马克思主义基本原理概论：第四章（第二节）资本主义经济制度的本质1

1、第四章 资本主义的形成及其本质（第二节）【1】问题导入 资本家赚的钱究竟从哪里来的？是资本家在养活工人，还是相反？我们从资本主义的生产过程来找答案。第二节 资本主义经济制度的本质【1】本节主要内容一、劳动力成为商品与货币转化为资本二、资本主义所有制三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律四、资本主义的基本矛盾与经济危机一、劳动力成为商品与货币转化为资本（一）劳动力成为商品的基本条件劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力成为商品，需要具备两个基本条件： 第一，劳动者是自由人，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配。 第二，劳动力所有者丧失了一切生产资料和生活资料。（二）劳动力

2、商品的特点劳动力商品的二因素劳动力商品使用价值价 值 像其他任何商品一样，劳动力商品也具有价值和使用价值！1.劳动力商品的价值劳动力商品的价值是由生产再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间决定。生产和再生产A 所花费的社会必要劳动时间决定A的价值生产和再生产A 所花费的生活资料的价值劳动力的恢复、保持和延续还原为劳动力商品的价值构成 此外，劳动力商品的价值决定中还包含着历史的和道德的因素。 二是维持家庭生存所需要的费用三是劳动者教育和训练所需要的费用一是维持本人生存所需要的费用2.劳动力商品的使用价值 劳动力商品的最大特殊性在于它具有特殊的使用价值。劳动力商品的使用能创造出比劳动力自身更大的价值

3、即剩余价值。（三）货币转化为资本货币转化为资本劳动力成为商品是货币转化为资本的前提！在市场上，货币所有者购买劳动力是为资本主义生产做准备，从而使货币转化为资本具有来可能性。但是，只有在资本主义生产过程中，剩余价值才被生产出来，货币才现实地转化为资本。当货币购买到劳动力这种特殊商品，劳动力的使用带来剩余价值，货币就变成了资本。 劳资关系的表象劳资关系的实质“平起平坐” 我们的剧中人的面貌起了某些变化。原来的货币占有者作为资本家，昂首前行；劳动力占有者作为他的工人，尾随其后。一个笑容满面，雄心勃勃；一个战战兢兢，萎缩不前，像在市场上出卖了自己的皮一样，只有一个前途让人家来鞣。马克思揭示的劳资关系二

4、、资本主义所有制（一）所有制和所有权1.经济意义上的所有制经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品（超额利润或利润）。它表现了经济利益的实现形式。这一切都是我的！都必须听我的！我说了算！2.法律意义上的所有权所有权强制地规定了人们在经济生活中对占有物行使权利的界限，直接影响到现实经济生活中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。法律意义上的所有制就是所有权，它反映着经济关系的意志关系。法律意义上的所有制，是由占有生产资料的法律原则决定的。 3. 所有制和所有权的关系所有制是所有权的基础，所有制决定着所有权。所有权是所有制的法律形态，它反

5、映着经济关系的意志关系。所有权所有制决定反映（二）资本主义所有制及其本质社会形态生产资料所有者阶级关系奴隶社会 奴隶主 奴隶主对奴隶的完全人身占有封建社会 地主阶级 农民对地主的人身依附资本主义社会 资本家劳动者有完全的人身自由三种所有制的比较资本主义所有制的实质实质：资本家凭借对生产资料的占有地位，雇佣工人从事劳动，在等价交换原则的掩盖下，占有雇佣工人的剩余价值。三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是无休止地获取尽可能多的剩余价值。这样一种不以人的意志为转移的客观必然性，这就是剩余价值规律。马克思：“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。

6、”（一）剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩余价值生产中的作用1.资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一劳动过程价值形成过程创 造使用价值旧价值转 移具体劳动形 成价值抽象劳动商品的生产过程私有制基础上的商品生产过程的二重性图示：资本主义生产的二重性资本主义生产过程劳动过程价值增殖过程图示：劳动过程特殊性工人的劳动属于资本家工人的劳动成果归资本家所有一般性劳动、劳动对象、劳动资料生产使用价值资本主义劳动过程这不是资本家的目的所在！价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义生产过程的主要方面。所谓价值增殖过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程。价值増殖过程06

7、12必要劳动时间剩余劳动时间必要劳动剩余劳动工作日（小时） 价值增殖过程的关键在于劳动力商品具有独特的使用价值，即它创造的价值量大于劳动力本身的价值。工人工作日的划分 某工厂生产1双皮鞋,生产资料价值120元，工人日工资60元，工人6小时生产一双鞋。劳动6小时创造的价值也是60元 。Pm价值120元A价值 60元工人劳动6小时具体劳动转移Pm价值120元抽象劳动形成价值 60元投入 180元收回 180元=m=0示例：价值形成过程 工人一天劳动12小时，生产两双皮鞋，劳动生产率不变。现在的情形就完全不一样了。Pm价值240元A价值 60元 工人劳动12小时具体劳动转移Pm价值240元抽象劳动形

8、成价值 120元投入 300元收回 360元m=360-300=60元示例：价值增殖过程工人的剩余劳动是剩余价值的源泉。剩余价值的本质是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的那部分价值，它直接体现着资本家对雇佣工人的剥削关系。 通过上述分析，可以看出： 2.资本的本质资本的本质不是物，而是以物为媒介的资本家与雇佣工人间的剥削与被剥削的关系。资本的功能在于增殖，资本的生命在于运动！资本是能够带来剩余价值的价值。资本在现象上表现为厂房、机器、原材料、辅助材料。黑人就是黑人。只有在一定的关系下，他才成为奴隶。纺纱机是纺棉花的机器。只有在一定的关系下，它才成为资本。脱离了这种关系，它也

9、就不是资本了，就像黄金本身并不是货币，砂糖并不是砂糖的价格一样。马克思揭示的资本的本质3.不变资本和可变资本不变资本(c) 用来购买厂房、机器设备、原料、辅助材料等生产资料的资本，叫做不变资本。可变资本(v) 用来购买劳动力的资本，叫做可变资本。不变资本、可变资本在生产剩余价值中的作用资本不变资本(c) 可变资本(v)只发生价值转移能使价值增值m的唯一源泉划分不变资本和可变资本具有重要意义第一，进一步揭示了剩余价值（m）产生的源泉：v第二，为考察资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据：m剩余价值率（m）公式： m =m v或者： m =剩余劳动时间必要劳动时间剩余价值率是剩余价值与可变资本的

10、比率剩余价值率准确地反映了资本家对雇佣工人的剥削程度，因而又叫剥削率。（二）生产剩余价值的两种基本方法图示： 生产剩余价值的两种基本方法生产剩余价值的基本方法绝对剩余价值的生产相对剩余价值的生产1.绝对剩余价值生产 所谓绝对剩余价值生产，是指在必要劳动时间不变的条件下，通过绝对延长工作日来生产剩余价值的方法 。工 作 日（小时）0612必要劳动时间剩余劳动时间m =6小时6小时=100%612m =9小时6小时=150%3615剩余劳动时间必要劳动时间 0图示：绝对剩余价值的生产缩短吃饭时间，减少上厕所时间，延长上班时间天黑了，工人还在干活机器越推广，分工越细致，劳动量也就越大。示例：绝对剩余

11、价值的生产一个身强力壮体格健全的18岁小伙子，在这里的任何一架机器旁边工作，我能够使他在22岁时头发变成灰白。马萨诸塞州一个鞋厂的监工如是说限制劳动日延长的因素生理因素024家庭生活、社会活动时间吃饭、睡觉、休息时间社会道德因素 工人的反抗2.相对剩余价值生产 相对剩余价值生产是在整个劳动日长度一定的条件下，通过缩短必要劳动时间，相对地延长剩余劳动时间而增加剩余价值的方法。 工 作 日（小时）0612必要劳动时间剩余劳动时间m =6小时6小时=100%0612m =8小时4小时=200%4剩余劳动时间必要劳动时间4图示：相对剩余价值的生产 绝对m生产和相对m生产在资本主义发展的不同阶段起着不同

12、的作用。 在资本主义发展的初期，资本家主要依靠绝对剩余价值生产来提高剥削程度。 随着生产技术条件的不断改进和工人阶级反抗资本家延长工作日的斗争力量的增强，相对剩余价值生产的作用就日益凸显了。 超额剩余价值是商品的个别价值低于商品社会价值的差额。超额剩余价值区别相对m和超额m的关系相对剩余价值是全体资本家获得的，以全社会劳动生产率普遍提高为条件，相对比较长期。超额剩余价值是一种暂时的现象，是个别企业资本家获得的，它以个别企业提高劳动生产率为条件。但其客观后果则是整个社会各个生产部门的劳动生产率普遍提高，整个资本家阶级普遍获得相对剩余价值。请思考： 生产自动化条件下剩余价值的源泉是什么？问题的提出

13、第二次世界大战以后，电子计算机、数控机床等自动化装置在生产中得到普遍应用，机器大工业发展到自动化阶段。生产自动化的主要表现：一是机器人的开发和利用，代替了工人大量的体力劳动和部分脑力劳动；二是自动化生产线的广泛使用，使直接从事生产操作的工人大大减少，甚至出现了少数的所谓“无人工厂”。资产阶级经济学家据此指出：技术和科学“成为独立的剩余价值源泉”。马克思主义的回答无论在何种情况下，自动化设备和机器人都不能创造价值和剩余价值。剩余价值的源泉仍然是雇佣工人的剩余劳动。这是因为：马克思主义的回答 第一，价值是人类一般劳动的凝结，离开了人类的活动，其他任何要素都不能创造价值。 再先进、再灵巧的机器人毕竟

14、是机器，是生产过程中物的因素，属于生产资料的范畴，需要有人对它进行操作，所谓“无人车间”和“无人工厂”只是人对机器的操作形式不同罢了。马克思主义的回答 第二，使用自动化设备和机器人的资本家获得的剩余价值，来源于“总体工人”的剩余劳动。随着生产社会化的发展，一件产品的完成，是经过一系列的工序和很多工人的协作的结果，产品成为“总体工人”或“结合劳动人员”劳动成果。总体工人的构成：直接操纵设备的工人、工程技术人员和管理人员；有体力劳动者也有脑力劳动者，他们共同参与价值和剩余价值的创造。 马克思主义的回答 第三，使用自动化设备和机器人的资本家，比没有使用这些设备的资本家获得更多的剩余价值，是由于前者的

15、劳动生产率高于平均水平的劳动生产率，劳动复杂程度比较高，从而创造出更多的价值和剩余价值。率先使用自动化设备和“机器人”的那些企业，所生产商品的个别价值低于社会价值，从而获得超额剩余价值。 马克思主义的回答 第四，使用自动化设备和机器人的资本家获得的更多的剩余价值中，有一部分是由其他生产部门工人创造的剩余价值转移过来的。 使用自动化设备和机器人的生产部门，它们的资本有机构成比较高，在剩余价值率一定的条件下，等量资本获得的剩余价值量就比较少。但是，由于部门之间的竞争形成了平均利润率，就使得一部分剩余价值，从资本有机构成低的部门转移到了资本有机构成高的使用自动化设备和机器人的部门中来。 （三）资本积

16、累1.资本积累及其客观必然性资本积累 所谓资本积累，就是指把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化。注意区别：资本原始积累与资本积累 第一，发生的时间不同。 资本原始积累发生在资本主义制度确立之前； 资本积累发生在资本主义制度确立之后。 第二，手段有别。 资本原始积累用的是暴力方式； 资本积累主要用经济手段。资本积累的客观必然性首先，这是由剩余价值规律决定的。对剩余价值的无限贪求是驱使着资本家不断增加资本的数量，以扩大剥削规模。资本积累的内在动力。其次，这是由竞争规律决定的。资本家只有不断进行资本积累，才能扩大生产规模，改进技术，从而提高自己的竞争能力，免遭破产的命运。资本积累的外在压力

17、。2资本主义再生产一般再生产及其分类不断更新和不断重复的生产就是再生产。简单再生产扩大再生产外延式内涵式物质资料再生产生产关系再生产内容规模再生产统一（1）资本主义简单再生产 资本主义简单再生产，是指资本家把剥削来的剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模上重复进行。 有一资本家,第一年投资100万元，C:V=4：1，m=100%，m全部用于个人消费，其简单再生产图式为： 一 100 80C+20V+20m=120 二 100 80C+20V+20m=120 三 100 80C+20V+20m=120 示例：资本主义简单再生产简单再生产的特征之一： 从资本主义简单再生产过程可以看出，可变资本是

18、由工人创造的。一 100 80c+20v+20m=120 100 80c+20v+20m=120三 100 80c+20v+20m=12020v20v20v120一 100 80c+20v+20m=120 100 80c+20v+20m=120 100 80c+20v+20m=120四 100 80c+20v+20m=120 100 80c+20v+20m=120 100 80c+20v+20m=120100m消费m的积累简单再生产的特征之二： 资本家的全部资本经过一定时期都会成为剩余价值的积累物。生产消费：Pm+AW(m)生活消费：工资kmA简单再生产的特征之三： 工人的个人消费也从属资本阶

19、级的需要，是资本主义再生产的必要条件。这些特点表明资本主义简单再生产，不仅生产商品，不仅生产剩余价值，而且还生产和再生产资本关系本身：一方面是资本家，另一方面是雇佣工人。因此，资本主义简单再生产，就其实质而言，是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。（2）资本主义扩大再生产 指资本家不是把剩余价值全部用于个人消费，而是把其中一部分转化为新的资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，使生产在原有的规模上扩大进行。资本积累是扩大再生产的唯一源泉。用于扩大再生产的追加资本，从一开始就是资本化了的剩余价值。资本家用追加资本来购买劳动力，实际上是用无偿占有的工人创造的剩余价值的一部分，来换取更大量的

20、工人活劳动，以便榨取更多剩余价值。资本主义扩大再生产的实质 假设：某资本家投资100万，C:V=4：1 ，m=100%，积累率50%，则图式为：一 100 80C+20V+20m=120二 110 88C+22V+22m=132三 121 96.8C+24.2V+24.2m=145.210108c2v11118.8c2.2v20m22m24.2m示例：资本主义扩大再生产的实质影响资本积累的因素第一，对工人的剥削程度。第二，劳动生产率的高低。第三，所用资本和所费资本之间的差额。第四，资本家垫付资本的大小。m=m vW=c+v+mC=c+vm=m v驳“节欲论”代表人物： 19世纪英国经济学家纳索

21、威廉西尼尔代表作：政治经济学大纲基本观点：资本家的资本是对眼前消费的牺牲，资本积累是资本家为了“社会进步”而实行节欲的结果，是人类意志上最艰苦的努力之一。纳索威廉西尼尔 （ 17901864）这种论调根本不符合事实首先，资本家之所以要进行资本积累，是由资本主义的客观经济规律决定的，并不是出于他为社会谋利益的善良愿望。其次，积累的实体是剩余价值，没有工人创造的剩余价值，资本家无论怎样节欲也带不来一个价值原子，何况积累规模是由剩余价值量的大小决定的。再次，资本积累和资本家的挥霍浪费实际上是一同增长的。3.资本有机构成和相对人口过剩（1）资本有机构成资本家投入的资本，总是一部分购买生产资料，一部分购

22、买劳动力。生产资料和劳动力之间存在一定的比例，这个比例取决于生产技术的发展水平。技术水平越高，每个劳动力推动的生产资料就越大；反之，就越小。这种由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例，叫资本的技术构成。从价值形式上看，资本分为不变资本和可变资本，两者在价值上的比例就是资本的价值构成。资本物质PmA 资本的技术构成价值CV 资本的价值构成决定反映 由资本的技术构成所决定、并反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成。通常用c:v来表示。资本有机构成呈提高的趋势资本的本性所决定的。资本主义生产的唯一动机和直接目的是追求剩余价值。为此，资本家便尽可能改进技术，加快资本积累，扩大生产规模。在生产的技术水平不断提高的条件下，随着资本积累的增长和资本总额的扩大，在自然形式上，每个劳动力所推动的生产资料的数量大幅度增加；在价值形式上，不变资本部分日益增多，可