廉洁从业基础知识测试题及答案

廉洁从业基础知识测试题及答案一、单项选择题（每选项5分，共50分）1.（）为各分支机构廉洁从业管理第一责任人。[单选题]*A.营业部负责人(正确答案)B.合规专员C.运营总监D.部门负责人2.（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。[单选题]*A．董事会B．监事会(正确答案)C．高级管理人员D．各部门管理人员3.()应当遵守公司有关利益冲突管理的各项制度和守则，及时识别和正确处理利益冲突，不得因利益冲突处理不当出现谋取或输送不正当利益的行为[单选题]*A．公司各单位及员工(正确答案)B．董事会C．监事会D．高级管理人员4.公司（）开展员工廉洁培训和教育，确保员工熟悉廉洁从业的相关规定，并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。[单选题]*A．每半年B．每年(正确答案)C．每两年D．每三个月5.员工发现有单位人员违法廉洁相关规定的，应该在（），向公司廉洁从业小组报告。[单选题]*A．2个工作日B．3个工作日(正确答案)C．5个工作日D．7个工作日6.公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中，属于违反廉洁从业输送或谋取不正当利益的是（）[单选题]*A．合理调低佣金B.向客户讲述开户流程C．承诺收益或者赔偿损失(正确答案)D．为客户做风险提示7.公司员工应遵守职业道德，不准擅自与其他用人单位同时建立（）[单选题]*A．劳动关系(正确答案)B．合理业务关系C.合理协助关系D.金融服务关系8.公司员工应严守涉外纪律，不准（）[单选题]*A．擅自获取境外永久居留资格或者取得外国国籍B.将国家及公司资产以个人名义在境内外开立银行账户、开办企业或投资参股其他企业C脱离组织、擅自延长在国（境）外的期限，擅自变更路线D．以上都对(正确答案)9.公司设立廉洁从业内部举报邮箱是（）。[单选题]*A．ucccrs@B.cyzgsq@C．integrity@(正确答案)D．fzjgcydj@10.公司监察部应当牵头制定公司年度廉洁从业管理情况报告，并于每年（）前向公司所在地的中国证监会派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。[单选题]*A．3月30日B．4月30日(正确答案)C．5月30日D．6月30日二、判断题（每选项5分，共50分）11.公司各单位及员工提供旅游、娱乐健身、工作安排等利益不属于输送不正当利益的情形。[判断题]*对错(正确答案)12.公司各单位及员工可以间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密或客户信息，明示或暗示他人从事相关交易活动。[判断题]*对错(正确答案)13.公司各单位及员工不得违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件。[判断题]*对(正确答案)错14.公司各单位及员工可以协助他人干扰监督管理部门、自律机构正常开展监管管理、自律管理工作的行为。[判断题]*对错(正确答案)15.公司各单位及员工通过回购交易，向特定客户以明显低于公司资金成本或同期市场资金价格的利率提供融资是违规的。[判断题]*对(正确答案)错16.员工可以委托不具备资质的人员或机构招揽客户，以及为开展非法证券提供便利，并对相关机构或个人给予商业贿赂，或谋取或者输送不正当利益。[判断题]*对错(正确答案)17.员工可以将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或其他特定对象。[判断题]*对错(正确答案)18.员工可以通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送不正当利益。[判断题]*对错(正确答案)19.员工不可以擅自在公司以外的任何企业或者其他营利性组