DJG 330105T 005-2021 超市商品进货管理规范（标准文本）

ICS03.100.20CCSA10

DJG330105杭州市拱墅区地方技术性规范DJG330105/T005—2021DB330103/T026—2020超市商品进货管理规范2021-09-15发布 2021-10-15实施杭州市拱墅区市场监督管理局  发布DJG330105/T005DJG330105/T005—2021II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件代替DB330103/T026—2020《超市商品进货管理规范》，根据《关于做好地方标准管理有（浙市监标准﹝2021﹞13号（本文件由杭州市拱墅区市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：杭州联华华商集团有限公司、杭州规矩企业管理咨询有限公司。本文件主要起草人：马亚兵、徐敏、杨韫菲、徐亚成、俞炜挺。本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：——2020年首次发布为DB330103/T026—2020；——本次为第一次修订。PAGEPAGE8超市商品进货管理规范范围本文件规定了超市商品进货管理的术语和定义、人员职责、商品采购、进货验收、仓储管理。本文件适用于超市商品的进货管理。规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T5296.1 1部分：总则GB/T5296.2 消费品使用说明第2部分：家用和类似用途电器GB5296.3 消费品使用说明化妆品通用标签GB/T5296.4 消费品使用说明第4部分：纺织品和服装GB/T5296.5 消费品使用说明第5部分：玩具GB7718 食品安全国家标准预包装食品标签通则GB13432 食品安全国家标准预包装特殊膳食用食品标签术语和定义下列术语和定义适用于本文件。超市开架售货，集中收款，满足社区消费者日常生活需要的零售业态，根据商品结构的不同，可以分为食品超市和综合超市。浙食链浙江省食品安全追溯闭环管理系统。人员职责采购员掌握一定的谈判技巧，能妥善协调各种公共关系，应变能力强。思想端正，作风正派，不谋私利，不徇私情，坚决抵制不正之风。采购合同评审员制定供应商合作合同中商品品质管理法律保障条款，制定供应商引入淘汰标准，做好商品新品质量相关信息系统维护和变更，协助质管员对供应商的资质和商品信息系统把关。对于有疑问的供应商资质和不规范商品信息，有权拒绝引进，与质管员共同把好新品进场关和在场商品的质量关。质管员负责建立公司商品品质管理制度及标准，并对公司质量管理制度、标准和作业流程进行检查、考核、指导、管理。负责供应商（生产厂家）的源头资质审核和品质风险评估，行使由于生产现场审核不合格、商品检测不合格、资质审核不合格、商品存在潜在风险的一票否决权。负责供应商及生产厂家的资质审核和商品品质的监管工作，做好商品资质证件和检测报告的索证和备案归档。收货员对配送商品进行验收、索证。对商品进行外观、生产日期、保质期、标识标签等检查。仓库管理员对商品做好先进先出，做好商品有效期管理。对在库商品定期进行外观、保质期、计量、标识标签等检查，并做好台帐检查记录。商品采购采购方针采购员采购前应进行市场调查和质量分析，货比三家，优先选择功能先进，设计合理、质量优良、安全可靠的产品。采购范围公司营业执照范围内所允许经销的商品。采购时应优先选择下列货源：质量管控较为严谨的商品；较同类商品，市场占有率较高或知名度较高的商品；在保证商品安全的前提下，功能、口味、配方、使用价值、造型、包装等方面相比具有新颖性的商品；拥有完善和有力度促销计划配合的商品；引导消费潮流的商品；获得过政府质量奖、“品字标”浙江制造品牌认证的企业制造的商品；已实施“浙食链”企业的商品。供应商选择资质审核采购员在商品进场前，应对供应商的资质进行审核验证，建立稳定、安全的商品货源基地。采购合同评审员应对供应商的营业执照、组织机构代码证等进行合法性审核。质管员应对商品生产厂家的营业执照、组织机构代码证等进行合法性审核，并在征信平台查询商品生产厂家的信用记录，有生产许可、强制认证或其他产品认证的商品，应进行符合性审核。现场审核应对待引入商品的供应商进行实地考察走访，重点审核下列内容：供应商资质的合法性：查验有关企业营业执照、食品经营许可证或食品生产许可证等；质量管理的有效性：查验企业是否制定质量手册、质量目标、过程控制文件且是否应用于实际生产管理中；生产加工的规范性：查验厂房环境、生产设备及生产流程是否符合标准要求；质量管理的实施性：查验企业是否有对原材料、半成品、成品、仓库、物流运输进行闭环的质量监控。商品审核样品审核供应商应首先保证产品内在质量及外观标签的合法性，销售商依据相关法规要求履行产品审核义务。样品需与进超市商品一致，标签参照产品包装上的执行标准要求进行标注，建议商品标签请权威部门检测，提供标签样张审核报告，样品不能过期。证件审核供应商分为供应商（代理商）、供应商（厂家）两种类型。供应商（代理商）需提供供应商和厂家的证件，供应商（厂家）只需提供厂家证件。SCSC3CA审核证件关键点与参数一致性：商品对应所有证件的厂名厂址必须一致，如商标注册证不一致，需提供授权书，加盖公司红章。范围内：审核商品在证书的经营范围内（营业执照、商标注册证、生产许可证）。齐全性：检测报告的产品名称与商品名称一致、检测项目与产品标准一致、检测报告编号页HACCP有效性：证件在有效期内，所有证件加盖供应商公司公章。进货验收一般要求收货员应对每批进货的商品进行检查验收工作。对成箱包装的进货商品，应按一定的比例开箱检查验收。应建立动态的商品质量信息监控制度和相应的商品采购淘汰制度。应建立进货台帐，对每批商品进货日期、数量、索证及审核等情况进行登记。标识标签、包装检查一般消费品标签和使用说明应符合GB/T5296.1的规定。食品食品标签应符合GB7718的规定；特殊营养食品标签应符合GB13432的规定。家用和类似用途电器标签和使用说明应符合GB/T5296.2的规定。化妆品标签和使用说明应符合GB5296.3的规定。纺织品和服装标签和使用说明应符合GB/T5296.4的规定。玩具标签和使用说明应符合GB/T5296.5的规定。进货商品质量检查清点检查抽样检查应对采购商品进行抽样检查。抽样采用随机抽取法取出代表样进行检查，重点检查商品的标识标签、包装及感官、储存条件。对有使用期限的商品应重点检查其生产日期。感官检查，检查包装是否牢固，是否可能因包装不良而使商品受损及包装本身是否受损。储存条件检查，有温度要求的食品（农产品）需注意查验来货中心温度是否达标，运输车辆温控是否合规。合格标志检查检查商品是否有合格标志。合格标志可包括：合格证、合格章、合格出厂检验报告、检验员签字印章。索证索票索取供应商提供的有效证照和动物产品检疫合格证，并登记好相关台帐。肉品（（严格执行鲜肉的入场管理规定，规范操作程序。门店在收货时需向供应商索取相关证件，并做好相关的台帐记录。市区定点屠宰鲜肉：应索取《浙江省非税收入定额票据》，票证上须加盖动物检疫验讫专用章和定点屠宰场印章，做到证、章、物、日期相符。外地进杭冷鲜肉，应具备：由杭州市农业行政主管部门出具的《准运证》；由产地动物监督机构出具的动物产品检疫合格证明、运输车辆消毒证；由经省级以上认证具有资质的检测机构出具的无违禁药物残留检测报告。果蔬超市果蔬进货需标明品名、数量、产地、供应商、进货地点、进货对象、检测结果，保证蔬果的可追溯。需向配送中心或供应商索取果蔬农药殘留量的检测报告，检测合格方可上架销售。水产品进货应保证水产品的可追溯，索取每批的合格检测报告方可上架销售。进口食品检查结果处理经检查符合要求的商品予以入库。经检查货证不符或标识不清楚的应拒收。仓储管理入库管理商品入库，仓库管理员应执行按单验收的原则，认真做好货物的“质、量、证”的三检工作，确保商品的感官质量、数量及有关凭证符合以下要求：收货数量与到货数量相符；到货商品须有产品合格证等凭证资料；商品感官质量符合要求，包装完好无损；到货商品外包装标签齐全。对于感官质量、数量、有关凭证不符要求的商品，仓库管理员不能让其入库。对于疑问商品入库待检后，仓库管理员应及时通知质管员对到货商品进行检验。未检商品进库须隔离放置，并做好标识。商品进库后直接录入系统数据。应建立收货管理制度、配送收货作业规范、商品逆向物流制度，并按规定收货、查询。商品入库时间管理应符合以下要求；按照收货的优先原则上架：先收货的先上架，冷冻冷藏商品先上架，特殊商品先上架；当天收货完毕的商品当天需完成上架。库存管理贮存管理库存商品应做到“帐、物”相符,严格执行先进先出管理。原辅料、半成品、商品的入库应有包装或有专门的容器，并有规格和计量，入库前仓库管理员应认真清点和查验数量、规格和感官质量。（食品添加剂、半成品的使用和库存的量需重点控制，以防变质。仓库需要有有效调控温湿度及室内外空气交换的设备，配备自动监测、记录库房温湿度的设备，并做好温湿度的记录。商品的保质期管理实行规定时间翻仓制度，确保商品品质安全。食品（包括进口食品）每半1（主要是指有保质期要求的百货商品1（包括进口食品11特殊商品应按照国家相关制度的要求进行管理。清洁卫生管理仓储库房、场地保持清洁整齐；仓储货架保持清洁整齐；仓储商品保持整洁。发货管理对于商品的发货，仓库管理员须确认商品经验收合格后才能发放，并做到“无单不发”、“未审核不发”、“质量变异不发”、“超保质期不发”。在商品的发放过程中，仓库管理员必须严格做好所发商品的检查核对工作，杜绝错发、误发等责任事故发生。发货时，仓库管理员必须严格执行“先进先出”的规定，缩短商品的库存期，提高库存管理工作质量，确保无商品储存超期责任事故的发生。附 录 A（规范性）各分类商品索取证件一览表表A.1规定了各分类商品需索取的证件清单。表A.1各分类商品索取证件一览表食品类别供应商证件厂家证件纯生鲜肉品、禽水果营业执照证、肉品品质检验合格证、猪瘟检测报告（血清精三项（尿检证水果农残报告，第三方一年全项检测报告非SC认证食品营业执照、食品经营许可证（授权书（营养成分报告（售证（、其他包装体现SC认证食品营业执照、食品经营许可证（经营奶粉在经营范围体现）（授权书（营养成分报告如有机食品需有机（如绿色食品需绿色食品证装体现进口食品（奶粉在经营范围体现、商标注册证（授权书、中华人民共和国出入境检验检疫证明（如有机食品需有机证书、有机销售证）国产保健食品营业执照、食品经营许可证（经营保健食品经营范围体现）营业执照、条码证、商标注册证（授权书、保健批文、生产许可证、一年全项检测报告、批次出厂报告进口保健食品营业执照、食品经营许可证（经营范围体现、商标注册证（授权书健食品批文国产药品营业执照、药品经营许可证、GSP、营业执照、条码证、商标注册证（授权书）药品生产许可证、GMP、每批次厂检报告、第三方一年检测报告、进口药品（授权书许可证进口药品注册证、医药产品注册证、进口药品检验报告、特殊化妆品营业执照营业执照、条码证、商标注册证（授权书、化妆品生产许可证、一年检测报告、国产特殊用途化妆品批件、非特殊化妆品营业执照营业执照、条码证、商标注册证（授权书、化妆品生产许可证、一年检测报告、国产非特殊用途化妆品备案证、进口特殊化