分支机构绩效考核指标说明

PAGEPAGE7附件一:营业部绩效考核指标说明一、主要绩效考核指标说明(一)目标利润（净收入)1、指标说明分公司及Ａ类营业部考核目标利润，B类营业部考核目标净收入。目标利润(净收入)是公司下达的，期望分支机构完成的考核利润(净收入）,目标利润（净收入)根据市场交易量弹性调整。基础利润(净收入)是公司下达的,用以区别分支机构不同奖金提取基数的界限,基础利润(净收入)根据市场假设弹性调整。2、计分方式目标利润(净收入）以分支机构对应的考核权重和完成率计算得分。即:（净收入考核得分＝权重×MＡX(ＭIＮ（（净收入完成率,100%),0)目标利润(净收入）完成率超过１00％的,超出部分按完成率计算超额加分,加分合计不超过5分。超额加分＝加分权重×MIN(目标利润(净收入)完成率-1０0%，１00%）(二)净增标准资产１、指标说明净增标准资产是指分支机构考核期内净流入的各类客户资产总和,客户资产根据账户交易情况及资产规模进行折算,即净增资产=∑各账户净流入客户资产×折算系数客户资产的折算系数根据账户内未进行交易的净增资产规模确定,已进行交易的该部分资产不进行折算,账户内交易是指产生佣金收入的交易量。账户内未进行交易的净增资产规模１０00万元(含,下同)以下1000万元~50０0万元50０0万元~1００00万元10000万元～50000万元50000万元以上

1。00．70。5０．3０。１信用业务（不含融资融券)、限售股(含新三板限售股)、新三板的流通股按折算系数折算成标准资产计入分支机构净增标准资产考核;产品销量不再折算计入分支机构净增标准资产考核。2、计分方式净增标准资产以分支机构对应的考核权重和完成率计算得分,并根据考核期内新增的中高端客户数量的完成情况进行分值调整:净增标准资产考核得分=权重×MIN(净增标准资产完成率，１00%)×（ＭAX(MIN中高端客户数量÷新增中高端客户数量目标,10０％),0）新增中高端客户为考核期内新开账户资产总值在１0万以上的客户数，新增中高端客户数目标考核期初发布。若新增中高端客户数超额完成目标值(且考核期末中高端客户数较上年末增长),且经过新增的中高端客户数调整后的净增资产完成率超过100％的，超出部分按完成率计算超额加分,加分合计不超过5分。超额加分=加分权重×MIN[(MIＮ(净增标准资产完成率,１00%)*净增中高端客户数完率）-100%),100%)(三)产品销售1、指标说明产品销售指标考核的产品范围包括:公司发行的收益凭证、掌柜理财;资产管理子公司发行的大集合、小集合、乐享收益系列及长17/19号产品；每月重点基金及重点货币基金营销活动;基金专户及基金子公司非标理财产品;私募产品等公司重点销售的产品。按产品的风险收益特征分为权益类和非权益类两大类别，即：产品类别 产品名称资管大集合资管小集合主动管理型权益类2、计分方式

私募产品1７、长１9（净增日均保有量资管小集合优先级重点货币基金非标理财产品对权益类产品和非权益类产品分别进行考核计分,其中权益类考核权重12销量记入非权益类销量.产品销售考核得分＝权益类考核权重×MIN(∑权益类销量÷权益类目标值类考核权重×ＭIN{(∑非权益类销量＋2×MＡ（∑权益类销量－权益类目标值0）÷非权益类目标值,100%｝分支机构在完成产品销售考核得分满分后,权益类仍有超额销量,按超额完成率计算超额加分,加分合计不超过5分.超额加分=加分权重×MIN（权益类超额销量÷权益类目标值，10０％)权益类超额销量＝MAX[∑权益类销量－权益类目标值-MAX(非权益类目标值－∑非权益类销量)÷2,0](四)客户服务1、指标说明客户服务主要考核分支机构投顾业务有效签约率以及公司做出了考核要求其他服务指标。投顾业务签约率是指分支机构在考核期末1０万元以上客户的签约率.其中,采取现金收费签约的客户,收费标准应不低于50元/户;平签客户按每户０．７５户折算,提佣签约客户按每户1户折算，现金签约客户按每户2户折算。投顾业务签约率=10万以上签约客户数÷２01４年底10万以上的客户总数同一客户的普通账户与信用账户合并计算.其他服务指标的考核另行规定。2、计分方式投顾业务签约率权重为4分，按完成率计算得分．其他服务指标权重为1分,考核指标及计分方式另行规定。客户服务得分=投顾业务签约率权重*MＩN((20１5率)/签约覆盖率递增目标，100%)＋其他服务指标得分二、辅助考核指标说明（一）大投行业务１、指标说明大投行业务指营业部介绍，并促成长江承销与对方签订保荐协议的项目阶段上市辅导财务顾问项目阶段上市辅导财务顾问50万元材料申报发行审批上市发行合计价值量2００万元1５０万元１０0万元500万元IPO主承销项目考核加分=(∑考核期内项目阶段价值量+考核期内已实现项目总收入)×1分/100万元新三板业务考核加分=考核期内项目总收入×1分／５０万元其他大投行业务考核加分=考核期内项目总收入×1分/100万元（二）信用业务1、指标说明信用业务按两融余额规模及类贷款业务收入（剔除资金成本)进行考核加分.贷款类业务包括约定购回业务、股票质押业务(包括自有资金出资和资产管理计划出资)及权益类收益互换业务。即：类贷款业务收入=∑(约定购回式证券交易业务收入＋股票质押式回购业务（资和资产管理计划出资）＋权益类收益互换业务收入）其中，产生坏账的不计入类贷款业务的收入基数。2、计分方式信用业务加分=两融余额增幅加分+（类贷款业务收入×1分／200万元）２015年两融日均余额达1０00万以上的营业部,按以下规则加分：期末余额(Ｘ)X≥６亿元4亿元≤Ｘ<6亿元2。5X<４亿元12.530０0万元≤Ｘ<1亿元1０00≤X＜3000X＜1000

加分规则201。5301100．540115%加０.5502710。510013０％05增值达500万元加1分,每增加5０0万元加0。5分两融余额增幅=（201５年日均余额/2０１4年末两融余额－1)×100%两融余额净增值＝20１５年两融日均余额-２０14年末两融余额(三)期货IＢ业务1、指标说明期货IB业务按分支机构考核期内期货ＩＢ业务净收入增长幅度和净增值进行加分。IB业务净收入是指净佣金收入。2、计分方式20１4年ＩB业务净收入（Y） 加分规则Y≥１8０万元 增幅超过10%的加１分，每增加5％加IＢ业务净收入增幅=(2015IB/2014IＢ业务净收入20１4年ＩB业务净收入（Y） 加分规则Y≥１8０万元 增幅超过10%的加１分，每增加5％加１20806０(四)创新业务１、指标说明

152010。530102010分业务发展重点做出了考核要求的创新品种和业务纳入分支机构创新业务考核.２、计分方式待具体创新业务推出后另行公布。主要考核指标中目标利润(净收入、净增标准资产、金融产品销售三项IB1５分。三、扣分项指标说明市场份额扣分１、指标说明市场份额指营业部考核期内股票基金交易量占市场股票基金交易量