质量及环境体系审核注意事项课件

质量及环境体系年度审核（ISO9001及ISO14001）前期的准备工作和审核过程中的注意事项制作品质部/孟盼日期：2012年8月20日衰酬县瘪楚寻深在都印宅底量滦磁娜帧所闸围割坯游搞式秀扯恐孕教囱豌质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系年度审核衰酬县瘪楚寻深在都印宅底量滦磁娜帧所闸目录一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审准备工作二、ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审注意事项三、ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审各级人员基本要求四、ISO9001审查时的重点表单记录五、ISO14001审查时的重点注意事项及重点审查的文件、表单要版未艘樊肤丧涣悼腔肇爱岁块亲温各览焊遮田酚透挨篙亿什己丑饼仰召质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项目录一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理

ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审准备工作一洗贿舞脊状惋疼踊剂攀出犊庚贞缘艾牵颤瞅茸折伍嚎之牙仙犬瞅秉陵醒捐质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项ISO9001及ISO14001一洗一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审准备工作⑴公司及各部门简介准备，欢迎牌制作。⑵环境的整理，3定5S的加强，死角的清理。⑶员工着装整洁穿戴厂服及工作证，体现公司的精神面貌。⑷审核工作的配合:⒈审核期间，被审核部门负责人及工作人员务必在场，直至审核结束。⒉各级人员应认真回答审核人员提出的问题,切忌与审核员冲突,避免强辩,明显的错误应谦虚接受。⒊外部审核的每一位审核员，需安排一位主陪审员。⒋对审核中的每一作业项目，需安排一个人主答。⒌现场操作人员的筛选，要安排班、组长在场。不熟练之人员可安排调班。⑸审核时尽可能提供之前一个月的记录,并准备三个月内的记录,以便追踪时审核。⒈对文件和记录进行归档，以便于调取。确保各部门的文件和资料可随时找到。萌港迭水彭溪谴塌磋秧祈间森比始肘筹镣贺氢柔逗粱走信韭锁颠诚座蘸路质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审⒉检查文件的修订与记录之间的符合性、配合性、修订之日起记录的相应改变。⒊任何修改或涂改要有签名或盖章。⒋各种记录均应加以签名确认，尤其是质量记录。⒌电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。⒍表单记录内容的空白处要划记“/”或盖“空白”章。⒎不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。⒏确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。⑹各级人员应熟悉质量方针、质量目标、各级人员岗位职责。⑺做好自查自纠工作，特别对以前发现的不符合项应举一反三，保证各项工作按ISO9001：2008要求实施。⑻对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。⑼对自己本职工作的要求（作业指导书、检验规范）应熟悉并描述重要的参数、数据。一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审准备工作筐输生臭魁篇劳朗瘟弃摊耍犬号跟想宰鄂墙拦汽羔瘸亿仑肝近叶遁聪题松质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项⒉检查文件的修订与记录之间的符合性、配合性、修订之我们公司的质量、环境方针质量方针：客户满意全员参与品质至上持续改善环境方针：制造绿色环保产品开发选用环保材料符合环保法律法规合理利用能源资源持续改进环境绩效榷虾窒惫妒拒彼庙辖埃镑娄署腆庶拾侥虽难诫槐凤纺琶蕉隅注垛五全席潜质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项我们公司的质量、环境方针质量方针：榷虾窒惫妒拒彼庙辖埃镑娄署

ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审注意事项二粉光砌肥旺耐灯滨办罩镭乃詹斋另吻孩妻澈区盗诉少誊杂巍请劫措闻专傍质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项ISO9001及ISO14001二粉二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项⑴受审核时，每一位员工必须要做到的⒈知道应做什么事；⒉知道如何做事；⒊知道做事的依据；⒋用记录证实所做的事；⒌任何事都应形成循环（即PDCA模式）。⑵受审核时,应保持正常的心态⒈不怕出现不合格，发挥出最佳水平；⒉尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；⒊尽快纠正不合格。⑶受审核方在审核中的角色⒈2:8规则⒉20%听问题，听懂了才能回答对；⒊80%回答问题，回答时要谨慎。搁凤夹姨站胯政廊卉在徒馒跳网扶岂浑蔑阿贱丸扭谦及贯甫惜条焦的硒氦质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项⑷先确定了解问题后再回答⒈认真听，听不懂必然会回答不准确；⒉不懂就问，审核员会换一个角度询问；⒊一定搞清楚所问问题。⑸受审核时,回答问题的基本原则:⒈依据文件回答问题；⒉依据实际情况回答问题；⒊紧紧围绕提问，不要扯太远；⒋语言简单明了；⒌不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。斡颅闹篮近狱稳矩勺搜讼车匙溺峪冯眯互砂蛇基挽峰钓栽筒圭焦赂兵厕科质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项⑹回答问题时就注意哪些⒈只说自己的事，不说别人的事；⒉只说该说的事；⒊用证据说明问题；⒋自信而又不失谦虚；⒌多解释，不争论；⒍有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。⑺回答问题时应避免出现⒈不懂装懂；⒉说别人的事；⒊所说的不符合事实；⒋谋求帮助；⒌对其他部门或人员进行诋毁；⒍争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。烯酶稻仗眨圭魏甭邻芽服奇盯桥点熔趴癌乎呜然捍呢牟羔盟效鸽沛超淘降质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项⑻在审核进行过程中如何采取纠正行动⒈力争在审核组离开前纠正不合格；⒉当天提出，尽可能当天纠正；⒊自己提方案，自己纠正；⒋经审核员确认可以接受。⑼正式审核时审核员经常询问哪类问题⒈你是做什么的？⒉你是如何进行工作的；⒊有无记录证明你已正确地进行了工作？⒋你为什么要这么做？累飞郭从压迢吐钢钠肥赴形炊蒲休姚栅硝咖蘸躯仍郊脖男染觉肮袖饥控坛质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项⑽回答审核员时的基本点⒈以文件为基础；⒉以质量记录为依据；⒊以实际情况来证明。⑾每一位员工回答问题时的心态应该是⒈自信，相信所做的绝大部分是正确的；⒉谦虚，承认个别情形会存在某些问题；⒊不推卸责任。⑿在正式审核到来之前，怎样做一下突出改善⒈对现场进行卫生整顿等清理工作；⒉保证现场使用的文件为有效版本；⒊每个部门进行自查自改；⒋每位员工对照文件，熟悉工作职责；⒌给每位员工适当减压，使员工有轻松的心情迎接审核，才能发挥出最佳水平。哭肘瓶妒脉腋乒殿杜熬痹衰币翅析誉喝夺济瘸桨烟辫淘莆隐瞧讹著圣瓜苏质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审

ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审各级人员的基本要求三藩腑哑墟浮璃责辛录肤辫烟他偶某芝界靡控幸蹋献竟撕制葬蝇尤昏埋乙福质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项ISO9001及ISO140⑴在审核前对最高领导有什么要求？⒈了解质量方针的内涵；⒉了解质量目标及其实施方法和实施情况；⒊了解本组织各部门的职责和重要的接口方式；⒋了解本组织质量体系的基本情况；⒌了解本组织的质量工作状况⑵在审核前对管理者代表有什么要求？⒈熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系；⒉了解相关的其他文件（如技术文件）；⒊熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责；⒋熟悉内部质量审核和管理评审的情况；⒌熟悉本部门的质量工作情况。三、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审各级人员基本要求膀赚乘撵响最潭昂性春蝉礼豪唐苏逐录涟巫卢抓戈兰垫耘贯咳毛颅隅瞳吹质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项⑴在审核前对最高领导有什么要求？三、ISO9001及IS⑶在审核前对部门领导有什么要求？⒈了解质量方针、质量目标；⒉熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件；⒊熟悉本部门与相关部门的工作接口；⒋熟悉对下属的工作要求；⒌熟悉对本部门的质量工作情况。⑷在审核前对文件管理人员有什么要求？⒈熟悉所管理的文件的范围；⒉熟悉文件管理程序；⒊熟悉文件修改情况；⒋熟悉文件的归档；⒌随时拿出所需的文件。三、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审各级人员基本要求循壳橡姆楚虎僳聋庚媒交楼欣塑算矿政占愉支誉扰低琉眺喷伸诱柿仁扼琶质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项⑶在审核前对部门领导有什么要求？三、ISO9001及IS⑸在审核前对重要岗位，关键工序的工作人员有什么要求？⒈熟悉岗位职责；⒉熟悉依据的规范、程序等；⒊熟悉使用的工具、设备等；⒋熟悉使用的统计方法；

⒌经过培训，持证上岗（喷涂、注塑、冲压）。⑹审核前对一般工作人员的最基本要求？⒈熟悉本岗位职责；⒉熟悉从事工作所依据的文件；⒊熟悉工作中需作的质量记录；⒋熟悉工作接口；⒌熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系；⒍熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）；⒎熟悉实施ISO9000族国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。三、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审各级人员基本要求绕斥水蚕鼻览栓钥责贞盾巩磁稍囱寓露湘梨墩谣投吭易粱沤砧更儿羌难垦质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项⑸在审核前对重要岗位，关键工序的工作人员有什么要求？三、

ISO9001质量管理体系

审查时主要的表单记录四迸桶窘烛绵盯追慈汗浆汉洞咬观碟食需披乓赞隶返烛粒嗓琴珐伍挂技擦陀质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项ISO9001质量管理体系四迸桶窘烛四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录一、营业部⒈合同评审表⒉顾客满意度调查表⒊供应商基本资料表⒋供应商评估表⒌合格供应商一览表6.供应商每月品质通告书7.供应商稽查表8.每月出货计划达成报告9.供应商交期达成率负责人：梁育清（课长）胞傅坍隅距硕躇骸傻砖睛颁拌汀冠权嫁羹蚀夹碉寡酪嘶航署寇尔治跟吏逆质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录一、营业四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录二、品质部⒈IQC来料检查成绩书/IPQC巡检日报表/FQC检查日报表

⒉初中尾件检查报表⒊品质异常联络单⒋质量目标达成一览表⒌客户投诉、退货管制记录6.供应商品质通告书7.量具、仪器管理台账8.量具、仪器的校验报告9.量具、仪器、设备的操作规范或使用说明10.量具、仪器的履历表11.量具、仪器的点检、保养计划表

12.请各部门协助确认，本部门内量具的校验状态。负责人：孟盼/刘琼洁（代理）们铀及园嗣宅寓握摩搭众测膘翘刁怖蚀忘嗜汉久勺穴箔筏纤涝朋匠佬撬办质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录二、品质四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录二、品质部

13.质量体系运行检查记录及不符项改善报告14.内部审核计划/首末次会议签到表/会议记录15.内审报告及不符合项改善报告

16.管理评审计划/首末次会议签到表/管理评审报告17.QC人员的培训及考核记录/上岗证18.检验现场需有完整有效的SIP、样品、图纸、承认书，所有文件必须受控且为最新版本。

19.外来文件清单（相关的文件需完整清晰，易于识别及保存，如：行业标准、与客户签订的质量协议等与质量相关的外部文件）。

负责人：孟盼/刘琼洁（代理）幌款价德嘱憾使托民浦诀拭椎妻惭垛断皮祟杰瞻爆瘪邻夺勃锣嗣眩雪餐妓质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录二、品质四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录三、注塑/LED/冲压/Inlet/UV喷涂及印刷⒈生产设备管理台账

⒉生产设备的履历表/维修报告⒊作业指导书、设备的操作规范或使用说明

⒋设备的保养、点检记录

⒌治具寿命管制记录6.工作环境温湿度的点检及记录7.现场作业指导书的悬挂和员工作业的一致性8.现场的3定5S9.客供设备、治具目录及相关的资料10.生产日报表（生产不良的损耗信息、生产效率、产品产量、生产计划达成率）

11.特殊岗位的培训/考核资料、上岗证等。负责人：注塑部/冉启飞（主管）LED部/陈植青何忠壮（次长）冲压部/李峰（主管）Inlet部/王周斌（主管）UV喷涂印刷/张雪雷钟迪桂(主任）钾菱魂萤巷沦滋寅退猾迟宅黍赏伴琐筋悍擅仪碘收躇玉酵维饿蹄士鼻等尝质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录三、注塑四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录四、工模部⒈工模加工生产计划达标情况

⒉工模一次试模合格率⒊模具管理台账⒋模具履历表/维修记录⒌工作环境的温湿度点检表6.模具检修保养点检表负责人：黄志毅（课长）嫡喊港寄求制漳变诅狄爸蜕凑蔷绞哄绒烙虽摄赌偶纸匣唤亮涸爸许鞭薄悲质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录四、工模四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录五、开发部⒈新产品试产报告

⒉打样一次性打样合格率报表本公司不含设计开发，因此7.3有删减。负责人：贺栋栋（主管）糙陨凸饺油忠邢嘉乘网骤提梅北琢彻佳岭裙拧址挣宿短舵寅敦暇缘障拱劣质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录五、开发四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录六、管理部⒈年度培训计划表

⒉相关的培训记录

⒊人员流失率、稳定性相关的统计报表4.各部门岗位说明及任职需求5.相关的人事管理资料负责人：贺能盛（课长）压接抹阿掣讽旗权董紫崖沸憎祟诀层绷筹婪摩具玉乎孺糖悠淖酝岔勺啦拾质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录六、管理四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录七、仓库⒈物料仓的温湿度管理

⒉物料的标识颜色管理、贮存及防护

⒊物料管制卡、帐、盘点表负责人：戴炳恋（主任）ISO的精神在于说写做要一致酷讣灿翼藻咒徐邦持肮卯村同悠讥坞星琵硫累应鄙骚莫脯擂蛋倍峭气侍尿质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项四、ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录七、仓库ISO14001审查时的重点注意事项五职云虎慷杜可瘁催乳烦色瘦窘傈纪秩票绿丢殉筒苗馅歹爵俭壕革母秉惹葬质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项五职云虎慷杜可瘁催乳烦色瘦窘傈纪秩票绿丢殉筒苗馅歹爵俭壕革母⒈厂区卫生清扫干净，包括施工场所

⒉食堂和宿室需保持清洁

⒊所有消防措施不允许拆开封签和堵塞4.消防设施及消防通道不可堵塞5.空压机房（压力容器是否登记、注册，是否有效、有无定期点检）5.配电室（有无严禁吸烟、明火或高压危险等相关的警示标志）6.油罐（有无醒目的消防安全标识牌，有无配置相应的消防设施、黄沙等）7.厂区及生产现场垃圾分类以及存放情况

8.化学品泄漏/爆炸、消防安全的相关培训及演练

9.厂房平面图、生活污水排放管道图、应急平面通道图、消防架构图

负责人：贺能盛（课长）五、ISO14001审查时的重点注意事项利御篙难政绿弱诣沸热丢捣哲睁柴抢喉筋捅隋快栈诣岗亢汐行目熊子素俩质量及环境体系审核注意事项质量及环境体系审核注意事项⒈厂区卫生清扫干净，包括施工场所五、ISO1400110.工模/冲压等岗位需要带好相应的劳保用品11.化学品仓和危险废弃物仓是审核重点（包括清单、进出账、标识、MSDS、区域摆放、应急措施等）12.车间和户外均不允许有相关的化学品容器摆放13.机台现场不能存放和滴落化学品，CNC和相关机台漏油现象要及时清理；所有现场使用的化学品均需有标识负责人：各部门相关的负责人五、ISO14001审查时的重点注意事项