采购及供应商管理-供应商准入及评定功能模块

1、采购及供应商管理-供应商准入及评定功能模块第一页，共38页。供应商准入与评价模块是CBS生产/运营支柱下47个功能模块之一事故管理设备管理信息化仓储管理 供应市场分析 项目协同管理投资项目管理模块生产制造模块 质量管理采购与供应商管理模块生产制造模块 能源效率供应链管理模块生产制造模块 装备维护生产制造模块 安全环保生产制造模块 生产管理物料管理技术分析与标准管理OEE管理现场管理启动管理 生产控制行为安全职业病预防设备设施安全水土保持污染预防控制自主维护预防性维修 早期管理备件管理销售预测管理 库存管理生产计划 销售计划管理及配送服务 电机管理电解工序蒸汽工序加热工序能源业绩管理采购计划新产

2、品及替代品试用招标、比价、谈判 到货结算供应商准入及评价 物料质量产品质量 质量检查与监督流程和工序改进质量异议及事故处理测量体系管理建设方案合同及计划管理工程现场管理竣工验收管理项目评审及立项维修工程管理 设备故障管理资料来源：中铝业务系统2第二页，共38页。目录模块综述主要方法介绍案例分享模块评估3第三页，共38页。供应商准入及评价模块简介最终状态目标模块简介关键绩效指标绩效指标主要是结果指标：结果指标评出优秀、良好、合格、不合格供应商过程指标计划到货率服务及时性供应比重产品质量投诉信息准确性覆盖范围：模块覆盖公司（总部）、企业、采购相关的二级单位（部室）模块负责人：公司级（总部）：营销管

3、理部负责人企业级：企业主管采购业务的副经理部门级：由各企业采购部门经理或副经理岗位级：岗位与科室负责人模块评估和更新公司级每一年进行一次模块评价，企业级每一年进行一次模块评价根据需要对模块内容随时进行改善、更新和升级组织结构和治理由三大损失的分析评价供应商准入和评价应该的关注的主要要素。在供应商管理中应该如何杜绝浪费、减少波动性，提高灵活性。供应商准入与评价模块是通过建立阳光开放的准入平台，从质量、价格、售后等维度对供应商进行评价，筛选出优秀供应商，建立供应商资源库。本模块介绍了审查供应商资质的基本要求以及现场考察评判的标准，构建准入平台；介绍了供应商评价方法、评价标准，便于开展供应商评价管理

4、工作。 根据企业生产需求和总成本最低要求，选择合适的供应商和战略合作伙伴通过日常对供应商供应业绩的效果评价和业绩沟通，引导和培养供应商适应企业采购要求，并不断发现适合企业发展需求的优秀的供应商，为企业采购业绩升级管理提供改善机会和丰富企业优秀供应商资源库通过日常评价和业绩评价不断提高采购人员供应业绩管理水平通过供应商准入和日常的评价，形成考评和管理供应商的标准，作为供应商选择的依据；并将考评的结果作为优先获得供货和付款机会，提出持续改进计划以及推出的依据。资料来源：中国铝业河南分公司4第四页，共38页。供应商准入及评价模块是按照运营转型五步法来创建准备诊断设计计划实施固化完善5月1日5月31日

5、6月1日6月30日6月17日8月2日7月22日8月31日8月1日12月31日成立功能模块建设小组，开展前期培训工作，搜集分公司各种制度、管理办法等基础资料，制定TIPS计划通过头脑风暴法寻找问题点，并通过流程图对分公司现有准入和评价流程进行梳理和完善根据找到的问题点，参考相关资料设计改进方案。增加了供应商现场考评表以及完善了供应商评价表通过瀑布图和优先矩阵选取评价试点品类。根据采购流程确定评价参与单位，根据头脑风暴法确定评价指标和权重从供应商准入、评价、退出、信息管理等方面，补充和完善供应商管理办法，细化供应商管理工作。以确保准入和评价工作持续改进资料来源：中国铝业河南分公司5第五页，共38页

6、。目录功能模块综述主要方法介绍案例分享模块评估6第六页，共38页。主要方法工具和模块应用总结本模块介绍了供应商准入与评价的四个行之有效的工具 工作步骤与工作方法建立供应商准入长列表“谁来进”供应商评价 “怎样评”供应商评价“怎样用”DA供应商筛选“怎样选”B数量与金额分析影响度分析供应商准入评价表供应商长单设定筛选条件编制考评管理制度头脑风暴序号联系人邮箱电话1郑州电缆有限公司王 珏775202546 138038139442远东电缆有限公司蒋华强0510-872419993永进电缆集团有限公司张顺南金水电缆集团有限公司宋艳萍zzelj/p>

7、安徽天康（集团）股份有限公司李贻7038698序号供应商名称供应商筛选必要条件服务能力产品筛选是否具有相应的资质建立有效联系是否乐意洽谈业务是否反馈报价供应量是否满足要求是否满足交货期电缆电线电焊线电机引接线漆包线1郑州电缆（集团）股份有限公司YYYYYYYYNNN2安徽天康股份有限公司YYYYYYYYYYN3河南华泰特种电缆有限公司YYYYYYYYNYN4江苏馨晟特种电缆有限公司YYYYYYYYYNNC供应商评价得分表设定评价表三大损失分析供应商信息调查影响要素分析 流程分析中国铝业河南分公司2014年电缆年度框架供应商名单1郑州电缆（集团）股份有限公司王珏区域经

8、理775202546138038139442安徽天康股份有限公司李贻明销售经理、XSCTIANKANG.COM158550628883河南华泰特种电缆有限公司王超销售经4江苏馨晟特种电缆有限公司许铎区域经理135267720765江苏慧邦控制系统有限公司管义东区域经理158550922226江苏振泰电缆有限公司陈学云区域经理CL061024163.COM133479622567焦作铁路电缆有限责任公司聂栓和项目经理135039105688河南金水电缆集团有限公司陈雅玉区域经理136037184009河北金桥线缆有限公司徐志建区域经理132037

9、2929010郑州永安电力电缆有限公司刘晓红区域经理1061395647 1365386839811安阳市环宏电缆厂侯全士区域经理houquanshi2009163短列表供应商管理办法-供应商考核评价-辅材-电线电缆供应商评价表序号123456供应商评价结果项目质量价格计划执行率供货价值比重服务情况信息准确性分项电阻O/KM国标交货数量交货时间指标内容绝缘薄点厚度国标元元100%及时元及时及时信息变更标准值投诉书面1最大最大1订单时间最大满意满意告知及时权重30%15%20%10%5%5%5%5%5%评价单位运输部水电碳素氧化铝热力物配招标办招标办辅材科辅材科招标办招标办辅材科辅材科得分排名供

10、应商安阳环宏3030302627281520105555598.51江苏馨晟2828302728281520105555598.22河南华泰2828302928301419105555596.83焦作铁路2726302727271520103555595.34江苏慧邦27273027273015201025555955焦作宝丰2725302827271420103555594.36资料来源：中国铝业河南分公司7第七页，共38页。A1.通过供应商调查信息表建立不同物资品类的供应商长单供应商基本信息调查表供应商名录长单序号供应商名称联系人邮箱电话1郑州电缆有限公司王 珏775202546 1380

11、38139442远东电缆有限公司蒋华强 0510-872419993永进电缆集团有限公司张顺利南金水电缆集团有限公司宋艳萍zzeljz徽天康（集团）股份有限公司李贻明70386986人民电器集团上海有限公司汪九玲 158009058907郑州市第二电缆厂陈雅玉 136037184008焦作铁路电缆有限责任公司聂栓13803910852张学料来源：中国铝业河南分公司8第八页，共38页。A2.供应商准入-以精益生产理念，指导对供应商

12、服务能力在四个方面提出要求能够真正了解企业需求的供应人员保证物资在使用过程中使用人和设备的健康和安全安全供应商所供应物资的生产流程应经过ISO体系认证必须提供零缺陷品质物资，满足正常生产需求能够及时解决在使用过程中发生的质量问题品质按照合同规定的数量、质量、时间、地点交付交付物资的体积、规格、品牌要适应使用地的要求有效调整交付物资的差异交付物资成本应考虑客户使用价值提供物资在同使用者中应保证质优价廉成本供应商在服务能力上应具备的要求资料来源：中国铝业河南分公司9第九页，共38页。A3.供应商保供能力差异，可能给企业带来的非采购价格损失浪费波动性不灵活性样本分布LCLUCL6(s.d.)LSLU

13、SL流程的心声客户的心声额外成本高规格客户愿意付的价格客户的成本基本规格资料来源：中国铝业河南分公司10第十页，共38页。三大损失对企业带来的影响是决定对供应商评价要素的基础关系到的供应商行为生产上的等待库存在 合理区外波动 返工影响供货进度增加二次倒运生产上的波动供货成本价格波动超过合理范围可能带来的影响浪费波动性 不灵活性三大损失 供应商的资质供应商的生产能力 供应商注册资金 供应商综合价格供应商对信息的反馈供应商的质量体系供应商服务能力 供应商的抗风险能力 供应商资源占有量 供应商的发运能力 资料来源：中国铝业河南分公司11第十一页，共38页。A4.将供应商行为对企业的生产运营影响度进行

14、分析，找出评价供应商关键要素难易度难中易影响度小中大供应商评价关键要素 供应商的资质供应商的质保体系供应商的注册资金供应商的生产、管理和发运能力供应商对信息的反馈情况供应商的服务能力供应商的价格12345678910资料来源：中国铝业河南分公司12第十二页，共38页。A5.通过瀑布图和优先矩阵对采购金额和供应商数量进行筛选，得到对企业生产影响较大的和较易对供应商产生影响的的主要评价品类将采购金额和供应商数量通过瀑布图进行展示。通过优先矩阵图对采购金额和供应商数量进行筛选。得到对企业生产经营影响较大的品类确定准入与评价较易产生影响的品类以采购金额大、供应商数量多的品类作为准入和评价优先开展的品类

15、瀑布图优先矩阵2022/10/1010/10/202210/10/202210/10/202210/10/202210/10/202263371供应商数量采购金额供应商数量多多少少2341资料来源：中国铝业河南分公司13第十三页，共38页。B.通过由筛选条件和供应商必要信息组成评价表，将长列表筛选成短列表，短列表中的供应商作为有资格参与投标的供应商序号供应商名称供应商筛选必要条件服务能力产品筛选是否具有相应的资质建立有效联系是否乐意洽谈业务是否反馈报价供应量是否满足要求是否满足交货期电缆电线电焊线电机引接线漆包线序号供应商名称1. 产品信息2. 供应商基本信息供应商详细产品信息（千米）联系信息

16、备注信息产品大类产品小类成立时间员工人数产值（百万元）国内客户电缆总产量（公里）高压电缆总产量电力电缆总产量控制电缆总产量橡套电缆总产量通信电缆总产量塑料电线总产量电焊线总产量电机引接线总产量漆包线总产量联系人职位电子邮件电话传真网址地址与郑州距离 （公里）城市省在上街铝厂附近有无办事处、仓库等说明或要求、运费、付款条件等对于有特殊要求的品类要有特种资质不同品类拥有不同的产品详细信息一些重要信息可在这里增加资料来源：中国铝业河南分公司14第十四页，共38页。C1.根据头脑风暴和流程图，确定评价参与部门及权重对已供货的供应商进行评价物资采购领用流程图研发中心仅对进厂物资进行检斤，无需参与评价招标

17、办招标采购营销管理部签订合同企业管理部或物管中心查验物管中心收货生产单位领用研发中心检斤财务付款通过头脑风暴确定评价指标、权重和周期通过流程图确定评价参与部门根据各部门的职责划分，通过参与评价单位通过脑风暴法确定评价指标、权重根据采购使用周期确定评价评价周期，一般分为月评、季评、年度评价，对于对生产影响较大的重要品类实行月度评价资料来源：中国铝业河南分公司15第十五页，共38页。C2.设计出的供应商综合评价表序号项目分项指标内容标准值权重评价频次评价措施评价办法提供单位评价单位评分1质量电阻/KM国标30%月度 最大值与国标比按国标验收，投诉、电阻和绝缘有一项不达标即为不合格。验收合格者得30

18、分，验收不合格而换货合格者得10分，验收不合格不得分。物管中心绝缘薄点厚度国标月度最小值与国标比投诉书面1月度使用单位提出、物管验收确认使用单位2价格元最大15月度中标项金额与标杆价金额比规模化采购报价单中标项金额与标杆价的金额进行比较。节约额最高者得35分，中间者得酌情10-30分，最低者不得分。招标办元最大20月度中标项金额与标杆价金额比财务3计划执行率交货数量100%110月度收货数量与订单数量比收货量订单量100，100%得10分；小于110%，大于90%得8分；小于120%，大于80%的5分；大于120%，小于80%不得分。采购交货时间及时订单时间5月度只能提前不能拖后按期交货得5分

19、，每延期交货1天扣1分，直至本项分扣完。采购4供货价值比重元最大5月度中标金额与该品种月度金额比每月同品种中供货金额最大者得5分，最少者不得分，中间者得3分。招标办5服务情况及时满意5月度按要求提供服务项目有五条，一是相互沟通；二是谈价难易，三是诚信程度，四是开票及时性，五是预付款否。服务满意得5分，不满意一项扣1分，直至该项分扣完。招标办及时满意5月度按要求提供采购6信息准确性信息变更告知及时5月度供应商须保证电子平台注册信息准确无误，发生变化及时更改网上信息并告知中铝物资或生产企业。信息变更未及时告知并在电子平台中修改，每次扣2.5分。采购 年度考核中总分90分以上者(含90分)为优秀类供

20、应商； 年度考核中总分89-75分(含75分)为良好类供应商； 年度考核中总分74-60分(含60分)为合格类供应商。 年度考核中总分低于60分为不合格类供应商； 优秀类供应商获得优先供货和付款机会； 良好类供应商应持续关注； 合格类供应商需提出持续改进的计划。 不合格类供应商视情况取消其相应类别（或全部类别）的物资供应资格，并在ERP系统中进行冻结处理；处理资料来源：中国铝业河南分公司16第十六页，共38页。D.建立供应商准入与评价管理制度资料来源：中国铝业河南分公司17第十七页，共38页。目录功能模块综述主要方法介绍案例分享模块评估18第十八页，共38页。青案例（1）-供应商准入（1/5)

21、电缆年度框架协议的签订过程中经过供应商自荐、部门推荐和网络信息查询建立的长列表（长列表的部分内容）序号供应商名称联系人邮箱电话1郑州电缆有限公司王 珏775202546 138038139442远东电缆有限公司蒋华强0510-872419993永进电缆集团有限公司张顺南金水电缆集团有限公司宋艳萍zzelj徽天康（集团）股份有限公司李贻70386986人民电器集团上海有限公司汪九玲158009058907郑州市第二电缆厂陈雅玉136037184008焦作铁路电缆有限责任公司聂栓和付砷张学斌1350391056

22、80391-2622026 13803910852130836785969青岛华光电缆有限公司张立刚1593913807710天津金山电线电缆股份有限公司牛斌0371-6761388511天津金山电线电缆郑州销售有限公司牛斌0371-6761388512安徽江淮电缆集团有限公司魏宗仁田明忠972119578 139399097770553-686004813安徽华菱电缆集团有限公司刘传舵ahhldl1396569436014五弘线缆集团有限公司刘文1390381363715上海浦东电线电缆（集团）有限公司钟艳阳pd05136418839

23、25804616安徽渡江电缆集团有限公司梅名照cable 0553-686275./6862016 17河南恒天特种电缆有限公司董超1383815350918安徽鑫国仪表有限公司蒋学武JXW1395507888163.CO7623888 762318719扬州亚光电缆有限公司吴8423039920安阳市环宏电缆厂侯全士1338382055321新乡市黄河线缆有限公司潘丽盈18225810371509310923222河南胜华电缆有限公司王贤隆顾东星leimengsi0373-2632

24、266 159038719961363373883323河南华泰特种电缆有限公司管杰0371-851388880371-8570000024江苏馨晟特种电缆有限公司石岩1393740126625宝胜科技创新股份有限公司牛喜华0514-8824888526安徽新亚特电缆集团有限公司肖尚春0553-688446627安徽宏源特种电缆集团有限公司陈国庆13188113591368569833328北京超越电缆有限公司聂前程010-8031933329安徽埃克森科技集团有限公司谢经2 1365386703130青岛汉缆股份有限公司张立号供应商名称联

25、系人邮箱电话1郑州电缆有限公司王 珏775202546 138038139442远东电缆有限公司蒋华强0510-872419993永进电缆集团有限公司张顺南金水电缆集团有限公司宋艳萍zzelj徽天康（集团）股份有限公司李贻7038698资料来源：中国铝业河南分公司19第十九页，共38页。根据三大损失对企业带来的影响，列出供应商评价要素长单（2/5)生产上的等待库存在 合理区外波动 返工影响供货进度增加二次倒运生产上的波动供货成本价格波动超过合理范围可能带来的影响浪费波动性 不灵活性三大损失 供应商的资质供应

26、商的生产能力 供应商注册资金 供应商综合价格供应商对信息的反馈供应商的质量体系供应商服务能力 供应商的抗风险能力 供应商资源占有量 供应商的发运能力 关系到的供应商行为资料来源：中国铝业河南分公司20第二十页，共38页。将供应商行为对企业的生产运营影响度进行分析，找出评价供应商关键要素（3/5)难易度难中易影响度小中大供应商评价关键要素 供应商的资质供应商的质保体系供应商的注册资金供应商的生产、管理和发运能力供应商对信息的反馈情况供应商的服务能力供应商的价格12345678910资料来源：中国铝业河南分公司21第二十一页，共38页。青对长列表名单进行电话联系，确定有合作意向的厂商再进行筛选（4

27、/5)序号供应商名称供应商筛选必要条件服务能力产品筛选1. 产品信息2. 供应商基本信息供应商详细产品信息（千米）联系信息是否具有相应的资质建立有效联系是否乐意洽谈业务是否反馈报价供应量是否满足要求是否满足交货期电缆电线电焊线电机引接线漆包线产品大类产品小类成立时间员工人数产值（百万元）国内客户电缆总产量（公里）高压电缆总产量电力电缆总产量控制电缆总产量橡套电缆总产量通信电缆总产量塑料电线总产量电焊线总产量电机引接线总产量漆包线总产量联系人职位电子邮件电话传真网址地址与郑州距离 （公里）城市省在上街铝厂附近有无办事处、仓库等备注（说明或要求、运费、付款条件等）1郑州电缆（集团）股份有限公司YY

28、YYYYYYNNN电缆、电线控制电缆、电力电缆、塑料电线1959 100012亿电力、煤炭、冶金、铁路、交通、电信、石油、化工等领域20000860公里8000公里3000公里2000公里3000公里3000公里0王珏区域经理775202546138038139440371-6763081540郑州市河南省y运费由生产厂家承担，满足客户要求2安徽天康股份有限公司YYYYYYYYYYN电缆、电线控制电缆、电力电缆、塑料电线、光缆、计算机电缆、硅橡胶电缆2011 50006亿中石化 中石油 大电力公司、中钢集团、中铝股份公司等等100万8万20万30万3万30万3万3万3万0李贻明销售经理tkly

29、、XSCTIANKANG.COM158550628880550-7028077WWW.TIANKANG.COM天长市仁和南路20号600滁州安徽N3河南华泰特种电缆有限公司YYYYYYYYNYN电缆、电线控制电缆、电力电缆、 塑料电线1905 6621200国家电网、铁路、大唐、国电、中电投、华润、石油化工、能源、有色金属等348000150002555028250016900182500045000王超销售经0371-85139999/郑州市上街区万泉河路8号38上街区河南省y4江苏馨晟特种电缆有限公司YYYYYYYYYNN电缆、电线控制电缆、电力电

30、缆、塑料电线、电焊线1996 4601620中国铝业河南分公司70000900018000110007000020000500000许铎区域经理1352677207667610998郑州市二七区勤劳街与民安路交叉口人和家苑3号楼1309室当地郑州河南y序号供应商名称供应商筛选必要条件服务能力产品筛选是否具有相应的资质建立有效联系是否乐意洽谈业务是否反馈报价供应量是否满足要求是否满足交货期电缆电线电焊线电机引接线漆包线1郑州电缆（集团）股份有限公司YYYYYYYYNNN2安徽天康股份有限公司YYYYYYYYYYN3河南华泰特种电缆有限公司YYYYYYYYNYN4江苏馨晟特种电缆有限公司YYYYY

31、YYYYNN在上街铝厂附近有无办事处、仓库等备注（说明或要求、运费、付款条件等）y运费由生产厂家承担，满足客户要求Nyy资料来源：中国铝业河南分公司22第二十二页，共38页。青通过筛选，最后确定参与2014年电缆年度框架协议招标的单位（5/5)中国铝业河南分公司2014年电缆年度框架供应商名单1郑州电缆（集团）股份有限公司王珏区域经理775202546138038139442安徽天康股份有限公司李贻明销售经理、XSCTIANKANG.COM158550628883河南华泰特种电缆有限公司王超销售经4江苏馨晟特种电缆有限公司许铎区域经理13526

32、7720765江苏慧邦控制系统有限公司管义东区域经理158550922226江苏振泰电缆有限公司陈学云区域经理CL061024163.COM133479622567焦作铁路电缆有限责任公司聂栓和项目经理135039105688河南金水电缆集团有限公司陈雅玉区域经理136037184009河北金桥线缆有限公司徐志建区域经理1320372929010郑州永安电力电缆有限公司刘晓红区域经理1061395647 1365386839811安阳市环宏电缆厂侯全士区域经理houquanshi2009163资料来源：中国铝业河南分公司23第二十三页，共38页。青案例分享（2）-石灰石供应商评价通过对原料板块

33、2013年上半年采购金额和供应商数量进行优先矩阵筛选，选取采购金额大，供应商数量多的石灰石作为评价品类（液碱由于总部集中采购，第一批试点中暂不选取）原料板块2013年上半年采购情况石灰石在上半年在采购金额和供应商数量上都较多资料来源：中国铝业河南分公司24第二十四页，共38页。序号项目分项指标内容标准值权重评价频次评价措施评价办法评价单位评价权重1质量氧化钙氧化钙含量不小于52%15月度 按批次取样分析结果中氧化钙考评。氧化钙不小于52%得15分；氧化钙小于52%一次扣1分，扣完15分为止企业管理部70%氧化铝厂30%氧化镁氧化镁含量不大于2.5%5月度 按批次取样分析结果中灰分考评。氧化镁含

34、量不大于2.5%得5分；氧化镁含量大于2.5%一次扣1分，扣完5分为止企业管理部70%氧化铝厂30%氧化硅氧化硅含量不大于2.5%5 月度 按批次取样分析结果中微量元素含量评分。氧化硅含量不大于2.5%得5分；氧化硅含量大于2.5%一次扣1分，扣完5分为止企业管理部70%氧化铝厂30%质量投诉次数投诉一次扣5分10 月度 二级单位申报，企业管理部确认。一次扣5分，10分扣完为止。企业管理部50%氧化铝厂50%2价格当月供货平均结算价分公司月度平均采购价20 月度 供应商当月平均结算价与分公司月度平均采购价比较。以分公司月度平均采购价为标准，基准分为80分，每降低一个百分点加4分，最高为100分

35、；每升高一个点减4分，最低为60分。营销管理部50%财务部50%3到货及时性到货及时性通知到货日M10 月度 对于非均衡到厂的物资，根据物资到厂时间进行评价，实际得分为权重分与时间对应的分值/100。提前5天以上60分提前5天70分提前3天80分按期到货或提前1天100分延期8天60分延期8天及以上30分延期时间虽然在8天以内但对生产发生实质性影响的不得分。营销管理部60%物管中心40%4计划到货率计划到货率100%10 月度 对于通过检斤计量进厂的大宗原燃料，实物供应量与计划相符的，得满分。A. 60 60分B. 8080分C. 9090分D. 100%100分E. 11090分F. 120

36、80分供应商在供货过程中存在虚报供应物资数量、虚开发票的，一经查实，取消其供应商资格。营销管理部60%物管中心40%5供货价值及比重当月供货金额供货金额最大得满分10 月度 按供货金额排名次。每月同品种中供货金额最大者10分，第二名8分，第三名6分.以此类推。营销管理部100%6服务现场服务及时性提供技术指导，按要求售后服务；及时退货或换货。10 月度氧化铝厂、物管中心、营销管理部根据当评价周期供应商售后服务情况评分。未按厂家要求售后或提供指导，每次扣2分；退换货态度不好或无故拖延，每次扣2分。供应商无故拖延结算的，每出现一次扣3分。氧化铝厂40%物管中心40%营销管理部20%7信息准确性供应

37、商信息变更供应商须保证电子平台注册信息准确无误，发生变化及时更改网上信息并告知中铝物资或生产企业的5 月度供应商信息变更时，要及时准确通知我公司在电子商务平台中做相应变更，未及时通知的要给与扣分。信息变更未及时告知并在电子平台中修改，每次扣2.5分。营销管理部100%根据石灰石供应商评价表，对2013年8月份石灰石供应商进行了评价石灰石评价表资料来源：中国铝业河南分公司25第二十五页，共38页。评价结果作为下次评标文件之一供应商项目质量价格到货及时性计划到货率供货价值及比重服务信息准确性总分评价结果内容理化指标质量投诉当月供货平均结算价到货及时性计划到货率当月供货金额现场服务及时性供应商信息变

38、更权重251020101010105评价单位企业管理部50%氧化铝厂50%综合企业管理部50%氧化铝厂50%综合营销管理部50%财务部50%综合营销管理部60%氧化铝厂40%综合营销管理部60%氧化铝厂40%综合营销管理部100%营销管理部50%氧化铝50%综合营销管理部100%昌金1515151010101212121010108888101010578良胜得源2222221057.51212121010101010109101010585.5优顺成1919191057.51212121010101010106101010579.5良万达121212101010121212101010101

39、0107101010576良中天1818181057.51212121010108885101010575.5良众鑫13131310101012121210101010101010101010580优企业管理部：氧化铝厂：财务部：制表：周远石灰石评价表（买/卖方市场）供应商管理办法-供应商考核评价-原料-石灰石资料来源：中国铝业河南分公司26第二十六页，共38页。青案例分享（3）-电线电缆供应商评价通过对辅材板块2013年上半年采购金额和供应商数量进行优先矩阵筛选，选取采购金额大，供应商数量多的电线电缆作为评价品类（絮凝剂采取承包方式，第一批试点中暂不选取）辅材板块2013年上半年采购情况电线

40、电缆在上半年在采购金额和供应商数量上都较多资料来源：中国铝业河南分公司27第二十七页，共38页。根据电线电缆类供应商评价表，2013年8月份对其供应商进行了评价序号项目分项指标内容标准值权重评价频次评价措施评价办法提供单位评价单位得分1质量电阻/KM国标30%月度 最大值与国标比按国标验收，投诉、电阻和绝缘有一项不达标即为不合格。验收合格者得30分，验收不合格而换货合格者得10分，验收不合格不得分。物管中心绝缘薄点厚度国标月度最小值与国标比投诉书面1月度使用单位提出、物管验收确认使用单位2价格元最大15月度中标项金额与标杆价金额比规模化采购报价单中标项金额与标杆价的金额进行比较。节约额最高者得

41、35分，中间者得酌情10-30分，最低者不得分。招标办元最大20月度中标项金额与标杆价金额比财务3计划执行率交货数量100%110月度收货数量与订单数量比收货量订单量100，100%得10分；小于110%，大于90%得8分；小于120%，大于80%的5分；大于120%，小于80%不得分。采购交货时间及时订单时间5月度只能提前不能拖后按期交货得5分，每延期交货1天扣1分，直至本项分扣完。采购4供货价值比重元最大5月度中标金额与该品种月度金额比每月同品种中供货金额最大者得5分，最少者不得分，中间者得3分。招标办5服务情况及时满意5月度按要求提供服务项目有五条，一是相互沟通；二是谈价难易，三是诚信程

42、度，四是开票及时性，五是预付款否。服务满意得5分，不满意一项扣1分，直至该项分扣完。招标办及时满意5月度按要求提供采购6信息准确性信息变更告知及时5月度供应商须保证电子平台注册信息准确无误，发生变化及时更改网上信息并告知中铝物资或生产企业。信息变更未及时告知并在电子平台中修改，每次扣2.5分。采购资料来源：中国铝业河南分公司28第二十八页，共38页。评价结果作为下次招标文件之一电线电缆评价表（买/卖方市场）供应商管理办法-供应商考核评价-辅材-电线电缆供应商评价表序号123456供应商评价结果项目质量价格计划执行率供货价值比重服务情况信息准确性分项电阻O/KM国标交货数量交货时间指标内容绝缘薄

43、点厚度国标元元100%及时元及时及时信息变更标准值投诉书面1最大最大1订单时间最大满意满意告知及时权重30%15%20%10%5%5%5%5%5%评价单位运输部水电碳素氧化铝热力物配招标办招标办辅材科辅材科招标办招标办辅材科辅材科得分结果供应商安阳环宏3030302627281520105555598.5优秀江苏馨晟2828302728281520105555598.2优秀河南华泰2828302928301419105555596.8优秀焦作铁路2726302727271520103555595.3优秀江苏慧邦2727302727301520102555595优秀焦作宝丰27253028272

44、71420103555594.3优秀资料来源：中国铝业河南分公司29第二十九页，共38页。案例石油焦供应商评价表石油焦评价表序号项目分项指标内容标准值权重评价频次评价措施评价办法评价单位评价权重1质量挥发分挥发分不大于14%5月度 按批次取样分析结果中挥发份考评。挥发份不大于14%得5分；挥发份大于14%一次扣1分，扣完5分为止。企业管理部70%碳素厂30%灰分灰分不大于0.5%5月度 按批次取样分析结果中灰分考评。灰分不大于0.5%得5分；灰分大于0.5%一次扣1分，扣完5分为止。企业管理部70%碳素厂30%微量元素微量元素根据焦种不同有不同指标10 月度 按批次取样分析结果中微量元素含量评

45、分。微量元素在正常范围内得10分，微量元素超出正常范围一次扣一分，10分扣完为止。企业管理部70%碳素厂30%质量投诉次数投诉一次扣5分10 月度 二级单位申报，企业管理部确认。一次扣5分，10分扣完为止。企业管理部50%碳素厂50%2价格当月供货平均结算价公司月度平均采购价25 月度 供应商当月平均结算价与公司月度平均采购价比较。以公司月度平均采购价为标准，基准分为80分，每降低一个百分点加4分，最高为100分；每升高一个点减4分，最低为60分。营销管理部50%财务部50%3到货及时性到货及时性通知到货日M10 月度 对于非均衡到厂的物资，根据物资到厂时间进行评价，实际得分为权重分与时间对应

46、的分值/100。提前5天以上60分提前5天70分提前3天80分按期到货或提前1天100分延期8天60分延期8天及以上30分延期时间虽然在8天以内但对生产发生实质性影响的不得分。营销管理部60%物管中心40%4计划到货率计划到货率100%10 月度 对于通过检斤计量进厂的大宗原燃料，实物供应量与计划相符的，得满分。A. 60 60分B. 8080分C. 9090分D. 100%100分E. 11090分F. 12080分供应商在供货过程中存在虚报供应物资数量、虚开发票的，一经查实，取消其供应商资格。营销管理部60%物管中心40%5供货价值及比重当月供货金额供货金额最大得满分10 月度 按供货金额

47、排名次。每月同品种中供货金额最大者10分，第二名8分，第三名6分.以此类推。营销管理部100%6服务现场服务及时性提供技术指导，按要求售后服务；及时退货或换货。10 月度氧化铝厂、物管中心、营销管理部根据当评价周期供应商售后服务情况评分。未按厂家要求售后或提供指导，每次扣2分；退换货态度不好或无故拖延，每次扣2分。供应商无故拖延结算的，每出现一次扣3分。氧化铝厂40%物管中心40%营销管理部20%7信息准确性供应商信息变更供应商须保证电子平台注册信息准确无误，发生变化及时更改网上信息并告知中铝物资或生产企业的。5 月度供应商信息变更时，要及时准确通知我公司在电子商务平台中做相应变更，未及时通知

48、的要给与扣分。信息变更未及时告知并在电子平台中修改，每次扣2.5分。营销管理部100%资料来源：中国铝业河南分公司30第三十页，共38页。案例锅炉煤评价表序号项目分项指标内容标准值权重评价频次评价措施评价办法提供单位评价单位评价权重1质量理化指标发热量(千卡)合同约定值30%月度 月度/批次加权平均结算发热量合同发热量，得5分,每降低100千卡扣2分,达到退货的得0分。企业管理部企业管理行部、热电厂企业管理部60%挥发份挥发份10-20%月度/批次加权平均结算挥发份10-20%得10分，每降低或升高1%扣2分。达到退货的得0分。硫硫1%月度/批次加权平均结算硫份1%，得5分，每升高0.1%扣1

49、分。达到退货条件的得0分。热电厂40%质量投诉次数有效投诉月度/批次无投诉得10分,有效投诉一次扣5分热电厂2价格采购价格平均价格供应商价格/当期平均价格M35%月度 月度/批次加权平均结算M大于1不得分，等于1得10分，小于1得25分。企业管理部招标办 财务部招标办40%供应比重供货所占比重当月该品种（类）所有供应商按供货比重排序月度/批次累积量第一名10分,每降一名扣1分，最后一名3分。营销管理部财务部60%3供货到货及时性通知供货日按期完成10%月度 月度/批次完成10分,延期一天2分营销管理部营销管理部100%4合同合同履行率合同执行率当月/批次到货量/计划量100J10%月度/批次累

50、积量J在90110得10分；8089，111120得5分。营销管理部营销管理部100%5服务服务及时性到达现场或综合处理问题不完善、不周到次数10%月度 月度/批次累积情况相互沟通2分、谈价难易2分、开具发票及时性3分、现场服务及时性3分。营销管理部营销管理部 财务部 热电厂营销管理部40% 财务部 30%热电厂30%6信息信息变更变更通知及时性5%月度 月度/批次发生一次扣3分营销管理部营销管理部100%锅炉煤评价表资料来源：中国铝业河南分公司31第三十一页，共38页。第一条 为规范河南分公司（以下称公司）供应商（以下称供应商）管理工作，优化采购资源，规避采购风险，提高供应保障能力和物资的质

51、量，持续提升供应链和供应商管理水平，有效控制采购成本，根据中国铝业股份有限公司采购管理办法（试行），制定本办法。第二条 本办法所称供应商是指依法成立、具有法人或生产经营资格和良好社会信誉，并经总部、中铝物资供销有限公司（以下简称中铝物资）审查认定，具备向公司提供规定范围内的物资及服务能力的法人、组织或者个人，包括境内外的供应商。第三条 本办法所称物资是指公司生产所需原料（铝矿石除外）、燃料、辅助材料、备件等。第四条 公司采购管理部门在供应商管理方面的职责：（一）贯彻落实总部供应商管理规章制度，进行供应商的开发、资质验证、实地考察、采购评价等工作；（二）统谈分签、自行采购类供应商的准入申请及考核

52、评价和退出、解冻申请管理；（三）考核评价工作的数据整理、意见上报以及电子平台中相关信息的审核；（四）统谈分签、自行采购类供应商的季度、年度考评；（五）协助中铝物资开展供应商的开发推荐、资质验证、实地考察等工作，及时反馈质量指标、售后服务等相关指标完成情况 ，配合做好集中采购类供应商的考核评价工作。固化形成标准管理制度（1/4）资料来源：中国铝业河南分公司32第三十二页，共38页。第五条 公司对供应商实行认证准入管理，只有通过准入资格审核的企业才能向公司提供物资供应和相关服务。供应商准入的方式有部门考察推荐、供应商自荐等。供应商准入以生产企业直供为主，因条件限制无法选择生产企业的，可在严格审查的

53、基础上优选代理商或贸易商。第六条 公司对供应商实行合格证或准入证管理，包括电子版及纸质版，电子版在公司电子平台中留存，纸质版由公司及供应商留存。签署战略合作协议的供应商和被评定为优秀的供应商自动成为合格供应商，其他新增供应商实行准入证管理，连续试供三个月并经评定合格后，维护至合格供应商名录（即电子平台中供应商清单），颁发合格供应商证书。“合格供应商证书”及“准入证书”是证明供应商具备生产或经销产品质量的控制能力、技术能力和资信状况的重要依据，并作为公司采购物资的先决条件。严禁与无证书的供应商签订供货合同。第七条 供应商准入须具备以下基本条件：（一）具备合法有效的基本证明文件，即企业法人营业执照

54、、税务登记证、组织机构代码证、银行开户证明、企业法定代表人或其授权代表人的身份证明及授权委托书等；（二）涉及危险化学品的供应商均须具备相应的资质证明材料，其中，从事危险化学品生产的企业必须具备安全生产许可证；从事危险化学品经营的单位必须具备危险化学品经营许可证；危险化学品运输企业必须具备危险化学品运输许可证；（三）具备完善的质量保证体系，具有相关的质量体系证明、产品合格证或其它质量证明材料。贸易及代理商还须具备生产企业授予的产品销售或委托代理证明；（四）具有良好的社会责任和商业信誉，最近三年经营活动中无违法记录和重大的法律纠纷；（五）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力。第八条 供应商准入审批前，除提交上述相关文件及资质证明材料外，公司视情况需要，组织相关人员实地考察供应商的产品质量保证能力、生产经营情况、供货及物流能力、售后服务及信誉评价等，核实相关信息，评估供应能力。第九条 经部门推荐的供应商及自我推荐的供