风险因素辨识管控管理制度

1、安全生产风险管理工作制度1目的：为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、 控制原则、监督考核、持续改进等，根据风险评估分级，有 的放矢地制定风险防范措施，特制定本制度。2适用范围：适用于本公司范围内的所有场所、部门和岗位。3术语：风险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或） 财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源风险源：即第一类风险源，是指具有能量或产生、 释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液 体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。状态风险源：即第二类风险源，指物的不良状态和环境 的不良状态等。行为风险源：也是第二类风险源，是指决策人员、管理 人员以及从业人员的决策

2、行为、管理行为以及作业行为。风险因素：是促使各类风险事件发生，或增加其发生的 可能性，或扩大其损失程度，或增大其不良社会影响的潜在 原因或条件。4职责：4.1总经理或主要负责人全面负责风险辨识、风险评估 和风险分级管控的领导、组织、协调、分工等，负责批准企 业风险辨识分级管控登记表。4.2两个体系建设领导小组负责风险辨识、评估分级和 控制管理的策划、实施、检查与改进工作，负责组织审核风 险辨识分级管控登记表，组织实施各岗位风险辨识、风险 评估、制定防范措施，形成风险源/风险因素清单、岗 位风险辨识分级管控登记表和企业风险辨识分级管控 登记表。4.3各岗位员工：负责参与本岗位风险辨识和风险评估

3、工作，提出防范措施建议。5工作内容：5.1明确风险辨识范围：5.1.1常规和非常规活动；5.1.2所有进入工作场所的人员；5.1.3工作场所的所有设备设施；5.1.4三种时态（过去、现在、将来）；5.1.5三种状态（正常、异常、紧急）；5.1.6风险因素的种类：5.1.6.1按能量分为七类（机械能、电能、热能、化学 能、放射能、生物因素、人机工程因素）。5.1.6.2按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素 代码分为四类：（人的因素、物的因素、环境因素、管理 因素）。5.1.7按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、设备设 施等。5.2风险辨识方法：常见的风险辨识方法有工作危害分析法（

4、JHA）、安全 检查表法（SCL）、现场观察法等。5.2.1工作危害分析法（JHA）:是把一项作业活动分解 成若干个相连的工作步骤，识别整个作业活动及每一步骤中 的风险源（风险因素），然后通过风险评估划分风险等级， 制定控制措施，是一种定性分析法。5.2.2安全检查表法（SCL）：为了找出系统中的不安全 因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确 定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编 制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。5.2.3现场观察法：通过现场实地观察、询问、交谈、 从而快速识别出部门的风险因素。5.3风险评估分级：常见的风险评估方法有经验判断法、工

5、作危害分析法、 作业条件危险性分析法。5.3.1经验判断法：借助风险评估小组人员的经验、判 断能力和有关标准、法规、统计资料进行风险评估，分为以 下四个级别：A级：红色风险/不可容许的，及其危险的，必须立即整 改，不能继续作业。B级：橙色风险/高度危险，必须立即制定措施进行控制 管理的风险。C级：黄色风险/中度危险，需要采取措施进行控制的风 险。D级：蓝色风险/轻度危险，可以接受（或可容许）的风 险，但仍需进行监控，防止风险升级。遇到以下情况直接判定为重大风险：不符合法律、法规和其他强制性要求的；不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险；醉酒后驾驶机动车辆、高速公路上倒车或掉头；禁忌物料

6、混装、超限、超能力、超范围运输；存在本质挂靠经营的行为；直接观察到的可能导致事故发生的重大风险因素。5.3.2工作危害分析法：5.3.2.1根据表-1确定风险发生的可能性：表-1事件发生的可能性L判定准则等级（分值）标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没 有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何监测，或现场有 控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（没有防护装置，没有个人防护用品），或未严格按操作程序执 行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统

7、），或曾经做过监测，或过去 曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有 效执行，或过期偶尔发生危险事故或事件。1有充分有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识高，严格执行操 作规程，极不可能发生事故或事件。5.3.2.2根据表-2确定风险发生的严重性:表-2事件后果严重性S判定准则等级（分值）法律法规及其他 要求人员财产损失/万元环境污染、资源 消耗本公司形象5违法法律法规和 标准死亡50大规模、本公司 外重大国际国 内影响4潜在违法法规和 标准丧失劳动能力25本公司内严重 污染行业内、集团 本公司3

8、不符合本公司安 全方针、制度、 规定截肢、骨折、听 力丧失、慢性病10本公司范围内中等污染地区影响2不符合本公司安 全操作规程、规 定轻微受伤、间歇 不舒适320极危险一160-320高度危险二70-159很危险三20-69可能危险四20稍有危险可以接受不定级5.4制定防范措施：5.4.1防范措施分类：工程技术措施、管理（行政）措 施、个体防护措施和应急控制措施。5.4.2按照经验判断法的分级管控：在存在B级以上（含 B级）风险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置 明显的安全警示标志，张贴岗位风险提示卡，编制岗位应 知应会，由公司进行重点督导。对存在C、D级风险因素 的生产经营场所和有关

9、设备设施可以由部门、班组和岗位进 行管控。5.4.3按以上方式方法进行各部门各岗位辨识评估分 级，制定防范措施，编制形成岗位安全风险辨识分级管控 登记表，汇总补充完善形成企业安全风险辨识分级管控 指南。5.5动态管理：风险辨识应采用自下而上、自上而下的运行机制，鼓励 全员参与，使各岗位员工随时发现身边的风险随时提出，随 时解决。5.6监督考核：公司将“两体系”机制建设情况的监督考核作为企业安 全生产考核奖惩的一项重要内容，切实把过程考核与结果考 核相结合，实现考核方式从事后问责向事前防控转变，强化 对风险管控和隐患排查治理的过程监督和考核。鼓励对发 现、报告和消除风险因素和事故隐患的有功人员，根据贡献 大小给予物质奖励或表彰；对瞒报风险或事故隐患的人员予 以相应处理。鼓励