工程项目索赔与争端处理

第九章工程项目索赔与争端处理苗胜军北京科技大学土木工程系教学要求和学习指导

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施工项目索赔的概念、索赔产生的原因和施工索赔的分类。

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结合施工组织、工程造价的相关知识了解施工索赔费用的组成及计算方法。第一节工程项目索赔*建设工程索赔的起因和分类

1)索赔的概念合同实施过程中，合同一方因对方不履行或未正确履行合同规定的义务或未保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互、双向的。

2)建设工程索赔的起因

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发包人违约

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合同错误

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合同变更

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工程环境变化

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不可抗力因素一、工程索赔的概念施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由自己过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，向业主提出经济或时间上补偿的权利。施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。

1)索赔是一种合法的正当权利要求。

2)索赔是双向的。

3)索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章。

4)索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。二、索赔产生的主要原因

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业主违约

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指定分包商(供应商)违约

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合同缺陷

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不利自然条件和客观障碍

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工程师指令

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合同变更

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国家政策及法律、法令变更

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其他承包商干扰

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其他第三方原因*建设工程索赔成立的条件

1.索赔成立的条件

1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工程损失；

2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。

2.施工项目索赔应具备的理由

1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；

2)因工程变更造成的时间、费用损失；

3)由于监理师对合同文件的歧义解释、资料不确切，或不可抗力导致施工条件改变，造成时间、费用增加；

4)发包人提出提前完成项目而造成承包人的费用增加；

5)发包人延误支付期限造成承包人的损失；

6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

7)非承包人的原因导致工程暂时停工；

8)物价上涨，法规变化及其他。三、索赔的分类

1.按索赔合同依据分类

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合同中明示的索赔

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合同中默示的索赔

2.按索赔的目的分类

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费用索赔

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工期索赔

3.按索赔的有关当事人分类

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承包商同业主•

总承包商与分包商

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承包商与供货商•

承包商向保险公司、运输公司索赔

4.接索赔的对象分类

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索赔•

反索赔四、索赔费用的组成

1.直接费的构成

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人工费

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材料费

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机械设备费

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新增的分包工程量和新增的分包工程成本等

四、索赔费用的组成

2.管理费的构成

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现场管理费的索赔计算

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承包商的公司总部管理费

3.利润及其他额外费用的索赔计算

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额外工作应得的利润部分

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由于业主违约等造成的可能的利润损失部分五、索赔资料的准备和索赔文件

1.索赔资料的准备

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施工日志

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来往信件

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气象资料

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备忘录

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会议纪要

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工程进度计划

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工程核算资料

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工程照片

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工程声像资料

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工程报告

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工程图纸

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标前参考资料和现场调查备忘录

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投标阶段的编标资料索赔的证据施工记录方面财务记录方面1)施工日志1)施工进度款支付申请单2)施工检查员的报告2)工人劳动计时卡3)逐月分项施工记要3)工人分布记录4)施工工长的日报4)材料、设备、配件等的采购单5)每日工时记录5)工人工资单6)同业主代表的往来信函及文件6)付款收据7)施工进度及特殊问题的照片或录像带7)收款单据8)会议记录或记要8)标书中财务部分的章节9)施工图纸9)工地的施工预算10)业主或其代表的电话记录10)工地开支报告11)投标时的施工进度表11)会计日报表12)修改后的施工进度表12)会计总章13)施工质量检查记录13)批准的财务报告14)施工设备使用记录14)会计往来信函及文件15)施工材料使用记录15)通用货币汇率变化表16)气象报告16)官方的物价指数、工资指数17)验收报告和技术鉴定报告

2.索赔文件

1)索赔信

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说明索赔事件

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列举索赔理由

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提出索赔金额与工期

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附件说明

2)索赔报告

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报告的标题

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事实与理由

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损失计算与要求赔偿金额及工期索赔报告的一般要注意如下几方面：

1)索赔事件要真实、证据确凿。

2)计算索赔值要合理、准确。

3)责任分析要清楚。

4)在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性。

5)表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。

6)索赔报告书写用语应尽量婉转。施工索赔程序示意图[例]某工程合同总价为800万元，合同总工期为28个月，现发包方增加额外工程价值为40万元，则承包商提出工期索赔计算如下：（40/800）×28=1.4（月）承包商提出工期索赔1.4个月。总工期索赔＝（额外或新增工程量价格/原合同总价）

×原合同总工期六、案例分析[例]我国某水电站工程的施工支洞，全长303m，地质条件比较复杂，承包商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带宽约60m，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同意，采用了边开挖、边衬砌的"新奥法"工艺施工。从而实际施工进度比原计划拖后了4.5个月。为此，承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回1.5个月的延误工期；同时，请求工程师批准另外3个月的拖期。工程师经过核实后，评价认为：

(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，属于有经验的承包商也不能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误。

(2)这一不利的施工条件以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的错误。因此，此种工期延误是属于可原谅但不予作为经济补偿的延误。

(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期90天，但不进行经济补偿，即按投标文件中的施工单价和实际的开挖工程量向承包商进行施工进度款支付。第二节工程项目反索赔一、概念

1)建设工程反索赔的概念反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳或新索赔。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。

2)建设工程反索赔的特点

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索赔与反索赔同时性。

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技巧性强，处理不当将会引起诉讼。

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在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。

3)发包人相对承包人反索赔的内容

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工程质量缺陷反索赔；

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拖延工期反索赔；

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保留金的反索赔；

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发包人其他损失的反索赔。二、业主工程师反索赔的措施工程师通常可以对承包商的索赔提出质疑的方面有：

1)索赔事项不属于业主或工程师责任，而是其他第三方责任；

2)业主和承包商共有责任，承包商须划分和证明双方责任；

3)事实依据不足；

4)合同依据不足；

5)承包商未遵守意向通知要求；

6)合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；

7)承包商以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求；

8)是由于不可抗力引起的；

9)承包商没有采取适当措施避免或减少损失；

10)承包商必须提供进一步的证据；

11)损失计算夸大，等等。三、业主向承包商反索赔的内容

1.工程质量反索赔常见的工程质量缺陷表现为：

1)承包商负责设计的永久工程和细部构造，虽经监理工程师复核和审查批准，仍出现质量缺陷或事故；

2)承包商的临时工程或模板支架设计安排不当，造成施工后的永久工程的缺陷；

3)承包商使用的工程材料和机械设备等不符合合同规定和质量要求，从而使工程质量产生缺陷；

4)承包商施工的分项分部工程，由于施工工艺或方法问题，造成严重开裂、下挠、倾斜等缺陷；

5)承包商没完成按照合同条件规定的工作或隐含的工作。

2.工程进度反索赔

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由于客观原因，可原谅的延期，监理工程师和业主应给予承包商正当的延长工期，而不给予经济补偿;

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由于业主原因延误工期，承包商可向业主索赔延长工期和补偿费用;

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由于承包商原因拖延工期，业主和监理工程师有权警告承包商加快工程进度或提出索赔要求。

3.经济担保的反索赔

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预付款担保反索赔。

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履约担保反索赔。

4.保留金的反索赔

5.业主其他损失的反索赔第三节争端的处理一、争端的内容

1)业主据监理工程师的证明，要求对承包商的严重施工缺陷，或提供的材料或设备性能不合格的部分，进行赔偿、降价或更换；承包商则认为缺陷业已改正，或不属于承包商的责任或试验方法错误等，造成意见分歧；

2)业主提出对承包商的原因拖延工期，除要从承包商应得款项中扣除拖工期的违约损失偿金外，还要求对由于工期延误造成的业主利益的损害进行赔偿；承包商则引用合同条款和免责条款提出反索赔，由此产生严重分歧；

3)承包商向业主提出费用索赔，经监理工程师审查，上报业主后，业主不予承认，或者业主同意支付的额外付款与承包人索赔的金额差距极大，双方达不成一致意见。

4)承包商提出的延长竣工期限的索赔申请，业主方不予承认，双方对工期延误的责任持尖锐的分歧意见。

5)关于合同中止或终止的争议，业主与承包商互相推卸责任等；

6)关于工程变更、分包、合同转让等方面的争端；

7)出现特殊风险和不可抗力后，善后处理方面所发生的争端等。二、争端的解决合同争议的解决一般有三种途径：

1)当事人应尽可能通过协商或调解解决；