安全风险分级管控工作机制

总结总结***煤矿平安风险管控〕平安风险分级管控

工作机制生产技术科二0—九年煤矿平安风险分级管控工作机制一、平安风险分级管控工作责任体系1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位〞的原那么进展平安风险分级管控体系建立。平安指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候〞的风险管控模式。2、工作目标：根据?煤矿平安建立标准化根本要求及评分方法（试行）?关于平安风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建立事故发生，保障矿井员工生命财产平安。3、根本原那么：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施持续改良〞的根本原那么，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。4、平安风险分级管控领导小组组长：〔矿长〕副组长：〔总工程师〕成员：调度室、平安科、生产技术科、通风科、机运科平安风险分级管控办公室设在平安调度指挥中心，主任由矿长担任，负责对分管负责人负责分管围的平安风险分级管控工作监视管理及考核。二、平安风险分级管控工作制度总那么--可修编---可修编-第一条为落实“平安第一、预防为主、综合治理〞平安建立方针，全面推行平安风险分级评估，提升平安风险管控水平，保障平安建立，制定本制度。第二条本制度所指的平安风险分级管控，是指江安县煤矿公司为保障平安生产自主组织开展的，对建立、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进展超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。第三条本制定适用于***煤矿公司所属各单位。组织管理第四条组长负责平安风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。平安指挥中心是平安风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订江安县煤矿公司平安风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位平安风险管控工作进展监视检查和考核。各业务职能部门是平安风险管控工作专业管理部门，负责本专业围平安风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条副组长是本单位平安风险分级评估管理第一责任人，对平安风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原那么，建立健全平安风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位平安风险分级管控实施方法或细那么，明确组织程序、方式方法、监视管理及考核奖惩等容。分管负责人对分管围的平安风险管控工作负责，具体组织实施分管围的平安风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业围的系统平安风险评估管理，区队负责实施现场开工条件平安风险评估管理，班组负责实施重点工序平安风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的平安风险评估管理。平安风险辨识第六条单位负责人要组织矿级领导和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建立工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的平安风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条单位负责人在建立系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人（分管技术负责人）或专业职能部门组织进展平安风险评估。〔一〕停运或重启是指以下几种情况：煤矿的工作面、巷道封闭或启封；建立线、重要建立设备、装置的停运或重启；（二）系统、装备评估的主要容包括：新系统、新装备投运的评估容应包括工程施工和设备安装质量、平安设施、平安防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；系统、装备移交评估的容应包括使用环境、运转情况、平安设施、平安措施、接收单位技术能力等；系统、装备正常运行的评估容应包括运行状况、平安保护和平安防护设施等；系统、装备停运或重启的评估容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、平安隔离措施，技术、措施以及人员准备，启（停）用后平安管理等。第八条现场开工条件风险辨识。连续建立作业的现场每班开工前，由跟班矿长、平安员、瓦检员、班组长对作业现场环境、设备、平安设施和工程质量等是否具备平安建立条件进展评估。第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织建立、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由平安负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、平安设施、工程质量、人员和平安措施等情况进展平安评估。第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责围的环境、设备、设施、劳动防护进展平安评估。第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同平安负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他平安防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进展评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同平安负责人，对施工质量，材料工器具回收和人员撤离，平安设施及平安防护以及采取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进展评估和确认。第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由工程负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的平安风险因素和可能产生的危害后果等进展分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及平安措施。特殊施工作业主要指以下容：涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；特大重物起吊或井筒等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；其他复杂、特殊施工作业。第十三条异常状况评估。正常建立（运行）的系统（装置）在建立工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故（包括未遂事故）时，应由专业职能部门组织相关人员对系统平安可靠性重新评估。第十四条工程工程评估。新建、改建、扩建工程工程，单位负责人应分别在工程立项、现场开工、建立施工、试车试产等各阶段组织平安风险评估。工程立项时，应对工程存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防措施、管理主体的技术能力和平安管理水平等进展综合分析评估。工程开工前，应组织有关部门专业人员对施工单位平安资质、总体施工组织设计、平安和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工平安条件进展综合分析评估。工程施工期间，建立单位应会同施工单位对施工现场平安措施是否落实到位，危险因素分析排查、平安隐患治理是否按规定执行等情况进展动态平安评估。工程试车试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，平安设施及平安防护，试车试产方案、平安技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进展综合分析评估。试车试产过程中，涉及平安的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。第十五条“四新〞试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其平安性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备平安试验或推广应用条件进展综合评估。第十六条其他评估。1.设备、物资购置及出入库。涉及平安建立的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位平安建立要求进展平安、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、平安性能等进展评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位（人员）应对其完好情况、平安性能进展检查评估，符合平安要求方可投入运行。2.作业人员。新招聘和长期（一年）中断作业的员工上岗前，应对其身体安康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进展综合考核评估。应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和平安防护器具配备等状况进展动态评估。重大灾害。应定期对本矿井可能发生的重大灾害及已采取平安管控措施的可靠性进展分析评估。方法及要求第十七条矿井负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估容复杂、重要程度，按照“科学、实用简明、高效〞的原那么，合理选择平安风险评估的方式、方法。简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用平安评估表法，非煤建立系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析法。第十八条平安评估表制作要结合平安生产管理和建立实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用ABCD四种字母标示。A级重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。B级较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。C级一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。D级低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。第十九条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第二十条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估容、围、条件、环境、结论、建议等容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进展建立作业。第二十一条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十二条对现场评估出现的不同类别平安风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停顿作业或停顿运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进展整改，整改完毕后再进展评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述〞进展作业。第二十三条对平安风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原那么，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条各级评估得出的结论及存在的平安风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的容，必须符合国家及行业有关标准、规和上级规定制度要求。第二十六条确定平安风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、平安风险评估的全面性和防控制措施的针对性。第二十七条定期对平安风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进展分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进展调整和修订。第二十八条企业应建立平安风险评估专项档案，各类评估报告、平安评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条单位负责人应每年至少对全员进展一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。检查考核第三十条各单位负责人应建立平安风险评估考核奖惩机制，对各级平安风险评估执行情况进展动态检查督导，定期检查考核。第三十一条***煤矿公司每季度对各单位平安风险评估工作进展一次检查考核（考核标准见附件1）。平均得分低于90分的定为不合格单位，对各单位按照***煤矿公司?平安绩效考核方法?进展考核兑现。附件1：平安风险评估检查考核评分标准检查工程及标准标准分评分标准扣分实得分基础保障1•建立风险评估制度。2•各级平安风险评估职责清晰。3•明确各类评估的方式方法。4•建立定期考核奖惩机制。5•建立完备的信息流通渠道。6•明确各类风险等级标准。301.无制度扣5分，制度不完善扣2分。2•责任不明确扣2分。3•评估方式方法不明确一处扣1分。4•信息传递不畅通扣2分。5•风险等级划分不合理扣2分。

现场执行1•员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2•各专业、各场所、各岗位严格按规定执彳丁所要求的平安风险评估。3•现场无中等及以上平安风险。4•现场风险评估表格、记录等填写容齐全，表述准确。5•评估出的平安风险按照规定程序进展处置。6•考核期无因平安风险评估不到位造成的责任事故。501•现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5分。2•现场未按规定开展平安风险评估一处扣2分，有遗漏的一次扣1分。3•现场存在中等以上风险的一处扣2分。4•现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。5•评估出的风险未进展处置的每处扣2分，未形成闭环的每扣0.5分。6•发生平安风险评估责任事故的一次扣5分。料管理1•建立平安风险评估专项档案。2•明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。资不同类别评估资料明确相应的保存期限。4•评估资料齐全，无丧失。5•各类评估报告、表格、记录等资料容填写符合要求，表述准确。201•未建立平安风险评估专项档案的扣3分。2•无专人管理的扣2分。3•评估资料存档期限不合理扣2分。4•存档不及时、不齐全的扣1分。5•表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。附件2：常用平安风险评估方式方法一、定性评估法。也称经历评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进展定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用平安评估表，根据经历将需要检查评估的容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。平安评估表容还可根据工程危险程度，将评估工程容划分为平安否决项〔不可控危险〕和可控项〔中等或可控危险〕两局部，存在否决项时，停顿评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进展赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备平安建立条件；可控项得分低于临界值，停顿作业，制定措施进展整改，整改完毕后再进展重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专业评估法。是指集体检查分析、专业综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、平安措施、制度、管理水平等方面进展评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新〞试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析法。是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统及建立过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对平安措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专业组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统平安问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。划分单元，明确功能。将分析对象划分为假设干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。分析发生偏差的原因及后果。制定对策。四、预先危险分析法。是在危险物质和装置设计、施工和建立前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进展分析评估的方法。本方法主要步骤：危害辨识通过经历判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。确定可能事故类型根据过去的经历教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。确定