经理以及管理人员组成、一次性有弹性的现场生产组织机构。设立：大中型施工项目应当设立，设立的，企业应当明确项目经理部的职责、任务和组织形式。2、项目经理企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者是企业内部的岗位职务； “项目经理责任制 ”必须在企业制度的制约下运行。3、项目经理部行为的法律后果由企业法人承担1.3建设工程代理制度（ 1030P12-17） 代理的法律特征和主要种类代理是指代理人以被代理人（即：本人）名义，在代理权限范围内与第三人实施法律行为，行为后果由被代理人承担的法律制度。注意：代理中有三方当事人：被代理人（本人）、代理人、代理关系涉及的第三人。1、代理的主要法律特征1代理人必须在代理权限范围内实施代理行为 代理人要有独立意思表示，否则不是代理2代理人应当以被代理人的名义实施代理行为3代理行为必须具有法律意义 即产生法律后果4代理行为的法律后果归属于被代理人 代理人的行为法律上视为被代理人的行为2、代理的主要种类代理种类产生依据主要特点典型示例委托代理被代理人的授权应明确代理人姓建设单位委托监理单位对工程施工监理、名、名称，代理委托律师代理诉讼、公司员工（法定代表事项、权限和期人除外）代表公司的签约行为间法定代理法律的直接规定全权代理未成年人或者精神病人（无限人）的监护人指定代理法院或者有关机常发生在诉讼中，父母双亡的未成年人侵权，法院在其均不关指定而产生全权代理愿意承担监护职责的祖父母、外祖父母中指定担任诉讼中代理人1.3.2建设工程代理行为设立和终止（1032P13-15）1、建设工程代理行为的设立1不得委托代理的法定或约定由本人实施的民事法律行为不得代理建设工程活动例如：建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自为2须取得法定资格一般代理行为，对代理人资格无要求；如：诉讼代理人方可代理某些建设工程中的代理，代理人必须具备法定资格；如：建设工程施工项目的招标代理、委托监理等3民事法律行为的应明确代理人姓名、名称，代理事项、权限和期间委托代理授权不明，代理人和被代理人承担连带责任2、代理行为的终止委托代理终止法定代理或者指定代理终止1、期满或者完成委托1、被代理人取得或者恢复民事行为能力2、被代理人取消委托或者代理人辞去委2、被代理人或者代理人死亡托3、代理人丧失民事行为3、代理人死亡4、有权机关取消指定4、代理人丧失民事行为能力5、双方关系监护关系消灭（如离婚、解除收养关系）5、作为被代理人或者代理人的法人终止注意：被代理人发生3、4的情况不必然终注意：在法定、指定代理下，被代理人必是无限人；止代理3、建设工程代理行为的终止（主要是委托代理终止中 1、2、5的情形）1代理期间届满或代理事项完成通知到对方即生效，无须对方同意2被代理人取消委托或代理人辞去委托造成对方损失要赔偿，除非己方无责任3作为被代理人或代理人的法人终止1.3.3代理人和被代理人的权利、义务及法律责任（1033P15-17）1、代理人应当在代理权限内以被代理人名义实施代理行为2、转托他人代理（复代理）应当事先取得被代理人的同意（紧急情况下为了保护被代理人的利益情况除外）3、无权代理、表见代理与默示授权特殊情形产生原因或构成要件法律后果○1无权：自始未授权1被代理人追认，转化为有权代理无权代理○2越权：超越授权范围2被代理人拒绝，行为人承担责任○3超期：期满后继续代理○1第三人有相信有权代理的理由或事实1无权代理，但代理行为有效，即：表见代理○2本人存在过失被代理人须向第三人承担责任○3相对人善意（善意即不知情）2被代理可向行为人追偿默示授权本人知道他人以本人名义实施民事行为，视为以默示的特殊授权方式，授予不作否认表示的，视为同意行为人代理权【备注】1、表见代理本质上是无权代理，但为保护善意第三人而要求被代理人对第三人承担责任的法律规定2、表见代理中 “有相信有权代理的理由或事实

”一般是指行为人持有被代理盖章介绍信、空白盖章合同书等足以使第三人相信其有代理权的情况。4、不当或者违法代理行为的法律责任不当或违法行为 责任承担后果1、授权不明 被代理人、代理人承担连带责任代理人不履行职责致使被代理人损失，代理人承担民事责任2、损害被代理人利益 与第三人恶意串通损害被代理人利益，代理人与第三人负连带责任第三人明知（即恶意）行为人无权代理，与之实施民事行为，给3、第三人故意行为他人造成损害，负连带责任4、代理事项/行为违法代理人明知被代理人委托事项违法，负连带责任被代理人明知代理人的代理行为违法不反对，负连带责任1.4建设工程物权制度（ P17-22） 物权的法律特征和主要种类（ P17-19）物权特征 债权特征1是支配权-直接支配 1债权是请求权-要请求债务人履行2是绝对权-对世权，权利人外均为义务人 2债权是相对权-义务人为特定的债务人3是财产权-包括财产利益 3债权可以是财产权（益）和非财产权益4有排他性-一物之上的物权不能相互冲突 4债权可以并存1、物权：权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利。2物权种类物权能：占有、使用、收益、处分（核心）（自物权）最完全的物权，权所有权他物权的产生的基础客体：动产、不动产、知识产权、财产种权利类用益物权（他物权）客体为动产、不建设用地使用权担保物权

动产；支配的是物的使用价值（他物权）客体为动产、不动产、权利；支配的是物的交换价值

宅基地使用权土地承包经营权地役权抵押权-客体：动产、不动产；不转移占有；意定质权-客体：动产、财产权利；转移占有；意定留置权-客体：动产；需合法占有；法定 土地所有权、建设用地使用权和地役权（

P19-20）1、土地所有权我国实行土地的社会主义公有制，即全民所有（国家所有）和劳动群众集体所有。城市市区土地属于国家所有，农村和城郊土地除由法律规定属于国家所有外，属于农民集体所有。全民所有土地由国务院代表国家行使；农民集体所有土地由本集体经济组织成员承包经营。2、建设用地使用权概念 为建造建筑物、构筑物及其附属设施而使用国有土地的权利（占有、使用、收益）对象 地表、地上、地下；新设立的不得损害既有用益物权出让：经营性用地，有期限，要出让金；应当招标、拍卖竞价出让设立 方式划拨：严格限制其用途，无期限，无出让金登记 建设用地使用权自登记时设立流转可以流转，条件：1书面合同，不逾期2变更登记3房地一起动变动续期住宅自动续期，非住宅按照法律规定消灭 出让人办理注销登记，登记机构收回建设用地使用权证书、地役权1为自己不动产的便利或提高效益按照合同约定，利用他人不动产的权利。概念 2性质：当事人自行约定的用益物权；3例如：为更好浇灌自己土地（需役地），在他人土地（供役地）建造引水渠1应订立书面地役权合同：2地役权自合同生效时设立，未经登记不得对抗第三人（与一般不动产物权变动，设立采取登记主义的规定不同）3未经在先用益物权权利人同意，土地所有人不得设立地役权需役地以及其上的用益物权转移，受让人可以同时享有地役权变动供役地以及其上的用益物权转移，地役权的约定对受让人有约束力 物权变动和保护（ P20-22）不动产物权变动动产物权变动

登记主义，合同生效与物权变动无关。有例外：如地役权变动等交付主义，运输工具不登记不得对抗善意第三人1可以通过和解、调解、仲裁、诉讼等途径解决2常见保护方式：物权保护

权利人请求确权；返还原物；排除妨害或消除危险；修理、更换、重做或恢复原状；损害赔偿等致害人要根据情况承担民事、行政乃至刑事责任1.5建设工程债权制度（ 1050P22-24） 债的基本法律关系1、债的概念：根据合同的约定（意定）或者法律的规定（法定），在当事人之间产生的特定的权利和义务关系，享有权利的是债权人，承担义务的是债务人，两者的特定性即债的相对性。2、债的内容：债权就是一方当事人享有请求另一方当事人为或者不为一定行为的权利，对方有履行之的义务（债权远远不止要求“偿还欠款”的含义）。与物权不同，债权具有相对性。即：债权主体、内容、债权责任的相对性。 建设工程债的发生依据发生依据解释说明合同之债当事人订立合同中的约定；是债权最主要、最普遍的发生依据如：施工合同、建筑材料采购合同等非法侵害他人人身或者财产权利；《侵权责任法》规定1、搁置物、悬挂物脱落坠落致害：所有人、管理人、使用人承担责任（过错推定）侵权之债2、建筑物、构筑物自因倒塌，建设单位、施工单位承担连带责任（无过错责任）若有其他责任单位（勘察、设计、监理、供应商），可以追偿；若因其他责任人原因-即外因-倒塌，责任人承担责任（过错责任）3、高空抛物，可能加害人承担补偿责任（公平原则）没有法律或者合同依据获益，他人因此受到损失；不当得利如：自己电话被他人错误充值；对方有权要求返还没有义务，为他人利益提供服务或者管理（损己利人）；无因管理如：饲养他人走失的牛；查明牛主后，要求其支付草料等饲养费用此外常见的还有缔约过失之债。 建设工程债的常见种类1、施工合同之债：注意债权人、债务人的相对性2、买卖合同之债：3、侵权之债：以施工单位的施工活动导致侵权为常见情形分类标准种类内容及示例按照债的设定及内容是意定之债合同之债否允许当事人意思自治法定之债侵权之债、无因管理、不当得利、缔约过失之债根据多数债权人或债务按份之债多个债权人或债务人按照各自份额享有债权或承担债务任一债权人都可以要求债务人履行全部义务，任一债务人之间对债权或债务的连带之债人如被要求，都须履行全部债务；之后对外债权债务关承受情况系消灭，内部分配或分担补充知识点：债的分类（第三版教材删除了相关内容，但是有必要了解）注意：连带之债，特别是连带债务（即“连带责任”）中“内部约定内部有效，不能对外”原则要掌握。1.6建设工程知识产权制度（1060P24-34）三版教材大幅增加了相关内容，体现“知识时代”之特点。1.6.1知识产权的法律特征知识产权是权利人对其创造的智力成果依法享有权利。1、知识产权的基本类型著作权（版权）“表演者权”）；客体为“作品”除著作权外，还包括邻接权（也称为专利权；客体包括：发明、实用新型、外观设计工业产权商标权；客体为 “注册商标”2、知识产权的法律特征人身权和财产权的双重属性；专有性；地域性；时间性 建设工程知识产权的常见种类1、专利权概念 权利人在专利的保护期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的专有权发明人要对发明创造实质性特点做出创造性贡献的人，专利权设计人组织、资助、帮助的人不算执行工作任务或者主要利用单位物质条件的发明是职务发明创造，主体单位专利申请权归单位；有约定的从约定（与著作权比倾向单位）受让人依合同或者其他方式合法取得专利权发明对产品、方法或者改进提出的新技术方案；实用新型对产品的形状、构造或者结合提出的新技术方案；客体外观设计对产品的形状、图案或色彩、形状、图案的结合做出的新设计；授予发明/实用新新颖性、创造性、实用性型条件外观设计新颖性、富有美感、适于工业应用发明/实用新被授予专利权后，未经权利人许可，不得实施；专利权型外观设计被授予专利权后，未经权利人许可，不得实施；保护期发明20年；实用新型及外观设计10年；均自申请日起算提交文件请求书、说明书及其摘要、权利要求书专利的申请专利申请日专利行政主管部门收到申请文件之日，邮寄的以寄出邮戳日发明：初步审查和公布、实质审查、授予专利权和审批审批制度实用新型、外观设计：初步审查后公告之日起生效（不实质审查）、商标权概念商标与他人的产品或服务相区别；有产品和服务两类商标商标专用权权利人对其注册商标享有专用权保护权利内容权利人完全享有使用权，禁止他人未经许可使用内容保护对象注册商标权利申请提交文件获得审查和批准初步审定和公告、异议程序、核准注册展续10年有效期，自核准注册之日起算；展续一次10年，申请6+6权利转让共同申请+经批准；可以单独或连同企业及商誉一起转；受让人要保持质管理量使用许可许可他人使用；要监督质量；标明被许可人名称和产品产地3、著作权概念作者或著作权人对文学、艺术、科学作品所享有的专有权，即版权常见作品建设工程领域常见的有：文字作品、建筑作品、图形作品一般工作任务但未用单位条件，归作者；职务作品单位优先使用2年著作权主特殊1工作任务并主要用单位条件，由单位承担责任体2法定或者约定由单位享有著作权职务作品单位享有著作权（署名权除外），可以给作者奖励委托作品约定优先；无约定归受托人1作者署名权、修改权、保护作品完整的保护期不受限制2公民的作品，发表权、使用权和获得报酬权保护期，终生+死后50年保护期限3单位作品或单位享有著作权的作品，发表权、使用权、获得报酬权保护期，为50年，截至于作品首次发表后第50年的12月31日；但作品完成后50年内未发表的不再保护4、计算机软件的法律保护概念 计算机程序及其有关文档1在软件上署名的自然人、法人或者其他组织为开发者，享有著作权2合作开发的按照约定；委托开发的归受托人，有约定从约定；下达任务的归接受著作权任务方，任务书有约定的，从约定归属3有下列情况之一的归单位：○1工作任务○2本职工作○3主要使用单位条件，并由单位承担开发软件责任著作权1合法复制品所有人权利：使用软件、备份、修改或改进限制2合理使用（为学习和研究）保护期自然人的软件著作权，终生+死后50年合作开发，最后死亡的自然人终生+死后50年限单位享有的软件著作权，首次发表后的50年，开发完成50年内为发表的，不再保护 建设工程知识产权的保护知识产权权利人的权益可能因违约或侵权受到侵害，可以寻求民事、行政、刑事法律的保护。1、建设工程专利权的保护保护范围 发明、实用新型以《权利要求书》为准《专利法》规定：权利人可以向法院申请诉前禁令，应当提供担保；保护方式法院48小时内裁定2、建设工程商标权的保护侵权行为1、未经许可使用注册商标；2、销售侵犯商标权的商品；3、伪造、擅造注册商标标识；4、更换商标（反向假冒）或者更换产品重新投入市场5、其他保护主体县级以上工商行政管理部门，依据《商标法》工商职权1、询问调查相关情况2、查阅、复制相关资料3、场所现场检查4、检查物品、查封扣押3、建设工程著作权的保护法律依据 主要是民法1当事人民事诉讼；2损害公共利益的，主管行政机关责令停止侵权，没收销毁产保护手段品、没收违法所得；情况严重的，还可以没收材料、设备、工具3构成犯罪的，依法追究刑事责任1.6.4建设工程知识产权侵权的法律责任（1064P31-34）1、建设工程知识产权侵权的民事责任根据《侵权责任法》的规定，民事侵权责任的承担方式主要有：承担方式停止侵害、排除妨害、消除危险、返还财产、恢复原状、赔偿损失涉及人身权时，还有赔礼道歉和消除影响、恢复名誉赔偿损失是最主要的方式，损失金额的计算：赔偿损失1被侵权人的实际损失2侵权人的获益3参照许可使用费的合理倍数4以上都无法确定，由法院确定，侵犯专利权的1-100万，著作权、商标权50万以下2、建设工程知识产权侵权的行政责任侵犯专利权假冒专利：责令改正、公告，没收违法所得+罚款（4倍于所得or20万以下）未经许可实施专利：责令停止1使用注册商标违法包括：擅改、擅变、擅转、停用侵犯商标权2生产者及销售者违法不保证质量3使用未注册商标违法冒充注册商标、违规标志为商标、不保证质量侵犯责任承担前提侵犯著作权同时损害公共利益著作权主要情形各类盗版以及相关行为3、建设工程知识产权侵权的刑事责任1假冒注册商标罪侵犯商标权2销售假冒注册商标的商品罪3非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪侵犯专利权假冒他人专利侵犯著作权1侵犯著作权罪以营利为目的2销售侵权复制品以营利为目的1.7建设工程担保制度（ 1070P24-39） 担保与担保合同的规定担保反担保担保合同

根据法律规定或约定，为促使债务人履行债务实现债权人的权利的法律制度第三人为债务人提供担保时，可以要求债务人提供反担保担保合同是从合同，主合同无效从合同无效，另有约定从约定担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，根据过错承担责任 建设工程保证担保方式和责任保证人（第三人）与债权人约定，债务人不履行债务时，保证人按照约定承担责任，人概念的担保；保证人以全部财产承担责任，但债权人没有优先权；注意与物的担保相比较保证形式要求应当书面合同主要内容主债权种类、数额、债务履行期限，保证方式，担保范围，保证期间等分类单独保证就单个主合同单独签订保证合同（一对一）最高额保证在最高限度内、一定期间的债务或者交易订立一个担保合同（一对多）保证积极条件具有清偿能力的法人、其他组织或者公民1国家机关不得为保证人（经国务院批准的外债项目）人消极条件2学校、幼儿园、医院等公益性事业单位和社会团体不等为保证人资格3企业分支机构、职能部门不得为保证人，分支机构得法人书面授权外一般保证首先由债务人清偿，清偿不能才由保证人承担；保证保证人有先诉抗辩权方式连带责任1履行期满后，债权人可以要求债务人或保证人承担责任保证2没有约定、约定不明的保证，视为连带责任保证担保范围包括：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权费用；有约定从约定；对担保范围约定不明，保证人对全部债务承担责任保证合同变更1债权转让，担保责任不变；有约从约责任2债务转移，除非保证人书面同意，否则免责；有约从约保证期间保证人承担保证责任的期间；期内不要求，保证人免责履行期满之日起6个月内；有约从约；1.7.3抵押权、质权、留置权、定金的规定1、抵押权抵押：债务人或第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保，债务人不抵押概念履约时，债权人折变拍该财产并优先受偿；相关概念：抵押权人、抵押人、债务人、抵押物、抵押权-物权形式要求应当书面主要内容主债权种类、数额，履行期限，抵押物状况，抵押担保范围，不得流押抵押合同不动产、运输工具抵押合同自登记生效；其他自合同签订生效—《物合同生效权法》明确了合同生效与抵押权产生无关；抵押权不登记不得对抗第三人1抵押人所有的房屋及其他地上定着物（不动产）2抵押人所有的机器、交通工具和其他财产（动产）可以抵押3抵押人有处分权的国有土地使用权、房屋和其他定着物（不动产）4抵押人有处分权的国有的机器、交通工具和其他财产（动产）的财产抵押物5抵押人依法承包并经发包方同意的四荒地使用权（土地承包经营权）范围6其他注意：房地一体；乡镇、村土地使用权只能随房屋等建筑抵押禁止抵押1土地所有权的财产2集体所有土地使用权，另有规定除外（上栏2）特征是不能3公益性事业单位、社会团体的设施、设备等财产抵押的效力抵押权的实现2、质权

自由流通 4所有权、使用权不明或者争议的财产5依法被查封、扣押、监管的财产6依法不得抵押的其他财产担保范围 主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现抵押权费用；有约从约1通知抵押权人、告知受让人；否则转让无效期间转让2转让价款明显低于其价值的，抵押权人可以要求担保；否则不得转让登记抵押物3所得价款，应向债权人提前清偿或者提存；多退少补抵押物的1抵押人有过错的，抵押权人有权要求其恢复或者追加担保至原值减值与毁损2抵押人无过错的，抵押权人只能就物上代位金作为债权担保实现方式 协议折变拍；诉讼。多退少补（债务人补，不是抵押人补）多个抵押权的受偿顺序：登记的优于没有登记的；都登记或者都没有实现顺序登记的按照先后顺序；顺序相同按照债权比例质押：债务人或第三人将动产或权利移交债权人占有，将该财产作为债权的质押概念担保，债务人不履约时，债权人折、变、拍该财产并优先受偿；相关概念：质权人、出质人、债务人、质物、质押权-物权质押物动产质押要转移占有常见：1票据、单据2依法可以转让的股份、股票3可以转让的知分类权利质押识产权4其他3、留置权留置概念留置：债权人按照合同占有债务人的动产（合法占有），债务人不履行债务，债权人可以依法折变拍该动产并优先受偿的担保方式；债权人、债务人、留置物形式要求法定担保权利，无需订立担保合同（5种方式中唯一的法定，但是留置特点当事人可以约定不得留置，该约定优先）适用领域主要因保管、运输、加工承揽合同发生的债权债务关系留置权宽限期2个月；逾期可以对留置物折变拍，优先受偿（留置权优于质权和的实现抵押权），多退少补实现留置物如果可分，应留置与债务相当价值；债权人应妥善保管留置物，否则赔偿；4、定金定金概念一方当事人向对方提供一定数量的金钱作为履约担保的担保方式定金合同形式要求应当书面，要式合同生效要求定金实际交付；实践合同（不是诺成合同）金额限制当事人约定；不得超过主合同标的额的20%如约履行定金返还或抵作价款法律后果定金罚则支付定金一方违约，无权要求返还；收取一方，双倍返还适用规制当事人既约定了定金也约定了违约金的，守约方可以择一适用 建设工程施工常见的保证种类1、施工投标保证金可以是现金或现金支票、银行保函、银行汇票或保兑支票（种类：现金 or银行信用）（性质：保证、财产质押、权利质押）2、施工合同履约保证金一般是银行或者担保公司向招标人出具保函或者保证书3、工程款支付担保通常以银行保函方式人身保险财产保险1.8建设工程保险制度（ 1080P39-44） 保险与保险索赔的规定1、保险概述保险 受法律保护的分散风险、消化损失的法律制度。具有不确定的危险导致损失是前提保险合同

保险人：保险公司，收取保费、出险赔偿当事人投保人：与保险人订立保险合同，支付保费的义务人被保险人：其人身或者财产受到保险保障的人；投保人可以作为被保险人关系人受益人：被保险人或投保人指定享有保险金请求权的人（只在人身险有）以财产以及有关利益为保险标的，有财险和责任险两类；保险合同转让须经保险人同意；标的危险程度增加，应及时通知保险人类别 例如：建筑工程一切险、安装工程一切险以人的身体和寿命为保险标的；例如：建筑意外伤害险财产险是补偿性的，不能获益；生命健康无价，人身险多买多赔2、保险索赔索赔证据一般包括：保单、建设工程合同、事投保人进行索赔须提供必要的有效的证明故照片、鉴定报告以及保单中规定的文件投保人应当及时提出保险索赔按照全损或者部分损失索赔；计算损失大小多个保险人承保，按照比例索赔 建设工程保险的主要种类和投保权益（三版新增）主要险种包括：建筑工程一切险（及第三者责任险）、安装工程一切险（及第三者责任险）、机器损坏险、机动车辆险、建筑职工意外伤害险、勘察设计责任险、工程监理责任险等1、建筑工程一切险（及第三者责任险）投保人《建设工程施工合同（示范文本）》中规定，发包人办理被保险人1业主或工程所有人2承包商或分包商3技术顾问自然事件各类人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象保险责任范围意外事故不可预料及被保险人无法控制的突发事件，包括火灾、爆炸除外责任1设计错误2自然损耗3材料缺陷或工艺不善4机械设备自损5正常维保6单据文档包装物料7盘点短缺8已有交通运输工具险9保前损失10已验收或交付第三者责任险1与所保工程直接相关的意外事故导致第三者人身财产损失2由此支付的诉讼费以及保险人同意支付的相关费用赔偿金额由法院或政府部门的裁决被保险人应偿付的金额；单次、累计不超限保险期限起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日2、安装工程一切险（及第三者责任险）被保险人一般为安装工程的施工单位保险责任范围同上除外责任基本同上，差异处详见P42第三者责任险同上起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书保险期限同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日一般应包括一个试车考核期，不超过保单列明期限，一般不超过三个月3、建筑意外伤害险详见后文建设工程安全生产法律制度 ——施工现场安全防护制度 ——办理意外伤害保险的规定。4、保险经纪人和保险代理人保险代理人：根据保险人的委托，向保险人收取佣金，推销保险产品。保险经纪人：基于投保人的利益，提供保险中介服务，选择有利保险产品。1.9建设工程法律责任制度（1090P44-47） 法律责任的基本种类和特征法律责任的种类：违宪、刑事、民事、行政、国家赔偿责任法律责任的特征： 1违反法定义务 2承担不利后果 3按程序认定和追究 4由国家强制力保障 建设工程民事责任的种类及承担方式1、民事责任的种类 ——违约和侵权1侵权违反法定义务；违约违反约定义务2侵权侵犯的是绝对权；违约侵犯的相对权3侵权的法律责任包括财产责任和非财产责任；违约的法律责任仅限于财产责任归责原则：侵权一般适用过错原则（主观过错、侵害行为、造成损失、因果关系）违约是无过错原则（违反约定，不问主观过错，只要违约就需承担责任）注意：某一行为可能构成侵权违约的竞合（如：伪劣产品导致人身损伤）；诉讼时择一2、民事责任的承担方式1停止侵害2排除妨碍3消除危险4返还财产5恢复原状6修理、重作、更7赔偿损失8支付违约金9消除影响、恢复名10赔礼道歉换誉可以单独或合并适用；另外，法院在审理民事案件时可以：训诫、责令具结悔过、收缴财物和非法所得、罚款、拘留（如：扰乱法庭）3、建设工程民事责任的主要承担方式返还财产合同无效或被撤销后，应当返回。一般采取“折价返还”的方式折价标准可以1参照无效合同中的约定2根据当地市场价格、定额量修理质量不合格或竣工验收不合格赔偿损失多因违约而承担，既可以由法定，也可以由合同约定支付违约金违约方按照合同约定或者法定（即赔偿损失）向对方支付一定金额 建设工程行政责任的种类和承担方式1、行政处罚国家行政机关或有权组织，对违反经济、行政管理法律、法规、规章，尚不构成犯概念罪的公民、法人、其他组织实施的制裁（违法未犯罪）1警告 最轻微2罚款 用得广3没收 没收非法所得、非法财物，用于不法经营的工具、物品4责令停产、种类 停业5暂扣、吊销

一定期限内，禁止其生产经营撤销某项资格或者权利等证照6行政拘留 1-15天；公安机关短期限制人身自由7其他 建工领域常见行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、没收违法建筑物、构筑物和其他设施、责令停业整顿、责令停止执业、降低资质等级、吊销资质证书、吊销执业资格证书或者许可证、执照，一定期限内限制其资格等1法律（狭义）各种，限制人身自由的处罚，只能由法律设立2行政法规除了限制人身自由设定3地方性法规除了限制人身自由和吊销企业营业执照4部门规章在上位法处罚行为、种类、幅度范围内作具体规定；设警告和罚款5地方政府规在上位法处罚行为、种类、幅度范围内作具体规定；设警告和罚款章2、行政处分对象公务员种类警告、记过、记大过、降级、撤职、开除1.9.4建设工程刑事责任的种类及承担方式1、刑事责任：因违反刑法，构成犯罪，所应承担的法律责任2、刑罚种类主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境3、常见刑事法律责任罪名具体规定工程重大安建设单位、违反规定，降低施工质量，造成重大安全事故的行为。全事故罪直接责任人处5年以下有期或拘役，罚金；特别严重，5-10年有期，罚金在生产、作业中违反有关安全管理规定，因而发生重大1违章事故罪伤亡事故或者造成其他严重后果。3年以下，严重3年以上7年以下。重大责任事2强令冒险罪强令他人违章冒险“出大事”5年以下，严重5年以上有期故罪安全生产设施、安全生产条件不符合国家规定，因而发生伤亡事故或者严重后果3劳动安全事故罪3年以下；情节对直接负责的主管人员和其他责任人员，特别恶劣，3-7年有期串通投标罪投标人之间或投标人和招标人之间，串通损害招标人或其他投标人的利益，情节严重的，3年以下有期或拘役，并处或者单处罚金【备注】根据司法解释： “重大伤亡事故或者其他严重后果 ”（简称“出大事”）是指：1死亡1人以上或重伤3人以上的；2造成直接经济损失100万元以上；3其他严重后果的情形。第二部分建设工程核心法律制度2.1建设工程施工许可制度（2010P48-56）2.1.1施工许可证和开工报告的适用范围（2011P48-50）1、施工许可证的使用范围1需要办理施工许可证办证范围：没有另外规定的都要办理办证主体：建设单位；受理主体：县级以上建设行政主管部门2不需办理施工许可证临时、抢险救灾、限额以下小型、农民自建低层住宅3不重复办理施工许可办理开工报告的，不必再办施工许可证；必须符合国务院的规定4另行规定涉及军事军用的，由国务院、中央军委另行规定2、实行开工报告制度的建设工程1适用范围必须由国务院规定2开工报告审查1资金到位情况2投资项目市场预测3设计图纸4现场条件（施工许可）开工报告（监理）开工报告3不同开工报告性质政府部门的行政许可监理对施工单位开工准备的认可的区别主体建设单位向政府部门申请施工单位向监理单位申请内容建设单位是否具备开工条件施工但是是否具备开工条件 施工许可证的申请主体和法定批准条件1、施工许可证申请主体建设单位（即业主、项目法人）2、施工许可证的法定批准条件1用地批准手续 用地要申请，向有权土地行政主管部门申请，本级人民政府批准城市规划区包括《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》2取得规划许可证26在乡、村庄建设的须核发《乡村建设规划许可证》划拨：先取得规划许可证，再申请用地；出让：规划条件是土地出让合同组成部分；先拿地后领规划许可证3现场具备施工条施工场地应当具备施工条件；如果有监理，需要监理单位出具证明，件，拆迁进度符合确认现场具备施工条件施工要求拆迁应按照预定计划，进度要能够满足开工和连续施工的要求有以下情况的所确定的施工企业无效：4确定施工企业○1没有招标；○2没有公开招标；○3肢解发包；○4施工企业不具资质5有经审查图纸资设计文件依设计深度分为：方案、初步、施工图设计文件；料施工图设计文件必须经过规定的审查6有保证质量和安应当委托监理的已经委托监理，办理工程质量、安全监督手续全的具体措施施工企业编制的“施工组织设计”非常重要7资金落实建设工期一年以内，到位资金50%以上；一年以上，到位30%以上例如：1、依法应当委托监理单位的，必须委托监理：国务院可以规定强行监8法定其他条件理的范围，《建设工程质量管理条例》中规定了法定监理范围；2、《消防法》规定未通过消防设计审核的建设工程，不得给证主管部门审批期限15日26《建设用地规划许可证》主要内容为：用地单位、用地项目名称、用地位置、性质、面积、建设规模等（重点在于“地”）《建设工程规划许可证》主要内容为：除以上内容外，还有：建筑性质、栋数、层数、结构类型、总平面图、各层建筑平面图、各向立面图和剖面图等（重点在于 “建筑工程”） 延期开工、核验和重新办理批准的规定1、（施工许可证）申请延期的规定建设单位应当在领取施工许可证之日起 3个月内开工。因故不能开工的，应当向发证机关申请眼球；延期以两次为限，每次不得超过 3个月。即不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行作废。2、核验施工许可证的规定建设工程因故中止施工的，建设单位应在1个月内向发证机关报告，恢复施工也要报告；中止超过1年的，恢复施工前，建设单位应报发证机关核验施工许可证。3、重新办理（开工报告）批准手续的规定办理开工报告的工程一般都是大中型建设项目，管理更加严格。因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。 违法行为应承担的法律责任1、未经许可擅自开工《建筑法》《建工质量条例》

具备条件 责令改正不具备条件 责令停止施工；可以处以罚款责令停工，限期改正，对建设单位处工程合同价款

1-2%的罚款2、规避办理施工许可证（未取得施工许可证或为规避办证肢解后施工）《建筑工程施工许可证管理具备条件责令改正办法》不具备条件责令停工；对建设单位和施工单位处以罚款3、骗取和伪造施工许可证《建筑工程施工骗取收回许可，责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责许可证管理办法》伪造责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责涂改责令改正，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责4、罚款额度《建筑工程施工许可证管理办法》对罚款幅度的规定：法律、法规有幅度规定的从其规定。没有幅度规定，有违法所得的罚款5000-30000元；没有违法所得的罚款5000-10000元。2.2施工企业从业资格制度（2020P56-69）《建筑法》规定建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位应当具备下列条件：○1符合规定的注册资本○2与从事建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员○3从事建筑活动应有的技术装备○4其他法定条件。同时授权国务院对建筑施工企业的资质管理做出具体规定。《建设工程质量管理条例》规定，施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在资质等级许可的范围内承揽工程。 企业资质的法定条件和等级1、施工企业资质的法定条件根据相关法律法规，2007年建设部颁布了《建筑业企业资质管理规定》，划分企业资质应根据企业的注册资本、技术人员、技术装备、已有业绩进行划分。示例：以房屋建筑工程施工总承包企业为例：特级一级二级三级注册注册资金3亿5000万2000万600万资金净资产3.6亿6000万2500万700万企业经理工程管理≥10年工程管理≥10年工程管理≥8年或工程管理≥5年或高职中职技术管理≥15年；技术负责人高职；一级建造技术管理≥10年；技术管理≥8年；技术管理≥5年；专业师；以及从业经高职；高职；中职；技术历人员财会负责人高职+注册会计总会计师高职中级职称初级职称师总经济师高职建造师数量一级建造师≥50一级项目经理二级项目经理三级项目经理≥12≥12≥10其他对管理人员、技术人员的数量，以及资格均有着高低不同的要求技术对特级有特殊有企业技术中心；科研经费支出；由与承包工程范围相适应的施工机装备要求专利；获奖或主编国标行标；内部械和质量检测设备信息网络5有36有46有45有3100米以上；2825层以上；10012层以上；50米6层以上；25米层以上；单体5米以上；单体3以上；单体1万平已有近5年的合格以上；单体5000万平以上；单跨万平以上；单跨以上；单跨21米；业绩业绩要求：平以上；单跨1530米或钢结构3630米；10万平小5万平小区或建筑米；建安单项米；建安单项2区或建筑群；建群；建安单项500万亿安单项1亿3000万2、施工企业的资质序列、类别和等级资质序列资质类别资质等级施工房屋建筑、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、特、一、二、三总承包矿山、化工石油、市政工程、通信工程、机电安装12类或者：特、一、二专业承包地基与基础、土石方、建筑装修装饰、建筑幕墙、预拌1-3个等级商品混凝土等60类或者不分等级劳务分包木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、钢筋、混凝土、脚分一级、二级手架、模板、焊接、水暖电安装、钣金、架线13类或者不分等级3、施工的资质许可我国对建筑企业的资质管理实行分级实施与有关部门相配合的管理模式1国务院建设行政主管部门负责全国资质统一监督管理；专业部门配合资质管 2省级政府建设行政主管部门负责行政区域内资质统一监督管理；专业部门配合理体系 3县级以上地方政府建设象征主管部门或者有关部门应当依法查处本地的建筑业企业违法行为；并将违法事实、处理结果或处理意见及时告知资质许可机关范围：1施工总承包序列特级、一级；2国务院国有资产管理部门直接监管企业（央企）及其下一级企业的施工总承包二级、1国务院三级3水利、交通、信息产业专业承包序列一级4铁路、民航方建设行政面专业承包一级、二级5公路交通、城市轨道交通专业承包不分主管部门等级（简称“部”）程序：央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申资质请；其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请省20日初审；部60日完成审查（须经其他专业部门审核的20日）许可；10日公示权限范围：1施工总承包二级2专业承包一级3专业承包二级4专业承2省级政府建设行政主管部包不分级（上表另行规定的除外）门（简称“厅”程序：厅将准予资质的决定，30日内报部备案）3设区的市建范围：1施工总承包三级2专业承包三级3劳务分包4燃气燃烧器设行政主管部具安装维修企业资质门（局）程序：局决定后，30日内，通过厅，报部备案4、施工企业资质证书的申请、延续和变更申请项数可申请一项或多项；申请多项的以等级最高的为企业主项资质首次申请○1申请○2营业执照副本○3章程○4高管资料○5注册执业人员资料○6非注册技术人员资料○7特殊专业技术人员资料○8设备、厂房证应交材料1申明○9安全生产资料○10申请资质所需其他相应资料请申请升级○1上表（○1○2○4○5○6○8○10）○2原资质证书○3财务、统计应交材料报表○4安全生产许可证副本○5业绩证明级别核定○1首次及增项申请，不考核以往业绩，按最低核定○2已有设计资质申请相同、相近建筑资质的，可以将以往业绩申报，但申请的资质等级最高不超过现有的工程设计资质等级○1资质证书有效期为 5年，如需延续应在届满前 60日前，申请延续2续○2在资质有效期内，尊章守纪，无不良信用记录，且条件满足资质要求的，经资延质许可机关同意，有效期延长 5年建筑企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法代等变更：1先办理工商变更手续，30日内后办理资质证书变更手续办理程序○2部里发证的，涉及企业名称变更的，向注册地省厅申请，省厅报部3变○3其余的资质变更，注册地更○1变更申请○2营业执照○3原资质证书正副本○4其他证明材料提交材料企业改制还需：改制重组方案、上级或股东大会批准、职代会同意合并：新设立或存续企业承继合并前各方中较高的资质企业分立：根据实际条件按照审批程序重新核定改制：资质条件不变，按变更；资质条件变化的，申请重新核定4不申请资质升级和增项的，申请之日起前1年有下列情况的，不予批准：○1超越、借用或外借资质○2招投标违法○3未取得施工许可证擅自施工○4转包或批违法分包○5违反强制标准○6较大或两次以上安全生产事故○7恶意欠款○8瞒拖报升级告质量事故且阻挠调查○9未持证上岗情节严重○10拖延保修○11违法使用证书○增项12其他5撤撤回企业不再具有相应资质条件；企业可以重新按照实际申请○1许可机关滥权许可○2越权许可○3违反法定程序规定○4不合格许回撤撤销可○5其他应当撤销。欺骗或贿赂取得。销注（注销是程序性操作）○1届满未申请延续○2企业终止○3资质被撤销注销回、撤销或吊销○4其他5、外商投资建筑业企业的规定管理原则：分级、分类管理申请资质设立审批资质审批申请施工总承包序列特级、一国务院对外经贸行政国务院建设行政主管部1设立及资级；专业承包序列一级主管部门门申请施工总承包及专业承包序省级政府外经贸行政省级政府建设行政主管质审批权列二级及以下；劳务分包主管部门部门限中外合资、合作的建筑企业，国务院对外经贸行政国务院建设行政主管部中方为央企主管部门门外商投资建筑企业，申请晋升资质等级或增加主项以外资质的，依规定到建设行政主管部门办理设立资料○1设立申请书○2可行性报告○3合同和章程○4名称预核○5投资2申请设立方法人、资信证明○6高管人员组成证明○7近三年财报外资建筑资质资料○1资质申请表○2企业批准证书○3营业执照○4投资方资信证明业企业○5高管人员组成证明○6近三年财报○7资质管理规定要求的资料中外合资、合作建筑业企业，中方出资总额不得低于注册资本的25%○1全外资工程○2国际贷款○3外资超50%中外联建或外资不足50%3工程承包外资技术困难经省厅批准中外联建○4中方投资但独建技术困难经省厅范围批准中外联建合资、合作在资质等级许可范围内承包工程（同内资建筑企业）4监督管理○1执行内资相同的资质等级标准○2主体结构自行完成○3联合承包资质从低 禁止无资质或超越资质承揽工程的规定1、禁止无资质承揽工程1“挂靠”形式常见2无资质的设备生产制造厂家、运输企业或者个人承揽专业分包或劳务分包违法3自然人（包工头） ○1无资质主体所签合同无效表现承包 ○2实际施工人利益受损，可以向相对方（违法分包方或转即“实际施工人”2、禁止越级承揽工程常见违法表现和法律规定

包方）、甚至发包人主张；发包人只在欠付工程款范围内对时间施工人承担责任。（施工合同纠纷司法解释 26条）1联合共同承包的有关法律规定：○1各方均具备要求资质；○ 2同一专业资质从低2分包的法律规定：1《建筑法》《分包管理办法》规定分包人必须具备相应资质2《质量条例》规定四种违法分包情形中，规定：“将专业工程或劳务作业分包给不具备相应资质的承包人”为违法分包 禁止以他企业或者他企业以本企业名义承揽工程的规定1、严格禁止借用或出借资质2、借用单位和出借单位将承担连带责任3、“视为分包”：虽然没有分包形式，但是施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、核算负责人以及质量、安全管理人员，不是承包单位本单位人员的，视为分包。2.2.4违法行为应承担的法律责任1、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》欺骗手段获得资质吊销、罚款；犯罪刑法隐瞒事实或提供虚假材料不受理或不许可，警告，限申请1年《资质管理规定》欺骗；贿赂获得资质警告、罚款；限申请3年未及时办理资质变更责令限期办理；逾期罚款1000-1万2、无资质承揽工程应承担的法律责任法律规范违法行为法律责任发包给不具有相应资质单位，责令改正，罚款《建筑法》或肢解发包未取得资质承揽工程取缔，罚款；没收违法所得《质量条例》发包给不具有相应资质的单位责令改正，罚款50-100万元未取得资质承揽工程取缔，罚款2-4%；没收违法所得《室内装修管理办法》将室内装修装饰工程委托给不城市房地产行政主管部门责令改具有相应资质等级的企业正，处500-1000元罚款3、超越资质等级承揽工程承担法律责任法律规范违法行为法律责任超越本单位资质等级责令停止，罚款，可责停整顿，降《建筑法》级；情节严重，吊证；没收违法所承揽工程得《质量条例》超越本单位资质等级同上，并细化了罚款：工程合同价承揽工程款2-4%《外资建筑企业管理规定》同上同上4、允许其他单位或者个人以本单位应以承揽工程的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》资质外借责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；承担连带赔偿责任《质量条例》资质外借同上，并细化了对施工单位的罚款幅度：工程合同价款2-4%5、将建设工程分包给不具备相应资质的单位（违法分包）的法律责任法律规范违法行为法律责任《建筑法》违法分包责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；对违法分包工程承担连带赔偿责任《质量条例》违法分包同上，并细化了对施工单位的罚款幅度：工程合同价款0.5-1%6、以欺骗手段取得资质证书承揽工程的法律责任法律规范违法行为法律责任《质量条例》见标题吊销证书，罚款合同价款的2-4%；没收违法所得2.3建造师注册执业制度（2030P69-81） 建设工程专业人员执业资格的准入管理1995年，我国建设工程领域最早建立的执业资格制度是注册建筑师制度；2002年开始实施注册建造师制度。 建造师考试和注册的规定1、建造师的考试一级国家“统一大纲、统一命题、统一组织”住建部、人保部共同组织实考试组织施二级全国统一大纲；省级地方组织命题或国家统一命题一级3综合+1专业（工程经济、项目管理、法规；专业十选一）增项考专业考试内容免试2003年12月31日前取得《建筑业企业一级项目经理资质证书》且符合以下两条件之一的，免试工程经济和项目管理两个科目规定○1受聘担任相关高级专业职务○2相关大专以上学历施工管理满20年二级2综合+1专业（施工管理、法规；专业六选一）考试时间一级每年一次，第三季度，工程经济-2、法规和项目管理-3、专业实务-4报考条件一级大专6+4；本科4+3；双学士或研究生3+2；硕士2+1；博士+1二级中专+2考试申请本人申请、单位证明，审查合格后发准考证，凭准考证参加考试考试成绩2年为一个周期，滚动管理；参考4个科目，连续两年通过；免试的，一年通过资格证书一级考试合格发两部用印的《一级建造师执业资格证书》；全国有效二级考试合格发统一格式的《二级建造师执业资格证书》；省内有效2、建造师的注册管理一级国务院建设行政主管部门或其授权机构人事行政主管部门有机构二级省级政府建设行政主管部门或其授权机构检查、监督的责任方式通过聘用单位，向单位注册地所在省级政府建设行政主管部门提出申请所需条件：○1取得资格证书○2受聘相关单位○3达到继续教育要求（取得初始资格证书3年内申请初始注册，逾期初始注册需要提供）○4无不予注册情形所需资料：○1申请表○2资格证书、学历证书、身份证明○3与聘用单位的注册劳动合同或证明○4逾期初始注册需要提供继续教育证明申请注册有效期为3年；有效期届满30日前，申请延续注册；延续有效期3年延续所需材料：○1申请表○2原注册证书○3与聘用单位的劳动合同或证明○4有效期内达到继续教育要求的证明增项提供相应的资格证明（增项专业的考试合格证明）3、注册的受理与审批省级政府建设主管部国务院建设主管部门一级建造师门20日内审批完毕作出书面决定；移送部门10日内审初始注册初审20日内完成，报核完毕部符合规定核发《一级建造师注册证书》核定执业印章编号延续、变更注5日内审查完毕，报10日内审批完毕作出书面决定；移送部门5日内审册部核完毕二级建造师省级政府建设主管部国务院建设主管部门门申请各类注册受理和审批批准注册的，核发证书后30日内报部备案4、不予注册的情形1聘用单位破产2聘用单位被吊销营业执照3聘用单位被吊销或者撤回资质证书4与聘用单位解除合同关系5注册期满没有延续注册6超过65周岁7死亡或者不具有完全行为能力8其他9申请人的聘用单位不符合注册单位要求10超过65周岁11其他法定情形5、注册证书和执业印章失效1不具有完全行为能力2两个或以上单位申请3未达到继续教育要求4刑罚未执行完毕5因执业受刑罚，完毕不足5年6非执业受刑罚，完毕不足3年7自吊销证书处罚决定，不足2年8申请前3年，负责项目发生重大安全、质量事故6、收回注册证书和执业印章的情形；收回后注册机关办理注销手续1有上文证书、图章失效的情形 2依法被撤销注册3被吊销注册证书 4受到刑事处罚5法律、法规规定的其他应当注销注册7、变更、续期、注销注册的申请办理变更项目注册建造师变更执业单位有效期变更后延续原注册有效期变更○1变更注册申请表○2注册证书和执业印章○3申请人与新聘单位所需资料的合同○4与原聘用单位解除关系的证明注册办理责任与新聘单位签约后1个月内，通过新聘单位办理变更注册；变更注册办理不及时，由新聘单位承担责任，以不良行为记入企业档案续期多专业注册建造师，其中一个专业注册期满仍需以该专业和以其他适用情形专业执业的，应当及时办理续期注册注册○1聘用企业与注册建造师解除劳动关系，应及时办理注销或变更注销手续；企业无故不办，注册建造师可申请办理。○2注册建造师申请办理注销或者变更手续，应提供与原单位解聘适用情形注册的证明材料，建设主管部门核实，企业7日内没有提出书面反对意见和证明材料的，应当办理。8、建造师执业资格的考核认定对实施一级建造师执业资格考试前，具有较高理论水平与丰富实践经验，并受聘的高级专业技术职务的人员，可以通过考核认定的办法取得建造是执业资格证书。现已结束。 建造师的受聘单位和执业岗位范围1、建造师的受聘单位1担任建设工程项目的项目 一级建造师可任特级、一级建筑业企业项目经理执业范围经理 二级建造师可任二级以下建筑业企业项目经理与受聘单2从事施工活动的管理工作 也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨位3法定、规定的其他业务 询等单位或具有多项资质的单位任职担任施工单位项目负责人的，必须受聘并注册于一个具有施工资质的企业2、建造师执业范围区域范围一、二级注册建造师（二级要是全国统考的）在全国范围内执业不得同时在两个及以上工程项目上担任施工项目负责人；项目不兼任除外情形：○1同一工程分段或分期施工○2工程验收合同○3非承包方原因停工120天以上并经建设单位同意负责人除外情形：○1发包方与受聘单位解除合同○2发包方同意○3不可抗不更换力必须换。如更换项目负责人，企业应5日内报主管部门网上变更其他岗位还可从事工程项目的总承包管理或施工管理，项目管理服务，工程经济咨询等执业范围1建筑工程2公路工程3铁路工程4民航机场工程5港口与航道工程6水利水电工程7矿业工程8市政公用工程 9通信与光电工程 10机电工程 建造师的基本权利和义务1、建造师基本权利法律规范具体规定《建造师执建造师经注册后，有权以建造师名义担任建设工程施工的项目经理及从事其他业资格制度施工活动管理暂行规定》《注册建造1使用注册建造师名义2规定范围内执业3文件上签字盖执业印章4保管使用证书印章5对执业活动解释辩护6接受继续教育7劳动报酬8被侵权可申诉师管理规定》施工管理文件应当有注册建造师签章；施工单位签署的质量合格文件上，必须由注册建造师签章担任施工项目负责人的注册建造师应当在建设工程施工管理相关文件签章，签章文件作为工程竣工备案的依据注册建造师签章完整的施工管理文件方为有效关于印发注造师有权拒绝在不合格或者有弄虚作假内容的施工管理文件上签章1工程合同中包含多个专业，担任施工项目负责人的注册建造师负责签《注册建造章师施工管理专业2专业工程独立发包，注册建造师执业范围涵盖的，可以担任该专业施签章文件目工程工项目负责人录》的通知3分包工程施工管理文件，分包企业的注册建造师签章；分包企业签署质量合格文件，由担任总包项目负责人的注册建造师签章签章征得企业同意后，由注册建造师本人修改修改注册建造师本人不能修改，由企业指定同等资格者修改并签章2、建造师基本义务法律规范具体规定《建造师执业资建造师在工作中，必须遵规守法，恪守职业道德格制度暂行规定》必须接受继续教育，更新知识，不断提高业务水平义务1遵法规、守道德2执行技术标准规范规程3保质量，担责任4受教育，提水平5保密6主动回避7协助注册机关工作《注册建造师管1不履行义务2执业中谋私利3实施商业贿赂4签署虚假文件5允许他理规定》禁止人冒名执业6受聘或执业于多个单位7非法转让证书、印章8超范围执业9其他违法行为1不按设计图施工2用不合格材料3用不合格设备、构配件4违法质量、安全、环保、用工方面的规定5执业中谋私利6签署虚假文件7《执业管理办法禁止冒名或允许冒名执业8受聘或执业于多个单位9超范围执业10未变（试行）》更注册换单位执业11负责项目未竣工或移交，变更注册12非法转让资格证书、注册证书、印章13不履行法定义务和禁止行为-第22条）其他规定签章任施工项目负责人的注造师，应当及时、独立完成签章，无正当义务理由不得拒绝；担任项目负责人应当依法、强制标准组织施工，保证工程符合有关质量、安全、环保、节能等有关规定；保障劳务人员合法权益；对所签章的管理文件承担相应责任报告建设工程发生质量、安全、环境事故时，担任该施工项目负责人义务的注册建造师应依法及时向企业报告，保护现场，不得隐瞒3、注册建造师的继续教育每一注册有效期内（一般3年），接受120学时的继续要求完成学时必修60学时（30公共、30专业）；选修60学时（30公共、30专业）；每增加一个专业，须增加60学时（必修30，选修30）必修课：1相关法规2职业道德和诚信3管理“四新”4案例分析学习内容选修课：各专业牵头部门认为一级建造师需要补充的知识；省级建设行政主管部门认为二级建造师需要补充的知识机构选择机构选择“中国建造师网”公布的培训单位测试方式灵活与测试证书《注册建造师继续教育证书》可以作为申请注册的重要依据选修课程可以充抵1参加考纲编写或命题（20学时/次）2从事教材编写（20学时/次）3发表论文（10学时/片）专著、教材（20学时/第一、二作者）4授课的充抵每一注册有效期，充抵累计不超过60学时学习方式集中面授为主；探索网络教育保障培训期间待遇不变；单位应重视、督促、支持4、注册机关的监督管理法律规范具体规定县级以上政府建设主管部门对本行政区域内的注册建造师的注册、执业活动实施监督管理，职权包括：1要求出示证书2提供签署文件3问《注册建造师管理题询问4纠正违法违规行为、提出处理意见建议规定》注册机关可以撤销注册的情形：1注册人员滥用职权、玩忽职守准许注册2超越法定职权3违反法定程序4不符合法定条件而准许5依法可以撤销的其他情形。申请人采取欺骗、贿赂方式获准注册监督机关属地管理，将违法事实、处理结果告知注册机关；《执业管理办法应当撤销注册的，应将违法事实、处理建议及材料报注册机关；有关部门7个工作日内处理，并将结果反馈当地（试行）》异地执业，省级政府建设行政主管部门平行移交注册地主管部门，14个工作日内处理，并反馈结果 违法行为应承担的法律责任违法行为法律依据具体规定《注册建造隐瞒、虚假：不予受理或注册，警告，限制1年欺骗、贿赂取得注册证书：撤销，限制3年；无违法所得，罚款1万以1注册违法师管理规定》下；有违法所得，没收，罚款3倍以下，不超过3万元单位提供虚假材料：警告，责令限期改正；逾期未改，罚款1-3万元《注册建造不参加、不合格：不予注册2继续教育违法师管理规定》弄虚作假取得《继续教育证书》，取消记录，记入不良信用记录，公布3无证或未变注《注册建造无证执业：执业无效；警告，责令停止违法活动，可处1-3万元罚款师管理规定》册更执业未变更注册而继续执业，责令改正；逾期罚款5000以下4建造师执业违《注册建造有禁止性规定9条的情形：警告，责令改正；无违法所得，罚款1万以师管理规定》法下；有违法所得，没收，罚款3倍以下，不超过3万元5未提供注册建《注册建造师管理规定》责令限期改正；逾期未改，可以罚款1000-1万造师档案信息6政府主管部门《注册建造有下列情形的，由上级机关或监察责令改正，行政处分；构成犯罪追或工作人员违师管理规定》究刑责：1不当注册给注册2应当注册不及时注册3符合条件不予受理或法超期4利用职务便利收受好处5监督不力后果严重7执业过错导致《质量管理发生质量事故：停止执业1年；重大质量事故，吊证，5年内不予注册；质量事故条例》情节恶劣，终身不予注册建设工程发承包法律制度3.1建设工程招标投标制度（3010P82-99）概念：在市场经济条件下，公平竞争机制，进行建设工程项目发包与承包时所采用的一种交易方式。两个条件：1公平竞争的市场经济运行机制 2招标项目存在买方市场两个有利于：1保证工程质量和工期、降低造价、提高投资效益 2防范不正当竞争