某高速公路工程项目施工索赔管理研究

1、天 津 大 学（高等教育自学考试）本科生毕业业设计（论论文）任任务书 办学学点 专业业 班设计（论文文）题目目：某高高速公路路工程项项目施工工索赔管管理研究究完成期限：自 220111年 112 月月 日 至 220122 年 月 日 止止指 导 教教 师 办学点负责责人 批 准 日日 期 学 生 接受任务日日期 注：1. 本任务务书一式式两份，一一份院或或系留存存，一份份发给学学生，任任务完成成后附在在说明书书内。2.“检查查人签名名”一栏和和“指导教教师批准准日期”由教师师用笔填填写，其其余各项项均要求求打印。一、设计（论论文）原原始依据据（资料料）随着我国交交通运输输业的迅迅速发展展，社

2、会会生产、生生活对公公路运输输的需求求的日益益增加，公公路建设设突飞猛猛进。根根据我国国国家家高速公公路网的的规划要要求，我我国将用用30十十年的时时间，建建成8.5万kkm的国国家高速速公路网网。该高高速路网网由7条条首都放放射线、99条南北北纵向线线和188条东西西横向线线组成，将将把我国国现状人人口超过过20万万的城市市全部用用高速公公路网连连接起来来，覆盖盖范围达达到100多亿人人口。由于公路工工程自身身的特点点为：点点多、线线长、规规模大、投投资大、地地质复杂杂、受气气候的影影响大、不不确定因因素多，因因此工程程实施过过程中风风险大。由由于公路路工程实实施中诸诸多因素素的不确确定性及

3、及其导致致的风险险，因此此在合同同通用条条款中设设定了一一些合同同一方不不能履行行合同规规定的责责任和义义务而另另一方造造成费用用增加或或工期延延误，另另一方可可以要求求赔偿损损失的条条款。根根据相应应条款，承承包人可可以向业业主提出出索赔；业主也也可以向向承包人人提出索索赔（有有的又称称为“反索赔赔” ）。为了成功地地进行索索赔，无无论是承承包人的的管理人人员还是是业主的的管理人人员，必必须全面面熟悉合合同文件件，认真真进行合合同管理理科学组组织施工工生产，严严格控制制各项开开支，系系统累计计索赔证证据，共共同遵守守索赔程程序，树树立严格格的时间间观念，正正确编写写索赔报报告，策策略的进进行

4、合同同谈判。通通过这些些系统、细细致的索索赔和索索赔管理理工作，来来提高我我国公路路工程建建设管理理水平。因因此，随随着建筑筑业改革革的深入入，理论论和实际际工作者者又把视视野聚集集到施工工索赔管管理这个个焦点上上。在新新的建设设管理体体制下，如如何加强强施工索索赔管理理，使工工程项目目施工达达到高质质、高效效、低耗耗的目标标已成为为研究和和实践的的热点。二、设计（论论文）内内容和要要求：（说说明书、专专题、绘绘图、试试验结果果等）本课题研究究的主要要内容是是建设工工程项目目施工索索赔管理理研究，其其中涉及及到的索索赔管理理的基本本理论概概述；施施工索赔赔重点解解析它的的主要工工作包括括：施工

5、工索赔的的概念和和原则、施施工索赔赔程序、施施工索赔赔报告的的编写；运用施施工索赔赔方法计计算出施施工索赔赔费用和和施工索索赔工期期。通过本课题题的研究究，其目目的就是是进一步步加强我我国建设设工程项目目施工索赔赔管理。为了更更好的进进行施工工索赔管管理，对此本本文通过过施工索索赔策略略去控制制，从而而有效地地进行施施工索赔赔程序的的编制使使施工索索赔有效效地进行行，促使使我国建建设工程程项目健健康发展展。附：设 计 进 度 计 划 表序号起止日期计 划 完完 成 内 容容实 际 完完 成 情 况况检查日期检查人签名名111.122.244122.1.15查阅资料，开开题报告告初稿212.1.

6、1512.1.331完成论文一一、二章312.2.1112.22.155完成论文三三、四、五五章412.2.1612.2.229完成第六章章，以及及摘要512.3.1112.33.155完成论文初初稿612.3.1612.3.331修改论文，完完成论文文78指导教师批批准，并并签名： 年 月月 日天津大学高高等教育育自学考考试本科科生毕业业设计（论论文）开开题报告告课题名称某高速公路路工程项项目施工工索赔管管理研究究学院名称专业名称学生姓名指导教师（内容包括括：课题题的来源源及意义义，国内内外发展展状况，本本课题的的研究目目标、研研究内容容、研究究方法、研研究手段段和进度度安排，实实验方案案的

7、可行行性分析析和已具具备的实实验条件件以及主主要参考考文献等等。）一、课题的的来源及及意义随着我国交交通运输输业的迅迅速发展展，社会会生产、生生活对公公路运输输的需求求的日益益增加，公公路建设设突飞猛猛进。根根据我国国国家家高速公公路网的的规划要要求，我我国将用用30十十年的时时间，建建成8.5万kkm的国国家高速速公路网网。该高高速路网网由7条条首都放放射线、99条南北北纵向线线和188条东西西横向线线组成，将将把我国国现状人人口超过过20万万的城市市全部用用高速公公路网连连接起来来，覆盖盖范围达达到100多亿人人口。由于公路工工程自身身的特点点为：点点多、线线长、规规模大、投投资大、地地质

8、复杂杂、受气气候的影影响大、不不确定因因素多，因因此工程程实施过过程中风风险大。由由于公路路工程实实施中诸诸多因素素的不确确定性及及其导致致的风险险，因此此在合同同通用条条款中设设定了一一些合同同一方不不能履行行合同规规定的责责任和义义务而另另一方造造成费用用增加或或工期延延误，另另一方可可以要求求赔偿损损失的条条款。根根据相应应条款，承承包人可可以向业业主提出出索赔；业主也也可以向向承包人人提出索索赔。为了成功地地进行索索赔，无无论是承承包人的的管理人人员还是是业主的的管理人人员，必必须全面面熟悉合合同文件件，认真真进行合合同管理理科学组组织施工工生产，严严格控制制各项开开支，系系统累计计索

9、赔证证据，共共同遵守守索赔程程序，树树立严格格的时间间观念，正正确编写写索赔报报告，策策略的进进行合同同谈判。通通过这些些系统、细细致的索索赔管理理工作，来来提高我我国公路路工程建建设管理理水平。因因此，随随着建筑筑业改革革的深入入，理论论和实际际工作者者又把视视野聚集集到施工工索赔管管理这个个焦点上上。在新新的建设设管理体体制下，如如何加强强施工索索赔管理理，使工工程项目目施工达达到高质质、高效效、低耗耗的目标标已成为为研究和和实践的的热点。工程项目施施工索赔赔管理意意义在于于：索赔有有利于双双方加强强内部合合同管理理，严格格执行合合同，有有助于双双方提高高管理素素质，加加强合同同管理，维维

10、护市场场正常秩秩序；有有助于双双方更快快熟悉国国际惯例例，熟悉悉掌握索索赔和处处理索赔赔的方法法和技巧巧；有助助于对外外开放和和对外工工程承包包的开展展；有助助于政府府职能的的逐步变变化；有有助于工工程造价价的合理理性。二、国内外外发展状状况我国工程索索赔是从从20世世纪800年代在在云南鲁鲁布革引引水发电电工程首首次采用用国际工工程管理理模式中中出现而而开始的的，索赔赔概念也也自此进进入中国。经经历了近近20年年的风风风雨雨，工工程索赔赔管理工工作已取取得了长长足发展展，获得得了较为为显著的的成效，索索赔无论论在数量量或金额额上都呈呈不断递递增的趋趋势。倍倍受业主主、承包包商及有有关部门门的

11、关注注。是否否运用索索赔以及及索赔是是否运用用得当，直直接关系系自己的的利益、生生存和发发展。但但是我们们也应意意识到，目前我我国建筑筑业的施工索赔赔管理水水平索赔赔意识与与西方发发达国家家相比还还相差甚远，无无论是在在理论知知识的理理解，还还是实际际索赔管管理的实实施。都都表现出出我们的的不足和和缺点，显然这些都与当前急剧扩大的建筑市场是不符合的。随着社会主义市场经济的逐步建立，国家出台了中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招投标法、1999年建设工程施工合同修订版以及我国2003年7月1日正式实行的建设工程量清单计价规范。对我国的对于索赔的研究人员近年也增加许多，例如：田威编著的FIDIC

12、合同条件实用技巧是根据作者丰富的海外工程管理经验，对运用FIDIC条件的问题和应付的策略，进行了深入分析；粱槛编著的国际工程施工索赔，这本书对索赔及相关理论进行了比较详细的介绍；汪小金编著的建筑施工合同索赔管理是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。以上的规定和著作充分说明我们对建设工程项目施工索赔管理的高度重视，但是这些还远远不够，所以我们更需要加强建设工程项目施工索赔管理的不断去探索。从全球范围围来看，由由于国际际工程建建设的不不断发展展，国外外对工程程索赔的的研究十十分重视视，在这这方面的的工作也也进行的的早于我我国很多多，所以以国外对对索赔的的分析理理解比我我国多得得多。有有关于

13、索索赔方面面的书籍籍的编写写也是很很多很全全面的，例例如乔治治和弗朗朗西斯所所著的CConIraactoors Connstrructtionn一CllaimmsAvvoiddingg高登登，罗伯伯特所著著的AAscee，Coost一一Esttimaatinngprrincciplles和和艾德活活德所著著的PPreddicTinng CConttracct Suuretty BBondd Cllaimms UUsinng CConttreccor Finnancciall Daata，但但这些著著作一般般都侧重重于对索索赔进行行合同法法律上的的责任分分析，有有时还紧紧密结合合具体的的合同条条

14、件。在在国际工工程的承承包施工工中，许许多国家家都参照照国际上上常用的的一些标标准合同同条件，并并结合自自己国家家的具体体特点，制制定出自自己国家家的工程程承包标标准合同同条件，这这成为业业主编制制每个工工程项目目合同文文件的指指南。国国际上比比较常见见的合同同条件主主要有:国际咨咨询工程程师联合合会(FFIDIIC)编编制出版版的土土木工程程施工合合同条件件;世世界银行行发布的的工程程采购招招标文件件样本;英国土土木工程程师协会会编制的的ICEE合同条条件和皇皇家建筑筑师协会会编制的的JCTT合同条条件;美美国建筑筑师协会会制定的的AIAA合同条条件和承承包商总总会编制制的AGGC合同同条件

15、。这这些合同同文本在在多年的的使用过过程中得得到不断断的完善善和发展展，从而而奠定了了建设工工程项目目索赔的的健康发发展。三、本课题题的研究究内容、研研究目的的和方法法本课题研究究的主要要内容是是建设工工程项目目施工索索赔管理理研究，其其中涉及及到的索索赔管理理的基本本理论概概述；施施工索赔赔重点解解析它的的主要工工作包括括：施工工索赔的的概念和和原则、施施工索赔赔程序、施施工索赔赔报告的的编写；运用施施工索赔赔方法计计算出施施工索赔赔费用和和施工索索赔工期期。通过本课题题的研究究，其目目的就是是进一步步加强我我国建设设工程项项目施工工索赔管管理。为为了更好好的进行行施工索索赔管理理对此本本文

16、通过过施工索索赔策略略去控制制，从而而有效地地进行施施工索赔赔程序的的编制使使施工索索赔有效效地进行行，促使使我国建建设工程程项目健健康发展展。四、进度安安排1、20111年112月224日20112年11月155日 查阅阅资料，开开题报告告初稿。2、20112年11月166日20112年11月311日 完完成论文文一、二章。3、20112年22月 11 日20112年22月155日 完完成论文文三、四、五章。4、20112年22月166日20112年22月299日 完完成论文文第六章，以以及摘要要。5、20112年33月 11 日20112年33月155日 完完成论文文初稿。6、20112年

17、33月166日20112年33月311日 修修改论文文，完成成论文。五、参考文文献1 赵赵 浩浩，建设设工程索索赔理论论与实务务北京：中国电电力出版版社，220066.1112 沈沈其明，公公路工程程合同管管理与索索赔及案案例分析析：人民民交通出出版社220055.53 苟苟伯让，建建设工程程合同管管理与索索赔北京：机械工工业出版版社，220033.64 郭郭婧娟，工工程造价价管理（修修订本）北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社，2008.6，3143315 徐徐崇禄、董董红梅，建建设工程程施工合合同系列列文本应应用北京：中国计计划出版版社， 220033.1116 张张宝岭、单单兆海，建

18、建设工程程索赔及及案例分分析北京：机械工工业出版版社，220099.3摘 要i摘 要“索赔”这这个词在在我国的的工程建建设界走走过了一一个从无无到有的的过程。它它伴随着着其他许许多新词词汇、新新技术、新新方法、新新领域，逐逐渐地在在人们脑脑海中加加深印象象。逐步步变成了了人们在在工程建建设中的的一个不不可缺少少的工具具。为了了成功地地进行索索赔，无无论是承承包人的的管理人人员还是是业主的的管理人人员，必必须全面面熟悉合合同文件件，认真真进行合合同管理理科学组组织施工工生产，严严格控制制各项开开支，系系统累计计索赔证证据，共共同遵守守索赔程程序，树树立严格格的时间间观念，正确编写索赔报告，策略的

19、进行合同谈判。本文通过对索赔基本概述和现状总结使之了解索赔目的；叙述索赔程序和索赔报告使之理解索赔过程；介绍索赔费用与工期方法使之理解索赔费用赔偿和工期延长；对索赔进行策略管理使之综合掌握索赔全过程。关键词：索索赔、施施工索赔赔、工期期索赔、费费用索赔赔ABSTRACTiiABSTRRACTTThe wwordd cclaiims inn Chhinaas connstrructtionn inndusstryy haas ggonee thhrouugh a pproccesss frrom scrratcch. It is acccomppaniied witth mmanyy otthe

20、rr neew wwordds, neww teechnnoloogy, neew mmethhod, neew aareaas, graaduaallyy inn thhe mmindds oof ppeopple to deeepenn thhe iimprresssionn. GGradduallly intto tthe peooplee inn thhe cconsstruuctiion of an inddisppenssablle ttooll. IIn oordeer tto ssucccesssfullly claaim, whhethher thee coontrractt

21、or mannageemennt oor oowneers mannageemennt pperssonnnel, muust be fammiliiar witth cconttracct ddocuumennts, annd sseriioussly carrry outt coontrractt maanaggemeent sciienttifiic oorgaanizzatiionss coonsttrucctioon pprodducttionn, sstriictlly cconttroll thhe eexpeendiiturre, sysstemm acccummulaated

22、d evvideencee, tto cclaiim pprocceduuress, eestaabliish thee coonceept of strrictt tiime, coorreect preeparratiion of claaim repportt, sstraateggiess foor tthe conntraact neggotiiatiion. Noowaddayss hoow tto pperffectt ouur ccounntryy coonsttrucctioon cclaiim iis aan iimpoortaant isssue of connstrru

23、cttionn ennterrpriisess. BBaseed oon tthe bassic of summminng uup tthe staatuss quuo aand claaim to unddersstanndinng tthe claaim; cllaimm prroceedurre aand thee cllaimm reeporrt ddesccribbed to unddersstannd tthe claaimss prroceess; inntrooducce cclaiims cosst aand perriodd meethood tto uundeerstta

24、ndd cllaimms eexpeensees aand timme ddelaay; thee cllaimm sttrattegyy maanaggemeent to commpreehennsivvelyy grraspp thhe wwholle pproccesss off cllaimm.Key wwordds: connstrructtionn cllaimms, claaimss, cclaiims, claaimss foor eexteensiion of timme, cosst cclaiim.目 录I目 录第一章 绪论11.1 课课题来源源和意义义11.2 国国内外

25、发发展状况况11.3 研研究内容容和目的的 2第二章 索赔的的基本概概述32.1 索索赔的含含义32.2 索索赔的作作用32.3 索索赔的分分类和特特点32.4 索索赔的起起因和条条件5第三章 施工索索赔的解解析83.1 施施工索赔赔的含义义83.2 施施工索赔赔的基本本原则83.3 施施工索赔赔的一般般程序93.4 施施工索赔赔报告的的编写103.4.11 施工索索赔报告告编写要要求103.4.11 施工索索赔报告告编写内内容113.5 施施工索赔赔证据12第四章 索赔计计算方法法144.1 工工期索赔赔144.1.11工期索索赔分析析144.1.22 工期索索赔的计计算方法法144.2 费

26、费用索赔赔154.2.11 费用索索赔原则则154.2.22 费用索索赔的计计算方法法16第五章 施工索索赔策略略及案例例分析185.1 施施工索赔赔的解决决途径18II5.2 施施工索赔赔的策略略195.3施工工索赔的的预防措措施205.4成功功索赔的的技巧205.5某建建筑公司司承接了了某高速速公路工工程项目目的案例例分析22第六章 结论25参考文献26致 谢27第一章 绪论 PAGE 4第一章 绪论1.1 课课题来源源和意义义随着我国交交通运输输业的迅迅速发展展，社会会生产、生生活对公公路运输输的需求求的日益益增加，公公路建设设突飞猛猛进。根根据我国国国家家高速公公路网的的规划要要求，我

27、我国将用用30十十年的时时间，建建成8.5万kkm的国国家高速速公路网网。该高高速路网网由7条条首都放放射线、99条南北北纵向线线和188条东西西横向线线组成，将将把我国国现状人人口超过过20万万的城市市全部用用高速公公路网连连接起来来，覆盖盖范围达达到100多亿人人口。由于公路工工程自身身的特点点为：点点多、线线长、规规模大、投投资大、地地质复杂杂、受气气候的影影响大、不不确定因因素多，因因此工程程实施过过程中风风险大。由由于公路路工程实实施中诸诸多因素素的不确确定性及及其导致致的风险险，因此此在合同同通用条条款中设设定了一一些合同同一方不不能履行行合同规规定的责责任和义义务而另另一方造造成

28、费用用增加或或工期延延误，另另一方可可以要求求赔偿损损失的条条款。根根据相应应条款，承承包人可可以向业业主提出出索赔；业主也也可以向向承包人人提出索索赔。为了成功地地进行索索赔，无无论是承承包人的的管理人人员还是是业主的的管理人人员，必必须全面面熟悉合合同文件件，认真真进行合合同管理理科学组组织施工工生产，严严格控制制各项开开支，系系统累计计索赔证证据，共共同遵守守索赔程程序，树树立严格格的时间间观念，正确编写索赔报告，策略的进行合同谈判。通过这些系统、细致的索赔管理工作，来提高我国公路工程建设管理水平。因此，随着建筑业改革的深入，理论和实际工作者又把视野聚集到施工索赔管理这个焦点上。在新的建

29、设管理体制下，如何加强施工索赔管理，使工程项目施工达到高质、高效、低耗的目标已成为研究和实践的热点。工程项目施施工索赔赔管理意意义在于于：索赔有有利于双双方加强强内部合合同管理理，严格格执行合合同，有有助于双双方提高高管理素素质，加加强合同同管理，维维护市场场正常秩秩序；有有助于双双方更快快熟悉国国际惯例例，熟悉悉掌握索索赔和处处理索赔赔的方法法和技巧巧；有助助于对外外开放和和对外工工程承包包的开展展；有助助于政府府职能的的逐步变变化；有有助于工工程造价价的合理理性。1.2 国国内外发发展状况况我国工程索索赔是从从20世世纪800年代在在云南鲁鲁布革引引水发电电工程首首次采用用国际工工程管理理

30、模式中中出现而而开始的的，索赔赔概念也也自此进进入中国。经经历了近近20年年的风风风雨雨，工工程索赔赔管理工工作已取取得了长长足发展展，获得得了较为为显著的的成效，索索赔无论论在数量量或金额额上都呈呈不断递递增的趋趋势。倍倍受业主主、承包包商及有有关部门门的关注注。是否否运用索索赔以及及索赔是是否运用用得当，直直接关系系自己的的利益、生生存和发发展。但但是我们们也应意意识到，目前我我国建筑筑业的施工索赔赔管理水水平索赔赔意识与与西方发发达国家家相比还还相差甚远，无无论是在在理论知知识的理理解，还还是实际际索赔管管理的实实施。都都表现出出我们的的不足和和缺点，显然这些都与当前急剧扩大的建筑市场是

31、不符合的。随着社会主义市场经济的逐步建立，国家出台了中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招投标法、1999年建设工程施工合同修订版以及我国2003年7月1日正式实行的建设工程量清单计价规范。对我国的对于索赔的研究人员近年也增加许多例如：田威编著的FIDIC合同条件实用技巧是根据作者丰富的海外工程管理经验，对运用FIDIC条件的问题和应付的策略，进行了深入分析；粱槛编著的国际工程施工索赔，这本书对索赔及相关理论进行了比较详细的介绍；汪小金编著的建筑施工合同索赔管理是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。以上的规定和著作充分说明我们对建设工程项目施工索赔管理的高度重视，但是这些还远远不够，所

32、以我们更需要加强建设工程项目施工索赔管理的不断去探索。从全球范围围来看，由由于国际际工程建建设的不不断发展展，国外外对工程程索赔的的研究十十分重视视，在这这方面的的工作也也进行的的早于我我国很多多，所以以国外对对索赔的的分析理理解比我我国多得得多。有有关于索索赔方面面的书籍籍的编写写也是很很多很全全面的，例例如乔治治和弗朗朗西斯所所著的CConIraactoors Connstrructtionn一CllaimmsAvvoiddingg高登登，罗伯伯特所著著的AAscee，Coost一一Esttimaatinngprrincciplles和和艾德活活德所著著的PPreddicTinng CCo

33、nttracct Suuretty BBondd Cllaimms UUsinng CConttreccor Finnancciall Daata，但但这些著著作一般般都侧重重于对索索赔进行行合同法法律上的的责任分分析，有有时还紧紧密结合合具体的的合同条条件。在在国际工工程的承承包施工工中，许许多国家家都参照照国际上上常用的的一些标标准合同同条件，并并结合自自己国家家的具体体特点，制制定出自自己国家家的工程程承包标标准合同同条件，这这成为业业主编制制每个工工程项目目合同文文件的指指南。国国际上比比较常见见的合同同条件主主要有:国际咨咨询工程程师联合合会(FFIDIIC)编编制出版版的土土木工程

34、程施工合合同条件件;世世界银行行发布的的工程程采购招招标文件件样本;英国土土木工程程师协会会编制的的ICEE合同条条件和皇皇家建筑筑师协会会编制的的JCTT合同条条件;美美国建筑筑师协会会制定的的AIAA合同条条件和承承包商总总会编制制的AGGC合同同条件。这这些合同同文本在在多年的的使用过过程中得得到不断断的完善善和发展展，从而而奠定了了建设工工程项目目索赔的的健康发发展。1.3 研研究内容容和目的的本课题研究究的主要要内容是是建设工工程项目目施工索索赔管理理研究，其其中涉及及到的索索赔管理理的基本本理论概概述；施施工索赔赔重点解解析它的的主要工工作包括括：施工工索赔的的概念和和原则、施施工

35、索赔赔程序、施施工索赔赔报告的的编写；运用施施工索赔赔方法计计算出施施工索赔赔费用和和施工索索赔工期期。通过本课题题的研究究，其目目的就是是进一步步加强我我国建设设工程项目目施工索赔赔管理。为了更更好的进进行施工工索赔管管理，对此本本文通过过施工索索赔策略略去控制制，从而而有效地地进行施施工索赔赔程序的的编制使使施工索索赔有效效地进行行，促使使我国建建设工程程项目健健康发展展。第二章 索赔的基本概述 PAGE 35第二章 索赔的的基本概概述2.1 索索赔的含含义索赔是当事事人在合合同实施施过程中中，根据据法律、合合同规定定及惯例例，对并并非由于于自己的的过错，而而是由于于合同对对方应承承担责任

36、任的情况况造成损损失后，向向对方提提出补偿偿要求的的过程。当当一方向向另一方方提出索索赔时，要要有正当当理由，且且有索赔赔事件发发生的有有效证据据。在工工程建设设的各阶段，都都有可能能发生索索赔，但但在施工工阶段的的索赔发发生较多多。索赔具有广广义的和和狭义的的两种概概念。广广义的索索赔是指指合同双双方向对对方提出出的索赔赔。而通通常意义义上所讲讲的索赔赔是狭义义的索赔赔，是指指承包商商对业主主的索赔赔。2.2 索索赔的作作用索赔作为对对合同的的完善和和补充，其其作用主主要表现现在一下下四个方方面。1、索赔是是合同有有效实施施的一项项保证措措施。合合同一经经签订，合合同双方方即产生生权利和和义

37、务关关系，它它受法律律的保护护和制约约。索赔赔是合同同法律效效力的具具体体现，并并且由合合同的性性质决定定如果没没有索赔赔和关于于索赔的的法律规规定，则则合同形形同儿戏戏，对方方都难以以形成约约束，合合同的实实施就得得不到保保证。2、索赔是是落实和和调整合合同双方方经济责责、权、利利关系的的手段。有有权利、有有利益，同同时应当当承担相相应的经经济责任任。谁未未履行责责任，构构成违约约行为，造造成对方方损失，侵侵害对方方权利，则则应当承承担相应应的合同同责任，予予以赔偿偿。离开开索赔，合合同责任任就不能能体现，合合同双方方的责、权权、利关关系就不不平衡。3、索赔是是合同和和法律赋赋予受损损失者的

38、的权利。对对于承包包人来说说，是一一种保自自己、维维护自己己正当权权益、避避免损失失的手段段。对于于国际工工程承包包，如果果承包人人不能进进行有效效地索赔赔，不精精通索赔赔业务，往往往会使使损失得得不到合合理的、及及时的补补偿，从从而不能能进行正正常生产产经营，甚甚至会破破产。4、索赔促促使工程程造价更更加合理理。施工工索赔的的正常开开展，把把原来打打入工程程的报价价的一些些不可预预见费用用，改为为按实际际发生的的损失支支付，有有助于降降低工程程报价，使使工程造造价更加加合理。2.3 索索赔的分分类和特特点一、索赔的的分类由于索赔贯贯穿于工工程项目目全过程程，可能能发生的的范围比比较广泛泛，其

39、分分类随标标准、方方法不同同而不同同，为了了清楚的的了解其其分类，主要的分类方法，具体如表2.1所示。表2.11索赔分分类一览览表序号类别分类内容1按索赔目的工期索赔要求延长合合同工期期。费用索赔要求补偿费费用，提提高合同同价格。2按合同类型总承包合同同索赔承包人与业业主之间间的索赔赔。分包合同索索赔承包人与分分包人之之间的索索赔。合伙合同索索赔合伙人之间间的索赔赔。供应合同索索赔业主或承包包人与供供应商之之间的索索赔。劳务合同索索赔劳务供应商商与雇佣佣者之间间的索赔赔。3按索赔起因当事人违约约业主未按合合同规定定提供施施工条件件，下达达错误或或托延指指令，未未按合同同支付工工程款等等。合同变

40、更业主指令修修改设计计、施工工进度施施工方案案，合同同条款缺缺陷，错错误、矛矛盾和不不一致等等，双方方协商达达成的附附加协议议、修正正案、备备忘录等等。工程环境变变化如地质条件件和合同同规定不不一致。4按干扰事件的性质工期的延误误索赔由于干扰事事件造成成工期拖拖期或工工程中断断的时间间。工程变更索索赔干扰事件引引起的工工程量的的增减、增增加新工工程变更更工程终止索索赔干扰事件造造成工程程被迫停停止，并并不在进进行。不可抗力因因素物价上涨、法法律变化化、汇率率变化；自然灾灾害战争争、政局局变化、经经济封锁锁。5按处理方式单项索赔在施工过程程中对某某一干扰扰事件提提出的索索赔。总索赔（一揽子索索赔

41、）一般在工程程竣工前前，将许许多已提提出但未未获得解解决的单单项索赔赔集中起起来，提提出一份份总索赔赔报告。6按索赔依据合同之内索索赔索赔内容所所涉及的的均可在在合同中中找到的的索赔。合同之外索索赔索赔的内容容和权利利难于不不能在合合同条件件中找到到依据，但但是权利利可以来来自普通通法律。道义索赔（优惠索赔赔）承包人在合合同中找找不到依依据，而而业主也也没有触触犯法律律，承包包人对其其损失求求某系优优惠性质质的付款款。二、索赔的的特点1、索赔没没有统一一标准，但但有若干干影响因因素对一特定事事件的索索赔没有有预定的的、统一一标准的的解决方方案，但但索赔要要成功则则取决于于合同的的具体规规定、业

42、业主的管管理水平平、承包包人的管管理水平平及承包包人的索索赔业务务能力等等因素。如如果承包包人熟悉悉索赔业业务，有有索赔经经验，注注意索赔赔策略和和方法，就就容易取取得索赔赔的成功功。2、不索索则不赔对由于干扰扰事件造造成的损损失，对对方如果果放弃机机会（如如超出合合同规定定的索赔赔有效期期等），或或放弃索索赔权利利（如不不敢索赔赔，不要要索赔），则则另一方方就没有有赔偿责责任，对对方必须须承担自自己的损损失。3、成功的的索赔基基于国家家的法规规、合同同索赔的成功功常常不不仅在于于索赔事事件本身身，而且且在于能能否找到到有利于于自己的的证据，能能否找到到为自己己辩护的的法律条条文，所所以合同同

43、和事实实根据（证证据）是是索赔中中两个最最重要的的影响因因素。4、索赔以以利益为为原则索赔是以维维护索赔赔人利益益为目的的，而不不是以辨辨明是非非为目的的。即通通过索赔赔使自己己的损失失得到补补偿，争争取自己己的合理理的权益益。2.4 索索赔的起起因和条件件一、索赔的的起因引起索赔的的原因是是多种多多样的，通通常主要要包括以以下几方方面。1、索赔是是现代承承包工程程的一大大特点现代承包工工程的特特点是工工程量大大、投资资额大、结结构复杂杂、技术术和质量量要求高高、工期期长等。再再加上工工程环境境的不确确定性和和市场因因素、社社会因素素的变化化，隐含含着地质质条件的的风险、建建筑材料料市场的的变

44、化、货货币的贬贬值、城城建环保保部门对对工程的的建议是是到要求求等，形形成了工工程实施施过程中中的内部部和外部部干扰源源，也造造成对工工程建设设规划、设设计、施施工的扰扰动，进进而影响响工期和和成本。主要体现在在建筑过过程的难难度和复复杂性增增大。随随着社会会的发展展，出现现了越来来越多的的新技术术、新工工艺，业业主对项项目建设设的质量量和功能能要求越越来高和和完善。因因此设计计难度不不断增大大，施工工过程也也得更加加复杂。由由于设计计难度的的加大，要要求设计计人员在在设计图图纸中规规范使用用不出差差错。尽尽善尽美美是不可可能的，因因而往往往在施工工过程中中随时发发现问题题，解决决问题，需需要

45、进行行设计变变更，这这就会导导致施工工费用的的变化，从从而产生生索赔。2、索赔是是合同内内容的有有限性直直接导致致施工合同是是在工程程开始前前签订的的。面对对如此复复杂的工工程和环环境变化化因素，合合同不可可能对所所有问题题做出全全面的预预见和规规定，对对所有工工程流程程的环节节和细节节做出准准确的描描述。另另外，由由于施工工合同条条件越来来越复杂杂，合同同很难准准确量身身定做差差异性条条款，或或多或少少潜伏着着缺陷和和不足之之处，如如措施不不当、说说明不清清、有歧歧义等，都都会造成成合同内内容的缺缺陷，从从而引起起索赔。3、业主的的要求和和承包商商的相邻邻影响随着建设的的推进，当当业主开开始

46、能感感知建设设的具体体内容时时，他有有可能在在施工同同时提出出建筑形形式、功功能、质质量、实实施方式式、进度度等合同同不能包包含的变变更要求求。由于一个工工程往往往需要多多个承包包商共同同完成，故故一方出出现失误误不仅会会对自己己造成损损失，而而且还会会殃及其其他合作作伙伴，影影响整个个工程的的实施。4、对合同同理解存存在差异异和不安安定因素素由于合同文文件组成成比较复复杂，内内容又多多，再加加上双方方在某些些问题的的立场和和角度不不同，会会造成合合同权利利和义务务的范围围界限划划分的理理解不一一致，造造成合同同执行中中出现偏偏差和争争执；由由于工程程合同签签订中存存在的阴阴阳合同同，合同同的

47、履行行过程中中一些不不规范的的做法和和处理方方式，也也容易导导致索赔赔的发生生。5、项目管管理模式式的变化化带来的的影响在建筑市场场中，工工程建设设项目采采用招投投标制。由由总包、分分包、指指定分包包、劳务务承包、设设备材料料供应承承包等。这这些单位位会在整整个项目目的建设设中发生生经济方方面、技技术方面面、工作作方面的的联系和和影响。在在工程实实施过程程中，管管理上的的失误往往往是难难以避免免的。若若一方失失误，不不仅会对对自己造造成损失失，也会会连累与与此有关关系的其其他单位位。特别别是如果果处于关关键路线线上的工工作的延延期，会会对整个个工程产产生连锁锁反应。对对此不能能采取有有效措施施

48、及时解解决，可可能会产产生一系系列的重重大索赔赔。采用用边勘测测边设计计边施工工的建设设管理模模式尤为为明显。二、索赔的的条件索赔的根本本目的在在于保护护自身利利益，追追回损失失，避免免亏本，以以此是不不得已而而为之。要要取得索索赔的成成功，必必须符合合三个基基本条件件。1、客观性性确实存在不不符合合合同或违违反合同同的干扰扰事件，他他对承包包人的工工期和成成本造成成影响。这这是事实实，有确确凿的证证据证明明。由于于合同双双方都在在进行合合同管理理，都在在对工程程施工过过程进行行监督和和跟踪，对对索赔事事件都应应该清楚楚的了解解。所以以承包人人提出的的任何索索赔，首首先必须须是真实实的。2、合

49、法性性干扰事件非非承包人人自身责责任引起起，按照照合同条条款对方方应给予予补偿。索索赔必须须符合本本工程承承包合同同规定。合合同作为为工程施施工中承承发包双双方应遵遵守的“最高法法律”，由它它判定干干扰事件件的责任任有谁承承担，承承担什么么样的责责任，应应该赔偿偿多少等等。所以以对于同同样的索索赔事件件，采用用不同的的合同条条件，就就会有不不同的结结果。3合理性索赔要求应应该合情情合理，符符合实际际情况，真真实的反反应由于于干扰事事件引起起的实际际损失，采采用合理理的计算算方法和和计算基基础。承承包人必必须证明明干扰事事件和干干扰事件件的责任任、与施施工过程程所受到到的影响响、与承承包人所所受

50、到的的损失、与与所提出出的索赔赔要求之之间存在在的因果果关系。第三章 施工索赔的解析第三章 施工索索赔的解解析3.1施工工索赔的的含义施工索赔是是指施工工合同当当事人在在合同实实施过程程中，根根据法律律、合同同规定及及惯例，对对并非由由于自己己的过错错，而是是由于合合同对方方应承担担责任的的情况造造成的实实际损失失向对方方提出给给予补偿偿的要求求。对施施工合同同的双方方来说，施工索赔是维护双方合法利益的权利，承包人可以向发包人提出索赔发包人也可以向承包人提出索赔。3.2施工工索赔的的基本原原则一、以合同同为依据据原则索赔的提出出首先应应该以发发包方与与承包方方之间存存在有效效的合同同条款为为基

51、本依依据。合合同是当当事人双双方经过过平等协协商签订订的具有有法律效效力的法法律文件件，包含含双方权权利义务务的基本本内容。索索赔的要要求提出出是非合合理、合合法，合合同条款款应是第第一位的的判断标标准。二、实际损损失原则则实际损失，是是从经济济学角度度，运用用成本费费用理论论来分析析损失，它它应该包包括至少少两层含含义：一一是损失失必须已已经产生生或者必必然产生生；二是是这类损损失必须须能被反反映在成成本费用用之中，并并构成经经营成本本的一部部分。实际的经济济损失或或者权利利损害的的存在是是提出索索赔的前前提条件件。在索索赔处理理过程中中，坚持持实际损损失原则则，也符符合索赔赔所具有有的补偿

52、偿性质的的基本要要求。三、合理分分担风险险原则风险就是发发生损失失的可能能性，而而且风险险客观存存在并不不以人们们的意志志为转移移。合同同是风险险防范的的重要手手段，它它不仅要要对风险险的发生生进行预预测，而而更为重重要的功功能是依依据合同同能够对对风险发发生之后后的损失失进行合合理的分分担，索索赔就是是因承担担了本不不应该由由自己承承担的风风险损失失而向对对方要求求补偿的的行为。风风险的合合理分担担也是民民法以及及合同法法公平原原则的具具体体现现。当合合同对风风险的分分担与实实际的风风险损失失二者之之间不相相匹配甚甚至严重重失衡而而显得不不公平的的时候，我我们应该该从公平平交易的的基本原原则

53、出发发，对风风险责任任进行合合理的再再次分配配，使其其达到或或恢复一一种公平平状态。公公平、合合理地分分担风险险责任，是是成功索索赔所期期待的理理想结果果。四、有理有有据的原原则索赔是一方方向另一一方所取取补偿的的权利请请求，因因此，对对于索赔赔方来说说，索赔赔成功的的一个标标志就是是对方对对其要求求的承认认，即俗俗称的“买账”。如果果对方拒拒不买账账，对于于索赔方方而言，接接下来的的索赔工工作中将将会出现现更多的的阻碍，导导致双方方之间的的合作关关系的恶恶化，甚甚至提出出诉讼。因因此，为为了避免免不愉快快的事件件发生，在在索赔事事件发生生之后，索索赔方应应该尽量量的做到到以据说说理、以以理服

54、人人。索赔赔的理由由与事件件应该充充分，索索赔证据据应尽可可能确凿凿。因此此，必须须予以重重视。五、友好协协商原则则在建设工程程实施过过程中，各各方之间间的沟通通与合作作显得尤尤为重要要。从预预防的角角度考虑虑，我们们应当尽尽量避免免索赔事事件的发发生。同同时，索索赔事件件发生之之后，双双方更应应该本着着友好协协商的原原则进行行沟通和和互动。毕毕竟建设设工程是是一项投投资大、周周期长的的系统工工程，一一旦双方方之间的的合作关关系破裂裂，合同同解除带带来的不不仅仅是是当事人人合同目目的的落落空，而而且还可可能影响响到其他他人的权权益。由由于索赔赔关系到到发包方方与承包包方的切切身利益益，索赔赔谈

55、判就就成为双双方解决决索赔问问题的常常用方式式。为了了达到索索赔成功功，应该该在索赔赔活动中中坚持友友好协商商的原则则。3.3施工工索赔的的一般程程序按照我国建建设工程程施工合合同（示示范文本本）（GGF1999902001）的的规定，发发包人未未能按合合同规定定履行自自己的各各项义务务或发生生错误以以及应由由发包人人承担责责任的其其他情况况，造成成工期延延误和承承包人不不能得到到合同工工程价款款及承包包人的其其他损失失，承包包人可以以书面形形式向发发包人索索赔。在在合同实实施阶段段中所出出现的每每一个施施工索赔赔事项，都都应按照照合同条条件的具具体规定定抓紧时时间进行行处理，并并与工程程进度

56、款款的计算算同时支支付，按按月清理理。承包包商索赔赔的一般般程序如如下：（1）索赔赔事件发发生后228天内内，向工工程师提提出索赔赔意向通通知。（2）发出出索赔意意向通知知后288天内，向向工程师师提出补补偿经济济损失和和（或）延延长工期期的索赔赔资料和和索赔报报告。其中包括含含了一个个索赔的的内部处处理，有有如下的的事项：1）事态调调查2）原因分分析3）索赔依依据4）损失调调查5）收集证证据6）起草索索赔报告告（3）工程程师在收收到承包包方送交交得索赔赔报告和和有关资资料后，于于28天天内给予予答复，或或要求承承包方进进一步补补充索赔赔理由和和证据。（4）工程程师在收收到承包包方送交交得索赔

57、赔报告和和有关资资料后，228天内内未给予予答复或或未对承承包方做做出进一一步要求求，是为为该项索索赔已经经认可。（5）当该该项索赔赔事件持持续进行行时，承承包方应应当阶段段性向工工程师发发出索赔赔意向，在在索赔事事件终了了后288天内，向向工程师师递交索索赔的有有关资料料和最终终索赔报报告。索索赔答复复程序和和（3）、（44）相同同。承包方未能能按合同同约定履履行自己己的各项项义务或或发生错错误给发发包方造造成损失失，发包包方也按按以上各各条款确确定的期期限向承承包商提提出索赔赔。3.4施工工索赔报报告的编编写按照我国建建设工程程施工合合同（示示范文本本）（GGF1999902001）和和F

58、IDDIC施施工合同同条件的的规定，在在每一起起索赔事事项的影影响结束束后，承承包商应应在288天以内内写出该该索赔事事项的总总结性的的索赔报报告书，正正式报送送给工程程师和业业主，要要求审定定并支付付索赔款款。索赔赔报告书书的具体体内容，随随该项索索赔事项项的性质质和特点点而有所所不同。每每个索赔赔报告书书的主要内容容和文字字构成方方面如图图3-1所示。索索 赔 文 件索赔信索赔报告详细计算书索赔证据证据部分计算部分总论部分索赔文件正文根据部分真实、准确、合理、精炼图3-1索索赔文件件结构图图3.4.11、施工工索赔报报告编写写要求编写索赔报报告需要要实际工工作经验验。索赔赔报告如如果起草草

59、不当，会会失去索索赔方的的有利地地位和条条件，使使正当的的索赔要要求得不不到合理理解决。对对于重大大索赔或或一揽子子索赔，最最好能在在律师或或索赔专专家的指指导下进进行。编编写索赔赔报告有有以下基基本要求求：1、索赔的的事件真真实、准准确索赔报告对对索赔事事件的描描述应该该真实、准准确，这这关系到到承包方方的信誉誉和索赔赔成功的的与否，对对索赔事事件描述述不实、主主观臆测测，或缺缺乏证据据，都会会影响到到业主和和工程师师对承包包商的信信任，给给索赔给给索赔工工作造成成困难。为为了证明明事实的的准确性性，在索索赔报告告的后面面要附上上相应的的证据资资料，以以便于业业主和工工程师核核查。2、逻辑性

60、性强，责责任划分分明确对引起的索索赔事件件的原因因，要清清楚明白白。承包包商对于于干扰事事件的不不可预见见性、索索赔通知知书的按按时提交交、该事事件对承承包商造造成的影影响，以以及相应应的合同同支持都都应明确确说明，以以便业主主和工程程师接受受承包商商的索赔赔要求。索赔报告要要有逻辑辑性，将将索赔要要求同干干扰事件件、责任任、合同同条款、影影响形成成明确的的逻辑关关系。索索赔报告告的文字字论述要要有明确确的、必必然的因因果关系系，要说说明在客客观事实实与索赔赔费用损损失之间间的必然然联系。3、条理清清楚，层层次分明明，计算算准确索赔报告通通常在最最前面简简明扼要要的说明明索赔的的事项、理理由和