证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编docx2

文档编码:CH10Q2N5N6J4——HK2R8B4S3X7——ZE3Y9B10O1K4《证券市场基本法律法规》真题汇编 〔三〕一、选择题〔共50题．每题1分,共50分；以下备选项中,只有一项符合题目要求, 不选、错选均不得分〕

1．取得证券、期货投资询问从业资格,但是未在证券、期货投资询问机构执业的．其从业

资格自取得之日起满（ ）后自动失效；A．1年

B．18个月

C．2年

D．3年

2．以下选项中,说法不正确选项（ ）；A．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B．未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券仍券外不得他用

C．债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时,交易双方商定在将来某一日期,再由卖方以商定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D．证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

3．以下关于监事会会议的说法中．正确选项（ ）；A．每年至少召开 2次会议

B．应当于每年下半年召开会议

C．应当于股东大会终止后召开会议

D．监事可以提议召开临时监事会会议

4．单个集合资产治理方案投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理方案资产净值的（ ）；A．5%

B．1%

C．3%

D．2%

5．证券公司办理经纪业务,接受客户的全权托付买卖证券的；责令改正,没收违法所得,并处以（ ）的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可；A．5万元以上10万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上20万元以下

D．5万元以上30万元以下6．证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）；A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近36个月内因违法违规经营受到惩处或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D．最近48个月内因违法违规经营受到惩处或者因涉嫌违法违规经营正在被调查7．可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归仍的证券,但不得用于证券买卖的账户是（ ）；A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户

8．有限责任公司监事会主席的产生方式是（ ）；A．由全体监事过半数选举产生

B．由全体监事 1／3以上人数选举产生

C．由全体监事 2／3以上人数选举产生

D．由股东大会任命

9．诚信信息的查询记录自该记录生成之日起储存（ ）年；A．2

B．3

C．5

D．1010．以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,对其可实行的刑事惩处措施是（）；A．处以3年的管制

B．处以6个月的拘役

c．处以8年的有期徒刑

D．处无期徒刑11．虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额（ ）的罚款；A．10%以上15%以下

B．5%以上15%以下

C．1万元以上3万元以下

D．5万元以上50万元以下

12．股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）；A．1／2

B．1／4

C．1／3

D．2／313．用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）；A．信用交易资金交收账户

B．融资专用资金账户

C．客户信用交易担保资金账户

D．信用交易证券交收账户

14．某上市公司拟在 1年内购买重大资产,所需资金比例占公司资产总额的 45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（

）以上通过；A．过半数

B．半数

C．1／3

D．2／315．从业人员取得执业证书后,发生以下（）情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记；A．辞职

B．与原聘用机构解除劳动合同C．不为原聘用机构所聘用D．变更聘用机构16．深圳证券交易所规定．每季度终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产治理方案的治理报告和托管报告、集合资产治理方案的交易监控报告〔如有〕；A．3

B．5

C．10

D．15

17．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整,储存期不少于（ ）；A．5年

B．10年

C．15年

D．20年18．对擅自发行股票,数额巨大、后果严肃的,可处额可以是（ ）；A．非法募集资金金额的 3%B．非法募集资金金额的 10%C．20万元D．200万元5年以下有期徒刑,并惩处金,就其金19．（ ）负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行连续动态的注册登记治理；A．证监会

B．银监会

C．中国人民银行

D．财政部

20．以下不属于有限责任公司高级治理人员的是（ ）；A．经理

B．董事会秘书

C．副经理

D．财务负责人

21．以下企业中,能够对其债务独立承担责任的是（ ）；A．合伙企业

B．股份有限公司

C．企业分支机构

D．个人独资企业22．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月；A．10%3

B．20%6

C．30%3

D．50%6

23．证券公司办理（ ）．应当置备统一制定的证券买卖托付书,供托付人使用；实行其他托付方式的,必需作出托付记录；A．买卖托付

B．经纪业务

C．自营业务

D．资产治理24．对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、集资金金额（ ）的罚金；A．1%以下

B．1%以上3%以下

C．1%以上5%以下

D．5%以上

）；25．以下不属于有限责任公司经理职权的是（

A．组织实施公司年度经营方案和投资方案

B．提请聘任或者解聘公司副经理

C．准备公司财务负责人的酬劳

D．组织实施董事会决议后果严肃的,应处以非法募26．以下人员中,不能担任公司法定代表人的是（ ）；A．董事长

B．执行董事

C．经理

D．监事

27．有限责任公司监事的任期每届为（ ）；A．不少于3年

B．不少于2年

C．3年

D．2年28．证券经纪商要严格依据托付人的要求办理托付事务；这是证券经纪商对托付人的首要义务；托付人的指令具有（ ）,证券经纪商必需严格地依据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主见,擅自转变托付人的意愿；A．保密性

B．权威性

C．广泛性

D．客观性

29．以下不属于证券公司从事证券资产治理业务不得有的行为的是（ ）；A．向客户做出保证其资产本金不受缺失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔托付资产价值,低于国务院证券监督治理机构规定的最低限额C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,罚款并处以3万元以上30万元以下的D．在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离30．证券公司设立集合资产治理方案的,应当自中国证监会出具无异议看法或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内完成设立工作并开头投资运作；A．315

B．310

C．660

D．630

31．证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成；A．公司特地负责结算托管的部门B．证券交易所

C．证监会

D．中国证券登记结算有限责任公司32．上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的,应当由股东大会作出决议；A．1／3

B．2／3

C．30%

D．50%

33．以下选项中,说法正确选项（ ）；A．证券经纪商具有广泛性

B．同一高级治理人员不得同时分管集合资产治理业务和自营业务

C．证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权托付而准备证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．证券公司办理集合资产治理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产34．以下不属于证券发行和交易原就的是（ ）；A．公开

B．公正

C．公正

D．公正

35．以下关于收购的说法,不正确选项（ ）；A．收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换B．收购行为完成后,收购人应当在交易所,并予公告10日内将收购情形报告国务院证券监督治理机构和证券C．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当依据国务院的规定,经有关主管部门批准

D．收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

36．证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,赐予的处分最严格的是（ ）；A．责令改正

B．没收违法所得

C．处以30万元以上60万元以下的罚款

D．撤销相关业务许可

37．以下关于保荐期间的说法,错误选项（ ）；A．首次公开发行股票并在主板上市的,连续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度

B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,连续督导的期间为证券上市当年剩余时问

及其后1个完整会计年度

C．首次公开发行股票并在创业板上市的,连续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

3个完整会计年度

D．创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,连续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后1个完整会计年度38．参加证券业从业人员资格考试的人员；违反考试规章,扰乱考场秩序的,（）年内不得参加资格考试；A．2

B．3

C．4

D．5

39．证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的治理规定,其在证券公司授权范畴内的行为,由（ ）依法承担相应的法律责任；A．证券公司

B．证券经纪人

C．证券公司法人

D．其主管人员

40．以下关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确选项（ ）；A．情节严肃的,处 5年以上有期徒刑

B.情节严肃的,处以拘役

C．情节严肃的,处 5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得 1倍以上5倍以下罚金D．单位犯罪的,对单位判惩处金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员．处 5年以下有期徒刑或者拘役41．发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可实行的惩处措施是（ ）；A．处以10万元的罚款

B．处以50万元的罚款

C．处以100万元的罚款

D．处以150万元的罚款

42．证券公司应当（ ）；对证券经纪业务实施集中统一治理,防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止显现损害客户合法权益的行为；A．建立健全证券经纪业务治理制度

B．严格执行证券经纪业务监督治理制度

C．建立健全证券监督业务治理制度

D．积极进展证券经纪业务

43．证券公司违反客户的托付买卖证券,可处以的罚款金额是（ ）；A．5000元

B．5万元

C．50万元

D．500万元

44．期货交易所违反受托义务,擅自运用客户资金,对其可以实行的刑事惩处措施不包括（ ）；A．情节严肃的,对单位判惩处金

B．情节严肃的,对单位的直接负责的主管人员,处 1年有期徒刑

C．情节特别严肃的,对单位的直接负责的主管人员,处 10万元的罚金

15年有期徒刑D．情节特别严肃的．对单位的直接负责的主管人员．处

45．对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权托付买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应赐予警告,并处以（）的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格；A．5万元以上10万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下46．证券公司应当自每月终止之日起（A．3

B．7

C．15

D．30）个工作日内．报送月度报告；47．以下不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（ ）；A．商业银行

B．证券交易所

C．期货经纪公司

D．证监会

48．以下关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确选项（ ）；A．证券公司应当逐日运算客户担保物价值与其债务的比例

B．当该比例低于规定的最低爱惜担保比例时,证券公司应当通知客户在确定的期限内补交差额

C．客户到期未偿仍融资融券债务的,证券公司应当马上依据商定处分其担保物

D．客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否就依据商定处分其担保物

49．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额 ）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令；

的,（A．证券交易所

B．证券公司

C．中国证监会

D．中国人民银行

50．经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币（ ）元；经营证券承 证券资产治理、其他证券业务中 2项以上的,注册资本最低销与保荐业务且经营证券自营、限额为人民币（ ）元；A．3000万5000万

B．5000万8000万

C．8000万1亿

D．1亿5亿

二、组合型选择题〔共50题,每题1分．共50分；以下备选项中．只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分〕（）形式为证51．证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以券投资人或者客户供应证券、活动；期货投资分析、推测或者建议等直接或者间接有偿询问服务的Ⅰ．接受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问服务

Ⅱ．举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问服务Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅢ52．以下选项中,不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（ ）；Ⅰ．因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾 5年Ⅱ．因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾 3年Ⅲ．净资产低于实收资本的 50%Ⅳ．或有负债达到净资产的 50%A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．1ⅡⅣD．ⅡⅢ53．证券公司融资、融券的对象不包括（ ）的客户；Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担才能或有重大违约记录

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅢⅣ

54．以下关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有（ ）；Ⅰ．可以检查公司财务

Ⅱ．可以罢免公司董事

Ⅲ．可以向董事会会议提出提案

Ⅳ．可以监督高级治理人员执行公司职务的行为

A．ⅠⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅢ

）；55．以下情形中,应当经国务院证券监督治理机构批准的有（

Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司削减注册资本

Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

）；56．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务；应当履行的职责包括（

Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、 精确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业看法

Ⅱ．帮忙托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出计策和建议,设计并购重组方案,并指导托付人依据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ．接受并购重组当事人的托付,对上市公司并购重组活动进行尽职调查；全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅳ．就上市公司并购重组活动向托付人供应专业服务

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ57．董事会中的职工代表的产生方式有（ ）；Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生

Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命

A．ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅢⅣ

58．证券公司对其证券经纪业务和证券资产治理业务混合操作的,可实行的惩处措施有（ ）；Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅢⅣ

59．以下关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有（ ）；Ⅰ．股份有限公司实行募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额Ⅱ．股份有限公司实行发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在Ⅳ．股份有限公司实行发起设立方式设立的,实收的股本总额

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅣ 2人以上200人以下

注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人60．证券账户名称应当注明的内容有（ ）；Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产治理方案名称Ⅳ．基金托管机构名称

A．ⅠⅡⅠⅡ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ61．证券业从业人员取得执业证书后,发生以下（）情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记；Ⅰ．辞职Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的

1Ⅱ．变更聘用机构的Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

）；62．以下有关证券从业人员监督治理规定的说法,正确的有（1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

Ⅱ．取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训

Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格治理数据库,进行资格公示和职业注册登记治理Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在协会变更该人员执业注册登记

A．ⅠⅢ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ15日内向协会报告,由63．以下关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的把握,说法正确的有（ ）；Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、 证券均应由公司总部统一把握和办理, 严禁分支机构擅自对外办理相关业务

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 5%

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅢⅣ

64．以下选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）；Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款A．ⅠⅡⅡⅠ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢ65．证券公司推广集合资产治理方案,应当将（）等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产治理方案的营业场所；Ⅰ．集合资产治理合同Ⅱ．集合资产治理方案说明书

Ⅲ．专项资产治理方案书Ⅳ．资产托管证明

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅢ

D．ⅡⅣ

市场66．证券争论报告．是指证券公司、证券投资询问机构对证券及证券相关产品的价值、

走势或者相关影响因素进行分析； 形成证券估值、投资评级等投资分析看法制作的证券争论报告；主要包括的文件有（ ）；Ⅰ．对具体证券的价值分析报告Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．行业争论报告

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

67．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天；Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅢ

C．ⅡⅣ

D．ⅢⅣ68．证券公司申请设立集合资产治理方案,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括（）；Ⅰ．方案说明书

Ⅱ．集合资产治理合同的拟定文本

Ⅲ．集合资产治理人最近 3年经审计的财务报表

Ⅳ．集合资产治理方案的盈利推测

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ69．证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资顾问服务,包括（ ）；应当告知客户的基本信息Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

70．以下有关证券业务的专业人员范畴的说法,正确的有（ ）；Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门治理人员外,基金销售机构中从事基金宣扬、Ⅲ．证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的治理人员A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅠⅣ

71．以下属于期货交易所职责的有（

）；Ⅰ．供应交易的场所Ⅱ．设计合约,支协作约上市

Ⅲ．为期货交易供应集中履约担保Ⅳ．间接参加期货交易A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

72．以下具有法人资格的有（

）；Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

A．ⅢⅣ推销、询问等业务的专业人员B．ⅠⅡ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

73．以下属于证券承销协议应载明的内容有（ ）；Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

74．发行人在披露信息（ ）的情形下可向中国证监会申请豁免披露；Ⅰ．将严肃损害公司利益Ⅱ．涉及国家隐秘

Ⅲ．涉及商业隐秘Ⅳ．导致违反国家有关保密法规A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

75．以下属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）；Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东取得股份的日期Ⅳ．各股东所持股票的编号

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

76．以下可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）；Ⅰ．学问产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物A.ⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡ

77．以下关于要约收购的说法,正确的有（ ）；Ⅰ．收购要约商定的收购期限应在 30日以上

Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的全部股东

Ⅳ．实行要约收购方式的, 收购人不得实行要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

A．ⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

78．以下关于基金托管人的义务,说法正确的有（ ）；Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行恳切信用、谨慎勤奋的义务

Ⅲ．应当遵守审慎经营规章Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格A．ⅠⅡB．ⅠⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅢ

79．期货公司不得接受其托付为其进行期货交易的单位或个人有（ ）；Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交易所的Ⅰ作人员

Ⅲ．未能供应开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者A．ⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅢⅣ

80．以下选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）；Ⅰ．数额较大的,可处 5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ．数额巨大的,可处 2万元以上20万元以下罚金Ⅲ．数额特别巨大的,可没收财产

Ⅳ．有其他特别严肃情节的．可处无期徒刑

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

81．上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）；Ⅰ．公司最近 3年连续亏损Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件,条件Ⅲ．公司被宣告破产

Ⅳ．公司有重大违法行为

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅣ在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市82．以下选项中,属于嘉奖信息应包括的内容的有（ ）；Ⅰ．受嘉奖单位或个人Ⅱ．表彰单位

Ⅲ．表彰内容Ⅳ．嘉奖等级

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ83．中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查和现场检查；Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订

Ⅲ．担保物的收取和治理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ84．在从事融资融券交易期间,假如客户信用资质状况降低．可能显现的情形有（ ）；Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度

Ⅱ．证券公司提高相关戒备指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ．可能会给客户造成经济缺失

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

A．ⅠⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

85．按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括（ ）；Ⅰ．合规风险Ⅱ．治理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡ

86．证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）；Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

87．依据《中国证券业协会诚信治理方法》的规定,处分惩处信息包括（ ）；Ⅰ．受惩处处分机构或个人名称Ⅱ．受惩处处分机构责任人Ⅲ．惩处处分时间Ⅳ．惩处处分类别

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅢⅣ

88．以下选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（ ）；Ⅰ．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户托付买卖证券

Ⅲ．泄露客户资料

Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

89．参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有（

）；Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满 20周岁

Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为才能A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

90．申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有（ ）；Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．ⅠⅡ

91．股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）；Ⅰ．公司股本总额不少于人民币 3000万元

Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上Ⅲ．公司股本总额超过人民币 4亿元的,公开发行股份的比例为 15%以上Ⅳ．公司最近 5年无重大违法行为

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅡⅣ

92．以下法律法规中,涉及证券经纪业务的有（ ）；Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务治理的规定》Ⅳ．《证券公司监督治理条例》

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ93．投资者存在尚未了结的融券交易的,在（进行补偿；）情形下,应当依据融券数量对证券公司Ⅰ．证券发行人派发觉金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当依据双方商定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者依据双方商定处理Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者依据双方商定处理

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

94．公司营业执照必需载明的内容有（ ）；Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住宅

Ⅲ．公司经营范畴Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

95．以下属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）；Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司 1%以上股份的股东

Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢ

96．设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）；Ⅰ．自有资金不少于人民币 1亿元

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ．主要治理人员和从业人员必需具有证券从业资格

Ⅳ．国务院证券监督治理机构规定的其他条件

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

97．《公司法》爱惜的是（ ）的合法权益；Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职Ⅰ

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅣ

D．ⅡⅢ98．以下关于客户资产爱惜的规定,说法正确的有（）；3个交易日内报证券Ⅰ．证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户,应当自开户之日起交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户供应应他人使用

Ⅲ．证券公司应当依据所明白的客户情形举荐适当的产品或者服务, 具体规章由中国证监会制定Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督治理机构备案A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡ

99．证券公司建立客户选择与授信制度,应实行的措施有（ ）；Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ．建立客户信用评估制度明确客户从事融资融券交易应当具备Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、精确性,明白客户的资信状况,评估客户的风险承担才能和违约的可能性

Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情形A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

100．以下属于监事会职权的有（ ）；

Ⅰ．检查公司财务Ⅱ．提议召开临时股东会会议Ⅲ．向董事会会议提出提案Ⅳ．监督高级治理人员执行公司职务的行为A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅢⅣ

《证券市场基本法律法规》真题汇编 〔三〕

一、选择题1．B[解析]依据《证券、期货投资询问治理暂行方法》第17条的规定,取得证券、期货投资询问执业资格的人员．应当在所参加的证券、期货投资询问机构年检时间同时办理执业年检；取得证券、期货投资询问从业资格．但是未在证券、期货投资询问机构执业的,其从业资格自取得之日起满 18个月后自动失效；2．C[解析]依据《上市公司重大资产重组治理方法》第用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益； 3条的规定．任何单位和个人不得利应选项A正确；未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券仍券外不得他用．是融资融券交易原就之一；应选项 B正确；债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时． 交易双方商定在未来某一日期．再由卖方〔正回购方〕以商定价格从买方〔逆回购方〕购回相等数量同种债券的交易行为；应选项C错误；依据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级治理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际把握人及其董事、 监事、高级治理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；④南于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行治理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督治理机构规定的其他人；应选项 D正确；3．D[解析]依据《公司法》第议召开临时监事会会议；55条的规定,监事会每年度至少召开一次会议,监事可以提4．C[解析]单个集合资产治理方案投资于本公司、 资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产治理方案资产净值的 3%；5．C[解析]依据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权托付买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的缺失作出承诺的． 责令改正；没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款．可以暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以 3万元以上10万元以下的罚款．可以撤销任职资格或者证券从业资格；6．D[解析]依据《上市公司并购重组财务顾问业务治理方法》第9条的规定．证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构有以下情形之一的．不得担任财务顾问：①最近 24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近 36个月内因违法违规经营受到惩处或者因涉嫌违法违规经营正在被调查；7．A[解析]融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归仍的证券,该账户不得用于证券买卖；8．A[解析]依据《公司法》第 51条的规定,监事会设主席 1人,由全体监事过半数选举产生；监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的． 由半数以上监事共同推举 1名监事召集和主持监事会会议；9．C[解析]依据《中国证券业协会诚信治理方法》 第23条的规定,诚信信息的查询 }己录自陔记录生成之日起储存 5年；10．C[解析]依据《刑法》第182条的规定．有以下情形之一,操纵证券、期货市场．情节严肃的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单惩处金；情节特别严肃的,处5年以七10年以下有期徒刑,并惩处金：①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通,以事先商定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际把握的账户之问进行证券交易, 或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的；单位犯前款罪的,对单位判惩处金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定惩处；11．B[解析]依据《公司法》第198条的规定,违反本法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；12．C[解析]依据《公司法》第 117条的规定,股份有限公司没监事会,其成员不得少于 3人；监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于 1／3,具体比例由公司章程规定；监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；13．C[解析]客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；14．D[解析]依据《公司法》第 121条的规定,上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过；15．D[解析]依据《证券业从业人员资格治理方法》第14条的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记；16．D[解析]深圳证券交易所规定, 每季度终止后的 15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产治理方案的治理报告和托管报告、集合资产治理方案的交易监控报告 〔如有〕；17．B[解析]依据《上市公司并购重组财务顾问业务治理方法》第33条的规定,财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度, 为每一项目建立独立的工作档案； 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整,储存期不少于 10年；18．A[解析]依据《刑法》第179条的规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券, 数额巨大、后果严肃或者有其他严肃情节的, 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额 1%以上5%以下罚金；19．A[解析]依据《证券发行上市保荐业务治理方法》第63条的规定,中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行连续动态的注册登记治理；20．B[解析]依据《公司法》第216条的规定,高级治理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员；21．B[解析]依据《公司法》第3条的规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权；公司以其全部财产对公司的债务承担责任； 只有选项8是公司,其他三项为非法人企业,不能对其债务独立承担责任；22．D[解析]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%,期限不超过6个月；23．B[解析]依据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖托付书,供托付人使用；实行其他托付方式的,必需作出托付记录；24．C[解析]依据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容, 发行股票或者公司、 企业债券,数额巨大、后果严肃或者有其他严肃情节的, 处5年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金；单位犯前款罪的,对单位判惩处金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 5年以下有期徒刑或者拘役；25．C[解析]依据《公司法》第49条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会准备聘任或者解聘；经理对董事会负责, 行使以下职权：①主持公司的生产经营治理工作, 组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营方案和投资方案； ③拟订公司内部治理机构设置方案；④拟订公司的基本治理制度； ⑤制定公司的具体规章； ⑥提请聘任或者解聘公司副经理、 财务负责人；⑦准备聘任或者解聘除应由董事会准备聘任或者解聘以外的负责治理人员； ⑧董事会授予的其他职权；26．D[解析]依据《公司法》第13条的规定,公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记；公司法定代表人变更,应当办理变更登记；27．C[解析]依据《公司法》第 52条的规定,监事的任期每届为 3年；监事任期届满,连选可以连任；监事任期届满未准时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务；28．B[解析]在证券经纪业务中,证券经纪商要严格依据托付人的要求办理托付事务；这是证券经纪商对托付人的首要义务； 托付人的指令具有权威性, 证券经纪商必需严格地依据委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券, 不能自作主见,擅自转变托付人的意愿；29．C[解析]证券公司从事证券资产治理业务,不得有以下行为：①向客户做出保证其资产本金不受缺失或者保证其取得最低收益的承诺； ②接受一个客户的单笔托付资产价值, 低于国务院证券监督治理机构规定的最低限额； ③使用客户资产进行不必要的证券交易； ④在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进行交易, 且无充分证据证明已依法实现有效隔离；行为；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督治理机构禁止的其他30．C[解析]证券公司设立集合资产治理方案的,应当自中国证监会出具无异议看法或者作出批准准备之日起6个月内启动推广工作,并在60个工作日内完成设立工作并开头投资运作；集合资产治理方案设立完成前,客户的参加资金只能存入资产托管机构,不得动用；31．A[解析]证券自营业务的清算应当由公司特地负责结算托管的部门指定专人完成；32．C[解析]依据《公司法》第 121条的规定,上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过；33．B[解析]证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按确定的要求和规章快速、精确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点； 应选项A不正确；依据《证券公司集合资产治理业务实施细就》第53条的规定,同一高级治理人员不得同时分管集合资产治理业务和自营业务,同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人, 同一投资主办人不得同时办理资产治理业务和自营业务；应选项 B正确；依据《证券法》第 143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权托付而准备证券买卖、选择证券种类、准备买卖数量或者买卖价格；应选项 C不正确；证券公司办理集合资产治理业务, 只能接受货币资金形式的资产； 应选项D不正确；34．D[解析]依据《证券法》第3条的规定,证券的发行、交易活动,必需实行公开、公正、公正的原就；35．B[解析]依据《证券法》第100条的规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情形报告国务院证券监督治理机构和证券交易所,并予公告；36．D[解析]依据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以 30万元以上60万元以下的罚款；情节严肃的,撤销相关业务许可；37．D[解析]保荐期间分为 2个阶段,即尽职举荐阶段和连续督导阶段；依据《证券发行上市保荐业务治理方法》第 36条的规定,①首次公开发行股票并在主板上市的,连续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、 可转换公司债券的,连续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；②首次公开发行股票并在创业板上市的, 连续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、 可转换公司债券的, 连续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度；38．A[解析]依据《证券业从业人员资格治理方法》第20条的规定,参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考试规章,扰乱考场秩序的,2年内不得参加证券业从业人员资格考试；39．A[解析]依据《证券公司监督治理条例》第39条的规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的治理规定,其在证券公司授权范畴内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范畴的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；40．B[解析]依据《刑法》第180条第4款的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金治理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员, 利用因职务便利猎取的内幕信息以外的其他未公开的信息, 违反规定,从事与该信息相关的证券、 期货交易活动,或者明示、示意他人从事相关交易活动,情节严肃的,依照第1款的规定惩处,即处5年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；41．B[解析]依据《证券法》第193条的规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未依据规定披露信息．或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,赐予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告．并处以 3万元以上30万元以下的罚款；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未依据规定报送有关报告, 或者报送的报告有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正． 赐予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款； 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际把握人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定惩处；42．A[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务治理制度,对证券经纪业务实施集中统一治理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务．防止显现损害客户合法权益的行为；43．B[解析]依据《证券法》第210条的规定,证券公司违反客户的托付买卖证券、办理交易事项,或者违反客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的．责令改正,处以 1万元以上10万元以下的罚款；给客户造成缺失的,依法承担赔偿责任；44．D[解析]依据《刑法》第185条的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、 保险公司或者其他金融机构, 违反受托义务,擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产,情节严肃的, 对单位判惩处金；并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3年以下有期徒刑或者拘役,并处 3万元以上30万元以下罚金；情节特别严肃的．处 3年以上10年以下有期徒刑,并处 5万元以上50万元以下罚金；45．B[解析]依据《证券法》第212条的规定．证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的缺失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告；并处以 3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格；46．B[解析]依据《证券公司监督治理条例》第63条的规定,证券公司应当自每一会计年度终止之日起 4个月内,向国务院证券监督治理机构报送年度报告； 自每月终止之日起 7个工作日内；报送月度报告； 发生影响或者可能影响证券公司经营治理、财务状况、风险把握指标或者客户资产安全的重大大事的, 证券公司应当马上向国务院证券监督治理机构报送临时报告；说明大事的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟实行的相应措施；47．D[解析]依据《刑法》第185条的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、 保险公司或者其他金融机构, 违反受托义务,擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产,情节严肃的, 对单位判惩处金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3年以下有期徒刑或者拘役,并处 3万元以上30万元以下罚金；情节特别严肃的,处 3年以上10年以下有期徒刑,并处 5万元以上50万元以下罚金；48．D[解析]依据《证券公司监督治理条例》第54条的规定,证券公司应当逐日运算客户担保物价值与其债务的比例；当该比例低于规定的最低爱惜担保比例时,证券公司应当通知客证户在确定的期限内补交差额；客户未能按期交足差额．或者到期未偿仍融资融券债务的,券公司应当马上依据商定处分其担保物；49．A[解析]单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令；50．D[解析]依据《证券法》第127条的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中5亿元；二、组合型选择题2项以上的,注册资本最低限额为人民币51．B[解析]依据《证券、期货投资询问治理暂行方法》的相关规定,证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿询问服务的活动：①接受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问服务；②举办有关证券、期货投资询问的讲座、 报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问服务；⑤中国证券监督治理委员会认定的其他形式；52．A[解析]依据《证券公司监督治理条例》第10条的规定,有以下情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际把握人：①因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督治理机构认定的其他情形；53．B[解析]对未依据要求供应有关情形、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资体会不足、缺乏风险承担才能或者有重大违约记录的客户． 以及证券公司的股东、关联人；证券公司不得向其融资、融券；54．A[解析]依据《公司法》第53条的规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使以下职权：①检查公司财务；②对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、 高级治理人员提出罢免的建议；③当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时； 要求董事、高级治理人员予以订正； ④提议召开临时股东会会议．在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照本法第提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权；55．D[解析]依据《证券公司监督治理条例》第152条的规定,对董事、高级治理人员

13条的规定,证券公司变更注册资本、业务范畴、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督治理机构批准；56．D[解析]依据《上市公司并购重组财务顾问业务治理方法》第19条的规定；财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务, 应当履行以下职责： ①接受并购重组当事人的托付, 对上市公司并购重组活动进行尽职调查, 全面评估相关活动所涉及的风险； ②就上市公司并购重组活动向托付人供应专业服务,帮忙托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出计策和建议； 设计并购重组方案, 并指导托付人依据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件； ③对托付人进行证券市场规范化运作的辅导, 使其熟识有关法律、 行政法规和中国证监会的规定, 充分明白其应承担的义务和责任, 督促其依法履行报告、 公告和其他法定义务；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、 精确性、完整性进行充分核查和验证的基础上, 依据中国证监会的规定和监管要求． 客观、公正地发表专业看法；⑤接受托付人的托付, 向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料, 并依据中国证监会的审核看法,组织和和谐托付人及其他专业机构进行答复； ⑥依据中围证监会的相关规定,连续督导托付人依法履行相关义务；⑦中国证监会要求的其他事项；57．A[解析]依据《公司法》第 44条的规定,2个以上的国有企业或者 2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司, 其董事会成员中应当有公司职工代表； 其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表；董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；58．B[解析]依据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、 证券承销业务、证券自营业务、证券资产治理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款；的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以重的．撤销任职资格或者证券从业资格；情节严肃的,撤销相关业务许可；对直接负责 3万元以上10万元以下的罚款；情节严59．D[解析]依据《公司法》第 80条的规定．股份有限公司实行发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额； 在发起人认购的股份缴足前, 不得向他人募集股份； 股份有限公司实行募集方式设立的, 注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额；法律、行政法规以及国务院准备对股份有限公司注册资本实缴、 注册资本最低限额另有规定的,从其规定；60．A[解析]证券公司办理集合资产治理业务,应当将集合资产治理方案资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管；证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理方案单独开立证券账户、资金账户等相关账户；证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产治理方案名称等内容；证券账户名称应当是方案名称”；“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产治理61．B[解析]依据《证券业从业人员资格治理方法》 第14条的规定,证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记；62．A[解析]依据《证券业从业人员资格治理方法》第15条的规定,机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务,应选项I正确；依据第17条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素养,应选项Ⅱ错误；依据第 19条的规定,协会应当建立从业人员资格治理数据库,进行资格公示和职业注册登记治理,应选项Ⅲ正确；依据第 14条的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记,应选项Ⅳ错误；63．A[解析]融资融券业务集中度严格把握在监管部门的有关规定范畴内,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%；应选项Ⅳ错误；64．A[解析]依据《证券公司监督治理条例》第60条的规定,除以下情形外,不得动用客户的交易结算资金或者托付资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形；65．B[解析]证券公司推广集合资产治理方案,应当将集合资产治理合同、集合资产治理计划说明书等正式推广文件, 置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产治理方案的营业场所；66．D[解析]依据《发布证券争论报告暂行规定》第2条的规定,证券争论报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业争论报告、投资策略报告等；67．D[解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种；深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有 1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种；63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种；68．A[解析]证券公司申请设立集合资产治理方案,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括：①申请书；②方案说明书；⑧集合资产治理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产治理方案运作中利益冲突防范和风险把握措施的特别说明；⑦治理人员负责集合资产治理业务的高级治理人员、 客户资产治理部门负责人及该集合资产治理方案投资主办人员依据要求填写 《证券公司集合资产治理业务人员情形登记表》；⑧治理人最近一期的净资本运算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律看法书；69．A[解析]依据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资顾问服务, 应当告知客户以下基本信息： ①公司名称、地址、 联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格等； ②证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式； ④投资决策由客户作出, 投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策；70．A[解析]依据《证券业从业人员资格治理方法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、 经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员,包括相关业务部门的治理人员； ②基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、 争论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的治理人员；基金销售机构中从事基金宣扬、 推销、询问等业务的专业人员,包括相关业务部门的治理人员；③证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员； ⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员；71．A[解析]依据《期货交易治理条例》第10条的规定,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督治理机构的规定, 建立、健全各项规章制度, 加强对交易活动的风险把握和对会员以及交易所工作人员的监督治理； 期货交易所履行以下职责： ①供应交易的场所、 设施和服务；②设计合约,支协作约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易供应集中履约担保；⑤依据章程和交易规章对会员进行监督治理；的其他职责；期货交易所不得直接或者间接参加期货交易；⑥国务院期货监督治理机构规定未经国务院期货监督治理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；72·D[解析]依据《公司法》第14条的规定,公司可以设立分公司；设立分公司,应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照；分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担；公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任；73．D[解析]依据《证券法》第30条的规定,证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明以下事项：①当事人的名称、住宅及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；⑧代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算方法；的其他事项；⑥违约责任；⑦国务院证券监督治理机构规定74．D[解析]如发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准就》第1号准就要求披露的某些信息涉及国家隐秘、商业隐秘及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严肃损害公司利益的,发行人可向中国证监会申请豁免披露；75．D[解析]依据《公司法》第130条的规定,公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载以下事项：股东的姓名或者名称及住宅；各股东所持股份数；各股东所持股票的编号；各股东取得股份的日期；76．C[解析]依据《公司法》第27条的规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资； 但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外；77．B[解析]依据《证券法》第90条的规定,收购要约商定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日；78．A[解析]依据《证券投资基金法》第9条的规定,基金治理人、基金托管人治理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动, 应当恪尽职守,履行恳切信用、谨慎勤奋的义务；基金治理人运用基金财产进行证券投资, 应当遵守审慎经营规章, 制定科学合理的投资策略和风险治理制度, 有效防范和把握风险； 基金从业人员应当具备基金从业资格, 遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范；79．D[解析]依据《期货交易治理条例》第26条的规定,以下单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其托付为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能供应开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督治理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人；80．A[解析]依据《刑法》第192条的规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严肃情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严肃情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；81．D[解析]依据《证券法》第55条的规定,上市公司有以下情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易： ①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； ②公司不依据规定公开其财务状况, 或者对财务会计报告作虚假记载, 可能误导投资者； ③公司有重大违法行为；④公司最近 3年连续亏损；⑤证券交易所上市规章规定的其他情形； 选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形；82．D[解析]依据《中国证券业协会诚信治理方法》第9条的规定,嘉奖信息包括受嘉奖单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或嘉奖等级、表彰时间和文号等；83．D[解析]依据《证券公司融资融券业务治理方法》第48条的规定,证监会派出机构依据辖区监管责任制的要求, 依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和治理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项,进行非现场检查和现场检查；84．C[解析]在从事融资融券交易期间,假如客户信用资质状况降低,证券