资产管理公司战略投资增资协议模版

xx资产管理集团股份有限公司增资协议签署日：20xx年月日

增资协议本增资协议（以下简称“本协议”）由以下各方于20xx年月日在xx市签订：甲方：xx资本投资有限责任公司（以下简称“投资人”）法定代表人/授权代表：x住址：x乙方：xx资产管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）法定代表人：x住址：x以上甲、乙各主体以下统称为“各方”，单称“一方”。鉴于： 公司系依据中国法律在xx市海淀区xx行政管理局登记注册设立的专业从事投资及资产管理服务的股份有限公司，截至本协议签署之日，公司总股本为47000万股，注册资本为肆亿柒仟万元人民币（RMB470,000,000.00）；因业务经营发展的实际需要，公司拟增资扩股，引进战略投资者；投资人拟以现金方式对公司实施增资，成为公司的新股东。各方通过友好协商，就投资人对公司增资事宜，达成如下协议条款：第一条定义为本协议之目的，除非本协议相关条款的上下文文意另有所指，下列词语应具有如下含义：公司：指xx资产管理集团股份有限公司，公司在本协议签订日的基本情况如附件一所示。本次增资：指投资人向公司投入本协议2.3款规定的资金，增加公司注册资本及资本公积金，从而持有公司相应股份的行为。增资款：即投资款，指本协议2.3款所规定的，投资人为实现持有公司股份目的而向公司支付的增加公司注册资本及资本公积金的费用。日：指日历日。工作日：指中华人民共和国（不包括xx特别行政区、xx特别行政区和xx地区）的法定工作日，即除休息日和法定节假日之外的公历日。有权政府部门：指依法具有适当授权受理相关审批、核准、登记或备案申请的政府部门、履行政府监管或行业监管职责的部门或其授权的机构。xx局：指中华人民共和国国家xx行政管理总局或其授权的地方xx行政管理局。陈述和保证：指公司在本协议第三条所做出的陈述和保证。交割：指投资人支付新增股份认购价款，公司办理验资，并履行企业变更登记备案和换发营业执照，使投资人正式成为公司股东的过程。交割日：公司xx登记机关同意公司办理本次增资相关变更登记手续并换发营业执照之日为本次增资交易的交割日。关联方：对于一个企业或法人而言，指其通过拥有股份、股权或任何其他安排，具备以下情形之一者：(1)直接或间接监控另一方；(2)被另一方所直接或间接监控；(3)与另一方同受第三方直接或间接监控；对于一个自然人而言，指与其关系密切的家庭成员（具体包括其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母），或该自然人或其上述关系密切的家庭成员直接或间接监控的或担任董事、监事、高级管理人员的企业或公司。主营业务：即公司的主营业务，指投资及资产管理。在本协议中，除非上下文另有规定：凡提及任何资料文件（包括本协议）应当说明为包括对该资料文件不时作出的修改、综合、补充、更替或替代。凡提及本协议均包括本协议及其附件。凡提及条款和附件是指本协议的条款和附件。条款标题仅作为参考，不应用于本协议的说明。凡提及本协议项下的任何当事方应包括他们各自的承继者、其所允许的受让人。凡提及法律应被说明为任何宪法规定、法律、行政法规、地方性法规、规章以及有权政府部门颁布的规范性资料文件。除非另有表述，时间应被说明为xx时间。第二条增资公司确认，在本协议签订日，公司已经签署所有必要的协议、决议和其他法律资料文件，并且公司将尽最大努力以实施和实现本增资协议。本次增资采用现金方式，每股价格为人民币7元。各方同意，投资人以上述价格，向公司投入增资款计【壹仟肆佰】万元人民币(RMB14000000.00)认购公司本次部分增资（即200万股股份）。其中：(1)【贰佰】万元人民币（RMB【xx000.00】）作为投资人对公司注册资本的增资金额；(2)【壹仟贰佰】万元人民币（RMB【1xx000.00】）作为投资人对公司的资本公积金的增资金额。各方同意，投资人应于本增资协议签订后十个日历日内将上述增资款分别汇入公司指派账户。投资人投入的增资款将用于增加公司资本金，补充营运资金，拓展公司所有资产管理业务。公司应在投资人缴付增资费用之日起的四十天内履行xx变更登记手续，并向投资人提交如下资料文件：公司本次增资的股东大会决议、增资后的公司章程、xx变更登记后的股份明细、xx变更登记后的营业执照。以上资料文件如未能提交原件，则提供复印件并加盖公司公章。自交割日起，投资人成为公司的正式股东，依照本协议及公司章程的规定享有同公司原股东相同的权利，承担相同的义务。第三条陈述和保证公司为投资人的权益分别和共同向投资人陈述并保证如下：公司已以合法程序做出公司的股东大会决议，同意本次增资；公司在本条中所做出的陈述和保证在本协议签订时及之后至交割日在所有实质方面均是真实、准确的。代表公司签署本协议的授权代表已经取得公司充分的授权，有权代表公司签署本协议，该授权代表的行为代表并约束公司。所有陈述和保证应当是相互独立的，除非有明确的、相反的规定，对每一项保证的说明不应影响其他任何保证的效力。投资人为公司的权益向其陈述并保证如下：投资人系根据中国法律合法设立并有效存续的法人或其他组织，依照法律具有以其自身名义参加公司本次增资的完全的权利能力和行为能力。投资人已履行完毕其内部所有必要的批准程序。投资人已经为履行本次增资筹备了足够的资金或作了充分的资金安排，且该安排足以根据本协议的条件和条款及时履行本协议项下的出资义务。投资人将由其法定代表人或授权代表签署本协议，授权代表已经取得充分的授权，有权代表投资人签署本协议，该授权代表的行为代表并约束投资人。投资人签署并履行本协议不违反对其有约束力的判决、裁决、协议、协议或其他资料文件，亦不会违反任何关于法律、法规以及政府命令。投资人将为办理关于本协议可能涉及的审批程序和/或登记程序提供协助，包括提供必要的资料文件和资料文件资料等。第四条过渡期的行为限制4.1在本协议签订日至交割日期间（“过渡期”），除本协议另有规定的之外，公司应当确保公司的业务在所有重大方面正常经营，并确保其资产或运营不出现任何重大不利变化。4.2在遵守上述原则的前提下，在过渡期内，除非本协议另有明确规定或事先得到投资人的书面同意，公司承诺公司遵循和履行如下义务：(1)依照与本协议签订之前相同的方式开展其一般和惯常经营的业务。(2)依诚信原则保持与其客户、职工或员工、债权人，以及与其往来的其他人之间的原关于系。(3)保持其管理层的稳定，并保持其管理层薪酬和公司职工或员工整体薪酬政策和水平的稳定。(4)确保其职工或员工队伍稳定，现有职工或员工的职称、薪酬、奖励机制未能发生重大变更。(5)保护、保持其现有的或被许可使用的全部知识所有权及商业秘密。(6)依照以往在正常经营业务期间使用的方法，遵循会计处理的一贯性原则，不随意改变或调整会计制度或政策，保留与其业务关于的所有财务报表及记录。第五条交割后承诺5.1 公司共同并连带向投资人承诺，在本协议的交割履行之后，其将遵守下列承诺或保证公司履行下列事项：以合法方式延续经营公司的主营业务。维护和提升“xx”品牌，尽其合理努力维护公司及控股子公司拥有的与主营业务关于的知识所有权。促使公司及控股子公司延续和合法经营；在经营、知识所有权、人资、社会保险等方面符合所有法律的要求，并保持公司及控股子公司的业务、资产、人员、财务和机构等各方面的独立、完整。依法或依本协议商定向投资人提供公司的信息资料文件资料，保证投资人享有公司信息的知情权。公司及其控股子公司依照法律法规的规定保持财务规范的要求，包括但不限于收入入账、成本和利润核算、依法纳税等，不存在任何重大违反财务管理方面法律法规的情形。5.2 为公司整体权益，投资人向公司承诺：投资人将保持现有股东（或合伙人）人数及性质的相对稳定。投资人将全力支持公司的经营发展。第六条违约行为与救济6.1 若任何一方当事人出现如下情况，视为该方违约：一方不履行本协议项下义务，并且在其他各方发出要求履行义务的书面通知后五日内仍未采取有效的补救措施加以履行的。一方在本协议或与本协议关于的资料文件中向其他方做出的陈述与保证或提交的关于资料文件、资料文件资料或信息被证明为在实质方面存在虚假、不准确、有重大遗漏或有误导。违反本协议规定的其他情形。6.2 若一方（违约方）违约，守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：要求违约方实际履行。暂且停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行；守约方根据此款规定暂停履行义务不构成守约方不履行或迟延履行义务。根据本协议第6.3条或6.4条（视情况而定）的规定发出书面通知单方解除本协议，书面解除通知自发出之日起生效。要求违约方补偿守约方的直接经济损失（包括为本次增资而实际发生的费用），可预见的其他经济损失，以及守约方为此进行诉讼或者仲裁而造成或产生的费用。法律、法规或本协议规定的其他救济方式。6.3 公司应提供投资人不时合理要求的协助及资料文件资料，以便投资人能够向关于机构或人士进行洽商并提供所需的资料文件资料，以及就任何责任进行追讨。6.4 若投资人未能根据本协议第二条的商定支付增资款，则公司有权就应付未付费用依照每天千分之一的标准向投资人收取违约金，直至投资人根据本协议第二条的商定支付全部应付费用为止。6.5 本协议规定的权利和救济是累加的，不排斥法律规定的其他权利或救济。6.6 本协议一方或其代表通过调查或其他任何途径知悉其他各方的陈述和保证不真实、准确或完整而未予追究的，并不致使守约方丧失对违约方进行追索的任何权利。一方未行使或迟延行使其在本协议项下的任何权利或救济不构成弃权；部分行使权利或救济亦不阻碍其行使其他权利或救济。6.7 本条规定的效力不受本协议终止或解除的影响。第七条生效、变更、终止7.1 本协议自各方或其授权代表签字并加盖各自公章之日起生效。7.2 本协议经各方协商一致，可予以变更或终止。7.3 在以下情况之一发生时，投资人有权单方面解除本协议，本协议在投资人向其他方发出书面解除通知之日终止：公司陈述与保证或提交的关于资料文件、资料文件资料或信息存在虚假、不准确、或有重大遗漏或有误导，且在投资人发出书面通知后三十日内未能纠正或公司未能就此向投资人做出足额赔偿。公司违反了其在本协议项下做出的陈述、保证和承诺，且在投资人发出书面通知后三十日内未能纠正或公司未能就此向投资人做出足额赔偿。7.4 在以下情况之一发生时，公司有权单方面解除本协议，本协议在公司向投资人发出书面解除通知之日终止：投资人陈述与保证或提交的关于资料文件、资料文件资料或信息存在虚假、不准确、或有重大遗漏或有误导，且在公司发出书面通知后三十日内未能纠正或就此向公司做出足额赔偿。投资人逾期支付增资款且逾期超过五日。有权政府部门就本次增资的建议或意见、登记或核准（如有）需变更本协议之条款和条件，而各方未能在合理时间内重新商定对本协议的修改。7.5 除本协议另有明确规定的之外，本协议的任何变更或终止均应经各方事先签署书面协议后方可生效。7.6 本协议的变更及终止不影响本协议各方当事人要求损害赔偿的权利。因变更或终止协议致使协议一方遭受损失的，除依法可以免除责任的以外，应由责任方负责承担或赔偿损失。但根据本协议赋予的解约权提出终止协议的一方，无须承担任何责任。第八条保密条款8.1 与本次增资关于的条款（包括本协议以及与本协议关于的其他投资资料文件）均为秘密信息，除在8.2款所述的情况下以及为本次增资目的而必须向xx局、中介服务机构、各方涉及本次增资的雇员披露外，不得披露给任何第三人。8.2 当法律的强制性规定要求对本次增资进行披露时，披露方需在进行披露或备案之前的合理的时间，向其他各方协商披露或备案的情况，将披露局限在法律强制要求的最低限度之内，并尽所有可能向要求披露的第三方寻求披露内容的保密承诺。第九条通知与送达9.1 任何与本协议关于的投资人和公司之间的通知或其他通讯往来（以下简称“通知”）应当采用书面形式（包括亲自送达、邮递和传真号码），并依照下列通讯办公地址或通讯号码送达至被通知人，并注明下列各联系人的姓名，方构成一个有效的通知。投资人：xx资本投资有限责任公司授权联系人：xx办公地址：xxx号码：x传真号码：x公司：xx资产管理集团股份有限公司联系人：x办公地址：xxx号码：x传真号码：x9.2 第9.1款规定的各种通讯方式应当依照下列方式确定其送达时间：任何面呈之通知在被通知人签收时视为送达，被通知人未签收的不得视为有效的送达。任何以邮寄方式进行的通知均应采用挂号快件或特快专递的方式进行，并在投邮四十八小时后视为已经送达被通知人（法定节假日顺延）。任何以传真号码方式发出的通知在发出并取得传送确认时视为送达，但是，如发出通知的当天为法定节假日，则该通知在该法定节假日终止后的第一个工作日内视为已经送达。任何一方的上述通讯办公地址或通讯号码发生变化时，应当在该变更发生后的七日之内通知其他各方，否则其他各方对于其原通讯方式的通知视为有效通知。第十条法律适用与争议解决10.1 本协议的订立、效力、说明、履行和争议均适用中华人民共和国法律。10.2 凡因本协议引起的或与本协议关于的争议，各方应通过友好协商解决，协商不成的，应提交xx仲裁委员会依照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在xx，仲裁裁决是终局的，对各方均具有约束力，与该等仲裁相关的全部费用（包括但不限于合理的律师费）均应由败诉方承担。为上述仲裁或与本协议相关的任何其他法律程序之目的，各方不可撤销地指派上述第9.1款规定的办公地址（或一方在其后另行通知变更的办公地址）作为其在该等仲裁或法律程序中接受送达的办公地址。10.3 本条所述之争议系指各方对协议效力、协议内容的说明、协议的履行、违约责任、以及协议的变更、解除、终止等发生的所有争议。10.4 如在本协议签署后，中国公布任何新的法律、法规，或修订或废止现行的任何法律、法规，或对现行法律、法规制订出不同的说明或实施办法，以致一方在本协议项下的任何权益及经济权益受到实质不利的影响，则各方须立即进行协商，并尽最大努力进行各种必要的调整，包括但不限于就本协议进行商谈和作出必要的修订，以维护各方在该等法律、法规未公布、修订或废止前，或制订出不同的说明或实施办法前可享有的权益及经济权益，或使各方相对的权益及经济权益不少于该等法律、法规未公布、修订或废止前，或制订出不同的说明或实施办法前各方在本协议项下相对的权益及经济权益。如无法实施这些调整，则其权益受到实质不利影响或在本协议项下相对不利影响的一方可以提前三十日书面通知其他各方终止本协议。第十一条附则11.1 标题本协议中的标题仅为检索方便而设置，协议条款的具体内容应当以条款的具体规定为准，而不应参考该标题进行说明。11.2 权利放弃本协议任何一方当事人未行使、部分行使或延迟行使其在本协议的任何权利，不应被认为其放弃该项权利或本协议项下的其它任何权利；任何一方针对一项违约行为的豁免或放弃其可主张的权利不应被说明为其此后针对同一违约行为的豁免或放弃其可主张的权利。11.3 无效如本协议的一条或多条条款或与之相关联的其他资料文件在任何适用法律下被认定为无效、不合法或不可强制履行，则：(1)其他条款的有效性，合法性及可强制执行性均不受影响或损害并仍应保持完全有效；(2)各方应立即用有效、合法及可强制执行的并且最接近于体现该无效、不合法及不可强制执行的条款意图的条款来替代该条款。11.4 将来保障任何一方都应当在其他各方的要求下，采取所有可能的措