十一月上旬《证券交易》证券从业资格考试阶段检测卷（含答案）

十一月上旬《证券交易》证券从业资格考试阶段检测卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回答题：某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价l32．75元，则已计息天数为（）。A、124天B、125天C、126天D、127天【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。2、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》【参考答案】：C3、证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。4、下列不属于证券自营业务特点的是（）A、决策的自主性B、价格的波动性C、交易的风险性D、收益的不稳定性【参考答案】：B5、（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A【解析】集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。6、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B7、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构【参考答案】：D【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。8、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D9、在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A、2％B、5％C、8％D、10％【参考答案】：D10、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%．200%【参考答案】：B11、对于专用席位的描述，错误的是（）。A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A12、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。13、证券服务部筹建期为（）个月。A、3B、5C、6D、9【参考答案】：A14、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。15、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A、500万B、800万C、1亿D、2亿【参考答案】：C16、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A、31B、5C、10D、15【参考答案】：D【解析】D。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。17、根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B、交易金额不低于500万元人民币C、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D、交易金额不低于100万元人民币【参考答案】：C【解析】A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。18、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约【参考答案】：B19、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。20、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D【解析】本题组要考查国债名称，属于常考项目。21、自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。A、证券公司自身名义B、他人名义C、交易指令D、公司名义【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。22、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否网络投票。23、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。24、以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】自营业务需要开立专门的帐户。25、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。26、营业部差错处理一般应按（）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部门D、差错发生原因【参考答案】：A27、网上与网下股份登记完成后，（）将新股股东名册交予发行人。A、证券公司B、中国证监会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。28、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（）。A、企业债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100B、企业债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100【参考答案】：D29、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：D30、证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。A、证券交易所B、中央结算公司C、中国结算公司D、融券方【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。31、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A、50B、100C、200D、500【参考答案】：B32、下列关于委托撤销的说法不正确的是（）。A、客户有权随时变更和撤销委托B、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻C、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托D、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销【参考答案】：A【解析】在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。33、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（）日。A、TB、T+lC、T+2D、T+3【参考答案】：C34、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。35、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、中国证监会的批准【参考答案】：B【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证36、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。37、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债权交易行为。A、询价方式B、投标方式C、竞价方式D、定价方式【参考答案】：A38、国债买卖盈利为（）元。A、15．29B、0．70C、262．82D、16．13【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。39、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：D40、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。41、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A、收益与风险B、成本与风险C、收益与流动性D、收益与成本【参考答案】：D42、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B43、下列债券交易价格的描述，不正确的是（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C、净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D、净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割【参考答案】：B44、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：D【解析】投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。45、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?A、40%1000B、30%500C、40%500D、50%1000【参考答案】：C46、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。47、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【参考答案】：B【解析】最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20%48、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、公司债C、转债D、股票【参考答案】：A49、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、分支机构C、业务决策机构D、业务执行部门【参考答案】：D【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。50、下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。A、结合资产管理计划资产的损失B、稽核资产管理计划运作期间发生的费用C、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D、稽核资产管理计划推广期间的费用【参考答案】：B51、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A、电话服务中心B、专人服务C、讲座、推介会和座谈会D、邮寄服务【参考答案】：B【解析】专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。52、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、高收益与低风险B、高效率与低成本C、高收益与低成本D、高效率与低风险【参考答案】：B【解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。53、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。54、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。A、在资产净值的基础上加一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定【参考答案】：A【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。本题的最佳答案是A选项。55、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：C【解析】记住两交易所都没有董事会。56、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。57、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内向中报证券交易所备案。A、2个交易日B、3个交易日C、4个交易日D、5个交易日【参考答案】：B58、（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。59、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范【参考答案】：A【解析】债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。60、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对（）审查。A、投资主体的合法性B、证券交易机构的合法性C、投资程序的合法性D、证券中介机构的合法性【参考答案】：A,CAC【解析】证券营业部在收到投资者委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。其中验证的合法性审查包括：投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。本题的最佳答案是AC选项。2、股票上网竞价发行的优点有（）。A、市场性B、连通性C、经济性D、高效性【参考答案】：A,B,C,D3、一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有（）。A、法律风险B、市场风险C、技术风险D、经营风险E、政策风险【参考答案】：A,B,C,D4、关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。A、债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”B、债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”C、权证为“每份权证价格”D、债券为“每元面值债券的价格”【参考答案】：A,B,C【解析】我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正确答案为ABC。5、下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（）。A、追踪的是实际的物价指数B、代表的是一篮子股票的投资组合C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A项说法有误。6、属于登记结算公司的业务范围的是（）。A、开立结算账户B、维护清算路径C、管理结算账户D、受投资人的委托派发权益【参考答案】：B,C,D7、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A、建立防火墙制度B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C、建立独立的实时监控系统D、提高自营业务运作的透明度【参考答案】：A,B,C8、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报的C、新股申购未到期的D、相关机构未允许撤销的【参考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。9、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B、一段时期内进行大量且连续的交易C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D、大量或者频繁进行高买低卖交易【参考答案】：A,B,C,D10、根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有（）。A、营利性B、流动性C、稳定性D、有效性E、公正性【参考答案】：B,C,D11、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事项【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。12、按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。A、具有持续盈利能力B、信誉良好C、最近3年无重大违法违规记录D、注册资本不低于人民币2亿元【参考答案】：A,B,C【解析】按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。13、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【参考答案】：B,C,D14、客户融人证券后，归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理【参考答案】：A,B,C,D15、对证券回购交易的禁止行为的规定有（）A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C、禁止金融机构以租券．借券等方式从事证券回购交易D、禁止将回购资金用于固定资产投资E、禁止将回购资金用于股本投资【参考答案】：A,B,C,D,E16、证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（）。A、规模失控、决策失误B、超越授权、变相自营C、账外自营、操纵市场D、内幕交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。本题正确答案为ABCD。17、我国目前的证券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【参考答案】：B,D18、定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。A、客户资产的种类和数额B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准。计算方法、支付方式和支付时间D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式【参考答案】：A,B,C,D19、以下（）是对会员和投资者股指期货合约持仓限额的具体规定。A、对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为2000手B、对投资者所有合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为10000手C、某一合约总持仓量(单边)超过10万手的，结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的25%D、获准套期保值额度的会员或投资者持仓，不受此限【参考答案】：A,C,D20、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、最优5档即时成交剩余撤销申报B、对手方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、本方最优价格申报【参考答案】：A,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7—8。2、按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。A、安全保管客户委托资产B、办理资金收付事项C、监督证券公司投资行为D、管理客户委托资产【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。3、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收【参考答案】：B,D【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。4、证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。A、融券业务范围的确定B、合同签订C、授信额度的确定D、担保物的收取和管理E、【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。5、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A、融资买入额B、融资余额C、融券卖出量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。6、转融通业务的保证金处理应当做到（）。A、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式B、保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户C、证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金D、司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259～260。7、证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。A、银行存款B、购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品C、购置自用不动产D、进行股票投资【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。8、对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（）。A、建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B、引入货银对付机制C、建立结算参与人风险评估体系D、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。9、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。A、货币资金B、证券C、不动产抵押证券D、基金【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。10、按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有（）。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。11、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）。A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押券B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P276—277。12、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。13、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147～248。14、证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B、证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。15、深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（）。A、证券账号B、证券代码C、买卖方向D、本方交易单元代码【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。16、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9：15～9：25B、9：30～11：30C、14：57～15：00D、13：00～15：00【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。17、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。18、在实践中，金融期货的主要类型有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。19、上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。A、国债B、地方政府债C、可转换公司债券D、分离债【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。20、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，Pl96。四、判断题（共40题，每题1分）。1、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）【参考答案】：正确2、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。3、公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（）【参考答案】：正确4、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）【参考答案】：正确5、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。6、权证交易必须在证券交易所内进行。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】权证交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外市场上进行。7、股票期权可以分为现货期权和期货期权。【参考答案】：错误8、我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）【参考答案】：正确【解析】在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。9、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（）【参考答案】：错误10、大笔申报、连续申报或者密集申报，会影响证券交易价格。（）【参考答案】：正确11、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。12、证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（）【参考答案】：正确【解析】证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。13、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）【参考答案】：错误【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配售的申购。14、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）【参考答案】：错误15、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。16、境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（）【参考答案】：错误【解析】对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。17、证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。（）【参考答案】：错误18、会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）【参考答案】：错误【解析】B。经证券交易所同意后，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。19、证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。20、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师