鼎泰药研：2019年员工持股计划管理办法

1、证券代码：835412证券简称：鼎泰药研主办券商：广发证券江苏鼎泰药物研究股份有限公司2019年员工持股计划管理办法本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。-、审议及表决情况本2019年员工持股计划管理办法经2019年11月22日第二届董事会 第十四次会议审议通过，需提请第四次临时股东大会会议审议。二、制度的主要内容，分章节列示：第一章总则第一条为规范江苏鼎泰药物研究股份有限公司（以下简称“鼎泰药研”或“公司”）2019年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或 者“本计划”）的

2、实施，根据中华人民共和国公司法（以下简称 “公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法” 等有关法律规定、江苏鼎泰药物研究股份有限公司章程（以下简 称公司章程”）、江苏鼎泰药物研究股份有限公司2019年员 工持股计划（草案）（以下简称“员工持股计划案）”）等有 关法律文件，特制定本管理办法。第二章 员工持股计划的确定第二条 基本原则（一）依法合规原则公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程 序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员 工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。（二）自愿参与原则公司实施本员工持股计划应当遵循公司自主决定、员工自

3、愿参加 的原则，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股 计划。（三）风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平 等。第三条实施程序（一）董事会审议员工持股计划（草案）；（二）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有 利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否 存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意 见；（三）董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工持股计划（草案、监事会意见等相关文件；（四）召开股东大会审议员工持股计划；（五）员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。第三章员工持

4、股计划的参与对象第四条确定参与对象的法律依据本员工持股计划的持有人是依据公司法证券法劳动合同法 等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定而确定， 公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持 股计划。所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属 子公司签订劳动合同/劳务合同且领取报酬。第五条参与对象的范围本员工持股计划的参与对象为公司中高层管理人员及核心骨干， 总人数不超过59人，参与对象至少应满足以下条件：（一）公司正式员工；（二）承担管理工作或担任重要技术岗位的骨干人才；（三）符合政策监管要求。本计划具体参与对象人数根据员工实际缴款情况确定。第四章 员工持股计划

5、的资金来源、股票来源和认购价格第六条 资金来源本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、 行政法规允许的其他方式取得的资金。公司不以任何方式向持有 人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划持有人具体出资金额和认购份额根据实际缴款金 额确定。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计 划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额 缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。第七条 股票来源本员工持股计划的股票来源为公司定向发行的股票。本员工持股计划设立后由管理委员会管理，全额认购华福证券有 限责任公司拟设立的“兴隆20号单一资产管理计划”（资管计划 名称暂定，具体以实际备案的名称为准）（以下简称“资管计划”） 该资管计划通过认购公司定向发行股份方式取得并持有公司股 票。第八条 认购价格本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份员工持股计划对应1 股公司股票，