二月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》冲刺训练题（附答案）

二月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》冲刺训练题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（）。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、债券【参考答案】：A【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。2、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎耷易所签署协议，合并成立（）。A、泛欧交易所B、纽交所一泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所【参考答案】：A3、《反洗钱法》于（）年开始实行。A、2006B、2007C、2008D、2009【参考答案】：B【解析】考点：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P326。4、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4．4【参考答案】：B5、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C6、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107。7、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险【参考答案】：D8、证券从业人员禁止的行为是（）。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用【参考答案】：C9、按照基金的组织形式，可以分为（）。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、债券基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：A【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P122。10、关于地方政府债券论述正确的是（）。A、地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已存在D、由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券【参考答案】：D11、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。A、中国工商银行B、国家开发银行C、中国进出口银行D、中国农业发展银行【参考答案】：B12、招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P336。13、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司【参考答案】：D14、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D15、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、欧式期权B、美式期权C、修正美式期权D、奇异型期权【参考答案】：D【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。16、中国主权财富基金的发端是（）。A、中国国际金融有限公司B、中国投资有限责任公司C、国家外汇储备管理公司D、中国银监会【参考答案】：B【解析】答案为B、2007年9月29E1成立的中国投资有限公司是专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇的保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。17、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所【参考答案】：C18、国有股权行政管理的专职机构是（）。A、国务院B、财政部C、国有资产管理部门D、中国人民银行【参考答案】：C【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。19、从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。A、上海银行B、北京银行C、全国银行D、深圳银行【参考答案】：A【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。20、按照《公司法》的规定，普通股股东不享有（）的股东权益。A、资产受益B、重大决策权C、选择管理者D、优先分派股息权【参考答案】：D【解析】普通股股东不具有优先分派股息权；优先股股东具有优先分派股息权。21、关于债券的叙述错误的是（）。A、发行人是借人资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证【参考答案】：D22、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A、资金B、金融投资C、货币投资D、项目投资【参考答案】：B【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。23、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区【参考答案】：B【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P44。24、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、34B、43C、33D、44【参考答案】：B25、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股【参考答案】：B26、目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到（）。A、1个月B、6个月C、1年D、3年【参考答案】：D【解析】了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第二节，P173。27、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。A、国务院B、证券监管部门C、证券交易所D、所有股东【参考答案】：B【解析】独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。28、关于非公开发行，下列说法正确的是（）。A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为【参考答案】：A29、属于在非金融变量基础上开发的金融衍生工具的是（）。A、股指期货B、货币期权C、信用联结票据D、天气期货【参考答案】：D【解析】股票类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具都是在金融变量的基础上开发的金融衍生工具。30、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券【参考答案】：B31、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券【参考答案】：C32、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。A、7B、8C、9D、10【参考答案】：D【解析】考点：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P160。33、证券投资基金在美国被称为（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金【参考答案】：C【解析】作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。34、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、230【参考答案】：C35、不是影响债券利率的因素有（）。A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平【参考答案】：B36、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A、红筹股B、白筹股C、蓝筹股D、优先股【参考答案】：C【解析】蓝筹股也被称为绩优股，多指长期稳定增长的、大型的、传统工业股及金融股。37、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。A、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A38、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息可调整优先股【参考答案】：B39、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A、证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券结算机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P383。40、基金管理费通常按（）支付。A、日B、周C、月D、年【参考答案】：C【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135041、下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。A、实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B、实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C、实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D、实物国债是以货币为本位而发行的债券【参考答案】：B【解析】实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。42、全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A、银监会B、保监会C、证监会D、中国人民银行【参考答案】：D【解析】了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P160。43、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】：C【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。44、证券经纪商的收入来源是（）。A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税利【参考答案】：B45、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、市场手段【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345～346。46、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格【参考答案】：B47、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A、B股B、H股C、A股D、N股【参考答案】：C48、我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。A、60B、70C、80D、90【参考答案】：C49、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。50、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、账面价格B、票面金额C、清算价值D、内在价值【参考答案】：B51、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是8.70元，那么其行权价格为（）元。A、8.70B、9.20C、11.20D、6.20【参考答案】：B52、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。A、可以一次或分次缴纳出资B、转让相对简单C、安全性较差D、认购时要求一次性缴纳【参考答案】：A【解析】记名股票有如下特点：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。53、证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。54、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【参考答案】：B55、复利债券的利息包含了货币的（）。A、成本价值B、风险价值C、时间价值D、流动性价值【参考答案】：C56、基金管理人与托管人之间是（）的关系。A、所有者与经营者B、所有者与监管者C、经营者与监管者D、委托者与受托者【参考答案】：C【解析】基金管理人是负责基金的具体投资与运作，但是为了维护购买基金的人的利益，基金一般交给基金托管人保管，基金托管人一般是银行、信托公司，例如，基金一般在银行开户，由银行对基金进行保管，并且监督基金管理人的投资、运作，基金管理人使用资金都需要经过基金托管人将资金转账才可以。57、为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。A、年度B、半年C、季度D、临时【参考答案】：D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。58、关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（）。A、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B、加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（rips）是严格意义上最早出现的ETFC、在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制D、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者【参考答案】：C59、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费勇后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B60、下列说法正确的是（）。A、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%C、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。A、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C、要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收人增长率均不低于30%D、要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%【参考答案】：A,C【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P205。2、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）等。A、行业或产业竞争结构B、抗外部冲击的能力C、经济周期循环D、行业估值水平【参考答案】：A,B,D【解析】常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构；②行业可持续性；③抗外部冲击的能力；④监管及税收待遇；⑤劳资关系；⑥财务与融资问题；⑦行业估值水平。3、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括（）。A、货币B、实物C、非专利技术D、工业产权【参考答案】：A,B,C,D4、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。A、CDsB、股票C、国库券D、商业票据【参考答案】：A,C,D5、2004年11月，经国务院批准，中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，允许保险资金直接入市，保险公司和保险资产管理公司可投资于（）。A、人民币普通股票B、可转换公司债券C、中国保监会规定的其他投资品种D、任何有价证券【参考答案】：A,B,C【解析】为了防范金融风险，不可能允许保险公司投资于任何有价证券，所以D不正确。6、企业债券和公司债券的区别有（）。A、发行主体的范围不同B、发行方式以及发行的审核方式不同C、担保要求不同D、发行定价方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P111～112。7、根据基础资产不同，资产证券化可分为（）等类别。A、不动产证券化B、信贷资产证券化C、未来收益证券化D、应收账款证券化【参考答案】：A,B,C,D【解析】答案为ABCD。根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。8、上海证券交易所的样本指数有（）。A、上证成分股指数B、上证50指数C、上证红利指数D、新上证综指【参考答案】：A,B,C9、发起人股份包括（）。A、国家持有股份B、境内法人持有股份C、境内自然人持有股份D、境外法人持有股份【参考答案】：A,B,D【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。10、与现货市场投机相比较，期货市场投机的不同在于（）。A、可以进行日内投机B、具有较高的杠杆率C、风险性更高D、利用对价格走势的预期进行投机交易【参考答案】：A,B,C【解析】利用对价格走势的预期进行投机交易是现货市场投机和期货市场投机的共同点，所以排除D项。11、证券发行制度包括（）。A、注册制B、登记制C、审批制D、核准制【参考答案】：A,D12、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（）。A、《股票发行与交易管理暂行规定》B、《证券法》C、《合同法》D、《公司法》【参考答案】：A,B,D13、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。A、天津市企业交易所B、上海华商证券交易所C、上海众业公所D、上海股份公所【参考答案】：C,D【解析】证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪【参考答案】：B,C【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324。15、证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。A、交易B、登记C、结算数据D、上市公司、证券公司【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P224。16、控股股东被禁止的行为有（）。A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P295。17、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险【参考答案】：A,B18、关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（）。A、强化公司独立性B、为创业板上市公司预留空间C、适当弱化了中介机构责任D、实施预先披露制度【参考答案】：A,B,D19、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下（）发行方式。A、上网定价发行方式B、向二级市场投资者配售方式C、向场外交易者配售D、向国际投资者私募发行【参考答案】：A,B【解析】现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式：(1)上网定价发行方式；(2)向二级市场投资者配售方式；(3)对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式。20、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（）A、不能受理全权委托B、不得垫付资金C、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D、不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本【参考答案】：A,B,D2、下列关于债券基金的说法正确的有（）。A、债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者B、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C、如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D、在我国60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【参考答案】：A,C【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P124。3、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：A,B,C4、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。A、股东的姓名或者名称及住所B、股东持有的股票份数C、各股东股票的编号D、取得股票的日期【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50。5、股份公司的资本公积金主要来源于（）。A、股票发行的溢价收入B、接受的赠与C、资产增值D、因合并而接受其他公司资产净额【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。6、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）。A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险C、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户【参考答案】：A,B,C,D7、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息【参考答案】：A,B,C,D8、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。A、资本B、所有权C、货币D、债权【参考答案】：B,D9、股票基金按照投资目的分为（）。价值型股票基金成长型股票基金平衡型股票基金均衡型股票基金【参考答案】：B【解析】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。按基金投资的目的，可将股票型基金分为资本增值型基金、成长型基金及收入型基金。资本增值型基金投资的主要目的是追求资本快速增长，以此带来资本增值，该类基金风险高、收益也高。10、公司可以进行股份回购的情形有（）。A、公司减少注册资本B、与持有本公司股份的其他公司合并C、将股份奖励给本公司职工D、股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。11、满足询价制度要求的是（）。A、对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B、对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价【参考答案】：B,C,D【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。12、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生产品市场【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5。13、股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。A、发起人B、法人C、机构投资者D、个人投资者【参考答案】：A,B【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50。14、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A、现汇存款B、外币现钞存款C、外币现钞D、从境外汇入的外汇资金【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、s股、L股、红筹股等概念。见教材第二章第四节，P72。15、恒生流通精选指数系列包括（）。A、恒生100B、恒生50C、恒生香港地区25D、恒生中国内地25【参考答案】：B,C,D16、股票具有的特征包括（）。A、收益性、风险性B、流动性C、参与性D、永久性【参考答案】：A,B,C,D17、证权证券和设权证券的特点有（）。A、设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的B、证权证券是权利的载体，权利是已经存在的C、设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式D、证权证券包括股票【参考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B、有300万元人民币以上的注册资本C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D、有健全的内部管理制度和公司章程【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。19、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A、发行人是借人资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系【参考答案】：A,B,C,D20、影响股票价格变动的基本因素有（）。A、公司的经营状况素况B、证券市场运行状况C、行业前景D、宏观经济【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。四、判断题（共40题，每题1分）。1、参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。（）【参考答案】：正确【解析】参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。2、商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。（）【参考答案】：正确【解析】商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。3、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（）【参考答案】：错误4、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）【参考答案】：错误5、证券市场是价值直接交换的场所。（）【参考答案】：正确【解析】证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。6、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）【参考答案】：正确7、收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）【参考答案】：正确【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。8、证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。9、从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。10、非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（）【参考答案】：错误【解析】非上市证券并不是没有流通性，它们不在交易所挂牌交易，但可以在其他证券交易市场交易，如场外市场。11、资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。（）【参考答案】：正确【解析】投资者在买入股票或债券之后，凡是通过红利、股息、利息等获得收益称之为持有收益；通过证券买入价与卖出价之间的差价获得的收入，则属于资本利得。12、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）【参考答案】：错误【解析】根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务13、公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（）【参考答案】：错误14、1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，并于1999年当选为该组织的执委会委员。（）【参考答案】：错误【解析】1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。15、3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（）【参考答案】：错误16、在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）【参考答案】：错误【解析】在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。17、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。（）【参考答案】：正确18、在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）【参考答案】：错误19、自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（）【参考答案】：正确【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。20、限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。（）【参考答案】：正确【解析】根据不同目的，限仓可以采取根据保证金数量规定限仓额，对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制分几种形式。21、股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）【参考答案】：正确【解析】考点：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。见教材第二章第三节，