十二月中旬证券从业资格资格考试《证券交易》知识点检测题含答案和解析

十二月中旬证券从业资格资格考试《证券交易》知识点检测题含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高成交价B、当日最低成交价C、当日已成交的平均价D、当日最高和最低成交价格之间【参考答案】：D2、证券指数的编制遵循（）原则。A、公平竞争B、公开透明C、公开、公平、公正D、客户优先【参考答案】：B【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。3、上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。A、美元B、港币C、人民币D、日元【参考答案】：A4、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A、柜台委托B、非柜台委托C、自助委托D、人工委托【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。5、目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）。A、初级证券账户B、二级证券账户C、三级证券账户D、四级证券账户【参考答案】：B6、（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。7、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利派发事项。A、1个月B、1个半月C、2个月D、3个月【参考答案】：C8、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9：15—9：25B、9：20—9：25C、9：25—9：30D、14：57—15：00【参考答案】：C【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。9、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称C、证券公司一集合资产管理计划名称D、证券公司名称【参考答案】：A【解析】本题主要考查账户名称，是常考题目。10、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。11、融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（）。A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A【解析】A。系统性风险一般包括利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险。12、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C13、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。A、近期交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B14、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B15、证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。A、证券投资顾问入员B、个人C、公司D、公司或个人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。16、配股权证是上市公司给予其（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、新股东B、老股东C、新股东和老股东D、公司管理人员【参考答案】：B17、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A、120B、60C、90D、150【参考答案】：A18、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A19、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（）亿元。A、0.5B、1C、2D、5【参考答案】：B20、上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。21、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。A、1人B、2人C、3人D、4人【参考答案】：B22、下列关于买断式回购的说法错误的是（）。A、买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量B、在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C、中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督D、由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可【参考答案】：A【解析】买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量，缓解了债券供求矛盾，从而提高了债券市场的流动性，有利于合理地确定债券和资金的价格。23、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、10万元以上15万元以下B、15万元以上20万元以下C、20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C24、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。25、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A26、在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。A、投资者委托订单规定的价格B、当日收盘价C、做市商报价D、市场价格【参考答案】：C【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。27、根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。A、2/3B、1/2C、1/3D、1/4【参考答案】：C【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。28、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）A、7天国债B、14天国债C、21天国债D、28天国债【参考答案】：C29、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。A、买卖证券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。30、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%【参考答案】：B31、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。32、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：D33、（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：B【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。34、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日（）复牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30【参考答案】：D【解析】按规定需停牌一小时。35、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A、发行人B、主承销商C、证券经营结算公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。36、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、名义持有人C、指定持有人D、证券公司营业部【参考答案】：B【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。37、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。A、企业债B、国债C、国债和企业债D、企业债和融资券【参考答案】：A38、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A、证券分户管理B、资产独立核算C、资产分户管理D、证券分级管理【参考答案】：C【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。39、若无特别指明，交收日规定为（）。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C40、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。41、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：有“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。A、1.00元B、0.10元C、0.01元D、0元【参考答案】：A42、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D43、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，5000【参考答案】：D44、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A45、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。46、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建设、实施监控、坏账准备B、法律制定、内部监查、事后监督C、制度建设、内部监察、行业检查D、法律制定、实施监控、事后监督【参考答案】：C47、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。48、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B49、在债券买断式回购交易中，债券持有人是（）。A、债券购买方B、逆回购方C、正回购方D、资金供给方【参考答案】：C【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。50、每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（）。A、法人结算模式B、证券公司结算模式C、证监会结算模式D、证券交易所结算模式【参考答案】：A【解析】每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。51、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【参考答案】：B【解析】最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20%52、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、证券公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、交易参与人【参考答案】：B53、债券主要有三大类，（）不属于这三大类。A、个人债券B、公司债券C、金融债券D、政府债券【参考答案】：A54、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购【参考答案】：D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。55、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A56、证券公司销售产品时可以（）。A、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。57、根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。A、B股B、A股C、债券D、基金【参考答案】：C【解析】根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。58、系统性风险一般包括（）A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险，经营管理风险【参考答案】：A59、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C60、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元的可以采用大宗交易。A、50；500B、100；500C、50；300D、100；300【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、全国银行行间市场买断式回购应遵循（）原则。A、公平B、诚信C、自律D、风险自担【参考答案】：A,B,C,D2、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息。A、证券托管席位B、证券余额C、证券变更记录D、新股配售及中签【参考答案】：A,B,C,D3、营业部财务管理是通过（）子系统的运作和配合来实现的。A、计划控制管理和资金管理B、资产管理和成本费用管理C、收入管理和业绩评估报告评价管理D、财务报表管理和财务人员管理【参考答案】：A,B,C4、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、公司实施股票的二次发行B、公司发生亏损C、公司2/5的董事发生变动D、公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定【参考答案】：A,C,D【解析】B不属于内幕消息。5、有关交易所席位的说法，不正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：A,B,D6、代理买卖证券的风险主要包括（）。A、法律风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D7、开立证券账户应坚持（）的原则。A、真实性B、准确性C、可靠性D、合法性【参考答案】：A,D8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A、在交易所上市的除B股以外的股票B、在交易所上市发行的权证C、封闭式基金和经中国证监会批准设立的开放式基金D、国债E、可转换债券【参考答案】：A,B,C,D,E9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，一这是由（）所决定的。A、回购期限B、回购资金属性C、回购协议D、回购债券品种【参考答案】：A,B10、关于证券经纪业务，以下表述正确的是（）。A、经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任B、经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿C、经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任D、在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性E、在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令【参考答案】：A,D11、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割，B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,C12、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A、发行公告的刊登B、网上发行与网下发行的回拨C、网下股份登记D、网上增发新股【参考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】网上发行与网下发行的衔接：(1)发行公告的刊登；(2)已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购；(3)网上发行与网下发行的回拨；(4)网下股份登记。13、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）。A、交易手段高效化B、服务功能自动化C、信息管理智能化D、业务处理网络化E、业务管理自动化【参考答案】：A,B,C,D14、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。A、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B、最小申购、赎回单位中的预估现金部分C、前一交易H的基金份额净值D、前一交易日的现金差额【参考答案】：A,B,C,D15、关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（）。A、异常波动指标自复牌之日起重新计算B、ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动C、非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动D、非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动【参考答案】：A,B,D【解析】C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。16、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。A、A、B股除息交易的操作方法相同B、A、B股除息交易的操作方法有别C、B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利D、B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利【参考答案】：A,D17、自营业务的风险主要包括（）。A、政策风险B、经营风险C、C合规风险D、市场风险【参考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。18、证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查【参考答案】：A,B,C,D,E19、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位的数字。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：D20、下列有关公平原则的说法正确的是（）。A、参与各方应当获得平等的机会B、除证券公司外，各方处于平等的法律地位C、一概公正地对待交易的各方D、资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E、根据资金数量的不同决定交易优先顺序【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、政府债券的发行主体是（）。A、中央政府B、地方政府C、国家开发银行D、中国人民银行【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、介绍业务对接规则D、报酬支付和相关费用的分担方式【参考答案】：A,B,C,D3、证券交易的公开原则要求（）。A、公正地办理证券交易中的各项手续B、公正地处理证券交易中的违法违规行为C、上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D、上市公司一些重大事项必须及时向社会公布【参考答案】：C,D【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。4、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A、货币收付B、证券收付C、结存数额D、清算结余【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。5、证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A、已知B、可测C、可控D、可承受【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。6、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C、对客户资金实行第三方存管D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。7、证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。A、融券业务范围的确定B、合同签订C、授信额度的确定D、担保物的收取和管理E、【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。8、关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。9、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。A、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。10、证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括（）。A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B、对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。11、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事项【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。12、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。13、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41、P42。14、在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。A、买卖B、冻结C、质押D、赠与【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。15、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（）。A、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%B、股份转让以“手“为单位，1手等100股C、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份D、股份转主的转让日为第周一至周五【参考答案】：B,C【解析】BC。A项应为：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%；D项股份转让的转让E1根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式：①规范履行信息披露义务；②股东权益为正值或净利润为正值；③最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。16、下列关于权证行权的说法中正确的有（）。A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B、当日买进的权证，当日可以行权C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。17、客户委托买卖证券名称的方法有（）。A、全称B、简称C、代码D、简拼【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。18、以下实行当日回转交易的有（）。A、B股B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易C、权证交易D、债券竞价交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。19、经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。A、是否办理过年检B、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致C、《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D、《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P92—93。20、以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布B、有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。四、判断题（共40题，每题1分）。1、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）【参考答案】：正确2、股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（）【参考答案】：错误【解析】除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。3、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。4、证券交易所对证券交易实行实时监控。（）【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P65。5、防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。（）【参考答案】：错误【解析】防止股价剧烈波动不是证券经纪商的作用。6、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】查询开户资料是免费的，查询其他内容按规定标准收费。7、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（）【参考答案】：正确8、按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。9、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位。其抵押的标准券将用于平仓交割。（）【参考答案】：正确10、投资者通过深圳证券交易系统投票时，对同一议案的投票只能申请一次，不能撤单。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】按照中国证监会相关规定，投资者通过深圳证券交易系统投票时，对同一议案的投票只能申请一次，不能撤单。11、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）【参考答案】：错误12、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。13、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（）【参考答案】：正确14、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。15、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）【参考答案】：错误【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。16、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）【参考答案】：错误17、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。18、《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（）【参考答案】：错误19、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。20、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（）【参考答案】：错误21、清算交收中货银对付的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率；而货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。22、证券交易所管理人员可以开立股票账户。（）【参考答案】：错误23、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计