2022年证券从业《市场基础知识》判断题

2022年证券从业市场根底知识精选判断题判断题(600.530o.5有价证券的主要形式是货币证券。( A.正确错误证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权投资者持有证券也就同时拥有取得这局部资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( )A.正确B.错误A.正确B.错误证券投资基金是指通过公开出售基金份额筹集资金由基金管理人管理基金托管人托管为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。( )B.错误5.1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。( A.正确错误6.1998年4月国务院证券委成为全国证券期货市场的监管部门建立了集中统一的证券期货市场监管体制。( )B.错误根据我国政府对WT0的承诺外国证券机构新建合营从事证券投资基金证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。( )错误股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。( A.正确错误从理论上说股票不管是分割还是合并将增加或减少股东持有股票的数量进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。( )B.错误现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。( A.正确错误股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。( A.正确错误中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率收紧银根使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。( )A.正确B.错误优先股票在发行时就约定了固定的股息率无论公司经营状况和盈利水平如何变化该股息率不变。( )A.正确B.错误可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款由公司出价赎回股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。( )B.错误红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地公司的股票。( )错误在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。()A.正确B.错误我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。()B.错误具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。( A.正确错误证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。()A.正确B.错误按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可别离交易的附认股权证公司债券;另一种是非别离型，即不能把认股权从债券上别离，认股权不能成为独立买卖的对象。()A.正确B.错误21.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行方法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。( )A.正确B.错误22.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者那么来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购置者。()正确23.1980年我国首次在国际市场发行国际债券。( A.正确错误契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )A.错误货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。( A.正确B错误保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。( )A.正确B.错误基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2022年5月5日起施行。( )B.错误目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售效劳费。( A.正确错误经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的根底。( )B.错误与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。( A.正确错误构就要把这一局部资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。( A.正确错误金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外集合约和远期股票合约。( A.正确错误金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。( )A.正确B.错误根据持仓限额和大户报告制度某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。( )A.正确B.错误利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。( )A.正确B.错误修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。( )B.错误目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。( A.正确错误按照根底证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。( )证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )B.错误《公司债发行试点方法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。( A.正确错误股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。( )A.正确B.错误中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达±15%的，属于异常波动。( )A.正确B.错误修正股价平均数是在加权股价平均数的根底上当发生送股拆股增发配股时通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )B.错误恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。( A.正确错误上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪别离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和别离债作为样本。( )B.错误公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。( )证券公司应当自领取营业执照之日起20日内向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证( A.正确错误证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。( A.正确错误证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )B.错误证券公司推广集合方案不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。( A.正确错误证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( A.正确错误证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。( )A.正确B.错误证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )A.正确B.错误《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，标准证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康开展。( )B.错误首次公开发行股票到达一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( A.正确错误对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处分;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )A.正确B.错误我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。( )A.正确B.错误上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )A.正确B.错误证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、成心刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。( )A.正确B.错误中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )A.正确B.错误参考答案及详细解析判断题1.B资本证券是有价证券的主要形式。2.A此题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。3.A此题考查证券经营机构。题干表述正确。4.A此题考查证券投资基金。题干表述正确。5.Bl987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。6.B，1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。7.A此题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。8.A此题考查股票的永久性特征。题干表述正确。9.B10.A此题考查配股。题干表述正确。11.B股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值〞。12.B中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降〞，而不是“上升〞。13.A此题考查优先股票的股息率固定特征。题干表述正确。14.B此题考查可赎回优先股票。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。15.A此题考查红筹股的含义。题干表述正确。16.A此题考查债券的收益性特征。题干表述正确。17.A此题考查记账式国债的发行。题于表述正确。18.B具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。19.A此题考查证券公司短期融资券。20.A此题考查附认股权证的公司债券类型。题干表述正确。21.A此题考查可转换公司债券。题干表述正确。22.A此题考查龙债券。题干表述正确。23.B我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“1982年〞，不是“1980年〞。24.A此题考查契约型基金与公司型基金的区别。题干表述正确。25.B此题考查货币市场基金。货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不是“高风险〞的。26.A此题考查保本基金。题干表述正确。27.B202255日发布，202261日起施行。28.A此题考查基金销售效劳费。题干表述正确。29.B30.ALOF。题干表述正确。31.B32.A此题考查金融远期合约。题干表述正确。33.A此题考查金融期货的限仓制度;题干表述正确。34.A此题考查沪、深300股指期货的交易规那么之一——持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。35.B利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。36.A此题考查修正的美式期权。题干表述正确。37.B目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。38.A此题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。39.B证券发行核准制强化的是“中介机构〞的责任，而不是“发行人〞的责任。40.A此题考查债券发行。题干表述正确。41.A此题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。42.B中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达±20%的，属于异常波动。43.B44.A此题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。45.B上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪别离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和别离债作为样本，而不是“企业债和别离债〞作为样本。46.A此题考查公积金转增股本。题干表述正确。47.B证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日〞，而不是“20日〞48.B证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。49.A此题考查证券的承销业务。题于表述正确。50.B证券公司可以自行推广集合方案，也可以