不完全竞争市场-完全垄断

1、第八章 不完全竞争的市场完全竞争市场是一种理论上的纯粹状态，前提条件要求非常苛刻，现实当中是很难实现的现实中的市场或多或少带有一定的垄断因素，理论上归为不完全竞争的市场，分为垄断（纯粹）、寡头垄断和垄断竞争三种类型1可编辑ppt第一节 垄断一、垄断市场的含义定义: 整个行业的市场完全处于一家厂商所控制的状态 条件 1）唯一的厂商 2）产品无替代品 3）进入该行业极为困难或不可能 4）垄断厂商可以控制和操纵市场价格 2可编辑ppt形成垄断的原因： 资源所有权生产者控制了资源。专利权政府对于某些产品的生产授予排他权。自然垄断某一生产者比其他竞争者有成本优势。政府特许 政府在某些待业实行垄断的政策3

2、可编辑ppt资源所有权对主要资源的独有虽然是垄断的成因之一，但在现实中极少有垄断是由此而产生的。4可编辑ppt政府创造的垄断政府可能把某些市场的产销权给予某一生产者而限制其他生产者的进入。专利权、商标权及版权是政府创造垄断的常用手段。5可编辑ppt自然垄断如果单独由某一厂商向整个市场提供产品的成本低于由两个或更多的厂商提供的成本，那么该行业属于自然垄断行业。如果在一定范围内存在规模经济，就有可能产生自然垄断。6可编辑ppt规模经济与自然垄断Q0C规模经济规模不经济规模报酬固定可能产生自然垄断的规模7可编辑ppt二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 垄断厂商的需求曲线：垄断厂商面临高价少销、低价多销

3、的选择，因此需求曲线向右下方倾斜垄断厂商的收益曲线：由需求曲线决定，向右下方倾斜8可编辑ppt完全竞争与垄断垄断厂商:是唯一的生产者；面临向下倾斜的需求曲线；是价格制定者；可以通过调整价格来增加销售额。9可编辑ppt完全竞争与垄断完全竞争厂商:只是众多生产者之一；面临的是水平的需求曲线；是价格接受者；产量多少都无法影响价格。10可编辑pptQ完全竞争厂商垄断厂商0PD0D厂商面临的需求曲线QP11可编辑ppt垄断厂商的收益总收益：TR=PQ平均收益：AR=TR/Q=P边际收益：MR=TR/Q =dTR/dQ(若函数可导）12可编辑ppt垄断厂商的收益产销量价格TRARMR0$11.00$0.0

4、0-1$10.00$10.00$10.00$10.002$9.00$18.00$9.00$8.003$8.00$24.00$8.00$6.004$7.00$28.00$7.00$4.005$6.00$30.00$6.00$2.006$5.00$30.00$5.00$0.007$4.00$28.00$4.00-$2.008$3.00$24.00$3.00-$4.0013可编辑ppt垄断厂商的边际收益垄断厂商的边际收益往往低于价格, 因为：垄断厂商面临的是向下倾斜的需求曲线；当垄断厂商降低价格以扩大销量时，原本可以更高价格出售的商品价格也随之下降。14可编辑ppt垄断厂商的边际收益需求函数：P =

5、 a + bQ总收益：TR = PQ = (a + bQ)Q边际收益：MR = TR(Q) = a + 2bQ15可编辑ppt垄断厂商的需求和边际收益QP$11109876543210-1-2-3-41234567891110P =11 QP =11 2Q D, ARMR16可编辑ppt垄断厂商的利润最大化垄断厂商利润最大化的原则是使其边际收益等于边际成本，即：MR = MC17可编辑ppt三、垄断的短期均衡PQOESACSMCd(AR)MRFP1GHQ118可编辑pptPQOd(AR)MRSACAVCSMCEQ1FP1GHI垄断厂商短期均衡（二）19可编辑ppt垄断厂商的短期均衡条件：MR=

6、SMC均衡结果：最大利润、最小亏损或利润为零20可编辑ppt四、垄断市场的供给曲线 垄断市场没有固定的供给曲线，这是因为：垄断厂商在同样的价格下可能供给不同的数量;垄断厂商可能以不同的价格供给同样的数量。21可编辑ppt垄断市场无固定的供给曲线 垄断市场没有固定的供给曲线，这是因为：垄断厂商在同样的价格下可能供给不同的数量;垄断厂商可能以不同的价格供给同样的数量。22可编辑pptD1MR1垄断市场无固定的供给曲线MCP, C, RMR2D2P1 = P2Q1Q2Q需求的变化导致了产量的变化但价格没变23可编辑pptD2MR2D1MR1垄断市场无固定的供给曲线MCP2P1Q1= Q2P, C,

7、RQ需求的变化导致了价格的变化但产量没变24可编辑ppt垄断厂商的定价原则我们可以通过以下步骤把MR = MC原则转换成操作性很强的定价法。25可编辑ppt垄断厂商的定价原则26可编辑ppt垄断厂商的定价原则因为垄断厂商利润最大化原则是MR = MC，所以：27可编辑ppt垄断厂商的定价原则假定某一厂商的 MC = $9, Ed = 4, 利润最大化的价格可以这样确定：28可编辑ppt垄断与完全竞争 完全竞争厂商的产品价格等于其边际成本：P = MR = MC垄断厂商的产品价格超过其边际成本：P MR = MC29可编辑ppt垄断厂商的边际收益当垄断厂商提高产销量时，会对总收益产生两方面的影响

8、：数量效应销售数量越大，总收益也越大。价格效应销售价格越低，总收益就越小。30可编辑pptMR垄断厂商的边际收益与价格弹性P=AR=D$3.00213456789101211P, MRQd0Ed1Ed1Ed = 1当Ed1时, MR0当Ed = 1时, MR = 0当Ed 1时, MR01.5031可编辑pptMR1.50P$3.00213456789101211 MR, PQd0TRQd0TR2135781012114699.00TR=P QTR=P QTR=P Q当Ed1时, MR0当Ed = 1时, MR = 0当Ed 1时, MR032可编辑ppt小结： 从总收益、边际收益、价格、产量

9、及需求弹性这些变量可以看出，尽管垄断厂商可以决定价格，但并不是说他可以任意把价格抬高。33可编辑ppt五、垄断厂商的长期均衡PQOMRd(AR)SAC1SMC1E1AP1Q1BHLACLMCE2Q2SAC2SMC234可编辑ppt垄断厂商在长期内获得更大利润的原因长期内企业的生产规模是可调整的市场对新加入厂商是完全关闭的垄断厂商长期均衡的条件 MR=LMC=SMC35可编辑ppt垄断造成的福利损失垄断厂商确定的价格往往高于边际成本。高价格对垄断厂商有利，却有损于消费者利益。垄断会造成整个社会福利的净损失。36可编辑ppt竞争下的生产者剩余竞争下的消费者剩余垄断造成的福利损失0DMRATCMCQ

10、P, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q237可编辑ppt垄断下的消费者剩余垄断下的生产者剩余垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q238可编辑ppt垄断导致的福利净损失垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q239可编辑ppt市场力市场力是指企业对所在行业产品的价格及产量的影响或控制能力。垄断厂商的市场力最高，而完全竞争厂商的市场力为零。市场力的测度指标有：集中指数、勒纳指数、赫芬达尔-荷希门指数。40可编辑ppt集中指数集中指数是在指一

11、行业中，最大的几个企业的产销量占整个行业产销量的比例。4企业集中指数很常用，指的是一个行业中最大的4个企业产销量占整个行业产销量的比例。41可编辑ppt垄断力的测度勒纳指数(L)是测度垄断程度的有效指标。L = (P - MC)/P QP, C, R0D= ARMCMRQMAXATCPMCP-MCP42可编辑ppt垄断力的测度勒纳指数值介于01之间(包括0和1）；值越大，垄断程度越高。勒纳指数的大小与消费者对于垄断厂商产品的需求弹性有关。43可编辑ppt赫芬达尔-荷希门指数赫芬达尔-荷希门指数(HHI) 的计算方法是把一个行业中每个企业所占的市场份额平方后再相加。HHI 从0到10,000不等

12、。 44可编辑ppt赫芬达尔-荷希门指数HHI 1,000的行业属于竞争行业。1,000 HHI 1,800的行业是有相当集中度的行业。HHI 1,800的行业是集中度很高的行业。一般而言，并购如果使HHI增加100点以上,在许多国家就会招致反垄断法的限制。45可编辑ppt价格规制：边际成本定价 规制者的第一个解决方法是迫使垄断者的价格等于边际成本。边际成本定价法可能出现的一个问题是企业的实际利润为负。DMCpMpRSEqMqRqpMR46可编辑ppt 价格规制：平均成本定价考虑到边际成本定价法存在的问题，一个替代方法是平均成本定价法。此时公司被迫在利润不为负的条件下制定最低的价格，即价格等于

13、平均成本。这是处于边际成本定价法和无规制垄断定价法之间的一种方案。DMCpAS = FEqAqpAC47可编辑ppt资本回报率规制美国曾广泛用于规制公共事业的机制称为资本回报率规制。在这种机制下允许公司制定价格以获得合理的资本投资收益。这种方法与平均成本定价法大致一样。 资本回报率规制的一个主要问题是没有给企业降低成本的动力。降低成本意味着规制者同意的价格也要相应的降低，企业的资本回报比率仍然未变。但在现实中，从公司降低成本到新的规制价格起作用，这其中有一个滞后期规制时滞，这也许会给企业带来短暂的赢利。但资本回报率规制法的基本缺陷是它无法激励公司降低价格。48可编辑ppt收益比率规制我们称资本

14、回报率规制法为低效能激励机制：价格随着成本同比率变化，使得降低成本的激励最小。在另一个极端，我们有高效能激励机制：价格在事前制定，不管成本如何变化，价格均不变。概括地讲，这是最高限价规制机制。这种机制为降低成本提供最大激励：节约一美元的成本意味着增加一美元的收益。49可编辑ppt最高限价规制果真能够如愿？假定规制者设定价格，或者决定制定价格的方法，并且保持五年不变。在五年内企业花巨资降低成本。如果在第五年末，企业的成本降低为原来的一半。很难想象规制者在制定下一个五年的最高限价时会忽略这种成本降低的程度。事实上，被规制企业在第一个五年内为降低成本做出的努力越大，规制者制定的下一个五年的最高限价就

15、会越低。50可编辑ppt最高限价规制的弊端 因此，有人认为最高限价规制实际上是滞后期较长（例如时滞为五年）的收益比率规制方法。于是，规制者承诺的最高限价有效期应当多长呢？。十年似乎是个合理的时期，这段时间足够使最高限价机制不同于收益比率机制。但一些国家的经验（包括最早实施该机制的英国）表明，通常间隔时间很短就会修改最高限价。这使人们对最高限价规制机制的激励效果产生了怀疑。51可编辑ppt最高限价规制的弊端最高限价规制的另一个问题是它不能激励公司提高产品或服务的质量。由于不能提高价格，被规制公司可能会有动力降低质量，以提高“每单位质量”的价格。应用最高限价规制方法还会产生如何制定最高限价的问题。

16、较高的最高限价意味着此时的配置效率要远远低于边际成本价格的配置效率。而较低的最高限价可能不可持续，因为公司将承受损失。52可编辑ppt更为一般地说，高效能激励方案极端的例子是最高限价规制机制意味着被规制公司的高风险。从这个角度来说，资本回报率规制机制要更好一些，因为被规制公司的风险较小。53可编辑ppt基础设施和接入定价竞争是弥补垄断定价配置无效率的最好方法。当处于自然垄断状态，竞争不可行时，规制成了最佳的替代选择。问题是究竟何时处于自然垄断，以及处于自然垄断的何种程度上。将许多行业归入自然垄断行业会产生问题，例如电力行业。通常认为传输电力的基础网络是自然垄断拥有两套平行的网络将耗资巨大。但电

17、力生产不一定是自然垄断。同样的，天然气行业和铁路行业也是如此。电信业的区域性网络也是自然垄断。54可编辑ppt 基础设施和接入定价假设在这些行业的非自然垄断部分（比如电力生产，长途通信等等）允许竞争。一个典型问题就是这些非自然垄断的部分不能离开其他自然垄断的部分独立生存。具体而言，就是垄断者（比如区域性通信企业）要将其服务销售给竞争性企业（比如长途通信公司），这些竞争性企业转而将服务销售给最终消费者。这时我们说垄断者是上游瓶颈，垄断者的资产或产出是基础设施。55可编辑ppt从这个角度看，机场就是为特定城市提供运输服务的必要投入。尽管有许多竞争的航空公司（下游企业），但通常每个城市只有一个飞机场

18、，其拥有者就是上游企业。总之，这种基础设施是相当普遍的现象。56可编辑ppt基础设施和接入定价作为基础设施所有者的企业还经常参与下游市场的竞争。比如，电信拥有基础设施（区域网络）且参与长途通信市场的竞争。一个可能的问题是上游企业可能会将其垄断势力延伸至下游，在下游市场创造同样的垄断势力。由于种种原因，上游企业无法向下游竞争者收取价值链上的所有垄断租金。通过排除下游竞争者，上游企业可以重新获得其最大垄断利润。57可编辑ppt基础设施和接入定价从社会福利角度讲，专有权益降低了消费者福利（和总福利）：消费者付出更高的价格，却只有更少的产品可供选择。防止这种现象的一个方法是阻止上游企业参与下游市场的竞

19、争。例如，AT&T公司在1984年被分割，成立了长途通信公司（新的AT&T）和一系列的地方电信公司（“小贝尔”）。在上游（市话）市场保持垄断的同时，在下游市场展开竞争（长途电信）。58可编辑ppt基础设施和接入定价另一个规制方法是允许上游企业参与下游市场的竞争，但是阻止上游企业歧视下游竞争者。在大多数欧洲国家，这是解决电信问题的选择方案。这一方案的关键在于对接入价格进行规制。接入价格是指下游企业使用基础设施所支付的价格。59可编辑ppt行政垄断与腐败问题市场垄断：市场竞争自发形成，少数公司利用其资本、技术或管理上的优势，取得垄断地位。在形成初期是有积极作用的。只有当垄断企业采取操纵价格、划分市

20、场、非法兼并、联手抵制等不正当手段排斥竞争时，消费者的利润才会受到损害，因此需要法律加以管制。自然垄断：具有明显规模经济特点的行业需要一家或少数厂商经营，才对全社会有利。但在特许经营权问题上会产生腐败的可能。行政垄断是政府通过法行政法规或规定的形式，为维护本部门、本地区利益而阻止妨碍市场竞争而形成的。在此过程中，政府官员为谋求个人（包括亲属和所在集团）的利益，就构成了腐败。60可编辑ppt案例探讨：“国退民进”抑或“国进民退”?央企，十年前与亏损、低迷连在一起的词，如今俨然变成了财富、进攻、话语权的代表。在海外频频收购矿产能源，在国内进军楼市屡夺“地王” 。可以说，“央企”是当下最重要的时代热

21、词之一。更重要的是，今日的央企集中体现着“中国模式”政府主导、举国体制的特点，由此成为“中国模式”最有代表性的符号。央企的强势，挑战着“国退民进”的市场经济理论，亦由此引发了中国改革方向的争论。央企为何如此迅速地膨胀？它将带来什么影响、会不会抑制民间力量的生长和市场经济的推进？中国改革的彼岸究竟是什么样？本文网址：/content/3319461可编辑ppt国资委主任李荣融曾经表示，国有经济应对军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运等七大行业保持绝对控制力。一位一贯捍卫自由市场理论的著名学者随即撰文，认为这与经济学常识相悖，在市场经济中，政府的作用是弥补市场失灵，凡是民间愿意干的领域

22、，政府都不该介入。而不得不由政府经营的企业，也应坚持公益导向、保本微利，而非以利润最大化的保值增值为经营导向。由此观之，上述七大行业中的任何一个都不必由国有经济绝对控制。本文网址：/content/33195（内容略有修改）62可编辑ppt在博士派看来，改革的彼岸就是西方世界努力了三四百年所建成的市场经济+法治的模式。对这套模式，西方经济学理论已经给出了足够的经验总结和理论解释。简言之，就是政府与市场泾渭分明，政府负责提供市场自身不能或不愿提供，但市场运行又必不可少的公共产品国家安全、社会秩序、契约执行、财产保护、公共卫生、基础教育、基础设施等，市场（主体是企业）则负责提供衣食住行所需的私人产

23、品。而无论政府、企业还是公民个人，都受到法治的约束，在法律面前，政府、企业、公民，是平等的诉讼主体，谁也不能对谁巧取豪夺。本文网址：/content/3319563可编辑ppt但在MBA派看来，法治和平权的目标或许可以认同，但政府不干预经济、国有经济最小化却从未被当作改革彼岸。中国宪法已经明文规定，中国实行的是公有制为主体、国有经济为主导的社会主义市场经济，而要保证公有制的主体地位和国有经济的主导地位，国有企业就必须控制涉及国家安全的行业，重大基础设施和重要矿产资源，提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。具体而言，就是对军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、

24、民航、航运等七大行业保持绝对控制力，对装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色金属、化工、勘察设计、科技等行业中的骨干企业保持较强控制力。本文网址：/content/3319564可编辑ppt仅仅在十年前，如今风光无限的央企，还挣扎于濒死之中。当时的经济日报曾如此报道它那惨淡面相：1998年，2/3以上国有企业亏损，在国家统计局工业司统计的5.8万户国有企业中，国有及国有控股亏损企业亏损额为近千亿元。全部国有企业亏损额比上年同期增长23，其中国有大中型企业增长30.4。救国企于濒死，成为上个世纪九十年代后期最为引人注意的话题。国企改革，对当时的政府来说，是“最为难啃的骨头”。本文网址：/co

25、ntent/3320265可编辑ppt1997年开始，为了实现国企三年脱困，国家除了要求在国企领域本身进行改革外，还出台了多项配套措施来剥离国企的负担。1998年，政府向四大国有商业银行注入2700亿元人民币作为准备金；1998年先后成立了信达、东方、长城和华融四家资产管理公司，负责收购、管理和处置从四大国有银行剥离的不良资产。当时，改革的方向明确无误。1999年9月22日中共十五届四中全会通过的中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定，指出：在调整和改组中要坚持“有进有退”，“有所为有所不为”。并且明确，当时要“进”的是“三大行业”，“两类企业”：国家安全行业；自然垄断行业；提供公共

26、产品的公益性事业；高新技术产业中少数几家关键性的企业；支柱产业中的骨干企业。本文网址：/content/3320266可编辑ppt但就在一般民众还沉浸在国企改革的艰难记忆中时，国企鹞子大翻身，成长的速度大大超过许多人的预计。2003年，国资委成立。“兼并重组”、“整合”取代“拆分”、“消除垄断”成为国企改革的主题词，2003年到2006年间，尽管国资委所管辖的央企就由236家减少到149家。但是，2006年的时候，央企就实现利润超过1万亿，同时利润超过一百亿元的有19家，另外有19家企业进入了财富杂志公布的500强，比2003年增加了10家。本文网址：/content/3320267可编辑pp

27、t2008年，140多家中央企业实现利润6652.9亿元，其中有三大企业利润过千亿：2008年度，中国石油净利润1144.31亿元，蝉联亚洲最赚钱企业；中国移动盈利1127.93亿元，成为全球最赚钱电信公司；中国工商银行税后利润1108亿元，成为全球最赚钱银行。从奄奄一息到“脚掌碾过，寸草不生”的巨无霸，中间只有五六年时间。本文网址：/content/3320268可编辑ppt光明日报：国企怎么了？ “统”与“分”：国企真的垄断吗？ “进”与“退”：国企改革真的是“国进民退”吗？ “公”与“私”：国企“私有化”可行吗？ 本文网址：/n1180/n1271/n20515/n2697206/144

28、19934.html69可编辑ppt“统”与“分”：国企真的垄断吗？经过多年的改革开放，我国绝大多数行业已经形成市场经济体制中的竞争格局。118户中央企业中，除2家电网企业、3家电信企业、3家石油石化企业、10家军工企业、2家粮棉储备企业和1家盐业企业共21家企业外，其他企业都处于竞争性领域。 在饱受争议的石油石化行业，客观地说，其上游勘探开采环节具有较强的行政垄断性。但国家对这类高度稀缺性或涉及国家安全的战略性部门采取垄断性经营是必要的。世界主要50个石油生产国和消费国中，76%的国家只有一个石油公司，20%的国家不超过3家石油公司。应当说，这个垄断地位是国家给予的，并不是企业自己定的。为了

29、有计划、有秩序地开采油田，防止一哄而上抢占资源，国家没有放开石油开采。 在电信行业，虽然公众对电信价格等问题有诸多诟病，但出于国家安全和战略布局的考虑，我国对电信产业实行了改革重组，并且已然由“一家独大”的状况变为形成了3家拥有全国性网络资源、实力与规模相对接近、具有较强竞争力的市场竞争主体，其目的就在于形成适度、健康的市场竞争格局。同时，电信增值服务业务已经处于充分竞争状态。 在煤炭行业，近年来通过资源整合以及“关停并转”小煤矿等一系列措施，煤炭业市场集中度有所提高，但行业内竞争仍然较为激烈。 在国有企业比较集中的钢铁、有色金属、化工、建材、建筑、机械制造等行业，已经形成充分竞争格局。 即使

30、在一些带有行政性垄断性质的行业中，国有企业也不存在通过垄断地位获取超额利润的行为，并且在一些特殊时期承担了较多的社会责任。事实上，世界上许多行业都不同程度地存在大型跨国公司的垄断。相比之下，我国企业的规模、实力差距很大。中石化是亚洲最大的石油公司，但营业收入仅为壳牌公司的66%；宝钢营业收入只为米塔尔钢铁公司的44%；东风、上汽和一汽的营业收入总和仅为丰田的一半。从提升国际影响力与话语权的大趋势角度，必须进一步提高产业集中度，提高国有企业的规模和控制力，加快培育一批世界一流企业。促进国有企业做强做优并不是垄断，但同时也要建立一套完善的社会监管体系，加强对具有垄断经营企业的监督，防止其利用垄断地

31、位损害社会利益和公众利益。70可编辑ppt“进”与“退”：国企改革真的是“国进民退”吗？一些学者以一些国企兼并重组私营企业的个案为例证，得出中国经济出现“国进民退”的结论，认为国有资本在掠夺私营资本，压缩了私营企业的生存空间。这种观点不符合我国经济发展实际，把国有经济与民营经济发展对立起来是十分有害的。71可编辑ppt“进”与“退”：国企改革真的是“国进民退”吗？统计数据显示，1998年到2010年间，国有企业的户数占比从39%下降到4.5%；主营业务收入占比从52%下降到27%；利润总额从36%降至27.8%；从业人员从60.5%降至19%，税收从65%降至37%。 数据显示，从工业增加值率

32、看，1998年-2006年，国企最低为2005年的32%，而私营企业最高为2006年的27%，国企的最低值也高于私营企业的最高值。从劳动生产率看，2005年和2006年国企分别为11万元和14万元，而私企分别为5万元和7万元，差距很大。应该看到，在我国经济发展实际中，国有经济与民营经济之间并不是此消彼长的关系，两者在产业发展中相互融合、互相促进，形成了“双赢”的局面。72可编辑ppt“公”与“私”：国企“私有化”可行吗？ 国有经济对我国产业健康发展的带动作用是不可或缺的。而目前私营企业在经济规模、创新能力、管理水平、人力资源等方面都与国企有较大差距。如果硬性要求国有企业退出，获得发展空间的很可

33、能不是私营企业，而是外国跨国公司，这无疑将影响我国的产业发展和经济安全。 73可编辑ppt“公”与“私”：国企“私有化”可行吗？少数发达国家的发展模式不是大多数发展中国家能够复制的，私有化也绝不是实现经济发展的捷径。一个国家的经济发展是由历史的、现实的多种因素决定的，关键要建立符合国情的社会经济制度。在社会主义市场经济条件下，对所有制结构的评价标准，不能只看所有制成分的比重，还要看是否有利于发展社会主义社会的生产力，是否有利于国富民强。74可编辑ppt胡鞍钢：“国进民退”现象的证伪从企业数量上看，不存在所谓的“国进民退”。规模以上国有工业单位在全部工业单位中的比重，从1978年的1/4（为24

34、.0%）下降至1997年的1/5(18.7%)。从1998年以后按新口径计算，在1998-2010年间，全国国有及国有控股工业企业户数从6.47万家减少至2.03万家，只相当于1957年（4.96万家）的40%左右，占全国工业企业数的比重从39.22%下降到4.47%。与此同时，规模以上私营工业企业户数从1998年的1.07万家增加到2010年的27.23万家，占全国工业企业数的比重从6.46%上升到60.34%，私营企业的扩张速度十分惊人。从企业数量上看，不仅不是“国（上）升民（下）降”，反而是“国（下）降民（上）升”。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/1

35、4417273.html 75可编辑ppt从企业产值上看，不存在所谓的“国进民退”。规模以上国有工业企业的总产值占全部规模以上工业企业总产值的比重从1978年的77.63%下降到1997年的31.62%；按国有及国有控股工业企业占大规模以上工业企业的总产值比重口径计算，国有及国有控股工业企业总产值占全部规模以上工业企业总产值的比重从1998年的49.6%下降到2010年的26.6%；而同期的私营规模以上工业企业的总产值占比从1998年的3.1%上升到2010年的30.5%，占比扩大了10倍。自2009年起，私营规模以上工业企业的产值总额已经超过国有及国有控股企业。从企业产值比重看，不仅不是“国

36、进民退”，反而是“国退民进”。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 76可编辑ppt从就业人数上看，不存在所谓的“国进民退”。规模以上国有工业企业职工数占工业就业人数比重在1978年为76.2%，而后绝对数上升，由3319万人上升至1991年的最高峰4472万人，而后开始下降到1997年为4040万人，但占工业企业就业人数比重开始下降，到1997年时已下降至65.0%。按新口径计算，1998年以后国有及国有控股工业企业从业人员从3748万人下降到2010年的1886万人，总量减少了一半，其占规模以上工业企业从业人员比重也从57.2%下

37、降到2010年的19.2%。与此同时，私营企业就业人数从1998年的161万人增加到2010年的3312万人，扩大了20倍，其占规模以上工业企业从业人员比重也从2.5%增长到2010年的34.7%，展现了私营企业极强的就业创造能力，其就业创造增长率显著高于其产值增长率和利润增长率。从就业规模上看，不仅不是“国增（加）民减（少）”，反而是“国减（少）民增（加）”。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 77可编辑ppt从企业利润上看，不存在所谓的“国进民退”。与企业产值的趋势类似，国有规模以上工业企业的利润总额占规模以上工业企业利润总额的

38、比例在1978年后呈显著下降趋势，从1978年的85.0%，下降到1997年的26.0%，利用1998年后使用的新统计口径计算，除在1998-2000年间由小幅上升外，在2010年已下降到27.8%。但与此同时，私营规模以上工业企业的利润总额占比则从1998年的4.6%上升2010年的28.5%。从企业利润占比和产值占比的比较看，国有及国有控股企业与私营企业的效益水平大体相当，没有明显差别。其中2010年国有及国有控股企业平均利润率与私营企业之比为1 0.89。从利润水平上看，“国进民退”的命题仍然不能成立。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273

39、.html 78可编辑ppt从税收及公共财政资源的贡献上看，不存在所谓的“国进民退”（或称“国降民升”或“国少民多”）。按照“国进民退”的逻辑，国有企业享受了优惠待遇，而民营企业则面临相对苛刻的政策环境，表现在税收上，则是国有企业的低税负和民营企业的高税负。但从规模以上工业企业的税收贡献水平上看，这样的判断并不能成立。尽管国有及国有控股企业无论是在工业总产值，还是在利润总额上在近年都不及私营企业，但国有及国有控股企业占规模以上工业企业的主营业务税收总额和应交增值税要明显高于私营企业。在2010年，规模以上工业企业主营业务税金及附加总额中有71.7%由国有及国有控股企业贡献，私营企业的贡献仅为1

40、4.6%；全部应交增值税中，国有及国有控股企业的贡献为37.2%，私营企业的贡献为27.0%。2007年出台的新企业所得税制度和增值税改革试点，已大幅降低了私营企业的总体税负，可以看到，国有及国有控股企业主营业务税金及附加贡献率由2007年的61.8%上升到2008年的68.9%，并进一步上升，而私营企业则从2007年的17.9%下降到2008年的14.6%。从2012年1月开始实行的增值税扩围试点也将更加有利于改善私营企业的经营环境，进一步降低税收负担，提高综合利润水平。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 79可编辑ppt此外，中

41、央财政从2007年开始编制的国有资本经营预算，对国有企业的经营收益进行再分配，充分体现了国有资本由全体国民所有，国有资本经营收益全民受益的原则。2011年，中央国有资本经营收入预算数达到844.39亿元，由中央财政统筹使用，其中调出资金40亿元，纳入公共财政预算，用于支持社保等民生事业发展。地方政府也仿照中央模式，编制本地的国有资本经营预算，越来越多的国有企业经营收益被纳入到地方公共财政资源中，由地方财政通盘统筹、综合使用。国有企业对公共财政的贡献水平越来越高，充分体现了国有经济全民所有、全民所用的基本特征。从对公共财政的贡献上看，国有及国有控股企业仍是公共财政资源的贡献主体，与国有和非国有企

42、业占产值或利润的比例相比，没有出现所谓的“国降民升”或“国少民多”的现象。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 80可编辑ppt从国民经济角度看，农业主要是以农民个体和私人为主，服务业缺少详细分析的分类数据，只有在工业领域有相关的数据。为此，我们只能分析工业领域，即使如此也缺少规模以下企业的详细数据，这些企业基本上是私人企业或个体工商户。换言之，当考虑到这部分企业的话，国有工业企业的比重还会更低。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 81可编辑ppt无论是国有企业，还是私营企

43、业，在中国的经营成功，就意味着全面的经营成功。党的十七大报告提出了“国内市场总体规模位居前列”的目标。122010年，按照汇率法现价计算，中国消费总额为2.7万亿美元，是仅次于美国和欧盟的世界第三大消费市场。根据我们的预测，2015年，中国的消费总额将达到7万亿美元，成为仅次于美国的世界第二大消费市场；2020年消费总额将达到14.5万亿美元；到2025年中国有可能会超过美国成为世界最大的消费市场，消费总额为美国的1.15倍。13目前，中国已经是世界最大的汽车消费市场、最大的煤炭消费市场、最大的个人计算机消费市场、最大的移动通讯设备消费市场、最大的成套设备消费市场。中国正在由“世界工厂”转向“

44、世界市场”，将由“中国出口”转向“中国购买”。这对于各类企业而言，是最大的福音、也是最大的机遇。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 82可编辑ppt国有企业经过60年的发展，经历了总数大幅度下降的发展历程。尽管国有企业户数占全部企业户数的比例仍然较低，但国有经济的竞争力已显著提高。国有企业的成长发展之路，不是简单地与民营竞争，更重要的是和国际企业，特别是世界500强企业进行竞争。中国企业的成长发展之路也不是单纯地讨论谁进谁退的问题，而是关于中国企业与国际企业之间的竞争。2011年中国大陆有61家世界500强企业，而后发展速度会更快，

45、其中不仅是国有企业，而且也有私营企业，不仅有中央企业，也有地方企业。形象地讲，中国企业面对的形势是是“美（国）退中（国）进”，美国在世界500强企业，已经从1975年的241家下降至2011年133家。之所以会出现这种现象，就是因为国也进、民也进，而非一方进、一方退。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html83可编辑ppt国有经济从“大而全”向“强而精”发展，在关乎国计民生的基础性、战略产业做强、做精，充分发挥了社会主义市场经济集中资源发展战略产业的优势，通过在不同行业的产业链中与非国有经济形成良性的互动，在竞争中合作，在合作中共赢。从国

46、有及国有控股企业占规模以上工业企业工业总产值的比例看，只有烟草制品业（99%）、石油和天然气开采业（94%）、燃气生产和供应业（92%）、石油加工、炼焦及核燃料加工业（71%）、水的生产和供应业（69%）和煤炭开采和洗选业（56%）国有及国有控股企业占比超过50%，这些行业要么是自然资源类产业等上游产业，要么是具有准公共物品属性的公共服务基础设施行业，在这些行业里，需要国有经济发挥主导作用，保持较高的产品质量、相对稳定的产品价格和健康的市场秩序。但需要指出的是，上述行业都有明晰、严格的准入政策，不但国有企业可以进入，私营企业也可以进入，但前提是遵守政府制定的游戏规则。在其他绝大多数行业中，国有

47、及国有控股企业并不占主导地位。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 84可编辑ppt国有和非国有企业齐头并进，竞争力同步提高，中国世界500强企业数量不断增加，民营企业开始崭露头角。1995年中国才有4家企业进入世界500强，其中大陆只有2家，均为国有企业；进入21世纪以来，中国500强企业数迅猛增加，2011年已经达到了69家，超过了日本，居世界第二。其中，大陆为61家，不仅有一大批中央企业，而且有一批地方国有企业和私营企业；香港和台湾分别为4家和8家，他们都在中国大陆投资经营，取得了非常成功的业绩。今后，国家将采取重大措施支持一批

48、拥有自主知识产权和知名品牌具有国际竞争力的企业进入世界500强和世界2000强。我们保守估计，到2020年中国的世界500强企业数仅大陆就会达到120家以上，其中民营企业将达到20-30家，如果再加上香港和台湾，中国进入世界500强企业数将超过美国居世界第一；到2030年，中国进入世界500强企业数将超过美国的高峰值，与中国经济总量、贸易总量、投资总量占世界总量比重大体相当，届时民营企业有望达到40-50家。本文网址： /n1180/n1271/n20515/n2697206/14417273.html 85可编辑ppt国退民进争议张维迎：重启国退民进改革势在必行惟有开拓国内市场才有希望缓解下

49、次危机的严重程度，惟有国退民进，健全产权保护，推进城乡市场一体化，减少政府对经济的控制、人民币升值，才有可能开发好国内市场 张维迎：国退民进才能保障国家经济安全国有资产管理局：国有经济86可编辑ppt张维迎：国退民进才能保障国家经济安全30年之后，国有控股企业在GDP当中的比重降低到三分之一 。从逻辑推理和历史推理两个方面论证。逻辑推理有几个方面的事情要讲一下。这次在金融危机当中，政府花那么大的力气来抢救它，包括信贷发放非常大，后果就是未来一大堆的坏账就会建立起来。这些坏账大部分都会建立在国有企业，因为国有企业拿到的钱最多，大家都始终记住一句话，越容易借到钱，破产的可能性越大。未来市场会发生非

50、常预测不到的变化，好比现在看一些赚钱多的行业，包括能源、电信，这些都会发生很大的变化，大家想一想，几年前煤炭都是不赚钱的，全行业亏损的，现在突然之间都赚钱了，你怎么保证它几年以后又不是全行业亏损呢？从能源的历史价格来看，它波动非常大，像石油，现在石油已经170美元、140美元，现在是70多美元，好像已经很高了，但是我们看一下过去100年里，石油的实际价格，现在比100年前还低，整个80年代、90年代，十几年的时间，石油价格在十几美元的水平。随着新能源的出现，如果新能源真发生革命性的技术进步的话，原来的化石能源的价格会出现大幅度的下降，未来的问题并不像我们想象的那么乐观。这样的话，现在我们认为能赚钱的行业，未来都可能面临亏损。回到90年代有解决国有企业不良资产重组的问题，政府对银行进行注资的可能性，都会存在的。 本文网址：/blog/static/481204692009112193121951/ 87可编辑ppt第二个，这几年，在建设和谐社会当中，我们的政府已经承诺了好