《产业经济学》.复旦大学经典讲义【共十二章289非常好的一份课件】

1、产业经济学复旦大学经济学院2021.8第一章 绪论 学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1、产业经济学的研究对象和学科性质。 2、产业经济学的内容体系。3、产业经济学研究的意义和方法。4、产业的概念和产业经济学中产业分类的方法。 第一节 产业经济学及其研究对象第二节 产业与产业分类第一节 产业经济学及其研究对象一、产业经济学及其学科性质和内容体系一 产业经济学及其研究对象产业经济学以产业为对象，研究社会经济活动中产业内部企业组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，以及认识这些规律的方法。 关于研究对象的两种观点：第一种认为就是产业组织理论。第二种是普遍观点。从实践的角度

2、出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分布理论及其相应的政策，纳入产业经济学中，符合我国经济开展的客观要求。 二产业经济学的学科性质认为属于应用经济学范畴，以理论经济学为理论根底的占主导。 产业经济学与各范畴经济学的区别于联系。与西方经济学、政治经济学、开展经济学、工业经济学等相区别。三产业经济学的内容体系组成局部：产业组织理论产业关联与产业结构理论产业空间理论产业政策理论二、研究产业经济学的意义有助于理解在经济活动中发生的各种现象，有利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业竞争行为。有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。 有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，从而促进经济的可持续

3、开展。有利于丰富经济学的研究内容。 三、产业经济学的研究方法 最优化方法博弈论方法投入产出法计量经济学方法案例研究法返回第二节 产业与产业分类一、产业的涵义常见的定义有：(1)为国民经济提供产品或劳务的各行各业，从生产到流通、效劳以至文化、教育等都可称为产业。(2)生产经营同类产品或效劳的企业构成产业。(3)产业是同类经济活动的总和。(4)产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的局部。(5)产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合。(6)产业是指那些营利性的行业。 本书定义：国民经济中以社会分工为根底，在产品或劳务上具有一定替代关系的企业或单位及其活动的总和。二 产业

4、分类方法一生产结构分类方法依据再生产过程中各产业间的关系对产业分类分类标准和方法： 1、马克思的两大部类分类法 生产生产资料部类第部类 生产消费资料部类第部类 2、农轻重产业分类法 以物质生产的不同特点为标准 3、霍夫曼的产业分类法 二三次产业分类法 三次产业分类法的开展过程三次产业分类法以人们生产活动的开展阶段性为主要依据，以资本的流向为主要标准，把产业分为三个层次。返回三标准产业分类法权威性、统一性、完整性、实用性1、联合国分类标准ISIC2、中国标准产业分类 四其他分类法 1、生产要素集约分类法 2、产业地位分类法 3、产业开展状况分类法第二章 产业组织理论概述 学习目标读完本章，你需要

5、了解和掌握以下内容：1、了解“马歇尔冲突的含义。2、产业组织理论体系的形成过程。3、“结构-行为-绩效分析框架的含义和“哈佛学派的政策主张。4、“芝加哥学派的政策主张及其理论依据。5、可竞争市场理论的含义。6、新产业组织理论的主要特征。7、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。8、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方法。 第一节 竞争机制与产业组织理论的形成第二节 产业组织理论的开展第三节 市场结构、市场势力和市场绩效的衡量第一节 竞争机制与产业组织理论的形成一、竞争机制与“马歇尔冲突 产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系。产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企

6、业的集合 ，组织专指产业“组成局部之间的关系。 新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。“马歇尔冲突竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题。二、产业组织理论体系的建立张伯伦对现代产业组织理论的奉献(1)以分析纯粹竞争为出发点，否认了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。 (2)对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。 (3)提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。 (4)界定了“产品差异的内涵及其对市场竞争的影响。 (5)提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。实证研究方法：伯利和米恩斯对经济力集中的实证研究 、勒纳等人对垄断指标的研究判别标准：克拉

7、克、梅森等人对“有效竞争概念及其度量标准的研究 三、“哈佛学派与“SCP范式三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析市场结构(Market Structure)市场行为(Market Conduct)市场绩效(Market Performance)的分析框架 SCP分析框架 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。 市场结构的含义及其决定因素含义对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。 决定市场结构的

8、因素：市场集中程度、产品差异化程度和进人壁垒的上下。市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的根底上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为等。 市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果 在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。 哈佛学派在分析框架上突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。结构主义者返回第二节 产业组织理论的开展一、“芝加哥学派 芝加哥学派在产业组织理论上两大特点：一是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预

9、市场机制的运作 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率假说 ，是“效率主义者 。该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。二、可竞争市场理论可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的根底上提出来的。 该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。 完全可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的漂浮本钱，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。完

10、全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。漂浮本钱是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的局部。 沉淀本钱的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀本钱 (Sunk of cost)，而不应根据一般的固定本钱来判断进入壁垒的上下。在完全可竞争市场中，由于漂浮本钱为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反响前无摩擦地快速撤出，而且并不因此消耗特别的本钱。这种进入形式通常被称为“打了就跑策略 。 按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。 三、新产业组

11、织理论从20世纪70年代开始，产业组织的开展出现了一次新的高潮，进入了“理论期，理论模型取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论。 新产业组织理论的特征三方面：第一，新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。 第二，新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化与“经验性的平衡。 第三，新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。 经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。 四、新奥地利学派关于竞争政策和产 业政策的主张新奥地利学派是20世纪70年代米塞斯和哈耶克等人提出的经济思想的根底上形成的经济学流派 。

12、从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理解市场，认为作为完全竞争理论分析的前提完全信息假定不仅不符合现实，而且还会对人们产生误导。该学派把市场视为发现和利用分散的知识和信息的过程，强调企业家及其创业精神。 新奥地利学派主张自由放任的经济政策，强烈反对政府干预、抨击行政垄断。 返回第三节 市场结构、市场势力和市场绩效的衡量一、市场结构、集中度、市场势力的衡量根据市场主体之间关系的不同，我们可以把市场结构分为完全竞争的市场结构、完全垄断的市场结构、垄断竞争的市场结构和寡头垄断的市场结构。一市场结构的影响因素市场结构的影响因素很多，主要有市场集中度、产品差异化、进入壁垒、市场需求的增长

13、率、纵向一体化、多元化程度、政府介入的强度、企业制度、市场需求的价格弹性、短期本钱结构等。 1、市场集中度市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争或垄断的形成密切相关 ，是考察市场结构的首要因素。买方集中度和卖方集中度。这里所说的集中度一般指卖方集中度 高市场集中度的产业会趋向于垄断性的市场结构，而低市场集中度的产业那么会趋向于竞争性的市场结构。 影响因素：规模经济、市场容量、企业的垄断动机、政策因素等 2、产品差异化产品差异化有两个根本特征：一是产品存在差异是因为消费者认为它们不同；二是当两个品牌的产品是关系密切的替

14、代品时，一个品牌的产品定价对另一品牌的产品定价有较强的约束。 影响因素：客观和主观客观的产品差异包括产品的性能、结构、设计等物理性差异，效劳差异以及产品销售的地理位置差异 主观的产品差异包括买方主观性差异、消费者的知识偏差、特殊的销售活动带来的主观差异。案例2. 进入壁垒 “一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势表达在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业参加该产业。 分为三类：结构性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策性进入壁垒 1结构性进入壁垒，形成因素主要有：规模经济壁垒、绝对本钱优势壁垒、沉淀本钱壁垒、必要资本量壁垒、产品差异壁垒。 2行为性进入壁垒，主要

15、包括：阻止进入定价、掠夺性定价、形成过剩生产能力。 3政策性进入壁垒，例如，生产许可证制度、矿产开发特许、物资购销特许、专卖特许，某些产品的高税率、高关税、进口配额、供给配额等。案例二市场结构、集中度与市场势力的衡量不同行业中市场集中度、产品差异和进入壁垒不同，市场结构就也会不同。 1、市场结构的衡量市场集中度方法是以产业内企业规模分布为基准的测度方法，衡量指标有：绝对集中度、相对集中度和赫芬因德指数。1绝对集中度指标CRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的行业比重，通常取n4或n8。绝对集中度指标本身也存在着一定的局限性。2相对集中度 相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标。

16、洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来分析产业中企业规模分布的不均匀程度。基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，那么基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，那么基尼系数为1。 3赫芬因德指数 赫芬因德指数Herfindal Index是赫芬因德提出的反映产业集中度的综合指数，记为H。计算公式为在完全竞争条件下，H 指数将等于0；在完全垄断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n1时，H指数等于1。一般来说，n值越大，H指数越小。2、市场势力的衡量 1勒纳指数 L在01之间变动，数值越大说明

17、垄断势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际本钱的程度，价格越是高于边际本钱说明垄断势力越强。 勒纳指数的两个特点 2贝恩指数 贝恩指出，在一个市场中，如果持续存在垄断利润或超额利润，一般就说明有垄断因素的存在。 贝恩把会计利润定义为： a= R-C-D经济利润的公式为： e =a-iv贝恩指数为： 二、市场绩效的衡量 市场绩效实质上反映的是市场运行的效率。 市场绩效衡量的两种方式：直接指标和综合评价1、市场绩效衡量的直接指标 1收益率 2托宾q值 2、市场绩效衡量的综合指标 1资源配置效率 一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个概念来全面分析和评价社会资源配置的优劣状况。贝恩认为，可

18、用产业的长期利润率是否趋向平均化来测量资源配置是否有效率。 2产业的规模结构效率 从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。 产业的规模结构效率的衡量途径3技术进步 主要包括创造、革新和技术转移，反映的是动态经济效率。在现实经济中，市场竞争和研发投入是影响技术进步的主要因素。 4X非效率 由莱宾斯坦Leibenstein提出，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率。 5销售费用水平 第四章 价格战略与非价格战略学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1、价格歧视的条件、类型和福利分析。2、非线性定价和福利分析。3、纵向一体化、纵向约束和福利分析。4、产品差异化的分类、

19、来源及其与寡头竞争的关系。5、广告对产品差异化的影响。 第一节 价格歧视第二节 纵向关系第三节 产品差异化第一节 价格歧视 价格歧视是企业向不同的消费者出售相同的产品时，收取不同的价格。列举生活中“价格歧视的事例。公园门票、飞机票、电影票等。一、价格歧视的条件和类型 企业实行价格歧视需要具备一定条件：1一定的市场势力；2了解或者能够推断消费者的购置意愿，消费者的个人需求曲线向下倾斜；3企业必须能够阻止或限制转卖行为。 转卖的可能性对于任何类型的价格歧视都是关键性的因素。那么，在什么情况下能够阻止或限制转卖呢？主要有以下几种：一提供不可能转卖的效劳二只对初次购置产品的消费者提供担保三改变产品成分

20、四增加转卖的交易本钱五合同限制六纵向一体化七政府干预二、 三级价格歧视 三级价格歧视的定义：是指垄断者对同一产品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人收取不同的价格。 实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件：一是存在着可以分割的市场。 二是被分割的各个市场上需求价格弹性不同。企业向价格敏感的群体要收取一个较低的价格或给予较大的价格折扣，而向需求价格弹性较低的群体收取较高的价格。 三、非线性定价 非线性定价是指垄断者对一定数量的产品收取一种价格，对于另外一定数量的该种产品收取另一种价格。一单一两段收费 企业先对消费者收取一笔购置权费，然后再收取每单位的使用费。企业采用两段收费，就必须能用某

21、种手段防止转卖发生。单一价格只是两段收费所带来的一种特例，它的购置权为零。因此，最优化的两段收费通常能比单一价格带来更多的利润。 二两种两段收费 如果企业知道两种类型消费者的需求曲线和不同类型的消费者在人群中的分布情况，但却不知道具体某一个消费者属于那一类，此时，可向消费者提供两种不同的收费安排供其选择。每个消费者挑出或自我选择能给他带来更高效用水平的两段收费安排。 四、甄别、捆绑销售和其他消费者分类方式一搭配销售1、搭配销售的动因 提高效率、质量控制、避开管制、实行价格折扣、增加企业垄断利润2、搭配销售的分类 “一揽子搭配销售 “必需品搭配销售 搭配销售成功实施的前提是消费者之间不能进行交易

22、。 二会员制 三折扣四质量选择五、价格歧视与市场竞争 在三级价格歧视下，价格高于边际本钱，因此其效率不如完全竞争。 三级价格歧视的低效率来源于三个方面：一是垄断的低效率；二是消费的低效率；三是资源的浪费。 如果三级价格歧视下的产出高过单一垄断定价下的产出，前者带来的福利可能较后者为多。 总之，在判断价格歧视的福利时，不能一概而论地认为其会降低社会福利。 返回第二节 纵向关系 纵向关系是指两个企业之间在价值链上的前后关系。一、纵向一体化 是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。一纵向一体化的动机1、降低交易本钱2、降低资产专用性投资的风险3、解决有限信息和不确定性问题4、提高投入品选择效率5、

23、消除市场垄断势力6、实施价格歧视7、保证重要投入品的供给8、消除外部性9、防止政府干预二纵向一体化的本钱 企业进行纵向一体化决策时，还必须对本钱和收益进行衡量，只有当收益大于本钱时，才适合进行纵向一体化。纵向一体化有可能产生的本钱主要来源于三个方面： 1纵向一体化企业自己生产投入品或销售产品的本钱可能大于有效的为这些需求提供效劳的竞争性企业的本钱。2企业规模越大，管理的难度就会越大，管理本钱就会大幅度上升。3企业的兼并、收购或自己建厂需要很高的费用。三纵向一体化的实证研究二、 纵向约束一纵向约束的动机1、防止双重垄断加价2、防止销售商之间的搭便车3、防止制造商之间的搭便车4、解决因销售商之间缺

24、乏协调而产生的外部性问题二纵向约束的形式价格约束和非价格约束1、价格约束的主要形式 1维持转售价格。通常是指制造商在契约中对销售商出售商品的价格做了一定的限制。 2数量依存定价。即在纵向关系中，销售商购置制造商产品的单位价格与其购置的总数量有关。其典型形式是两部定价法。2、非价格约束的主要形式 1数量强制 2独占区域 3限制销售商数目 4制造商替销售商做广告 5制造商监督每家销售商的销售努力，并对每家销售商进行补偿 6专卖或排他性经营。 7抽成三、纵向约束与市场竞争一纵向约束的负面效应1、限制企业之间的竞争2、容易导致企业间的合谋和卡特尔的形成二纵向约束的正面效应1、降低价格2、增加销售商的销

25、售努力，增加品牌间的竞争3、改善产品的售后效劳4、降低市场进入难度三纵向约束的不确定性效应 返回第三节 产品差异化 产品差异是指产业内相互竞争的企业所生产的具有不完全替代关系的产品状态。一、产品差异化的分类和来源一产品差异化的分类 1、横向差异 横向产品差异是在制造过程中所需资源数量一样，但在设计中却存在差异的产品。 2、纵向差异 纵向差异指的是按照某种品质要求，例如，如果不是全部也是大多数消费者所认可的可信度与平安性的等级，所生产的一系列商品之间的差异。 二产品差异化的来源客观差异和主观差异1、客观差异 客观差异是指由产品的物理性能、效劳和销售地理位置不同带来的差异，它是客观存在的。包括：物

26、理差异、效劳差异、地理位置差异。2、主观差异 主观差异是指产品客观上是同质的，但由于消费者拥有信息和卖方推销行为的不同给消费者带来的心理差异。包括：买方主观差异、买方的信息偏差带来的差异。二、产品差异化与寡头竞争 一差异化产品的古诺竞争和伯川德竞争 在差异化产品下，寡头企业所产产品之间具有某种替代性，但不是完全替代。因而某寡头企业所产产品的需求不仅取决于自身产品的价格，并且也取决于其他寡头企业所产产品的价格。 差异化产品的古诺均衡结果为： 把上述逆需求函数复原为普通的需求函数，即：差异化产品的伯川德均衡结果为： 此分析说明，在差异化产品的伯川德竞争均衡里，价格不再等于边际本钱，利润也不再为零，

27、而是大于零。并且随着产品差异程度的增加，企业之间的价格竞争减弱，利润增加。为了把差异化的古诺竞争均衡和伯川德竞争相比较，我们可以把古诺竞争的均衡结果也用、和三个参数来表示，即差异化的古诺均衡结果为： 二空间模型在空间模型中，产品被刻画为两个参数：价格和位置。空间模型的根底是豪特林Hotelling的线性城市模型和萨洛普Salop的圆形城市模型。豪特林模型的中心是以产品的差异性为前提，以此为中心，代表消费偏好的市场位置沿“豪特林轨迹均衡分布。1、豪特林线性城市模型2、萨洛普圆形城市模型 为了解决豪特林模型中均衡不存在的问题，萨洛普建立了圆形城市分析模型，他假设消费者均匀的分布在一个环形城市上。由

28、于圆形城市是一个封闭体系，没有特定的起点和终点，从而保证了均衡的存在性。圆形城市还有助于分析市场进入问题，现在已经成为空间模型研究的标准方法。 图4.2 萨洛普圆形城市模型PPP1企业数量较少 图4.2 企业数量较少 图4.3 企业数量较多PPtmtmPPPtctcP2企业数量足够多图4.4 萨洛普圆形城市模型的需求曲线PPm产量垄断区域（企业数量较少）竞争区域（企业数量较多）三代表性消费者模型第一个代表性消费者模型是由张伯伦Chamberlin提出的。在他的代表性消费者模型中，典型消费者认为所有品牌的商品可以互相完全替代，而且企业可以自由进入。后来的学者开展了张伯伦的模型，考虑差异化产品，建

29、立了差异化产品的垄断竞争模型。PMCPACDrMRrQ图4.5 垄断竞争均衡三、广告与信息性产品差异 商品的类型可以依评估品质的难易程度分为搜寻性商品、经验性商品与信任性商品三种。消费者搜寻信息的方式主要有两种：一是亲自对商品进行考核；二是从企业那里主要是通过广告获得信息。一广告对增加利润的作用二广告与搜寻性产品差异化三广告与经验性和信任性产品差异化 四、产品差异化效应与最优产品差异化一产品差异化效应 一般来说，产品差异化会从两个方面影响社会福利。一方面，产品差异化可能导致市场势力。产品间的差异性越强，生产者越可能提高产品价格；另一方面，产品差异化又可以满足消费者的多样化需求，提高消费者的效用

30、水平。 图4.7 产品差异化与企业产量 PcP*q*qcq=D（p，p）AC 图4.8 完全可替代商品的需求曲线PD（p，p）二最优产品差异化 萨洛普模型和代表性消费者模型都说明，在垄断情况下，随着固定本钱上升，企业数量或品牌数会减少，价格上涨，均衡多样化降低。如果边际本钱上涨，价格会上涨同样的幅度，但均衡多样化保持不变。 萨洛普圆形城市模型的垄断竞争均衡中存在着太多的品牌，而代表性消费者模型的均衡中存在可能太多也可能太少的品牌。萨洛普指出最优的产品差异化既低于垄断均衡的差异化也低于竞争均衡的差异化。如果政府唯一的管制政策是控制进入，那么次佳最优是市场均衡或完全垄断。也就是说，最优进入政策可以

31、是自由进入，也可以是限制进入从而使每一个品牌都占有一个完全垄断的市场。第五章 进入与退出 学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1.进入壁垒及其福利分析。2.厂商在什么情况下能够从策略性行为中获益。3.竞争政策是否应该禁止所有的策略性行为。4.国际战略联盟的内涵和类型。 第一节 市场结构、进入壁垒和福利分析第二节 策略性行为、进入和退出 第三节 国际战略联盟第一节 市场结构、进入壁垒和福利分析 一、进入本钱与市场结构 一一个简化的模型分析 假设：市场到达均衡时，每一企业的利润为 ，当此利润为0时， 进一步讨论： 1、市场规模和集中度 企业数量是市场规模的增函数(市场规模直接由S决定或间接

32、由a决定)，是固定本钱与变动本钱二者的减函数(F和c)。在位企业的均衡数量变化程度小于市场规模的变化程度。 2、最小有效规模与集中度 3、规模经济和集中度 此比率大于1，即如果平均本钱大于边际本钱，那么存在规模经济，反之，那么存在规模不经济。最小有效规模越大，集中度越高；规模经济程度越高，集中度越高。 二外生进入本钱和内生进入本钱现实中往往企业的数量并没有随市场规模的增加而相应增加。一个合理的解释是，一个更大的市场吸引企业进行更大的投资。即使没有价格竞争的效应，企业数量的增加也远小于市场规模的增长幅度。案例 二、进入壁垒一进入壁垒的概念 所谓进入是指在某一产业内出现新的卖者企业。潜在进入者会关

33、注在进入某一有利可图的产业时所遇到的困难和障碍，即进入壁垒。 研究者对于进入壁垒的不同定义：梅森(Mason)和贝恩(Bain) 的SCP范式解释施蒂格勒(George J. Stigler)强调产业内在位企业相对于寻求进入的企业享有本钱上的优势。色罗普(Salop) 的博弈论分析把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准。二进入壁垒的分类色罗普：“无意的进入壁垒和“策略性的进入壁垒 冯威泽克：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒进入阻止策略性进入壁垒日益成为主导形式。 5.1：阻止进入的代价 三进入壁垒的结构性因素1、规模经济规模经济壁垒的上下取决于： 市场容量OM的大小； 最小有效规模产量OB相

34、对于OM的大小； 产量小于OB时平均本钱曲线斜率的大小。2、绝对本钱优势 绝对本钱优势是指在位企业在任一产量水平下的平均本钱都低于潜在进入者。 产量图5-2 绝对成本优势O平均成本在位者的平均成本进入者的平均成本P1P2PD(P)3、必要资本量 4、网络效应 5、产品差异化6、政策法律制度三、进入壁垒与社会福利从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。 完全竞争理论说明，如果满足自由进入和其他一些条件，那么长期竞争均衡将实现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不满足比方企业不是价格接受者，自

35、由进入不一定会改善资源配置效率。 PBCDEFHI图5-3 自由进入和福利G返回第二节 策略性行为、进入和退出 策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。 一、进入阻止 进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍。常见的进入阻止策略能力：过度生产投资、干中学(learning by doing)、提高竞争对手的本钱、影响未来的需求结构。 一过度生产能力投资 产量边际成本在位者的边际成本进入者的边际成本过度生产能力Q1Q2图5-4 过度生产能力投资二干中学 ATC累计产量：平均成本图5-5干中学三提高竞争对手的本钱 在位者进入者不进入进入不提高成

36、本提高成本图56 提高成本博弈的扩展式进入者进入不进入(0,-10)(50, 0)(40, 40)(100, 0)四影响未来的需求结构在位者也可以通过策略性行动来影响未来的需求结构，使进入者在进入后很难获得足够的市场份额来保证从进入中获利，从而使潜在进入者选择不进入。 在位企业影响未来需求结构的策略性行为 1产品扩散策略 2提高转换本钱 3利用长期契约锁定产品需求 二、掠夺假设在位垄断者借助进入壁垒或通过进入阻止策略仍不能阻止新企业的进入，它还可以通过迫使对手退出来获得垄断势力。 主要有掠夺性定价和非价格掠夺策略两类形式。 一掠夺性定价理论包括芝加哥学派理论和后芝加哥学派理论。两者对于信息的假

37、定不一致。芝加哥学派认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长期利润最大化目标；后芝加哥学派理论通过引入信息不对称、认为掠夺性定价是厂商理性行为。案例5.2 烟草业掠夺性定价的证据二捆绑销售和搭配销售属于非掠夺性定价1、捆绑销售将可别离的产品或效劳捆在一起向买方出售。捆绑销售使企图进入的竞争对手必须在捆绑式产品的每个组件上都开展生产能力，而不能专门化经营，由此提高了进入壁垒。 2、搭配销售指经营者利用其经济和技术的优势地位，违背顾客的意愿，在向顾客供给一种商品或效劳的同时，又要求其购置另一种商品或效劳搭售品。 购置或实施的理由：可提高效率；可以避开价格管制；暗中给予价格折扣；给予质量保证。 三、兼并

38、一兼并的理论分析 本钱降低效应、协同效应 二兼并浪潮产生的原因 外生原因和内生原因返回第三节 国际战略联盟一、国际战略联盟的内涵 国际战略联盟是指两个或两个以上国家的企业或跨国公司为了实现特定的战略目标而结成的合作伙伴关系，它是企业之间达成的超出正常的市场交易，但又未到达合并程度的一种合作模式。 狭义和广义的解释 二、国际战略联盟的类型1长期合同 2合同性的合作 3合作性的协会 4非股权联营(nonequity consonia)5股权合资企业第六章 产业关联 学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1、了解产业关联的含义。2、投入产出表、投入产出模型；直接消耗系数、间接消耗系数和产业关联

39、的机制。3、投入产出表的编制方法。4、产业感应度系数和影响力系数与投入产出分析的主要应用。 第一节 产业关联概述第二节 产业关联分析第三节 产业涉及效果分析第一节 产业关联概述一、产业关联的涵义产业关联是指国民经济各部门在社会再生产过程中所形成的直接和间接的相互依存、相互制约的技术经济联系 。产业关联分析主要是用定量的方法来研究上下游产业之间供给推动和需求拉动的相互影响，揭示产业结构的演变规律，为制定产业政策、确立产业开展方向提供咨询。 产业关联的理论根底。二、产业关联方式产业关联方式：不同产业之间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系的特定类型 技术关联与经济关联直接关联与间接关联 前

40、向关联( Forward Linkage) 和后向关联(Backward Linkage) 单向关联与循环关联 三、投入产出的涵义投入、产出的含义中间投入和最初投入的含义中间产品和最终产品 产品的投入产出账户反映某一产品在生产过程中的投入和使用去向帐户 。 投 入 产 出1. 中间投入 1. 中间产品 产品投入1 去向1 产品投入2 去向2 产品投入3 去向3 2. 最初投入 2. 最终产出 劳动者报酬 消费 生产税净额 资本形成 固定资产折旧 净出口 营业盈余投 入 合 计 产 出 合 计返回第二节 产业关联分析 一、投入产出表与投入产出模型一投入产出表什么是投入产出表 投入产出表标准表式

41、投入产出表的结构：主栏和宾栏的构成： 主栏投入项 宾栏产出项 三个组成局部，分别是第象限、第象限和第象限 各象限的经济意义第象限是投入产出表的核心，列的方向代表作为列部门的总投入和总产出中对横行产品的投入情况；行的方向代表作为行部门的总产品中用于列部门的情况。所有部门行列交错的总和反映了国民经济各部门之间的技术经济联系。第象限是由各部门的各行和最终产品使用的各列组成，反映了最终产品的构成和使用，包括最终消费、资本形成和净出口。最终消费按消费主体的不同又区分为居民消费和政府消费。 第象限由各部门的各列和各个部门的最初投入交叉而成，主要反映各个部门的折旧、劳动力投入、税收和企业盈余构成情况，显示了

42、国民收入初次分配状态。 二投入产出表的编制1. 投入产出表的编制原那么 1部门划分原那么：“纯部门原那么 实际中，需要对“混部门的经济数据转换为“纯部门的经济数据 归并不同产品的根本依据：按照产品的使用价值和经济用途；产品部门涵盖的范围大小取决于一个国家对产业的复杂程度和对经济数据的需要 。 2价格问题：生产价格计价原那么 世界各国编表遵循的计价标准：使用在生产者价格中扣除生产税净额后的根本价格作为投入产出表的根本的计价单位 2. 投入产出表的编制方法直接编表法和间接推导法 直接编表法的含义及其优缺点我国采用直接编表法编制投入产出表间接推导法优缺点三投入产出平衡关系投入产出流量表投入产出表是依

43、据瓦尔拉斯的一般均衡理论建立的，意味着表中的投入和产出必须满足瓦尔拉斯的供求均衡规那么，满足产品生产过程中的均衡条件和一般市场均衡条件，这即是市场层面的总投入与总产出之间的平衡和产业层面的每一种产品投入和产出之间的平衡。 1. 部门总投入与部门总产出间的平衡总产出=总投入 =2. 产品平衡方程中间使用+最终使用=总产出 3. 价值平衡方程中间投入+最初投入=总投入 4. 最初使用与最终使用间的平衡所有最初使用=所有最终使用 =三直接消耗系数与投入产出模型 直接消耗系数的含义也称为投入系数，它是指在生产经营过程中生产第 产品(或产业)部门的单位总产出所直接消耗的第 产品部门货物或效劳的价值量。

44、计算 越大，说明第 部门对第 部门的直接依赖性越强 建立正式的投入产出模型1. 产品模型横向使用 =1，2， 矩阵表达 x= 、 = 和 投入产出模型： 2. 价值平衡模型纵向使用 表示以 对角矩阵，其中由于进一步可以得到： 投入产出模型能否用来进行产业结构分析还取决于直接消耗系数的稳定性 二、投入产出分析的主要结构系数 一完全消耗系数1. 完全消耗系数的经济意义完全消耗系数是指第j产品部门每提供一个单位最终使用时，对第i产品部门货物或效劳的直接消耗和间接消耗之和。记为 ， =1，2，。包括直接消耗和间接消耗 2. 完全消耗系数的计算假定规划部门方案国民经济各个部门最终产品增加 = 所有各个部

45、门最终产品增加 所引起的各部门的直接消耗 = =A第一次间接消耗： = A =第二次间接消耗： =A = 完全消耗系数矩阵 = + + + 矩阵的计算由于直接消耗系数矩阵式是收敛的 = 公式中第一项为直接消耗，括号内的各项为全部的间接消耗。 二完全需要系数 完全需求系数是指反映生产单位最终产品所需要的总产品，通常用 表示 当 ， 当用公示表示： 不仅反映了直接消耗和全部的间接消耗，还反映了最终产出本身。是计算产业感应度系数和影响力系数的根底。也称为列昂惕夫逆矩阵 。 三中间消耗系数与增加值系数 四劳动报酬系数与产品利税系数 和五中间使用率与最终使用率中间使用率是指产品供中间使用的局部占全部产出

46、的比率，最终使用率与中间使用率相对应，指的是产品中最终使用的局部占总产出的比率。基于投入消耗系数和中间使用率的产业分类 三、投入产出表的主要应用 一分析结构比例关系包括三次产业结构关系；农、轻、重结构关系；两大部类结构关系和物质生产部门与非物质生产部门之间的关系。 案例二预测与编制规划利用投入产出分析法编制国民经济开展规划，实践中通常采用从最终产品出发来编制 利用 编制国民经济综合中长期规划时，需要首先做好预测工作 案例三政策模拟分析政策模拟是指利用投入产出模型对各种政策进行试验，探求不同经济政策带来的可能的结果，并从中选择最优方案的过程。利用投入产出模型和相关的资料，就能够对各种可能的经济政

47、策进行模拟，从而为宏观经济政策和产业政策的制定提供科学的依据。 价格政策的模拟1. 价格模拟的根本模型 = + = +2. 计算调价的影响 3. 模拟收入政策或工资政策对价格的影响返回第三节 产业涉及效果分析一、产业涉及效果及其分析工具一影响力系数影响力系数是反映国民经济某一部门增加一个单位最终使用时，对国民经济各部门所产生的需求涉及程度。 第j部门的影响力系数 定义为 当影响力系数1时，表示第 部门的影响力超过了国民经济各部门的平均影响力 二感应度系数是指国民经济各个产业部门增加一个单位最终使用时，某一产业部门由此而受到的需求感应程度。反映了某个产业部门受其它产业部门的影响程度，即其它产业部

48、门开展对该产业部门的诱发程度。 用公式可表示为 ： =感应度系数大于1，说明该部门所受到的感应程度高于社会平均感应水平 二、产业涉及效果分析的应用一对各部门影响力和感应度的分析二各部门关联交叉分析第七章 产业结构 学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1.产业结构的涵义。2.产业结构理论的形成与开展过程。3.产业结构的演变规律及其理论分析。4.产业结构优化的涵义和内容。5. 产业结构合理化的涵义和内容。 第一节 产业结构与产业结构理论第二节 产业结构的演变第三节 产业涉及效果分析第一节 产业结构与产业结构理论一、产业结构的涵义 四个方面：第一，产业结构是在社会再生产过程中形成的。 第二，

49、产业结构是以国民经济为整体，即以某种标志将国民经济划分成假设干个产业。 第三，产业之间的生产技术经济联系主要反映产业间相互依赖、相互制约的程度和方式。生产联系、技术联系、经济联系。 第四，产业间的数量比例关系。 二、产业间的根本结构形态1、 产业间的社会再生产结构 指的是社会再生产过程中各产业之间形成的比例关系 。 2、产业间的需求结构 指各个产业的消费量和投资量在需求总量中的比重。 3、产业间的投资结构指一定时期的社会总投资在各产业间的分布，包括增量投资结构和存量结构。 4、产业间的就业结构 5、产业间的技术结构6、产业间的区域配置关系产业间的区域配置结构 进出口结构 7、产业间的产出结构

50、三、产业结构理论的形成与开展返回1、产业结构理论的思想渊源2、产业结构理论的形成 3、产业结构理论的开展第二节 产业结构的演变 一、产业结构与经济开展(一)产业结构的改善是经济开展的重要组成局部 (二)产业结构的状况是经济开展水平的主要标志 (三)产业结构的改进是经济协调和持续开展的必要条件 (四)产业结构的状况是经济效益上下的决定性因素 (五)优化的产业结构是经济开展的强大动力 二、产业结构演变的一般规律产业结构由低级向高级演进的高度化和产业结构横向演变的合理化。 (一)工业化开展阶段规律 (二)主导产业转换规律 (三)三次产业比重变动规律 (四)产业结构演进规律 三、关于产业结构演变的理论

51、分析一结构演变理论1、配第一克拉克定理 配第定理 工业的收入要比农业高，而商业的收入又比工业的高，说明工业比农业、效劳业比工业具有更高的附加价值。 克拉克分析了劳动力在一、二、三次产业间移动的规律性，认为劳动力在不同产业间的流动原因在于不同产业之间收入的相对差异。 2.库兹涅茨的人均收入影响论 考察总产值变动和就业人口变动的规律。产业结构变动受人均收入变动的影响理论。 3、霍夫曼定理霍夫曼比例：消费资料工业的净产值 /生产资料工业的净产值 霍夫曼工业化阶段指数 霍夫曼理论的缺陷及其修正对我国计算口径的修正用我国的口径计算重工业与轻工业的比例，与“霍夫曼比例参考值相比是不适宜的，应对我国的计算口

52、径进行相应调整后才能与国际口径进行比较。 制造业产值(国际口径)=工业产值(国内口径)-采掘业产值 重化工业产值(国际口径)= 重工业产值国内口径-采掘业产值+轻工业产值中以非农产品为原料的局部(国内口径) 轻工业产值(国际口径)= 轻工业产值(国内口径)-轻工业产值中以非农产品为原料的局部(国内口径)4、钱纳理理论 美国经济学家钱纳理将开放型的产业结构理论标准化，提出了“开展型式理论。 在国民生产总值中工业所占份额逐渐上升，农业份额下降，而按不变价计算的效劳业那么呈缓慢上升；在劳动就业结构中，农业所占份额下降，工业所占份额变动缓慢，而第三产业将吸收从农业中转移出来的大量劳动力。我国产业结构现

53、状与标准产业结构比较 二产业结构调整理论 1、刘易斯的二元结构转变理论 认为整个经济是由弱小的现代工业部门和强大的传统农业部门组成，开展中国家可以充分利用劳动力资源丰富这一优势，加速经济的开展。 二元结构转变理论的根本假设条件： 农业的边际劳动生产率为零或接近零； 从农业部门转移出来的劳动力，其工资水平取决于农业的人均产出水平； 城市工业中利润储蓄倾向高于农业收入中的储蓄倾向。 积累效应：随着农村劳动力向城市工业转移，农村劳动力的边际生产率不断提高，工业劳动力的边际生产率不断降低，这种效应直到工、农业劳动力的边际生产率相等才停止，这时，城市和农村的二元经济结构转变为一元经济结构。 2、罗斯托的

54、主导产业理论 “主导产业扩散效应理论、“经济成长阶段理论 罗斯托根据技术标准把经济成长阶段划分为6个阶段：传统社会阶段；起飞前提阶段；起飞阶段；成熟挺进阶段；高额民众消费阶段；追求生活质量阶段。主导部门通过投入产出关系带动经济增长，主导部门的序列是不能任意改变 。 三结构演变模式 1、赤松要的“雁行形态理论 认为后进国家的产业开展应遵循“进口国内生产出口的模式。 雁行形态理论的应用2、产品循环开展模式 该理论是美国跨国企业问题专家佛农提出。“新产品开发+国内市场形成十出口升资本和技术出口+进口+更新的产品开发带动了工业结构由劳动、资源密集型向资金、进而向技术密集型演进，实现产业结构的升级。 反

55、回头效应先行国在海外的投资使先行国的己有产业受到国外竞争压力的威胁现象。 (3)同时开发开展模式 适用于后发的经济兴旺国家开展技术密集型产业一国出口的增加是由该国自身产业特点、技术根底的完善程度和技术特点决定的，这些国家竞相开展高新技术产品，使它们之间相当多的同类工业品相互进口的数量减少，而且，由于共同开展高新技术，使以后的进口也不会有太大的增长。 返回第三节 产业结构优化一、产业结构优化的涵义产业结构优化是指各产业协调开展、产业总体开展水平不断提高的过程。包括两个方面：产业结构合理化和产业结构高度化。 二、产业结构高度化(一)产业结构高度化的涵义产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高

56、水平状态的开展，是一个动态的过程。 高度化的四个特征。二产业结构高度化的机制 通过产业间优势地位的更迭来实现，是各个产业变动的综合结果。单个产业部门一般会经历一个“兴起一扩张一减速一收缩的运动过程。随着时间的推移，由于新的创新与创新的扩散，产业结构的变动呈现为高增长优势产业间的更迭。衡量产业优势地位的三个标准：附加价值上下、产业产值、产业关联效应。 三产业结构高度化动因 根本动因 技术创新技术创新导致了技术变革、技术进步和新产业的产生。技术创新创造了新的市场需求，新的市场需求推进了产业结构高度化。 增强自主创新能力是中国调整产业结构和转变经济增长方式的中心环节。 四产业结构高级化判断 不同阶段

57、有不同的衡量标准1、“标准结构法 将一国的产业结构与世界其他国家产业结构的平均高度进行比较，以确定一国产业结构的高度化程度。 2、相似性系数法 以某一参照国的产业结构为标准，通过相似性系数的计算，将本国的产业结构与参照国产业结构进行比较，以确定本国产业结构高度化程度。 SAB=(XAiXBi)/( XAi2XBi2)3、高新技术产业比重法 二、产业结构合理化的涵义(一概念 指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高，它是一个动态的过程。解决：供给结构和需求结构的相互适应问题；三次产业以及各产业内部各部门之间开展的协调问题；产业结构效应如何充分发挥的问题。 二产业结构合理化的标志及其衡量 1

58、、标志： 比例合理、投入产出均衡、资源得到较好满足； 产业结构与需求结构相适应； 产业结构与资源结构相协调； 产业类型构成恰当。2、衡量方法： (1)市场供求判断法 (2)需求适应性判断法 (3)结构效果判断法 (4)影子价格分析法 三产业结构合理化的调整 1、调整的过程及其收益 两个过程:一是在部门、行业之间；另一过程那么是这种均衡被打破的过程。 在短期内技术水平不发生重大变化的情况下，产业结构由不合理向合理转变的过程中，其边际收益是递减的。这是由于结构调整的过程也是结构扭曲程度不断缩小的过程。 2、产业结构合理化调整的机制和动力 1产业结构调整的市场机制 (2)产业结构调整的方案机制 各自

59、优点及其局限性四改革开放以来，中国产业结构演变情况第八章 局域生产系统与产业集聚理论学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1.产业联系、生产链和局域生产系统的涵义2.主要的产业集聚理论的内容 第一节 产业联系、生产链和局域生产系统第二节 产业集聚理论第一节 产业联系、生产链和局域生产系统 一、产业联系定义: 产业联系主要指产业活动之间的相互关系，主要是物质、信息等的交换与流动，它对产业区位选择和地方企业集群的形成产生重要影响。传统的产业联系可分为: 功能联系和非功能性的空间联系。 20世纪80年代以前的产业联系观点强调物质联系的“短距离特点，集聚的主要经济目的: 减少运输费用降低生产本钱

60、获得外部规模经济。 影响产业联系的因素 : 产业类型企业规模和企业战略技术(尤其是交通、通讯技术和生产技术)地方政策社会文化心理因素二、从生产链到生产系统(一)生产链: 是能够在某种商品或效劳的生产过程中增加价值的一系列相互作用、彼此联系的根本活动的集合，包括原材料采集、运输、逐次加工、组装、产品销售及效劳等各种功能。 二生产系统 在生产链内，多种相关产业彼此之间纵横交错，组成了一个完整的生产系统。如果生产过程的各个环节之间在技术工艺上或者在所使用的机器设备上具有较强的不可分性，由此而将各个生产环节集中在一个企业内进行，称作垂直一体化。 。如果生产过程的各个环节在工艺上或在机器设备的使用上具有