申银万国证券管理信息系统案例-讲课

1、申银万国证券份有限司 管理信息案例一:业绍申银万国证券股份有限公司(以下简“申银万国)由原上海申银证券公司和 原上海万国证券公司于 1996 年 9 月 16 日合并设立国内最早的一家股份制证 券公司申银万国现有 206 家股东其中中央汇金公司是第一大股东创业二十 余年至今，申银万国已经发展成为一家拥有 多名员工，资本金 67.1576 亿 元的大型综合类证券公司除各直属总部外申银万国在全国各地共设有 9 个分 公司、2 个代表处、150 家营业网点。申银万国拥有控股子公司上海申银万国证券研究所有限公司银万国期货 有限公司申银万国投资有限公司和申万菱信基金管理有限公司并在香港特别 行政区设有申

2、银万国(香港)集团公司和控股的上市公司申银万国(香港)有 限公司。申银万国还参股富国基金管理有限公司。申银万国的经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐证券资产管理;证券投资基金代销; 为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务国家有关管理机关批准的其他业 务（公司庞大，业务量大，信息繁杂，管理难度大，管理信息系统有助于其运 营管理）二企信化设因析原有管理信息系统的落后申银万国证券股份有限公司是我国较知名的证券公司之一国内最早实行会计电算 化的证券公司司在企业管理方面投入了大量的精力在 年开始试用财务系统， 并于 年全公司推广使用。当

3、时使用的系统为用友账务系统6.03DOS 版运行在 网。该系统曾为申银万公司的财务工作起了重要的作用，把财务人员从手工 操作的繁重低效劳动中解放了出来是随着公司业务的不断拓展和规模的扩大有机 版分散化财务信息系统固有的缺陷给集团公司的管理带来一系列问题不能适应申银万 国公司现代化管理的需要。主要表现在如下方面：（一） 数据无法共享和传递。随着业务水平理水平和应用水平的提高纯账功能的财务系统已远远满足不了 业务管理的需要原有系统相对散独立整性差财信息的共享与深加工有很大的局 限性不满足集中式管理要求不支持证券自营业务的核算和管理券业务系统与财 务不能实现数据共享和传递。（二） 难以较好发挥财务监

4、控作用原有系统最大不足之处在于存在信息孤岛务与财务系统分割能满足集团公司对1 / 9财务整体状况进行监控、统计和内部对账等管理的需要2 / 9， eq oac(,3)前、事中控困难。由于原有系统大多基于表形数据处理，不适用于事物处理， 无法进行复杂的数据查询计分析法实现对海量数据和历史数据的处理及安全性要 求。同时，系统功能简单，财务不能完全 eq oac(,4)账，只能作事后析，不能进行事前计划和事 中控制，难以较好发挥财务监控的作用。三.银国理息统决案3.1 网络件环境决方案在原有网络环境基础上使申银万国公司信息系统更好地发挥管理功能系提出如下 网络环境解决方案：（1技术架构：应用系统采用

5、 eq oac(,5)层架构，将 eq oac(,6)用服务器与 eq oac(,7)据库服务器分离，其间 通过高速以太网连接。在客户端只需安装浏览器干为 快速以网，为大量数据传 递据查询提供足够带宽公与各管理总部营业所采用 带宽的 eq oac(,8) 专， 提供高性能、高保密性的点到点通信。（2服务器配置方案：总公司设置两台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服 务器和 eq oac(,9)WEB 服务器。中央服务器采用高可靠性集并配置磁盘阵列，采用磁带机备份， 充分保证数据的安全性及系统的稳定性。（3管理信息系统备份方案：采用 eq oac(,10)机热备方式，保证在系统崩溃时能够

6、快速恢复。正 常运行状态下一主机为活动态，另一台主机为备份状态。出现异常时，活动主机上的 应用全部切换至备份主机。（4客户端配置：各管理总部、专业总部、分支营业部由若干客户机组成，完成相应分支 机构的财务处理业务户负人机交互成数据的录入询等界面操作通过 DDN 专线直接访问总公司服务器。（5网络计算方案 eq oac(,11)布式网络计算方案，采用面向对象的大型关系数据） （6平台方案：系统网络平台基于当前最先进的浏览服器应用式，将传统的运行在 客户端的应用软件移植到服务器端大简化了实际应用意味着用户完全可以通过浏览 器来执行应用程序使户可以成本地使用网络过浏览器传递网上众多的数据用 于局域网

7、、广域网和 INTERNET 等种网络环境。3.2 应用决方案作为面向大型团型证券公司整体化管理需要而建设的信息系统银国管理信息系统 从全局着眼能够实现整个集团全面集中式管理时以集团总部为中心实现数据表 的迅速传递为企业决策者提供时的财务业务信息正实现财务预算的监控防患于未 然银国系统就是在充分考企业信息系统整体性和集成性的基础上用一体化设计 思路，彻底实现了数据的共享、交换和再应用。该系统的处理过程可以分为四个处理阶段： 证券业务管理、财务核算、管理会计、决策支持。（1证业务管理子系统是管理信息系统的基础和前提能获得交易数据行情数据、 资金动态数据态反映证券交易的成本和潜在的盈亏以及资金占用

8、情况时据业务数 据生成会计凭证，实现财务与业务一体化管理（2总账子系统是财务核算与管理系统的核心模块，它完成从凭证到账簿的核算和管理， 支持多币种核算跨单位查询跨年度查询实时动态地反映集团公司全体成员的财务状况 及经营成果。（3项目管理子系统是管理会计的重要组成部分，其以项目为中心进行核算管理，提供多 种条件的统计和查询功能，可以满足各种成本费用中心和利润中心管理的要求 财务分析和报表子系统提供的分析报表和数据，为领导进行科学、及时、合理决策提 供有效支持3.3 安全制系统提供了理想的安全性保障功能。 eq oac(,12)JA 语在安全性方面做了严格的限制，保证了浏 览器BROWSER操作的

9、安全。大型关系型数据库均有着良好的安全性，并可与操作系统 相结合用件提供了多层次安全控制功能括用户权限管模权限能权限、 科目权限作志监控，数的联机备份与恢复等功能。保证系统的安全性，保证数据 的安全性、正确性。用户还可通过自设防火墙保证 WEB 服务器的安全。四管信系运效1.强化资管理 实现异实时查 eq oac(,13)友 为银万国提供了业务管理、财务管理、决策支持、风险管理等系列模块。本方案帮助申银万国建立起集中的财务核算体系现集团有效的财务管理与监控立 科学合理的财务核算流程，完善的内部控制制度，实现金融证券行业领先的业务运做模式； 建立起全面的计划预算体系完资金的管理与监控加成本费用的

10、控制建立健全整个 公司的风险防范体系建立起全完整的财务分析体系助各种高级分析报表和灵活的 查询能力，为领导决策提供强有力支持。同时，充分考虑未来向银行、保险、信托等各领域 的延伸，前瞻适应行业发展趋势。支持公司总部集中柜台业务的管理支持营业部柜台业务的管理支持资金柜台交 易委托、结算务管理及统计报表的功能用多层体系结构及通讯中间件，作为数据信 息传送的支撑，把营业部的委托交易数据集中传送到总部，集中向证券交易深所、上) 报盘并委托确认信息传回营部。系统具有多种数据备份措施，多种路由传输途径，以 及故障监控与自动路由恢复。2. 实现证券动化核算管可自动导入证券交易、资金清算、资金收付、行情等数据

11、，提供自营证券的库存管理、浮动 盈亏分析成核算和资金成本析债的回购管理和资金预测以及委托资产管理等功 能。有关数据自动形成账务凭证3强了集的综合监控通过对全公司财务与资金状况的监控分析时掌握各种业务的静态资金总量与分布行 全面的动态资金分析、投入产出分析，实现整个集团范围内的财务资金控制。4.立了清算中完成各营业部的清算头寸管理动算 eq oac(,14)寸利息和 eq oac(,15)息入清算数据并调整账户头 寸，同时生成记账凭证，还能管理各个账户的融资业务。5. 数据集中理 保证了集式管理式的实现申银万国管理信息系统以总部为中心管理总部专业总部分支营业部将各种原始数据 通过 DDN 网络实

12、时、准确地传递到总公司中心数据库总公司对整个集团的财务信息可以 一目了然，方便地实现了账、证、表数据的高度集成，保证了集团公司集中式管理的实现。 6现异地时查询与统分析 充分发上级单的监职能基于 eq oac(,16) 结的管理信息系统提供了远程穿透式查账功能团可以根据报表反映出来的 结果追溯到业务发生的最原始单据，实现网络上自动转账、对账、并账、汇总报表。系统使 财务报表上报制度大为简化财报表传递周期明显缩短具备了财务预算异实时查 询统分和监督管理等在统桌面型财务软件中无法有效完成的功能公司能够对 下级单位的财务状况进行实时监控不影响下级单位工作的前提下级单位能够及时获 取有效信息时现下级单

13、位财务管理中存在的问题并及时解决分挥上级单位财务监控的职能。7. 强化了资的集中管理利用系统中的资金管理子系统银万国能够很好地处理各类筹资、投资保内资金 拨付、资金计息等业务，并能够对企业内外部各种资金进行预测、控制、分析，管理各种资 金合同，及时准确地反映各项资金的来源与去向证金的运作效率。并且，集团实现了 资金的统一调配，能控制资金的流出，降低风险，提高资金运作效益。其具体做法是：下级 单位以集团部门的形式定义其基本内容团统一管理内部存贷和拆借业务统一协调 与外部银行关系，确保资金良性循环；加强资金的统一结算，及时掌握集团整体资金状况， 有效缓解资金紧张的局面，提高资金的使用效率，保证企业

14、的正常运作。五管信系运评在管理信息系统中，证券业务管理子系统是结合财政部要求将自营业务和受托业务分别 管理的最新证券公司会计制度设计开发的专项证券业务核算和管理的系统券自营业务 管理系统覆盖了目前证券公司自营业务的大多数业务括对自营证券受业务自 B 股、海外市场股票的核算和管理；能全面管理股票、债券、回购等业务，支持业务部门对业 务数据的采集、统计和分析等。同时，申银证券使用的用友软件能为券商决策层提供全面的查询分析、总体监控和风险 监管，辅助其经营决策，从而大大提高了券商管理水平和规避金融风险的能力。六注用友账务系统：用友 财会计作为中国企业最佳经营管理平台的一个基础应用括账应收款 管理、应

15、付款管理、固定资产UFO 报表、网上银行、票据通、现金流量、网上报销、报 账中心、公司对账、财务分析、现金流量表、所得税申报等。这些应用从不同的角度，帮助 企业轻松实现从核算到报表分析的全过程管理NOVELL 网 网局域网的一种，是局小范围使用的。 网以加入到 中 网使用的协议不能和 Windows 网讯如果 NOVELL 网上 必须安装 协。事前、事中控:前控制是一种防护性控制作控制者先理应深入实际查研究预出发生差错的问题与概 率，并设想出预防措施、关键控制点与保护性措施。事中控制是指在采取行动执行有关控制目标或标准过程中及时获得实际情况的信息反 馈，以供控制者及时发现问题、解决问题，采取措

16、施，放错纠偏甩账：计算机替代手工记账俗称甩账系的正式运行指从手工会计数据处理方式正式转为 计算机会计数据处理方式代工记账之后算机会计系统将正式取代手工完成对输入 的会计数据进行处理，并根据需要输出各种会计凭证、账簿即式采用电子计算机 替代手工记账、算账和报账。网络的三层架:A:入层 提网络接入点,相应的设备端口相对密. 主设:交换机集B:汇聚层: 接入层的汇聚能提供路由决实现安全过滤流量控制.远程接入 主设备: 路由器C:核心层 提更快的传输速, 不对数据包做任何操作应用服务器通过各种协议把商业逻辑曝露给客户端的程序供了访问商业逻辑的途径以供客户端应 用程序使用。应用服务器使用此商业逻辑就像调

17、用对象的一个方法一样。数据库服务器：运行在局域网中的一台或多台计算机和数据库管理系统软件共同构成了数据库服务器 库服务器为客户应用提供服务，这些服务是查询、更新、事务管理、索引、高速缓存、查询 优化、安全及多用户存取控制等。 专线：DIGITAL 数数据网。它是利用数字信道提供永久性连接电路，用来传 输数据信号的数字传输网络。 服器也称为 WIDE WEB) 务器，主要功能是提供网上信息浏览服务。 是 多媒体信息查询工具，是 上年才发展起来的服务，也是发展最快和 目前用的最广泛的服务。正是因为有了 WWW 工，才使得近年来 迅发展，且 用户数量飞速增长双机热备方式是决定一个备份系统是否能够最大

18、限度的进行数据的保存和对企业的业务持续性支持 个服务器同时存储一个数据流，当一个服务器出现故障了以后，另一个就会马上接手工作。 （候补选手） eq oac(,11)布网络计算是一门计算机科学究何一个需要非常巨大的计算能力才能解决的问题分成许多小 的部分后这些部分分配给多计算机进行处理后把这些计算结果综合起来得到最 终的结果块工） eq oac(,12)Java 言是一种可以撰写跨平台应用软件的面向对象的程序设计语言Java 技术具有卓越的通用性、 高效性、平台移植性和安全性，广泛应用于个人 PC数据中心、游戏控制台、科学超级计 算机移动电话和互联网同拥有全球最大的开发者专业社群全球云计算和移动互联 网的产业环境下Java 更备了显著优势和广阔前景。 eq oac(,13)友 是中国最大的管理软件、 软、财务软件供应商，是中国最大的独立软件供商。在 中国 ERP 软市场，用友软件市场份额最大、产品线最丰富、成功应用最多、行业覆盖最 广、服务网络最大、交付能力最强。 eq oac(,14)寸:又作头衬，意即款项或资金额度，通常指收支相抵后的差额。收大于支叫多头寸，支大于 收叫少头寸。 eq oa