城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行)

1、PAGE PAGE PAGE 220 NUMPAGES 221城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）二一二年年六月六六日目录TOC o 1-2 h u HYPERLINK l _Toc14454城市轨道交交通工程程质量安安全检查查指南 PAGEREF _Toc14454 22 HYPERLINK l _Toc15345附表1 建设单单位质量量安全检检查评分分表 PAGEREF _Toc15345 4 HYPERLINK l _Toc30157附表2勘察察单位质质量安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc30157 99 HYPERLINK l _Toc15165附表3设计计单位质质量安全

2、全检查评评分表 PAGEREF _Toc15165 113 HYPERLINK l _Toc4630附表4 监理单单位质量量安全检检查评分分表 PAGEREF _Toc4630 177 HYPERLINK l _Toc22400表5 施施工单位位安全检检查评分分汇总表表 PAGEREF _Toc22400 20 HYPERLINK l _Toc11027附表5.11 安全管管理检查查评分表表 PAGEREF _Toc11027 21 HYPERLINK l _Toc32725附表5.22 文文明施工工检查评评分表 PAGEREF _Toc32725 224 HYPERLINK l _Toc87

3、84附表5.33 扣件式式钢管脚脚手架检检查评分分表 PAGEREF _Toc8784 277 HYPERLINK l _Toc27401附表5.44 碗扣式式钢管脚脚手架检检查评分分表 PAGEREF _Toc27401 299 HYPERLINK l _Toc2320附表5.66 满堂式式脚手架架检查评评分表 PAGEREF _Toc2320 333 HYPERLINK l _Toc27736附表5.77 基坑支支护安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc27736 335 HYPERLINK l _Toc22679附表5.88 模板工工程安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc2

4、2679 337 HYPERLINK l _Toc9991附表5.99 盾构法法隧道施施工安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc9991 339 HYPERLINK l _Toc16866附表5.110 矿山法法隧道施施工安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc16866 442 HYPERLINK l _Toc24511附表5.111 施工用用电安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc24511 445 HYPERLINK l _Toc30735附表5.112 安全防防护检查查评分表表 PAGEREF _Toc30735 47 HYPERLINK l _Toc25049附表5.

5、113 塔吊安安全检查查评分表表 PAGEREF _Toc25049 49 HYPERLINK l _Toc13051附表5.114 龙门吊吊安全检检查评分分表 PAGEREF _Toc13051 511 HYPERLINK l _Toc24576附表5.115 物料提提升机安安全检查查评分表表 PAGEREF _Toc24576 53 HYPERLINK l _Toc21478附表5.116 起重吊吊装安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc21478 555 HYPERLINK l _Toc12999附表5.117 施工机机具安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc12999 55

6、7 HYPERLINK l _Toc9242附表5.118 轨行区区施工安安全检查查评分表表 PAGEREF _Toc9242 59 HYPERLINK l _Toc11569附表5.119 人工挖挖孔桩施施工安全全检查评评分表 PAGEREF _Toc11569 661 HYPERLINK l _Toc9703附表6 施施工单位位质量检检查评分分汇总表表 PAGEREF _Toc9703 63 HYPERLINK l _Toc15936附表6.11 质量管管理检查查评分表表 PAGEREF _Toc15936 64 HYPERLINK l _Toc29305附表6.22 分分部分项项工程质质

7、量检查查评分表表 PAGEREF _Toc29305 68 HYPERLINK l _Toc4081附表6.33明挖法法施工质质量检查查评分表表 PAGEREF _Toc4081 73 HYPERLINK l _Toc13132附表6.44矿山法法施工质质量检查查评分表表 PAGEREF _Toc13132 75 HYPERLINK l _Toc5989附表6.55盾构法法施工质质量检查查评分表表 PAGEREF _Toc5989 77 HYPERLINK l _Toc31816附表6.66 路基与与高架桥桥施工质质量检查查评分表表 PAGEREF _Toc31816 79 HYPERLINK

8、 l _Toc26372附表6.77装饰装装修质量量检查评评分表 PAGEREF _Toc26372 881 HYPERLINK l _Toc13268附表6.88设备安安装质量量检查评评分表 PAGEREF _Toc13268 885 HYPERLINK l _Toc23244附表6.99轨道工工程质量量检查评评分表 PAGEREF _Toc23244 887 HYPERLINK l _Toc24667附表7 第第三方监监测单位位质量安安全检查查评分表表 PAGEREF _Toc24667 88 HYPERLINK l _Toc14397附表8 质质量检测测单位质质量安全全检查评评分表 PA

9、GEREF _Toc14397 991 HYPERLINK l _Toc12054附表9 施工图图审查机机构质量量安全检检查评分分表 PAGEREF _Toc12054 933 HYPERLINK l _Toc26237（详细勘察察文件） PAGEREF _Toc26237 93 HYPERLINK l _Toc26144附表10 施工图图审查机机构质量量安全检检查评分分表 PAGEREF _Toc26144 955 HYPERLINK l _Toc18593（施工图设设计文件件） PAGEREF _Toc18593 955城市轨道交交通工程程质量安安全检查查指南（试 行行）一、为有效效指导城

10、城市轨道道交通工工程质量量安全检检查工作作，科学学评价质质量安全全管理现现状，推推进建设设、勘察察、设计计、施工工、监理理、监测测等单位位落实质质量安全全主体责责任，防防范质量量安全事事故发生生，制定定本指南南。二、本指南南主要依依据中中华人民民共和国国建筑法法、建建设工程程质量管管理条例例、建建设工程程安全生生产管理理条例、城城市轨道道交通工工程安全全质量管管理暂行行办法等等有关法法律、法法规、规规章、规规范性文文件及标标准规范范制定。三、本指南南主要适适用于城城市轨道道交通工工程建设设、勘察察、设计计、施工工、监理理、第三三方监测测、质量量检测、施施工图审审查等各各方主体体开展质质量安全全

11、自查工工作；也也可用于于城市轨轨道交通通工程建建设单位位对各参参建单位位实施履履约管理理及评价价等工作作；以及及城市轨轨道交通通工程所所在地建建设主管管部门开开展质量量安全检检查工作作。四、本指南南由建设设单位、勘勘察单位位、设计计单位、施施工单位位、监理理单位、第第三方监监测单位位、质量量检测单单位、施施工图审审查单位位等 8 个主体体的检查查评分表表组成。详详见附表表1-110。五、检查评评分表主主要包括括序号、检检查项目目、检查查内容及及评分标标准、标标准分数数、扣减减分数、实实得分数数、合计计分数、评评价意见见等内容容。六、检查评评分表的的评分应应符合下下列规定定：（一）检查查评分表表

12、满分为为 1000分，得得分应为为按规定定检查项项目实得得分数之之和。（二）检查查项目实实得分数数不得出出现负值值，各检检查项目目扣减分分数不得得超过该该项标准准分数；（三）遇有有缺项，按按下列公公式计算算得分： 100=遇有缺项时 100=遇有缺项时检查表得分实查项目实得分数之和实查项目标标准分数数之和（四）多人人对同一一工程项项目检查查时，取取算术平平均值作作为最终终得分。七、检查评评定等级级分为“优良”、 “合格”、“不合格”三个等等级。（一）合计计得分在在 80分（含 80分）以以上，评评定为“优良”；（二）合计计得分在在 70分（含 70分）至 80分，评评定为“合格”（三）合计计得

13、分不不足 70分，评评定为“不合格”八、受检单单位存在在严重违违反基本本建设程程序，资资质资格格不符合合国家有有关规定定，转包包、违反反分包等等违反违违规行为为的，可可直接评评定为不不合格。九、检查评评定等级级为不合合格时，受受检（自自检）单单位必须须限期整整改为合合格。十、检查发发现有质质量安全全隐患的的，受检检（自检检）单位位应当立立即采取取措施消消除隐患患。十一、本指指南应当当与相关关标准规规范配套套使用。附表1 建设单单位质量量安全检检查评分分表单位名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1安全质量管理机构、人员未设置安全全质量管管理机构构，扣3分未配备安全全质

14、量专专职管理理人员，扣3分专职管理人人员配备备数量与与建设规规模、管管理职责责、管理理幅度不相适适应，扣扣2分专职管理人人员专业业配备不不配套，扣12分32安全质量责任制未建立安全全质量责责任制，扣4分法律、法规规、规章章、规范范性文件件规定的的建设单单位安全全质量责责任未在在责任制制中落实实，扣4各级、各部部门、各各岗位安安全质量量责任不不明确，内内容不完整，扣224未建立考核核、奖惩惩机制，扣2443安全质量管理制度与企业标准未制定安全全质量管管理制度度，扣4分未制定安全全质量企企业标准准，扣4分制度内容不不符合相相关法律律、法规规、规章章、规范范性文件件的规定定，扣4分安全质量管管理制度

15、度不健全全，制度度有缺失失，不能能满足工工程建设设管理的的需要，扣23分制度内容不不完整，或或针对性性不强、可可操作性性较差，扣23分44安全质量会议制度未建立安全全质量会会议（例例会、专专题会、年年度工作作会）等等会议制制度，扣扣3分未落实安全全质量会会议制度度，扣23分会议记录不不详，扣扣12分35安全质量教育培训未对新员工工进行岗岗前安全全质量教教育培训训，扣3分未定期组织织开展安安全质量量宣传、教教育活动动，扣3分安全质量宣宣传、教教育培训训工作无无计划或或计划未未完全落落实，扣扣23分培训学时少少于规定定，扣23分安全质量宣宣传、教教育培训训内容与与工程实实际脱节节，扣23分未建立员

16、工工培训档档案或培培训档案案不完整整，扣12分36工期造价迫使勘察、设设计、施施工、监监理、监监测等单单位低于于成本价价竞标，扣4分存在压缩合合同约定定工期情情况，扣扣4分因拆、改、移移、工程程变更等等非施工工单位原原因影响响，造成成实际工工期明显显少于合合同约定定工期，扣4分4序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数7参建各方主主体资质质和人员员资格审审查参建单位资资质不符符合规定定，扣4分施工单位未未获得安安全生产产许可证证，或投投标时安安全生产产许可证证被暂扣扣，扣4分勘察、设计计、施工工、监理理、监测测、检测测以及其其他有关关单位项项目负责责人、项项目技术术负责人人资

17、格不不符合规规定，扣扣4分施工单位项项目经理理、专职职安全员员未获得得安全生生产考核核合格证证书，扣扣4分未建立管理理台账，或或台账与与实际不不符，扣扣12分48组织工程周边环境调查与现状状评估未组织开展展工程周周边环境境调查，扣4分未根据设计计要求或或工程实实际需要要组织现现状评估估，扣4分未将现状评评估报告告提供给给设计、施施工、监监理、监监测等单单位，扣扣4分现状评估报报告不能能满足设设计、施施工需要要，扣4分49提供工程基基础资料料未按规定向向勘察、设设计、施施工、监监理、监监测等单单位提供供基础资资料，扣扣4分所提供的资资料不真真实，扣扣4分所提供的资资料存在在不准确确或不完完整情况

18、况，未及及时组织织补充完完善，扣扣4分无资料移交交记录，扣3分资料移交记记录不齐齐全，移移交手续续不完整整，扣12分410委托专项勘察、设计对特殊地质质条件未未委托进进行专项项勘察，扣4分工程设计、施施工条件件发生变变化时，未未及时委委托进行行补充勘勘察，扣扣4分对高风险工工程未组组织开展展专项设设计，扣扣4分411施工图审查未及时办理理详细勘勘查文件件或施工工图设计计文件审审查，扣扣4分原设计有重重大修改改、变动动未重新新报审，扣4分施工图设计计文件审审查单位位不具备备规定资资质，扣扣4分412组织勘察设设计交底底未组织勘察察、设计计交底，扣4分未组织施工工图会审审，扣4分未形成交底底记录、

19、会会审意见见，扣4分勘察、设计计交底记记录不详详，或没没有各方方签字，扣23分413组织管线交底未组织现场场交底，扣4分现场交底记记录不详详，签字字手续不不全，扣扣23分414提供施工场地场地、水、电电、交通通条件不不能满足足施工要要求，扣扣4分“拆、改、移”不到位，危及到施工安全或工程周边环境安全 ，扣4分4序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数15支付工程款款及安全全措施费费合同中未明明确安全全措施费费预付、支支付计划划，使用用要求及及调整方方式，扣扣4分未按合同约约定及时时拨付工工程款， 扣4分未按合同约约定及时时拨付安安全措施施费用，扣4分未建立支付付台账，扣1 3

20、分416办理质量安全监监督手续续未按规定办办理施工工许可手手续，扣扣4分未按规定办办理质量量监督手手续，扣扣4分未按规定办办理安全全监督手手续，扣扣4分417安全质量风险管理未开展安全全质量风风险评估估或评估估与工程程安全质质量控制制要求脱脱节，扣扣4分未形成安全全质量风风险评估估报告，扣4分安全质量风风险评估估报告未未经专家家论证，扣4分报审的初步步设计文文件没有有风险评评估报告告，扣4分未实施风险险工程分分级管理理，扣4分没有风险应应对措施施或未得得到有效效实施，扣4分安全质量风风险管理理体系不不健全，或或未制定定安全质质量风险险管理办办法，扣扣3分风险控制指指标体系系不健全全，扣13分未

21、建立风险险工程档档案，扣扣1 3分未按规定执执行安全全设施“三同时”制度，扣扣4分418委托第三方方监测、质量检测未按规定委委托并组组织开展展第三方方监测，扣4分未按规定委委托质量量检测，扣4分第三方监测测或质量量检测单单位的资资质不符符合规定定，扣4分第三方监测测、检测测单位与与所监测测、检测测工程的的施工单单位存在在隶属关关系或者者其他利利害关系系，扣4分对第三方监监测和质质量检测测单位反反馈的信信息处理理不及时时，扣23分未组织审查查第三方方监测方方案，扣扣3分未建立相应应管理制制度，扣扣24分419安全质量履约管理与现场检查工程合同未未明确双双方安全全质量责责任或不不符合法法律、法法规

22、、规规章、规规范性文文件的相相关规定定，扣4分工程合同中中双方安安全质量量责任不不明确，不不清晰，内内容存在在缺陷，未未明确安安全质量量违约责责任，扣扣34分未定期组织织安全质质量履约约考核检检查，扣扣4分未组织或很很少组织织安全质质量日常常检查、隐隐患排查查 ，扣4分在履约考核核、日常常检查、隐隐患排查查中，对对发现的的安全隐隐患、质质量缺陷陷没有明明确处理理意见，扣3分未组织整改改复查或或整改复复查不及及时、不不到位，扣23分检查工作不不规范，检检查无计计划或对对安全隐隐患、质质量缺陷陷没有处处理标准准，扣2分未建立安全全质量检检查记录录和隐患患管理档档案，扣扣2分4序号检查项目检查内容与

23、与评分标标准标准分数扣减分数实得分数20现场协调管理对两个以上上施工单单位在同同一施工工场地内内同时作作业未进进行协调调管理或或协调管管理不及及时，现现场杂乱乱无序 ，扣4分未督促施工工单位双双方签订订施工安安全管理理协议或或协议未未明确各各自安全全管理责责任和措措施，扣扣4分未设置现场场协调组组织机构构、现场场协调负负责人，扣3分未组织制定定车站、轨轨行区等等多方共共同作业业区管理理办法（包包括现场场照明、安安全防护护设施、消消防设施施管理办办法，轨轨行区运运输、施施工管理理办法，轨轨行区送送电管理理办法，车车辆和设设备调试试等管理理办法等等），扣扣34分未及时组织织现场交交底、交交接，扣扣

24、23分未组织现场场协调工工作会议议制度或或制度未未落实，扣12分421应急预案编制与应急演练未编制工程程安全质质量事故故应急预预案，扣扣4分应急预案不不规范，缺缺乏针对对性和可可操作性性，扣34分应急预案未未经专家家论证，扣3分应急预案未未报工程程所在地地建设主主管部门门备案，扣3分应急协调联联动机制制不健全全，与相相关预案案欠衔接接，扣23分未组织演练练或组织织演练次次数过少少，扣34分演练不具针针对性，扣2分422预警与响应未制定预警警响应管管理办法法，扣4分未建立预警警响应机机制，扣扣4分未建立预警警指标，扣4分预警响应不不及时，扣4分预警和预警警响应机机制不健健全、不不完善，相相关主体

25、体责任不不明确，扣23分预警处置资资料不完完整，扣扣23分423安全质量事故管理未规定事故故报告程程序，扣扣4分应急抢险结结束后未未组织制制定工程程恢复方方案，扣扣4分未组织事故故分析，扣4分未建立事故故统计台台账，未未建立事事故档案案，扣2 4分事故档案不不健全，扣12分424竣工验收未经不载客客试运行行调试三三个月便便投入运运营使用用，扣4分未经竣工验验收便投投入运营营使用，扣4分未办理验收收备案手手续，扣扣4分4序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数25建设项目档案管理未及时建立立项目档档案，扣扣3分未建立资料料档案管管理制度度，扣3分文件资料收收集、整整理不及及时，

26、资资料管理理不规范范，扣12分326违规行为存在违章指指挥情况况，扣4分存在明示或或者暗示示参建单单位违反反建设工工程安全全质量法法律、法法规和强强制性标标准行为为，扣4分存在明示或或者暗示示施工单单位使用用不合格格的建筑筑材料、建建筑构配配件和设设备、设设施、机机具、用用具、器器材等行行为，扣扣4分存在其他违违规行为为，扣4分4合计分数100评价意见：检查人员：检查日日期：说明：1、检检查评分分表满分分 1000分；每项扣减分分数不得得超过该该项标准准分数。附表2勘察察单位质质量安全全检查评评分表单位名称： 工程名称称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数资质资格及及管

27、理制制度超越企业资资质等级级许可范范围承揽揽业务，扣5分存在转包或或违法分分包，扣扣5分项目负责人人、专业业负责人人不具备备任职资资格，扣扣34分未经建设单单位审批批更换项项目负责责人，专专业负责责人，扣扣5分内部质量、安安全管理理体系不不完善，安安全质量量责任制制不明确确，扣23分5前期策划既有资料收集与研究未收集区域域地质资资料、地地下管线线资料及及周边环环境资料料，扣3分未认真分析析、利用用收集到到的区域域地质资资料地下下管线资资料或周周边环境境资料，扣12未认真分析析、利用用上阶段段勘察成成果资料料，扣123勘察大纲编制勘察大纲依依据的规规范标准准不当，扣7分勘察手段选选用不合合理，扣

28、扣7分勘察工作量量布置不不满足规规范要求求，扣7分勘察方案制制定未考考虑设计计、施工工需要，扣5分勘探点布置置未与工工点类型型、构筑筑物形式式、施工工工法结结合，扣扣5分安全、质量量责任不不明确，扣5分安全、质量量保证措措施不到到位，扣扣34分勘察大纲审审批、签签署不完完善，扣扣34分7勘察实施管线核查未实地逐点点（勘探探点）进进行地下下管线核核查、探探测，扣扣4分勘探中未采采取相应应安全技技术措施施，扣234孔位测放依据地表参参照物布布设钻孔孔，实际际孔位未未采用测测量仪器器测放，扣3分孔位测放精精度不满满足要求求，扣12分3勘探孔距勘探孔距不不满足规规范要求求，扣3分地质异常段段未加密密勘

29、探孔孔，扣2分3勘探孔深勘探孔深不不满足规规范要求求，扣3分遇断裂、洞洞穴等不不良地质质时加深深不够，扣23分3勘察实施技术孔、控控制性钻钻孔数量量技术孔、控控制性钻钻孔比例例不满足足规范要要求，扣扣3分车站出入口口、通风风道或竖竖井等无无控制性性钻孔，扣23分3钻进及岩芯采取率钻进方法不不当，扣扣4分岩芯采取率率不满足足规范要要求，扣扣4分分层深度不不正确，扣4分岩芯摆放顺顺序或描描述有误误，扣24分4样品采集取样方法不不正确，样样品质量量不满足足规范要要求，扣扣3分样品数量不不满足规规范要求求，扣2-3分样品标识、保保管、运运送不符符合要求求，扣23分3原位测试原位测试手手段选用用不合理理

30、，扣4分原位测试仪仪器、设设备性能能不满足足要求，扣4分测试深度不不符合要要求，扣扣4分测试操作方方法不当当，扣24分4物探测试仪器、设备备性能不不满足要要求，扣扣3分测试方法不不当，扣扣23分测试项目有有遗漏，扣23分3水位观测及及水文地地质试验钻孔未观测测地下水水位，扣扣4分主要含水层层未分层层进行水水文地质质试验，扣4分水文地质试试验方法法不满足足规范要要求，扣扣24分4外业记录原始记录不不齐全，扣3分签署不完备备，扣3分记录内容不不规范，扣12分3室内试验试验方法不不符合规规范要求求，扣4分试验成果不不满足规规范要求求，扣4分试验过程质质量控制制有瑕疵疵，扣23分4外业安全勘探过程中中

31、发生伤伤及作业业人员或或地下管管线、周周边建筑筑物等事事故，扣扣4分勘探孔未进进行回填填封孔，扣4分封孔质量有有问题，扣23分4勘察成果岩土层划分岩土层划分分依据不不合理，扣3分岩土层划分分不正确确，扣3分岩土层划分分（工点点间、标标段间）不不统一，扣12分3勘察成果不良地质与与特殊岩岩土不良地质、特特殊岩土土、有害害气体等等识别有有遗漏，扣4分不良地质、特特殊岩土土、有害害气体等等对工程程影响的的评价不不准确或或不全面面，扣23分4地下水未阐明地下下水的水水位，补补、径流流、排泄泄条件，扣扣、3分未阐明含水水层的富富水性、透透水性，扣3分未阐明地下下水（土土）的化化学类型型及腐蚀蚀性，扣扣3

32、分3场地类别及及场地稳稳定性场地类别划划分、场场地稳定定性、适适应性评评价不准准确，扣扣2分场地类别划划分、场场地稳定定性、适适应性评评价不全全面，扣扣12分2围岩分级及及土石工工程分级级围岩分级不不合理，扣3分土石工程分分级不合合理，扣扣3分3岩土物理力力学参数数岩土物理、力力学参数数统计分分析方法法不正确确，扣4分岩土物理、力力学参数数建议值值的提出出方法不不合理，扣4分岩土物理、力力学参数数建议值值有漏项项，不满满足设计计需要，扣23分岩土物理、力力学参数数建议值值与实际际有偏差差，不满满足设计计需要，扣23分4工程地质、水水文地质质条件评评价及措措施建议议工程地质条条件评价价不准确确，

33、扣4分水文地质条条件评价价不准确确，扣4分工程地质条条件评价价不全面面，扣23分水文地质条条件评价价不全面面，扣23分工程措施建建议合理理性、针针对性不不强，扣扣12分4环境影响分分析工程施工对对环境影影响分析析或环境境对工程程施工影影响分析析不准确确，扣3分工程施工对对环境影影响分析析或环境境对工程程施工影影响分析析不全面面，扣12分3遗留问题说说明未对勘察工工作遗留留问题进进行说明明并提出出处理措措施建议议，扣2分未对特殊地地质条件件提出专专项勘察察建议，扣2分2成果审查及及意见落落实情况况未进行内部部审核，扣2分未按照强制制审查意意见进行行修改完完善，扣扣2分对未落实的的审查意意见未阐阐

34、明理由由或理由由不充分分，扣1分2勘察成果成果文件签签章勘察报告无无注册土土木工程程师（岩岩土）签签章，扣扣2分勘察成果文文件签章章不齐全全，扣12分2勘察成果准准确性勘察成果与与实际开开挖严重重不符，扣3分勘察成果与与实际开开挖有出出入，扣扣13分3勘察服务勘察成果交交底未进行勘察察技术交交底，扣扣2分对重点地质质问题交交底有遗遗漏，扣扣1分对重点地质质问题交交底说明明不充分分，扣12分2施工配合未按照勘察察合同提提供施工工配合服服务，扣扣3分施工配合服服务不到到位，扣扣13分3合计分数100评价意见：检查人员： 检查日日期：说明：1.检查评评分表满满分100分； 2.每项项扣减分分数不得得

35、超过该该项标准准分数。附表3设计计单位质质量安全全检查评评分表单位名称： 工程名称称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资资质等级级许可范范围承揽揽业务，扣5分存在转包或或违法分分包，扣扣5分项目负责人人不符合合任职资资格扣35分，专专业负责责人不符符合任职职资格扣扣24分，设设计人、校校核人不不符合任任职资格格扣13分内部质量安安全管理理体系不不完善，安安全质量量责任制制不明确确，扣35分，未经建设单单位审批批更换项项目负责责人，扣扣5分52设计依据基础资料未对建设单单位提供供的地形形测绘、地地质资料料、地下下管线资资料，气气象和水水文观测

36、测资料不不完整提提出书面面意见，扣5分地震安全性性评价、地地质灾害害评价、环环境评价价、安全全预评价价等报告告不全，每每缺1项1分采用的工程程地质勘勘察报告告未经审审查，扣扣5分限界不满足足要求，扣5分采用线路资资料不准准确，扣扣35分未对周边环环境资料料进行现现场核实实，扣35分53法律法规标准执行未按照法律律、法规规、工程程建设强强制性标标准、条条文进行行设计，扣10分未执行涉及及结构安安全、防防灾、环环保与安安全生产产、职业业病防治治的强制制性规范范、标准准、规程程，扣110分设计文件不不符合国国家、地地方规定定的设计计深度要要求，扣扣510分未考虑施工工安全操操作和防防护的需需要，对对

37、涉及施施工安全全的重点点部位和和环节未未在设计计文件中中注明，或或未对防防范生产产安全事事故提出出指导意意见，扣扣510分104设计依据结构计算无结构计算算书，扣扣5分缺少影响结结构安全全的重要要阶段、环环节、部部位结构构分析计计算及重重要构件件强度、刚刚度检算算，扣335分结构安全等等级选取取不合理理，扣335分计算模型不不能很好好反映结结构实际际受力情情况，扣扣35分荷载取值不不合理或或存在遗遗漏，扣扣35分结构未进行行抗浮分分析，或或抗浮措措施不合合理，扣35分55设计质量地下水处理理降水或止水水方案不不适合结结构所处处地层特特性，扣扣10分未对降水或或止水方方案引起起的地面面沉降、周周

38、边建（构构）筑物物开裂进进行计算算分析，对对存在较较大沉降降、开裂裂风险的的部位未未提出防防范指导导意见，扣510分对管线渗漏漏水无技技术应对对措施，扣35分结构防水方方案不合合理或存存在遗漏漏，扣35分106地面沉降预支护结构构不合理理，扣5分结构型式不不合理，扣5分结构工法的的选择不不合理、或或暗挖结结构埋深深选择不不合理，扣35分57对周边环境的保护未对周边建建（构）筑筑物、地地下结构构、管线线等采取取保护性性措施，扣5分对周边建（构构）筑物物、管线线等采取取的保护护性措施施不完整整，出现现遗漏，扣35分58不良地层对地层承载载力不满满足要求求的部位位未采取取地基加加固等改改良措施施，扣

39、5分对其他不良良地层未未采取有有效的应应对措施施，扣5分59设计质量结构安全设计围护结构及及支撑体体系选型型不合理理，不满满足结构构稳定性性、强度度、刚度度要求，扣扣20分主体结构在在水平、立立体交叉叉部位未未进行加加强处理理 ，扣510分对复杂节点点、结构构变化等等受力复复杂部位位未进行行详细设设计，扣扣510分对施工过程程中影响响结构整整体稳定定性的重重点环节节未采取取合理、有有效的结结构处理理措施，扣510分施工工法、施施工步骤骤和工序序转换不不合理，扣35分结构耐久性性设计不不准确、不不完整，扣35分2010专项设计对高风险工工程未进进行专项项设计，扣5分高风险工程程及影响响结构安安全

40、关键键环节排排查不全全面，相相应的专专项设计计内容不不全面，扣13分专项设计内内容深度度不满足足要求，扣13分专项设计未未能与主主体工程程同步设设计，扣扣13分对装饰装修修、钢结结构、金金属屋面面系统等等专项设设计的复复核审查查未落实实，扣35分5内部审核内部审核制制度不完完善，扣扣5分内部各级复复、审核核卡不齐齐全，扣扣3分内部评审、方方案会审审记录不不齐全，扣3分专业间互提提资料单单不齐全全，扣3分内部各级复复、审核核意见落落实不全全面，扣扣4分文件的签署署、专业业会签不不完整，扣2分5外部审查确认未对高风险险专项设设计方案案进行专专家论证证，扣5分未对高风险险工程周周边环境境监测项项目及

41、其其控制标标准进行行专家论论证，扣扣35分外部审查意意见中影影响设计计方案关关键意见见未落实实，扣5分外部审查意意见中非非关键性性意见落落实不全全面且无无充分理理由，扣34分5设计服务设计交底未执行设计计交底制制度，或或者设计计文件交交底未形形成文字字记录，缺缺少各方方签字盖盖章，扣扣5分设计文件交交底未能能重点说说明设计计文件中中涉及工工程安全全质量的的内容，扣35分5设计变更设计变更未未履行规规定的程程序，或或者施工工图设计计发生重重大变更更未按有有关规定定重新报报审，扣扣5分工程设计条条件发生生变化时时变更设设计不合合理、不不及时，扣扣35分5施工配合未委派专业业技术人人员到施施工现场场

42、解决与与设计有有关的问问题，或或者未到到现场跟跟踪施工工，扣5分委派到施工工现场的的专业技技术人员员不能及及时解决决与设计计有关的的问题，扣35分5合计分数100评价意见：检查人员： 检查日日期： 说说明：1.检查评评分表满满分100分； 22.每项扣扣减份数数不得超超过该项项标准分分数。附表4 监理单单位质量量安全检检查评分分表单位名称： 工程名名称：序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资资质等级级许可范范围承揽揽业务，扣5分存在转包或或违法分分包，扣5分未按合同约约定建立立监理项项目机构构，扣5分；机机构不完完整，扣扣23分以联合体方方式组

43、建建的项目目监理机机构对监监理范围围进行条条块分割割，扣3分未按要求配配备专职职安全监监理人员员，扣3分未按要求配配备其他他专业监监理工程程师和监监理员，每每缺 1 人扣2分监理人员的的任命、聘聘用手续续不符合合规定或或合同约约定，扣扣3分总监理工程程师不在在岗履职职或未按按规定现现场带班班，扣5分；其其他监理理人员不不在岗履履职，每每人扣1分未经建设单单位同意意更换总总监理工工程师，扣5分未组织开展展监理人人员的安安全质量量教育培培训、交交底，扣扣2分未建立健全全安全质质量监理理制度或或责任制制，扣35分；岗岗位职责责不清或或宣贯不不到位，扣扣23分52监理规划与监理细则未编制监理理规划、质

44、质量监理理细则、危危险性较较大工程程专项安安全生产产监理细细则，扣扣5分监理规划和和监理实实施细则则针对性性和操作作性不强强，或未未根据工工程变化化情况及及时修订订，扣3分监理规划、监监理实施施细则中中的安全全、质量量风险控控制内容容不全，扣35分监理实施细细则未明明确主要要风险源、重重点工序序/ 环节控控制点、关关键部位位及其控控制措施施或旁站站要求，扣3分监理规划、监监理实施施细则存存在违反反规范标标准或其其他明显显错误，每每处扣1分53文件审查资格审查未审查施工工分包单单位、检检测、监监测等单单位的资资质、安安全生产产许可证证或主要要管理人人员资格格证、上上岗证，每每缺1项扣2分未按规定

45、或或合同约约定审查查施工项项目部机机构与人人员配备备，扣3分未审查应持持证人员员（如“三类”人员、测测量人员员、质检检员等）的的资格证证，扣5分现场未审查查特种作作业操作作资格证证，扣5分54制度审查未审查施工工项目部部工程质质量、施施工安全全保证体体系（含含应急预预案），扣5分未核查分包包合同、租租赁合同同的安全全、质量量管理与与责任条条款，每每份合同同扣1分；经审查的制制度有不不符合安安全质量量管理规规定，每每处扣2分55方案审查主要监理人人员未参参加勘察察设计、工工程周边边环境交交底，或或设计图图纸会审审、各种种专家论论证审查查会，每每次扣2分未按要求审审核施工工组织设设计中的的安全质质

46、量技术术措施，专专项施工工方案，毗毗邻建（构构）筑物物和地下下管线专专项保护护方案，测测量和监监测方案案，应急急救援预预案，质质量缺陷陷与质量量通病防防治处理理方案和和安全防防护措施施费使用用计划，各各扣5分对方案针对对性、可可行性、可可靠性和和全面性性没有明明确的审审查结论论，各扣扣1分已经审查的的方案有有不符合合安全质质量强制制性标准准，每处处扣4分 106费用审查未按规定对对安全文文明施工工措施费费用的拨拨付进行行监督，扣23分未按规定对对安全文文明施工工措施费费用的使使用进行行审核，扣23分37工作检查日常检查企业负责人人未按规规定带班班检查，扣8分未按规定开开展日常常检查和和定期安安

47、全质量量检查评评分，扣扣8分未对重大风风险源进进行监控控，扣34分未定期检查查施工单单位应急急救援物物资设备备的配备备情况，扣3分88工作检查旁站监理未按经施工工图审查查批准的的设计文文件以及及设计变变更文件件对施工工质量安安全实施施监理，扣5分未按监理实实施细则则实施旁旁站监理理，扣35分旁站监理记记录不全全、不真真实，扣扣12分59隐患处理对违反安全全、质量量管理制制度及操操作规程程的行为为不制止止，扣7分未督促施工工单位落落实有关关主管部部门或建建设单位位的整改改要求，并并在回复复单上签签字确认认，扣35分未能发现已已经出现现重大异异常情况况或严重重质量缺缺陷，扣扣57分；对安全隐患患、

48、质量量缺陷未未要求责责任单位位整改，情情况严重的未未要求施施工单位位暂时停停止施工工并及时时报告建建设单位位，扣35分未对安全隐隐患、质质量缺陷陷的整改改情况跟跟踪落实实，或施施工单位位对安全全事故隐隐患拒不不整改或或者不停停止施工工，未及及时向有有关主管管部门报报告，扣扣57分未及时上报报安全、质质量事故故或重大大安全险险情、质质量缺陷陷，扣7分事故发生后后总监理理工程师师或总监监代表未未及时间间赶赴现现场，扣扣57分710复核验收材料设备查验对承包商的的材料、构构配件、设设备的采采购申报报材料未未认真审审核，扣扣35分未按规定对对建筑材材料、构构配件和和设备进进场、使使用前审审查并签签认，

49、扣扣35分对涉及结构构安全与与使用功功能的材材料使用用前未督督促抽检检取样并并见证，扣5分未对不合格格材料、构构配件、设设备责令令退场并并见证，扣5分未对施工起起重机械械备案登登记情况况进行查查验，扣扣5分未按规定组组织或参参加主要要施工设设备（如如盾构机机、起重重机械）的的现场安安装调试试验收，扣35分5监测复核未定期检查查监测点点、测量量控制点点的布置置和保护护情况，扣3分未及时比对对、核查查、分析析测量成成果、施施工监测测与第三三方监测测数据及及巡视信信息，并并反馈，扣5分5复核验收验收未按要求对对施工现现场安全全防护设设施、消消防设施施进行验验收，扣扣10分未组织或未未参加深深基坑、高

50、高大模板板工程、脚脚手架工工程、建建筑起重重机械安安装、盾盾构进出出洞、下下穿既有有地铁线线、联络络通道施施工及其其他危险险性较大大的关键键节点施施工前验验收，每每项扣5分未及时组织织各种隐隐蔽工程程验收、分分部分项项工程验验收和各各类中间间验收，每每次扣5分对涉及结构构安全和和使用功功能的分分部工程程，未督督促施工工单位按按规定抽抽样检测测（或功功能试验验），每每次扣5分验收程序不不符合规规定，存存在问题题不指出出，或验验收结论论不正确确，扣10分10协调管理未按规定召召开工地地例会和和专题会会议，解解决安全全质量问问题，扣扣35分未按合同约约定对所所监理的的两个以以上交叉叉作业施施工单位位

51、的安全全管理进进行协调调，扣35分5档案管理监理工程师师和总监监理工程程师未按按规定进进行签字字，扣2分未按要求及及时向建建设单位位、安全全质量监监督机构构报送监监理月报报、快报报等，每每次扣1分上报资料内内容不详详实或与与实际不不符，扣扣12分未建立工程程项目全全过程的的安全、质质量监理理资料档档案，扣扣2分未检查施工工单位建建立的施施工验收收档案，扣2分2监理效果所辖工地所辖工地施工单位本次工程安全、质量检查得分总和 220%20合计分数100评价意见：检查人员： 检查日日期： 说说明：1.检查评评分表满满分100分； 22.每项扣扣减份数数不得超超过该项项标准分分数；“监理效果果”反映的

52、的是监理理单位的的监理工工作绩效效，按所所监理工工程的施施工单位位安全、质质量检查查合计得得分以20%的比例例计入监监理检查查得分的的总分数数中。表5 施施工单位位安全检检查评分分汇总表表工程名称工程地点建筑面积造价进度施工单位项目经理联系电话监理单位项目总监联系电话建设单位业主代表联系电话项目项目检查合计（100分）安全管理（10分）文明施工（7分）脚手架（88分）基坑支护/模板工工程（112分）矿山法（112分）/盾构法法（8分）隧隧道（合合20分）安全防护（8分）施工用电（10分）塔吊/龙门门吊/物料提提升机（7分）起重吊装（8分）施工机具（5分）其他专项（5分）评价意见：检查单位检查人

53、员检查日期说明：1、汇汇总表满满分1000分； 22、在汇汇总表中中各检查查项目实实得分数数=在汇总总表中该该项应得得满分分分值在检查查评分表表中该项项合计实实得分/1000； 33、遇有有缺项时时汇总表表总得分分=实查项项目实得得分数之之和/实查项项目应得得满分分分值之和和1000； 44、其他他专项主主要是指指：轨行行区施工工安全、人人工挖孔孔桩施工工安全等等。附表5.11 安全管管理检查查评分表表序号检查项目检查内容与与评分标标准标准分数扣减分数实得分数1资质与资格格资质不符合合国家规规定或未未取得安安全生产产许可证证，扣110分存在转包或或违法分分包，扣扣10分企业负责人人、项目目经理

54、未未持安全全生产考考核合格格证上岗岗，每人人扣100分项目部未按按要求组组建安全全生产领领导小组组，扣110分企业未按规规定配备备、委派派项目部部专职安安全管理理人员或或专职安安全管理理人员未未持安全全生产考考核合格格证，扣扣10分特种作业人人员未持持有效证证件上岗岗，扣110分，项目主要管管理人员员未按规规定到岗岗履职或或未现场场带班，每每人扣338分未经建设单单位同意意，更换换项目经经理或项项目经理理在多于于1个的项项目担任任项目经经理，扣扣5分专职安全管管理人员员未到岗岗履职，每每1人扣3分102责任制度与与目标管管理未建立安全全生产责责任制和和安全生生产奖惩惩制度，扣扣6分安全生产责责

55、任制未未经责任任人签字字确认，扣扣3分未制定安全全管理目目标及其其考核制制度，扣扣4分目标未分解解或未量量化，各各扣3分考核制度未未有效落落实，扣扣13分63施工组织设设计与专专项施工工方案使用未经审审查的施施工图设设计文件件施工，扣扣14分未制定安全全技术措措施编制制、审查查制度，扣扣5分未编制施工工组织设设计无安安全技术术措施或或施工组组织设计计中没有有安全技技术措施施，扣114分危险性较大大的分部部分项工工程未编编制专项项施工方方案，扣扣10分110KVV、35KKV或或或其他高高压电线线路送电电前未制制定送电电方案，扣扣10分施工组织设设计或专专项施工工方案的的安全措措施不全全面或针针

56、对性不不强，扣扣58分对应当组织织专家论论证、审审查的专专项施工工方案未未进行论论证、审审查并落落实审查查意见，每每项扣66分施工组织设设计、专专项施工工方案未未按规定定进行审审核、审审批及完完善，扣扣5分使用国家明明令淘汰汰或禁止止使用的的工艺、产产品，扣扣14分未进行重大大风险源源辨识、登登记、公公示，扣扣5分当地质条件件和施工工状况发发生较大大变化时时未修改改施工组组织设计计或专项项施工方方案，每每一项扣扣5分144安全技术交交底未制定安全全技术交交底制度度，扣22分未制定各工工种安全全技术操操作规程程或操作作规程未未挂设在在作业场场所显著著位置，每每少一项项扣2分项目技术人人员未就就有

57、关施施工安全全要求对对施工班班组、作作业人员员交底，扣扣5分未对各分部部分项工工程进行行安全技技术交底底，扣22分无书面安全全技术交交底或交交底双方方未签字字，扣33分交底针对性性不强或或不全面面，扣22分55安全教育和和班前安安全活动动未建立安全全生产教教育制度度，扣55分未对进入新新岗位或或者新进进入施工工现场的的作业人人员（含含起重机机械租赁赁单位的的作业人人员）进进行安全全教育，扣扣5分安全教育档档案不全全，每缺缺1人扣1分未进行年度度安全教教育或教教育培训训学时达达不到要要求的，扣扣12分未建立班前前安全活活动制度度，扣55分无班前安全全活动记记录，扣扣2分有较大危险险因素的的设施、

58、设设备、场场所未设设置明显显标识、警警戒围栏栏或安全全引导语语等安全全警示标标志，扣扣5分进行高空作作业、受受限空间间作业等等高危作作业，未未设明显显标识显显示工作作状态，扣扣3分56安全检查与与验收企业负责人人未按规规定带班班检查，扣扣10分未建立安全全检查制制度，扣扣510分未有效开展展日常、定定期、敏敏感期安安全检查查或安全全专项整整治，扣扣25分未开展危险险性较大大的关键键节点施施工前安安全条件件验收，每每项扣55分未开展高大大模板工工程、脚脚手架工工程、施施工起重重机械安安装等重重大风险险工程的的验收，每每项扣55分未按要求对对施工现现场安全全防护、消消防设施施进行验验收，扣扣4分危

59、险性较大大分部分分项工程程施工时时无专职职安全生生产管理理人员现现场监督督，扣110分对发现的事事故隐患患未按“五到位位”原则（责责任、时时限、措措施、资资金、预预案）原原则落实实整改，每每项扣225分未建立安全全检查档档案，扣扣5分107工程周边环环境保护护未核查工程程周边环环境现状状，扣5510分核查结果与与建设单单位提供供的资料料不符时时反馈给给建设单单位，扣扣3分未对施工影影响范围围内的重重要建（构构）筑、管管线采取取专项防防护措施施，扣110分未按规定与与受施工工影响的的管线的的管理单单位签订订管线保保护协议议，扣33分在管线安全全保护范范围内施施工时未未进行安安全技术术交底或或未安

60、排排专人监监控，扣扣5分108安全防护用用品管理理未建立安全全与职业业卫生用用品管理理制度，扣扣6分未向作业人人员提供供合格的的安全与与职业卫卫生用具具或安全全防护服服装，扣扣10分未建立安全全与职业业卫生用用品管理理档案，扣扣5分109分包管理与与协调管管理施工总包单单位与分分包单位位的安全全责任不不明确，扣扣5分与机械设备备和施工工机具及及配件的的出租单单位未签签订合同同或合同同未规定定产品技技术性能能和质量量安全要要求，扣扣5分分包合同、安安全协议议书签字字盖章手手续不全全，扣226分分包单位未未按规定定建立安安全管理理机构、配配备安全全员，扣扣3分分包合同未未按规定定向建设设行政主主管