2009年11月份证券交易真题

1、2009年11月份交易(易满分教育一、单(共60小 不可能是（ ）。A9. 40B9. 35C8.25 D7.652、B股最先在（A. B. D.纽3、下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）A.参与交易的各方应当有获得的机D.交易各方根据其各自A.在资产净值的基础上加一定续D.5、公司同时券自营、资产管理业务，资本最低限额为 ()亿元A.1B.3C.5D.6、假设某交易所所属的登记结算机构的结算银行是招商银行总行（），则交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。 分7经纪业务合规风险的情形不包括（）C.将客户的账户、账户提供给他人使用D.规定为客户开立账A. B.交收C.成交D.结 A.全价

2、交易B.市价交易 C.净价交易 D.10、根据关于首次公开试行询价制度若干问题的规定，首次公开的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定价格。A.中国业 D.中( )A.10B.15 C.20D.12、下列关于 交易所的说法中，错误的是（）A.在我国， 交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内经营机B.经营范围符合规定是交易所会员入会的重要条件之一 C.沪、深两家交易所对会员资格的规定有较大的差异性 为1 ： 1.27。该客户最多可回购融入的是（ ）万元。A.635B.1270C.2600D. 16、经纪商提供的信息服务不包括（ ）上市公司的详细资料 B.C.经济前景的

3、分析和展望研究D.有17、公司从事经纪业务，客户不足而接受其买入委托，或者客户 不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管和其他直接责任给予警告，撤销任职资格或者 从业资格，并处以（ ）的罚款。18、在我国，交易所会员（）是被允许的。. D.将部分席位以承包形式交由个人 C.综合性 D.通过专门账户经营21公司按交易规。成交后，应当按规定制作（）交付客户单 22、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。24B. 1.86C. 2.24 D.2. A.90B.180C.360D. A.成交金额的0.05%B.成交金额的C

4、.成交金额的0.15% A.中国结算公司B.交易所C.中国 D.公26、经纪业务的特点不包栝（） 提取的损失准备金为0. 5亿元，认定的其他长期性或高风险资 产为0.4亿元，长期投资为0.3亿 元。该专营机构的净资本是（ ）亿元。. A. 17. 91 . B. 18.41 C. 18. 90 D. 20.8830、价格振幅的计算公式为（）C.当日成交股数/流通股数X 100% .D.单只涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点处理中不正确的是（ ）。D.当日未成交者自动进入次日集合 D.无论申报方式如何，均以经纪商接到凭证的顺序决定申报时有（） D.地区的自然守的内容,说法不正确的是（ ）。A.投资

5、D.投资者实施挂牌交易，上市首日行情显示的前收盘价为（）C.零 D.开盘价38、在登记结算公司办理投资者挂失补券账户卡业务中，更换新号码的账户卡包含（）A.的非交易过户C.的交易过户 D. A,B.C.D.A.B.C.D.按客最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的 最低结算备付金应为（ ）万元。A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.42、关于投资者参与上网定价时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）A.每一D.深市新股申购代码为，沪市则与上市代码相联系，为交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的 交收表。A.T1B.TC.T+0D.（ ）A.国债

6、标准券折算率=上期平均价X(1波动率）X97%1B.国债标准券折算率=上期平均价X(1波动率）X94%(1 +D.国债标准券折算率=计算参考价X90%45、根据交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。（R为股权登记日A.RB.R+1C.R+2D.会议案序号,其中（ ）元代表议案一。 A.1.00B.0.10C.0.01D.（），即10A1B.10 C100 D1000 49、BSB公司以30元的市价 了1000000股。该公司正在考虑以5元的价格200000张权证，使得持有者以每股40元的价格 。则BSB公司由权证的和 执行所集的分别为（ ）。A3000000元;200000B.5

7、00000元；200000C500000 元；8000000D.1000000元；8000000A.卖方B.买方C.委托方D.51、机构客户申请开立信用账户和信用账户应向公司提交的材料不包括（）A.D.银行及机构盖章的客户信52、在回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量()融入量。A.B.C.D.AT+216OO B.T+217CT+116 00 D. T+117 （）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资A.1；5B.3；15C.2；30D.55公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核A.托管公司自己C.推广机构D

8、.结算托管部A.30B.60C.90D.57、 公司在自营账户与 资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行交易，且无充分 证明已依法实现有效 的，依照法的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。C.有效送股比例 D.A.B.C.基金份额平均值D.(共40小 1、投资者教育具体应重点突出的内容有（）要持续地采取各种有方效式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“ 有风险，入市要从环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示投资的风险，并由 D.按规定缴存交易结4、派出机构按照辖区责任制的要求，依法对公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进

9、行非现场检査和现场检查。A.融券业务范围的确定 B.C.授信额度的确定 D.A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定B.已按规定建立客户交易结算 第存度C.全资拥有或者控股一家公司，或者与一家公司被同一机构控制，且该 公司具有实行会员分级结算制度交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有从业资格的业务6、上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所（）的A.B.C.D.7、交易必须遵循的原则是（）A.B.C.D.A.组织、监交易B.发布市场信息D.提交易的场所和设A.有符合法律

10、、行D.有完善的风险管理 （ ）C.专项 D.要求11、目前，交易所采用的竞价方式有（）C.单线竞价方式 D.12、根据交易所交易规则的规定，在交易所进行的符合下列（）条件 D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元，且其中单只债券的交易数量不低括（ ）。A. 投资基A.D.经纪16、登记包括（）（ ）明的内容是（ ）。A.执行保证金安全存度的措D.为客户从事交易提供担A.最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司已停牌2个 A.转托管可以是一B.一般情况下，当日买入的公司的不同席位之间可以转托管，但在不同公

11、司的席22、下列关于交易所无价格涨跌幅限的说法中，正确的有（）价的以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价A.B.C.D.26、券登记结算机构要为市场提供安全、高效的登记结算服务，需采取的措施主要有（）A.要制定完善的风险防范制27、下面属于交易基本过程的有（）A. B.委托C.转让D.结28、下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A.场易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B.场易市场可以产生买方和卖方的出价、要价竞争D.29、金融斯权的种类主要有（）。A.外汇 B. C.单据 D.股价指B.债券登记 C.逆回购 D.债券托管.价格的确定方式不梏，提高了债券的利甩效率，可以满足流动性管理

12、的需要合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率 风险等要求而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回断”的债券进行相应的规避利率风险和33、T+1滚动交收目前适用于我国的（）A.B.B股C.基金D.债A.从业资格 B.财务状况C.风险控制制度 D.客户构36、债券回购交易申请表须填写( ) A.在交易所上市交易满2D.股东人数不少于4000请仲裁或者向提A.银行B.中40、无形席位申报方式的申报程序有（ ）三(共60小 )三1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托公司开设的柜台进行基金的转让。 ( )3、JSC公司是交易所的会员，它也可以在交易所进行交

13、易(活动。 ( )价或前收盘价的，以价或前收盘价为基 准调整有效竞价范围。( )品。 ( )8、交易所国债买断式回购的交易主体限于结算开立 账户的所有投资者。 （ ）10、经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为交易所的特别会员。(管、司法机关与交易所等的查询。 ( )12牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终 止的决定由交易所以 报告形式发布。 ( ) 14、债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365（。 ( )16、每个合格机构投资者可分别在、交易所委托5家境内公司进行交易。(整。 ( )人结算模式。 ( )划转指令的当日日终，对符合要求的划转指令

14、进行划转处理，且只对已完成交收或净应交收锁定之后进行划出处理。如 果委托划出的数量小于划转指令无效。(23、摘牌时，交易所发布的行情中包括该的信息；停牌后，行情信息中无该的信息。 ( )24、过户登记按照变更登记需求的不同可以分为交易所集易过户登记和非集易过户登记。 ( )25、根据我交易所的相关规定 26、和我国市场采用的滚动交收周期别为T+3和T+2。 ( )等额的。 （）30、对于国家和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险 公司、公可开立多个账户。 ( )价(含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 ( )32、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像、

15、债券一样进行交易。(40、交易所无涨跌幅限制的交易按下列方法确定有效竞价范围：上市首日开盘集合上下10%。 ( )交收。 ( )日起10个工作日内，报送月度报告。 ( ) 46、 公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的公司的委托从事介绍业务以及其他 公司的委托从事介绍业务。 ( )。 （ )51、 交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国报送各家会员截止到该日的 自营业务情况。 ( )54、从一定意义上来说，自营业务的市场风险就是通常所说的投资风险。这种风险往往通过的努力是可以避免的。 ( )55、公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时

16、间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。 ( )57、公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用账户。 ( )58、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%59、设2009年6月底某品种国债的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10 60、客户信用账户是公司客户信用交易担保账户的二级账户。(1、A。在固定收益平台进行的固定收益现券交易价格实行涨跌幅限 制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算么式为：涨跌幅价格=前一交易日在考价格X(110%)。因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在 7. 65和9. 35之

17、间波动。2、A。1992年初，特种(B股）在交易所上市3、A。B项属于公开原则；C项交易活动中的所有参与者都有的法律地位；D项交易主体的数4、A净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定 续费而确定的。5、 经紀交易、投资活动有关的财务顾问； 承销与保荐；业务。其中，公司经营 上述第项至弟项业务的，民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的资本最低限额项至第项业务中 两项以上的，资本最低限额为6、7、A。A项属于经纪业务管理风险的情形方面的应收种类和数 量进行计算，同时也要对卖方在方面的方面的应付种类和数量进行 计算；后者是在结束后，需要完成由卖方向买方由买方向卖方 转移。9、应计利息的

18、价格申报并成交的交易；净价交易是指债 券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债 券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根10、规定条件的机构投资者）询价 的方式确价格11、12、交易所和 交易所对此的规定基本相同。13、因此，该客户回购可融入量为1000X 1. 27X 10000 = 1270(万元）。14、D。D项交易中的价格风险由委托人承担，而不是经纪商16、D。经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行 业的分析和展望研究、有关市场变动态势的商告、有 关资产组合及单只 17、不足而接受其卖出委托的，没收违法所 得，暂停或者撤销相

19、关业务，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主 管和其他直接责任给予警告，撤销任职资格或者从业资格，并处以3万元以 上30万元以下的罚款。18、承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回， 但可以转让。转让席位必须按照交易所的有关规定，经交易所会员部审核批准， 方能转让。19、 非限定性之分客户资产必须进行托管；进过专门账户经营20、C。C项客户如要求拒台在打印的 上加盖营业部业务用章的，拒台必须仔细核对客户，并认真核对与电脑上的时点 余额或余额是 否一致，核对无误后方可加盖业务用章。21、B。 成交后，经纪商应当按规定制作成交报告单交付客户，并代为办理、交收，将款项和 及时交付

20、给客户签收。22、至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136额已计息天数=期应按照合同约定全额返还回购项.下的.，并解除 质押关系，不得以任何方式展期。24、D。在交易所，的过户费为成交面额的1,起点为1 元；在交易所，免收的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在交易所为成交金额的0. 5 ；在交易所亦为成交金额妁0. 5，但最高不超过500港 元。基金交易目前不收过户费。25、A。为保证税源，简化手续，目前印花税是由公司代扣，公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司缴纳。26、D经纪业务的特点包括:业务对象的广泛性；经纪商的中介性；客户指令的性的性。D项属于经纪业务对象的特点27

21、、D。A项该记录应当逐笔反映；B项属于交易所的登记方式；C项属于交易所的登记方28、备金一认定的其他长期性或高风险资产，经计 算可得：净资本=20(3 + 0.3)X30% 0.2 0.529、D。除ABC三项外，委托人的义务还包括：按规定缴存交易结算；采用正确的委托；接受交易结果；履行交割义务。D项属于委托人的 权利。30、B。A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；CD项为对应中小企业板分类的31、B。在交易所内，交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按照价格高低决定顺33、门和地区的法人、自然人和其他组织，在国外的及符合有关规定的境内上市股其他投资者。B项我国境内法人暂不允 许参

22、与B股投资。34、35、的客体是各种有价。36、B。公司要成为交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报交易所理事会，由理事会审核批准。37、B。对于首次上市在上市首日的前收盘价格，交易所规 定，首次上市即时行情显示的前收盘价格为其价（交易所另 有规定的除外）。次上市、债券上市首日，其即时行情显示 的前收盘价为其价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0. 001元）38、B。补办原号和更换新号玛的账户卡的性质完全不同，前者只是原账户卡的；而后者则包含了新开立账户和的非交易过户两项内容。39、 40、A。新股定价与竞价的认购

23、成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同41、D。D项中沪市新股申购代码为；深市新股申购代码为B。目前，我国对B股（特）实行T+3交收方式。在T日，结算公司根据交易所提供 （包括B股托管银行）。交收通知书包括发生在T日的各B股账户的逐笔交易、交易及费44、45、46、47、C。1手债券的面值为1000元，因此交易数量为100000/1000100手）48、49、D。杈证所筹集的为：200000X5=1000000(元）；权证执行所筹集的为：200000X40= 50、方”，按照人确定的底价将公开 的数量输入其在交易所的专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过 交易所会员交易

24、拒台，以不低于底价的价格及限购数量，进51、B。机构客户申请开立信用账户和信用账户应向公司提 交的材料包括：有效明文件原件及复印件；法定代表人证明书 原件及加盖公章的法定代表人协议原 件）、普通户；银行及 机构盖章的客户信用52、券的数量大于融入量，否则将按卖空国债的规定 予以处罚。53、用于T + 1日权证交易和行权的交收。54、月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工 作并开始投资.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与只能存入资产托管 机构，不得动用。55、监会认可的其他资产托管机构进行托管。公司应 当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核56、度审计。集合计划审计报告应当在每

25、年度结束之曰起 60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国派出机 构备案。57、的，依照法 第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下 的罚款；情节严重的，撤销相关业务。对直接负责的和其他直接责任给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任取从业 资格。58、票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应 的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿59、60、D。A项自营业务对象包括上市 和非上市两类；B项自营业务主要收入为差价；C项只有经中国批准经营自营业务的 公司才有 自营资格。.1、是新入市的中小客户的、

26、与收入状况、投资 经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置 金融资产。2、交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟；D项单 笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面 3、BCD。派出机构按照辖区责任制的要求，依法对公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场 检查。5、ABCD。除ABCD四项外，公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：具有满足业务需要的技术系统；已按规定建立健全与介绍业务相?关的业务规则、控制、风险及合规检査等制度； 6、A

27、BC。上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所的发售、申购、赎回7、8、接受上市申请、安上市；（4)组织、监交易；（5)对会员进；（6)对上市公司进；（7 )设登记结算机构；（8)管理市场 信息；（9)中的其他职能9、ABCD。定，设立 公司应该具备下列条件：（1)有符合法律、行政规定的公司章程? (2)主要股东具有持续 能力，信誉良好，最近3年无重 大违法 记录，净资产不低于2亿元；（3)有符合本定的 资本；（4)董事、 监事、高级管理 具有任职资格，从业 具有业从业资格；（5)有完,善的风险管理和 控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)10、过程中，对存在或

28、者可能存在问题的 会员，可以根据需要釆取的措施有：口头警告、警告、要、约见谈话、专项、暂停受理或者办理相关业务和提请中11、AB。目前，交易所一般采用两种竞价方式，即在开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采12、ABCD。除ABCD四项外，根据交易所交易规则的规定，在交易所进行的买卖可以采用大宗史易方式的条件还有：50万股，或者交易金额不低于300不低于300万份，或者交易 金额不低于300万元100元面额为 1张），或者交易金额不低于100万13、BD。公开报价包括单边报价和双边报价14、；在交易 所挂牌交易的债券；允 许的其他金融工具。此外，合格15、威性，不得擅自改变委托人的委托价 格;

29、D项委托人严禁， 否则造成的损失由16、ABC。登记包括首次公开登记、增发新股登记、送股（或转17、信息披露 标准不同18、19、ACD。应该将B选项中的5年改为220、21、ABD。C项转托管可以撤22、23、24、ABC。投资者在委托时，需要支付多项费用和，如佣金25、B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法 人、自然人和其他组织，中国香门地区的法人、自然人和其他组织在国 外的及符合有关规定的境内上股其他投资者。一般投资者欲进入中 国26、同遵守的技术标准和规范；要对结算数据和技术系统 进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流 27、ABD。交易的基本过程包括、委托、成交、结算四个阶段2

30、8、29、30、31、32、BCD。A项是有利于的流动性管理的说明33、34、。B。易股经纪商资格的经营机构过规定的核准程序核准后必须结算的基本结算会员，而其他的市场参与人，如B股.的商、B 股托管银行等，可以 是一般结算会员。.35、业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国。36、 37、护委托人利益，方便委托人做出委托决定。A、B、C、D38、39、民提讼，并将最终仲裁或结果报告同业中 心和结算公司；同业中心和结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果 予以公告。40、资 者的委托指令经在进行委托申请后，将委托指令直接通过 终端机输入1、2、3、错。交易所的会员只能在其

31、所属交易所中进行交易，因此，JSC公司不能在深交所交易4、公司于自营业务的席位；席位是 公司专门接受投资者委托，为5、6、价或前收盘价的，以最高买入 申报价为基准.调整有效竞价范围。7、融产品。 8、9、10、外经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为 交易所的特别会员。11、12、13、14、15、16、 17、18、回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自 营或参与买断式回购交易。19、错。中小企业板连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。. 21、22、23、24、对。过户登记按照 变更登记需求的不同可以分为交易所集易过户登记和非集易过户登记：前者是指记名 交易后， 从出让人账户 转移到受让人账户，从而完成登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因 协议