稽核控制法(版)课件

1、 广东欧博企业管理研究所三九控制法 稽核控制法中国式工厂管理课程提纲第一章：中小企业目前面临的核心问题第二章：面临的核心问题解决之法第三章：中小企业稽核机制建立五步曲第四章：稽核成功四要素第五章：稽核人员的制约第六章：稽核的三个层次第一章：企业面临的核心问题核心问题一： 只重视流程的编写，但是对于流程的执行和落实却不重视，认为流程编写完成，流程自然得到执行。第一章：企业面临的核心问题核心问题二： 制度形同虚设，实际运作完全没有按规定执行。第一章：企业面临的核心问题核心问题三： 老板把主要的精力放在人身上，却忽略对事情的关注，导致管理失控，因为人的标准难以制定和量化。第一章：企业面临的核心问题核

2、心问题四： 企业内部人情化严重，面子文化盛行，缺乏执行文化，没有规则意识。第一章：企业面临的核心问题核心问题五： 中国工业化进程时间过短，人员缺乏足够的职业化训练。第二章：核心问题解决之法 目前，流行的执行力改善方法： 团队训练，沙盘演练，潜能训练等第二章：核心问题解决之法 看似方法很多，但是有效吗？大家都有一种感觉：这些培训是：“培训时感动，工作中不动”，或者说：“几天内有用，过段时间与以前一样，雷打不动”！第二章：核心问题解决之法为什么会这样？第二章：核心问题解决之法原因： 只看到一些肤浅的原因，而没有找到问题的核心和根源。这些方法只是停留在知识层面，而没有具体动作，甚至与工厂实际脱节。第

3、二章：核心问题解决之法得出结论： 试图通过空降兵或者几堂厂外训练解决执行力的问题，结果往往令人失望。第二章：核心问题解决之法那我们应该如何解决？第二章：核心问题解决之法解决思路： 推行稽核，加大对流程及制度执行的稽核力度，让“问题”无处可逃！建立完善的稽核机制！第二章：核心问题解决之法稽核概述： 稽核就是通过建立稽查、复核机制，形成专职检查、互相检查及自我检查的系统及氛围，确保流程制度及各项管理工作持续有效的进行。第二章：核心问题解决之法稽核的作用：发现问题、让问题无处可藏客观公正处理问题、划分责任促进流程、制度的落实提高执行力促进任务、目标的达成形成内部制约机制和控制体系为公司中高层管理输送

4、人才形成雷厉风行的执行文化第三章：稽核机制建立五步曲 第一步：稽核机构建立第二步：稽核人员选拔第三步：制订稽核标准 第四步：执行稽核第五步：稽核机制维护稽核机构建立成立稽核小组或稽核中心确定稽核机构在组织架构中的位置稽核队伍构成（专职稽核人员、兼职稽核人员及流程负责人)稽核部门职能及岗位职责总经理副总经理财务部人事行政部业务部生产部PMC部采购部品质部技术部仓储部厂 长稽核中心采购员会计出纳人事行政国内国际计划物控来料检验制程检验成品检验一车间二车间三车间产品研发工艺结构技术资料成品仓主料仓辅料仓稽核在组织架构中的位置部门名称稽核部门上级部门总经理上级主管总经理主管岗位稽核主任下属部门岗位编制

5、 人直属岗位稽核专员部门编号部门目标1.通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。2.通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理。3.通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。部门职责1.代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。2.熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职 责说明书等规范作业进行稽核。3.按时完成稽核任务计划，及时编订稽核报告，并在管理控制例会上进行公开报告。4.参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得

6、到真正落实。5.参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。6.对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。7.定期召开稽核案例分析会。8.定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。9.促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。10.完成总经理的临时指令，接受总经理的直接领导，接受被稽核部门、人员监督。管理权限1.代表总经理对各部门、各岗位进行稽核，享有独立评价权和报告权。2.对稽核工作中发现的问题有责令改进权。3.对稽核工作中发现的违规、事故依规范行使奖惩权。4.享有相关信息与资源的获取权及要求相关部门的协作权。5.对

7、公司的经营管理的参与权及建议权。管理责任1.对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。2.对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗位职责的执行负责。3.对公司内部规范管理的持续改善负责。4.对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。5.对稽核报告、稽核案例的及时性、准确性负责。稽核部门职能姓名岗位名称稽核部门主任直接上级总经理直接下级稽核专员所属部门稽核部门职级薪级岗位编号本职工作1.负责稽核部门的建立及全面管理工作。2.负责稽核部门的运作流程、制度、岗位职责等标准化文件的编制及适时修订。3.负责制定月、周稽核任务计划，提出专项稽核任务。4.主持稽核部门日常工作；受理员工重大投诉

8、，并组织相关部门妥善解决。5.主持召开稽核案例分析会，跟进督导会议决议的落实。6.负责对稽核专员进行工作进行检查、跟进、指导，至少每周一次对稽核专员进行专题培训。7.审阅稽核专员的稽核报告、稽核案例。9.对公司流程/制度的总体运作进行全面、有效的监督和维护。10.完成总经理交办的临时事项。直接责任1.对本部门的正常运作负责。 2.对本部门的人员状况负责。 3.对本部门人员培训负责。 4.对稽核机制的完善负责。5.对稽核的效果负责。 6.对下属工作的失误负责。7.对其它部门的投诉负责。主要 权利1.依据公司的流程制度对相关人员的奖罚权。2.对违规失职当事人有责令改进权。3.对员工投诉、申诉、纠纷

9、的最终裁定权。4.有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。5.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。任职条件1.学历：高中以上学历。 2.性别：不限。 3.年龄：25-45岁。4.身体健康，5年以上工作经验。5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。6.性格稳重、讲原则、善于沟通、抗压能力强。7.具有敏锐的洞察力和果敢的判断能力。考核指标1.稽核报告、案例分析的及时率。 2.稽核任务计划达成率。 4. 被投诉次数。稽核主任岗位说明书姓名岗位名称稽核专员直接上级稽核部门主任直接下级无所属部门稽核部门职级薪级岗位编号本职工作1.掌握各流程、制度，在稽核工作中熟练稽核技巧，协助总经理

10、建立、完善公司稽核控制体系。2.接受并执行稽核主任分配的稽核任务，按时完成稽核任务计划。3.依据稽核制度，正确使用稽核检查表、整改通知书、奖罚单等稽核工具。4.负责跟进稽核工作中发现的问题并督导解决。5.收集、整理稽核资料，定期总结，编制稽核报告，经稽核主任审核后在管理变革会报告。6.按时参加稽核案例分析会，提前做好会议要求的各项报表、报告。7.按时参加稽核专题培训，促进自我改善。8.及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议。9.促进公司的数据化管理，对公司的经营管理提出改善建议。10.完成总经理、稽核主任交办的其它事项。直接责任1.对稽核报告、稽核案例的及

11、时性、准确性负责。2.对实施的奖罚决定负责。3.对所分配的稽核任务按时完成负责。4.对自己工作的效果负责。主要 权利1.对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。2.对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。3.对违规失职当事人有责令改进权。4.对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。5.被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。6.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。任职条件1.学历：初中以上学历。 2.性别：不限。 3.年龄：22-45岁。4.身体健康，2年以上工作经验。5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。6.开朗乐观、为人正直、客观公正、有原则性、抗压能力强。考核

12、指标1.稽核任务达成率。 2.稽核报告、稽核案例的及时率、准确率。3.被投诉次数。 稽核专员岗位说明书稽核人员要求愿为公司的发展出力忠诚于公司，把工作当事业。愿为自己的进步努力强烈的上进心。具备说真话的胆量和勇气客观、真诚、坦率。不找借口、不推卸责任 责任有我的一份。学习力敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。主动性主动与“团队中的异己者”沟通、合作。公正、正直敢于秉公断事、主持公道。开朗、乐观持续的健康心态，切忌情绪化。稽核人员选拔、训练 稽核专员岗位竞聘方案一、竞聘流程合格不合格发放通知报名考核竞聘选拔聘用公告试用回原岗位员工姓名性别出生年月工作岗位工作部门入职时间竞聘部门竞聘岗位教育经历

13、期 限教育机构专业备 注至至学习/培训经历期 限学习/培训机构学习/培训项目至至工作经历期 限服务机构工作描述及专长至至工作鉴定自我鉴定直属上级鉴定部门负责人鉴定竞聘报名登记表竞聘人姓名竞聘部门竞聘岗位评估人姓名评估人岗位评估时间评估内容评估项次评估项目评估得分1认同公司管理模式和管理理念（10）2忠诚公司、为人正直、奉献精神（10）3事业心和工作责任心（10）4创新思维和创新意识（10）5工作态度（15）6工作知识（15）7工作技能（15）8竞聘准备（5）9【工作设想】陈述（5）10答辩技巧（5）合计100综合评语及建议竞聘评估表机构设置及职责分工： 顾 问：负责本次竞聘活动的全程指导 组

14、长：负责本次竞聘的总体指挥，监督； 副组长：协助组长负责本次竞聘的组织、协 调工作； 组 员：负责本次竞聘工作支持、协助、评 定考核监督工作；二、成立竞聘领导小组三、竞聘原则1. 公平、公正，让优秀人才真正走上竞聘岗位； 2. 宁缺勿庸，不得出现“填补”岗位现象；3. 人尽其才、才尽其用、适才适所，真正让人才找 到适合的岗位；4. 全方位考察原则，所谓优秀，不仅涉及学识、能 力，而且必须在思想心态、道德品质上符合公司 文化要求；5. 同等条件工龄优先原则，同等条件下工龄较长的 优先考虑。6. 竞聘结果采取各项测评得分和综合评定相结合的 原则，择优录用。四、测评方法测评方法-竞聘者即席演讲（所占

15、比分30分）测评方法-竞聘者即席答辩（所占比分20分）测评方法-竞聘者部门经理鉴定（所占比分10分）测评方法-公司鉴定（所占比分40分）五、面试题1. 您参与此次竞聘，如果旁边有人说您是做 秀，您是怎么处理这类评价的？2. 假如您此次没有被录用上，请说出您的想法？3. 如果您被录用，您将如何开展您的工作？4. 您从哪些方面树立稽核中心的权威？5. 您以前的领导违反了公司规定，对您说这就是小事,别太认真，而且这位领导对您很不错，您如何处理？6. 您是如何理解和认识公司成立稽核中心的？7. 请您谈谈您对公司经营理念“树正气、负责 任、心存感恩、厚德成业”的理解？8. 请问稽核专员对公司最主要的价值

16、是什么？9. 为了这次竞聘会，您都做了哪些准备工作？10.当您在稽核工作中遇到其他人员不配合、不 理解时，您将如何处理？六、稽核训练稽核专员试用期阶段性调查评估1、通过稽核促进工作的改善； （ ）A：很明显 B：有一定作用 C：不明显 D：没有作用 2、稽核的方法、技巧；（运用数据、图像、流程、记录等先进工具进行稽核 ） （ ）A：很熟练 B：比较熟练 C：一般 D：不熟练 3、在稽核过程中的心态； （ ）A：客观、公正、情绪稳定；B：比较客观、公正，情绪良好 ；C：一般 ；D：不确定4、稽核职业化程度； （ ）A：对稽核有深刻认识，经常主动与人沟通、宣导；B：对稽核认识一般，与人沟通较多C：

17、对稽核认识较浅，与人沟通较少； D：根本不了解稽核，不善与人沟通、宣导5、个人综合素养； （ ）A：极强的信息收集处理及分析判断能力，乐于与人沟通、合作，具有双（多）赢思维B：较好的信息收集处理及分析判断能力，具有一定的管理变革思维C：信息收集处理及分析判断能力一般，不善与人合作，管理思维较差D：信息收集处理及分析判断能力较差，不具备管理思维6、您认为他成为一名合格的稽核专员的前景如何？ （ ）A：完全能够成为一名合格的稽核专员 B：有可能成为一名合格的稽核专员C：不敢肯定 D：不可能成为一名合格的稽核专员稽核专员测试题选择题1. 属于公司稽核中心所设岗位的有： （ ） A：稽核中心主任 B：

18、稽核专员 C：考核专员 D：稽核学员 2. 属于稽核专员基本素质要求的有： （ ） A：愿为公司发展出力 B：愿为自己成长努力 C：客观、公正 D：有讲真话的胆量和勇气 E：学习力强、主动、开朗、乐观 3. 管理变革的核心是： （ ） A：制定流程制度 B：开展大量的培训 C：工作中问题解决 D：人的改变，人的习惯和思想的改变，尤其是自己的改变4. 以下属于稽核专员职责的有： （ ） A：掌握公司各项流程、制度，在稽核工作中熟练掌握稽核技 巧，协助总经理建立、完善公司的稽核控制体系 B：跟进稽核工作中发现的问题并督导解决 C：定期总结稽核工作形成总结，并在管理变革例会进行报告 D：按时参加稽核

19、专题培训，促进自我改善 填空题1.稽核中心代表 对各部门经营管理、各岗位工作状况进 行稽核，并及时作出评估、报告。2.稽核中心参与公司的各项会议，是为了对会议过程_ 进行跟稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。3.稽核中心享有对各部门、各岗位进行稽核，享有独立 和 报告权。在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核专员当场开 具 ，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其确认 后签字，直接上级拒绝签字的，由稽核中心主任确认签字。4.稽核专员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的捐款单，在2个工作日内交稽核中心主任审批后，稽核中心将第一联转交 ，第二联转交给被罚部门或责任人，第三联转交_。问答题1.

20、请简述公司设立稽核中心的主要目的和意义。2.请简述稽核专员的素质要求。3.如何理解稽核中心的“稽核”与“行政检查”的不同之处。4.从实践中得知，稽核中心的正常运转和价值体现，关键取决于稽核专员的综合素质及其职业化程度，请根据培训中掌握的稽核专员职业化要求及公司的实际情况，详细分析自己“稽核专员职业化进程”情况。稽核标准制订稽核管理制度研讨会现场执行稽核稽核的方式：专职稽核相互稽核(问责制)自我稽核专职稽核稽核计划制订执行稽核稽核问题处理稽核记录填写稽核战报稽核专项案例分析会召开稽核问题改善及效果追踪企业名称： 年 月 日稽核 时间项 目项 目 内 容责任人起止时间稽核人员责任人确认下单签字广州

21、市XXXX制造有限公司 总经理： 年 月 日 接单 签字广州市XXXX制造有限公司稽核中心： 年 月 日稽核计划执行稽核：稽核方法及技巧执行稽核可能遇到的问题及对策 稽核问题处理：核算、核对划分责任责任追究 稽核记录填写部门项目任务书会议决议整改通知书工作计划合计次数总稽核次数比例生产部111144010%PMC部222284020%品管部111144010%技术部222284020%业务部111144010%财务部111144010%人事部111144010%稽核战报编者按：在广大员工和干部的积极配合和努力下，本着问责稽核的管理指导思想，本周的管理变革工作取得了实质性的进展，各项管理指标和业

22、绩数据发生了明显变化，现将本周战报内容发布如下，同时希望大家戒骄戒躁、奋力拼搏，再创佳绩！本战报每周二上午发行。部门未完成事项处理措施整改措施责任人完成时间备注责任人姓名照片红旗黄旗责任人姓名照片责任人姓名照片温馨提示：红旗表示正激励、黄旗表示负激励、绿旗表示警告。 部门项目任务书会议决议整改通知书工作计划合计总稽核次数比例生产部111144010%PMC部222284020%品管部111144010%技术部222284020%业务部111144010%财务部111144010%人事部111144010%稽核战报编者按：在广大员工和干部的积极配合和努力下，本着问责稽核的管理指导思想，本周的管理

23、变革工作取得了实质性的进展，各项管理指标和业绩数据发生了明显变化，现将本周战报内容发布如下，同时希望大家戒骄戒躁、奋力拼搏，再创佳绩！本战报每周二上午发行。部门未完成事项处理措施整改措施责任人完成时间备注未完成工作任务通报及措施部门工作任务达成情况评比责任人姓名照片黄旗红旗责任人姓名照片温馨提示：红旗表示正激励、黄旗表示负激励、绿旗表示警告。 责任人姓名照片稽核专项案例分析会：案例分析会的目的案例分析会的作用案例分析会的分类 流程专项案例分析会 问题点专项案例分析会 一般稽核案例分析会（稽核任务书）案例分析会的注意事项案例分析会现场稽核问题改善及效果追踪互相稽核问责制推行发布会 投诉（申辩）、

24、鉴定、处理问责制推行会：投诉（申辩）、鉴定、处理流程：总经理人资部主任稽核专员申诉调查审批鉴定受理申诉人/投诉人人资部主任稽核主任稽核主任处理稽核主任稽核专员 答辩现场自我稽核开展“自我稽核”及述职活动笔记本工作法照镜子法开展“自我稽核”及述职活动述职报告1.述职报告包括三部分内容： A、工作总结 B、工作计划 C、工作及心态承诺2.组织总经理、人力资源部经理、顾问老师等成员成立述职评定小组。经理级（含）以上管理人员每月进行一次述职报告；主管级管理人员在管理变革例会上做述职报告。述职现场笔记本工作法一目的 解决各部门之间及时沟通及互相协调的问题；明确协助部门的具体事务及完成时间，责任到人，凡事

25、追踪到底；为相关人员的考核提供依据。 二工作交办事项表使用说明 交办人：提出需要协助解决问题的责任人； 被交办人：帮助解决问题的责任人。三.“工作交办事项表”中的时间填写1.计划完成时间由交办人与被交办人达成共识(4H内必 须达成共识,超过4H未提出异议视为默认)，由交办 人填写；2.交办事项完成后，被交办人主动回复交办人，并拿 给交办人确认；3.交办人确认该事项完成后，在被交办人工作交办 事项表上签安确认；4.同一交办事项交办人与被交办人双方都要填写；5.对于交办事项双方未达成共识的，须由交办人及时 向双方上司提出，上司必须第一时间处理，确定完 成时间。四结果判定与处理1.结果判定的两个依据

26、：一是按时或提前完成；二是结 果必须有价值,三是完成后一个工作日内由被交办人签 名确认。2.完成一项记1个OK，一项未完成记1个NG,过期确认记1 个 NG。3.第一次未完成，到期后必须重新确定下次完成时间， 到期再判定OK与NG；4.月底交办人统计出交办事项完成的OK与NG，交营运中 心统计完成率。完成率被交办OK总项数被交办总 项数（OK总项数OK总项数）1005.设定完成率为90，纳入绩效考效，权重占据20,完 成率每+1%，则绩效考核+4分。五重点要求1.交办事项内容，必须写清楚准确即目标要明确，以便被交办人准确理解与执行：交办事项以工作中重要的,急需协调的事为主，其余日常工作可以不写

27、进来； 2.书写注意事项字迹必须工整，页面整洁，如有书写错误可用涂改液修正，不准胡乱涂改,否则扣绩效总分的0.5分;部门间相互交办每月不得少于10 项，每少一项扣绩效总分的0.5分。3.监督检查：每周一上午餐12:00前,各部门主管经理的工作交办事项本须交稽查办核对,并将不符合要求的项目作好统计,以备绩效考核使用。月度工作计划序号工作事项计划完成时间实际完成时间结果判定关联责任人完成状况123456789101112131415161718周工作计划序号工作事项计划完成时间实际完成时间结果判定关联责任人完成状况123456789101112131415161718工作事项交办记录日期交 办 事

28、 项被交办人计划完成时间实际完 成时间确认人未完成原因分析周工作计划编写培训一.定义： 周工作计划是本周工作的重点。 二.周计划内容包括： 月计划分解、总经理交办事项、部门重点工作、配合其他部门重要事项。写周工作计划的注意事项：本部门日常事务性工作可以不写入周计划，但周计划不能避重就轻，关键的工作和重要的工作必须要写入周计划，凡是在周计划会议评审时增加3项或以上的新内容，每项扣0.5分,(3项以下不扣分),周计划的总项数一般不超过7项。 三.周工作计划的结果判定： 周计划完成一项记一个OK，一项未完成则记一个 NG，若因公司原因导致计划无法达成，经总经理批准的，此项可以取消（不记OK与NG）；

29、若部门经理判定结果错误（结果判定的两个依据：一是按时或提前完成；二是结果必须有价值）则每次扣该部门经理周计划总分的0.5分。四.周工作计划的关联责任人： 周计划中工作目标涉及到相关部门配合的，事先应与相关部门达成一致；若该目标完成则都记一个OK，若该目标未完成是因为其中一方责任造成的，则责任人记一个NG，责任未到的一方则取消（不记OK与NG），具体由周计划的制定部门判定，判定结果达不成一致的向总经理提出申请裁定，以总经理裁定为准。五.周工作计划交人力资源部的时间： 每周一上午11：30前。六.周计划的统计由人力资源部进行： 以各部门每周上交的周计划中完成与不完成情况进行统计，人力资源经理在总经理办公会上进行通报。七.周工作计划与绩效挂钩的计算方法： 周计划目标为按时完成率达90%,考核标准为每+1%,则+2分，具体计算方式如下：完成率完成总项数周计划总项数（总项数总项数） 。八.周计划的具体填写要求：1.周工作计划与周工作总结共用一张表格。2.第几周，注明从几月几日到几月几日，一般要求是从 星期一到星期日。3.填写工作事项时，要填写可以量化或具体化的完成结 果，让上司能清楚知道，这件事做到什么程度算完成。 不要写过程，只要结果。4.填写计划完成时间，一定要