国际经济学之对外贸易政策与理论-(-82张)课件

1、第5章对外贸易政策与理论第5章对外贸易政策与理论第5章对外贸易政策与理论5.1.1 对外贸易政策的含义与构成5.1.2 对外贸易政策的性质5.1.3 对外贸易政策的类型第5章对外贸易政策与理论5.1.1 对外贸易政策的含义与构成 对外贸易政策是一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标对本国进出口贸易制定并实施的政策，它从总体上规定了该国对外贸易活动的指导方针和原则。 对外贸易政策的内容一般包括对外贸易总政策、进出口商品政策和国别或地区政策等。5.1.1 对外贸易政策的含义与构成 对外贸易政5.1.2 对外贸易政策的性质 对外贸易政策是一个国家经济政策和对外政策的重要组成部分。对外贸易政策作为国

2、家经济政策的一个组成部分，为国家经济总政策服务。 对外贸易政策的制定与实施必须与国家其他经济政策密切配合，如产业政策、外汇政策、外资政策等。 对外贸易政策作为国家对外政策的一个组成部分，服从于国家最高利益，配合外交活动。5.1.2 对外贸易政策的性质 对外贸易5.1.3 对外贸易政策的类型 对外贸易政策包括自由贸易政策和保护贸易政策两大类。自由贸易政策是指国家对本国的对外贸易不加任何干预。 保护贸易政策是国家采取各种干预本国对外贸易的措施，来限制外国商品的进口，以保护本国市场不受外国产品的竞争，并对本国商品的出口实行补贴或优待，以鼓励出口。5.1.3 对外贸易政策的类型 对外贸易政西方国际贸易

3、理论的发展绝对优势论亚当斯密（1776）重农主义（18世纪50-70年代）比较优势论大卫李嘉图（1817）要素禀赋论赫克歇尔，俄林（1919-1933）里昂惕夫之谜及相关解释（1953）偏好相似说林德尔（1961）产品生命周期说弗农（1966）产业内贸易说格鲁贝尔等（1970-1985）国家竞争优势说波特（1990）重商主义（16世纪-18世纪）保护关税说汉密尔顿（1791）保护幼稚工业论李斯特（1841）对外贸易乘数论凯恩斯的支持者（1940s）中心-外围论普莱维什（1950）战略贸易论赫尔普曼和克鲁格曼（20世纪70年代）贸易政策的政治经济学（20世纪80年代）相互需求论约翰穆勒，马歇尔（

4、1848-1878）西方国际贸易理论的发展绝对优势论重农主义比较优势论要素禀赋西方国际贸易理论的两大流派：自由贸易理论和保护贸易理论前者居于主导地位，后者居于次要地位；国际贸易理论的演进史就是自由贸易主义和保护贸易主义的斗争史；本章介绍在历史上产生较大影响的贸易保护理论，主要分为两大类：一类突破完全竞争的假设条件，认为现实中外部经济、垄断等国内扭曲的存在，会改变对自由贸易的看法另一类则从收入再分配的角度出发，对贸易政策的制定作政治经济学的分析西方国际贸易理论的两大流派：自由贸易理论和保护贸易理论5.2 对外贸易政策的历史演变5.2.1 资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策5.2.2 资本主义

5、自由竞争时期的对外贸易政策5.2.3 资本主义垄断时期的对外贸易5.2.4 第二次世界大战结束到20世纪70年代的对外贸易政策5.2.5 20世纪70年代至今的对外贸易政策5.2 对外贸易政策的历史演变5.2.1 资本主义生产5.2.1 资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策 重商主义政策是资本主义生产方式准备时期，西欧国家为了促进资本原始积累而普遍实行的对外贸易政策，最早出现于意大利，后来在西班牙、葡萄牙和荷兰实行，最后在英国、法国、德国和俄国也先后实行。 这是一种早期的保护贸易政策，主张国家干预经济和对外贸易，通过对金银货币和贸易的管制实现贸易顺差来加速资本的积累。 5.2.1 资本主义生

6、产方式准备时期的对外贸易政策 5.2.2 资本主义自由竞争时期的对外贸易政策 18世纪中叶至19世纪末是资本主义自由竞争时期。在这一时期，各国由于其工业发展水平及在世界市场上竞争地位不同，采取了不同的对外贸易政策。 5.2.2 资本主义自由竞争时期的对外贸易政策 （1）自由贸易政策 自由贸易政策在历史上多为经济强盛国家所采用，因而常被称为“强者”的政策。英国是最早实行自由贸易政策的国家。 从19世纪20年代开始，以伦敦和曼彻斯特为基地的英国工业资产阶级展开了一场大规模的自由贸易运动。经过数十年的斗争，工业资产阶级终于取胜，英国开始实行自由贸易政策。 斯密和李嘉图的国际分工、自由贸易理论为英国推

7、行自由贸易政策提供了理论上的依据。 （1）自由贸易政策 （2）保护贸易政策 在19世纪资本主义自由竞争时期，与英国不同，美国和德国先后实行了保护贸易政策。 这一时期的保护贸易理论以德国经济学家李斯特的保护幼稚工业理论最具有代表性。 （2）保护贸易政策5.2.3 资本主义垄断时期的对外贸易 19世纪末20世纪初，资本主义发展进入垄断阶段。各国为了垄断国内市场和争夺国外市场先后走上了保护主义的道路。 1929年至1933年发生的大危机以后，所有的经济强国，包括有自由贸易传统的英国，都卷入到保护贸易的浪潮之中。这个时期各主要国家实行的保护贸易政策具有明显的侵略性和扩张性，因而一般称之为侵略性的保护贸

8、易政策或超保护贸易政策。5.2.3 资本主义垄断时期的对外贸易 19世 垄断时期的超保护贸易政策与自由竞争时期的保护贸易政策的主要区别是： 保护的对象扩大了 保护的目的变了 由保护转为进攻 保护的措施多样化 各国经济学者提出了各种支持超保护贸易政策的理论根据，其中最有影响的是凯恩斯主义。 垄断时期的超保护贸易政策与自由竞争时期的5.2.4 第二次世界大战结束到20世纪70年代 的对外贸易政策 战后初期，发达国家特别是西欧和日本等国家继续实行超保护贸易政策。但是，随着战后各国经济的恢复和发展，从20世纪50年代开始至70年代初，主要国家都在不同程度上放宽了进口限制，在他们的对外贸易政策中出现了贸

9、易自由化倾向。 贸易自由化是指主要资本主义国家在世界范围内采取减低关税和放松其他进口限制以逐步实现国际商品自由流通的政策倾向。5.2.4 第二次世界大战结束到20世纪70年代 （1）战后贸易自由化出现的主要原因 战后初期，实力最强的美国极力倡导和推行贸易自由化。 西欧、日本等国经济的恢复和发展也需要贸易自由化。 战后跨国公司迅速发展，贸易自由化符合跨国公司的利益。 发展中国家在取得了政治独立以后，为了发展民族经济，也迫切要求发达国家实行贸易自由化。（1）战后贸易自由化出现的主要原因（2）贸易自由化的主要表现 在关税与贸易总协定缔约方范围内大幅度降低关税； 在区域性经济贸易集团内部取消关税； 通

10、过普遍优惠制的实施，发达国家对来自发展中国家和地区 的制成品和半制成品普遍地给予减免关税的优惠待遇； 经济贸易集团给予发展中国家或其他有关国家优惠关税待遇； 发达国家在不同程度上放宽进口数量限制，逐步放宽或取消外 汇管制，实行货币自由兑换，促进贸易自由化的发展。（2）贸易自由化的主要表现（3）战后贸易自由化的特点 战后贸易自由化有着雄厚的经济基础， 战后贸易自由化是一场更广泛的贸易自由化运动。 美国成为战后贸易自由化积极的倡导者和推动者。 战后贸易自由化主要是通过各种国际性经济贸易组织在世界范 围内进行的。 战后贸易自由化是在新的历史条件下进行的，它实际上是一种 有选择性的贸易自由化。（3）战

11、后贸易自由化的特点5.2.5 20世纪70年代至今的对外贸易政策 20世纪和70年代中期以后，贸易保护主义重新抬头，出现了新贸易保护主义。 （1）新贸易保护主义出现与加强的原因 19741975年和19801982年两次世界性的经济衰退 主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡 国际货币关系失调 贸易政策的相互影响5.2.5 20世纪70年代至今的对外贸易政策（2）新贸易保护主义的主要特点 限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒 奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。随着 国际分工的加深和对国外市场依赖性的 从贸易保护制度转向更系统的管理贸易（2）新贸易保护主义的主要特点5.3 对外贸易政

12、策理论5.3.1 保护幼稚工业理论5.3.2 凯恩斯主义的贸易保护理论5.3.3 中心外围理论5.3.4 战略性贸易理论5.3.5 其他保护贸易理论5.3 对外贸易政策理论5.3.1 保护幼稚工业理论 5.3.1 保护幼稚工业理论最佳关税论强调贸易保护的眼前静态利益幼稚产业理论还关注贸易保护的未来动态利益：只要贸易保护未来获得的利益足以弥补当前的损失，那么贸易保护仍然是可行的。幼稚产业理论代表人物：汉密尔顿（最早提出观点， 1791年）李斯特（形成系统的理论） 5.3.1 保护幼稚工业理论最佳关税论强调贸易保护的幼稚产业理论提出的理论背景：1760年，英国首先开始工业革命，美国与德国在19世纪

13、初才开始工业革命，生产力发展落后于英国，英国出口的廉价商品严重威胁着美国与德国民族工业的生存，客观上要求美国、德国实行保护贸易，以扶植国内工业发展和完善工业体系；美国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观要求，提出了代表美、德工业资产阶级利益的保护贸易理论，以对抗英法两国经济学家极力主张的古典学派自由贸易理论。幼稚产业理论提出的理论背景：1760年，英国首先开始工业革 （一）汉密尔顿的保护贸易思想 汉密尔顿是美国联邦政府的第一任财政部长。鉴于当时美国经济的落后状况，汉密尔顿于1791年向国会提交了一份关于制造业的报告，力主实行保护贸易政策，并主张加强政府对经济的干预。 汉密尔顿的贸易保护思想

14、和政策主张反映了经济发展水平落后国家独立自主地发展民族工业的要求和愿望，使落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。该理论的提出，标志着与自由贸易理论相对立的保护贸易理论的基本形成。 （一）汉密尔顿的保护贸易思想（二）李斯特的保护幼稚工业论李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸易保护思想的影响。在此基础上，李斯特1841年出版了他的代表作政治经济学的国民体系结合德国的国情，通过自己的研究和探索，提出了一套较为系统和深刻的保护贸易理论。（二）李斯特的保护幼稚工业论李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸李斯特的生平：出生于手工业者家庭，其父是制革匠少年得志，1817年担任图宾根大

15、学教授1819年，从事政治斗争，组织德国工商业者联合会，争取德国经济上的统一，曾入狱1825年，被驱逐出境，赴美国，深受汉密尔顿保护关税思想影响1832年，以美国公民身份回德，关心铁路建设，仍被当局视为危险份子1837年，流亡法国，致力到政治经济学研究，其中名著政治经济学的国民体系晚年，成为大国沙文主义者1846年，谷物法废除，开枪自杀李斯特的生平：出生于手工业者家庭，其父是制革匠李斯特理论的核心：生产力理论生产力，是指一切创造财富的能力把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题.发展和完善国内工业体系是提高一国生产力的最有效途径，国家必须采取有效的保护措施，扶植本国的工业生产力迅速发展.李

16、斯特理论的核心：生产力理论生产力，是指一切创造财富的能力1、李斯特的经济发展阶段论：英国已达到第五阶段，不怕竞争，可以实行自由贸易政策；英国之所以能够发展到这种水平，就在于1718世纪实行了一系列保护贸易政策法国已在农工商时期的边缘，可适当实行自由贸易政策德国和美国此时处于第四阶段，也应该参照英国的经验来制定自己的贸易政策，实行保护贸易政策李斯特强调各国经济发展的民族性和阶段性，以部门经济作为标准，把一国经济发展过程分为五个时期：原始未开化时期畜牧时期农工商业时期农业时期农工业时期自由贸易保护贸易自由贸易1、李斯特的经济发展阶段论：英国已达到第五阶段，不怕竞争，可 1841年，德国著名经济学家

17、在政治经济学的国民体系一书中，提出了保护幼稚工业理论，对李嘉图的自由贸易理论进行了批评，并论述了不发达国家实行保护贸易的理由和措施，从而建立起了以保护关税制度为核心的、以幼稚工业为保护对象、为经济落后国家服务的保护贸易理论体系。主张国家干预，实行保护幼稚工业贸易政策 2、李斯特的保护贸易理论 2、李斯特的保护贸易理论 （1）李斯特对流行学派的理论批判 第一是无边无际的世界主义，不承认国家原则，也不考虑如何满足国家利益。 第二是只考虑交换价值，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。 第三是混淆了私人经济原则和国家经济原则，完全抹杀了国家和国家利益的存在。 （1）李斯特

18、对流行学派的理论批判第一，对外贸易政策具有动态性。第二，贸易保护必须以促进和保护国内工业生产力为目的。 保护程度要因对象、因时而定； 政府对工业的保护不能违背市场规律和自然规律; 保护政策是大国可以采取的政策。第三，保护只是手段。 （2） 李斯特的贸易政策主张第一，对外贸易政策具有动态性。 （2） 李斯特的贸易政策主张李斯特的观点保护的目的为了提高创造财富的生产力保护的重点 农业不需要保护； 保护对象为工业： 一国工业虽然幼稚，如没有强有力的竞争者时，不需要保护；只有那些有前途，对国家独立自主和经济发展有重要意义，且正在遭遇国外强有力的竞争对手的工业才需要保护李斯特的观点保护的目的保护的手段以

19、关税作为保护国内工业的主要手段采用递增关税的方法保护的期限对国内工业的保护是暂时的，否则，将会出现保护落后和保护低效率的结局以30年为最高期限保护的程度应针对不同行业而采取程度不同的保护措施对国内生产生活必需品应通过高关税给予充分保护对国内生产奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护保护的手段（三）幼稚产业的含义与标准1、含义：幼稚产业(infant industry)是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。当该产业成长起来，在国际市场上具备竞争力后，保护就不必要了；如果一个产业要靠永久的保护才能生存下来，这种产业就不能称为幼稚产业。（三）幼稚产业的含义与标准1、含义：幼稚产业保护前后的变

20、化与福利效应Y代表所谓的幼稚产业自由贸易时，对应的世界相对价格为p，本国出口X，进口Y，社会福利水平为U0；假设短期内本国对Y产品征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易下的福利水平U0XYOAAQC0U0U1P*PtC1幼稚产业保护前后的变化与福利效应Y代表所谓的幼稚产业XYOA保护导致生产可能性边界的变化保护期间，Y部门得到了更大的发展，生产效率得到了很大的提高从长期看，本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平此时，撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：XYOAAB保护导致生

21、产可能性边界的变化保护期间，Y部门得到了更大的发小国情形（一）对应于世界市场相对价格p，生产均衡点为Q*，消费均衡点为C2，本国的比较优势产业不变本国仍然出口X，进口Y与保护前相比，社会福利得到了改善，达到U2水平小国情形（一）对应于世界市场相对价格p，生产均衡点为Q*，小国情形（二）由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世界相对价格p，本国的比较优势产业发生变化由原来进口Y转变为出口Y社会福利水平由U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0小国情形（二）由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世界幼稚产业保护可作为WTO的一个例外，但在具体的应用中，幼稚产业理论面临的两个现实问题：什

22、么样的产业才可算作幼稚产业？即，幼稚产业的判定标准应该如何保护幼稚产业？即，幼稚产业的保护方式国际经济学之对外贸易政策与理论-(-82张)课件 穆勒标准： 如果某种产业由于技术不足、生产规模较小或生产率低下，其成本高于国际市场而无法竞争，该产业在保护措施之下能够在自由贸易中获利，并自我投资进行发展，即为幼稚产业。故它强调的是将来成本上的优势地位。 2、 幼稚产业的判定标准 穆勒标准：2、 幼稚产业的判定标准穆勒标准强调保护后产业将来的竞争优势，即将来成本上的优势（内部规模经济）如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终该产业能够完全面对自由竞争，并

23、且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业进行保护穆勒标准的实质是，同其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线缺陷：没有将保护期间产生的成本考虑在内穆勒标准强调保护后产业将来的竞争优势，即将来成本上的优势（内巴斯塔布勒标准：保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值总和；或者说该产业的未来预期利润的贴现值要大于保护成本。它要求被保护的产业经过一段时间的保护后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。巴斯塔布勒标准：肯普标准：坎普认为，在存在内部规模经济的情形下，企业作为一个理性人，会自发决定是否生产或投资，政府的保护并不是该产业发展的必要

24、条件坎普标准强调外部规模经济与幼稚产业之间的关系。当先行企业在学习过程中取得的成果对国民经济发展具有外部经济时，对它实行保护才是正当的。在外部规模经济条件下，私人边际收益和社会边际收益之间的偏离，会导致私人投资动力的缺乏。如果该产业具有显著的外部经济效应，就应该对它进行扶持该标准认为即使保护期间导致的损失大于该产业预期的利润的贴现值，但只要保护后其能够产生显著的外部经济效应，则保护是必须的。肯普标准：坎普认为，在存在内部规模经济的情形下，企业作为一个3、保护方式：关税与生产补贴的比较一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的，任何间接干预只是次优（Second-best）选择.

25、幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择.3、保护方式：关税与生产补贴的比较一般来说，针对国内扭曲的政自由贸易条件下实施产业保护，一般是针对国内幼稚产业幼稚产业是一国处于比较劣势的部门因此，在自由贸易条件下，世界市场的均衡价格Pw低于封闭条件下国内市场价格P0PwP0YOY1Y0Y2DdSdP国内生产和消费量分别为Y0和Y2，出口量为Y0Y2自由贸易条件下实施产业保护，一般是针对国内幼稚产业PwP0关税的保护效应（小国情形）小国征收禁止性关税t征税后，Y的价格由Pw升至Pw+t，价格上升刺激了

26、国内生产，国内产出由Y0提高到Y1；同时也抑制了国内消费，消费量由Y2减少到Y1关税对应的社会净福利损失为e+f关税的保护效应（小国情形）小国征收禁止性关税t生产补贴的保护效应（小国情形）政府选择补贴s，厂商供给意愿增加了，供给曲线向右下方移动移动后的供给曲线与世界价格线的交点对应的国内产出水平Y1与关税不同的是，生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以消费量仍为Y2生产补贴对应的社会净福利损失为g生产补贴的保护效应（小国情形）政府选择补贴s，厂商供给意愿国际经济学之对外贸易政策与理论-(-82张)课件 两者比较：关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。换句话说，关

27、税的保护代价高于生产补贴！对幼稚产业直接采取生产补贴的办法要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比，保护成本更低。所以，幼稚产业论并不能为贸易保护提供充足的理由 两者比较：关税对应的社会福利净损失为e+f，而生 （四）对保护幼稚工业理论的质疑 保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难： 一是保护对象的选择问题。实际上主要取决于各种政治经济势力的对比变化；技术信息掌握与决策。 二是保护手段的选择问题。 （四）对保护幼稚工业理论的质疑5.3.2 凯恩斯主义的贸易保护理论凯恩斯主义“超保护贸易理论”产生的背景在第一次和第二次世界大战期间盛行；

28、资本主义进入垄断，垄断削弱了竞争；资本主义国家政治经济发展不平衡，英国的经济实力有所下降；1929-1933年资本主义世界发生严重的经济大危机，使市场问题进一步尖锐化；各国开始积极干预外贸，鼓励出口5.3.2 凯恩斯主义的贸易保护理论凯恩斯主义“超保护贸易1、 凯恩斯的贸易保护观点经济大危机：自由贸易者保护贸易者危机使其认识到，传统经济理论所说的“资源能得到充分利用”的假设并不存在；推崇“重商主义”保护贸易学说，认为重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处；后凯恩斯主义经济学家们将其应用于对外贸易方面，形成了对外贸易乘数理论，认为保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数

29、的形式增加总收入。1、 凯恩斯的贸易保护观点经济大危机：自由贸易者保护贸易 英国经济学家凯恩斯在1936年出版的就业利息和货币通论一书中比较系统地阐述了自己的观点。 英国经济学家凯恩斯在1936年出版的就业利息和解决有效需求不足的途径：国家直接干预经济生活鼓励个人消费和私人投资增加公共消费和公共投资政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺差，是增加有效需求的又一重要途径解决有效需求不足的途径： （1）凯恩斯提出在开放经济条件下，奖出限入是一国总需求政策的一部分。国际贸易顺差可以促进有效需求的增加。 认为国际收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加一国净出口增加增加有效需求提高国民收入国际收支盈余货币

30、供应量增加利率下降私人投资增加提高有效需求 （2）但凯恩斯的贸易保护政策不简单等同于重商主义，他认为政府干预、保持贸易顺差不是一个长期目标，而只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。 （1）凯恩斯提出在开放经济条件下，奖出限入是一国2、马克卢普的对外贸易乘数理论（后凯恩斯主义） 1943年，美籍奥地利经济学家马克卢普在凯恩斯的乘数理论基础上提出了对外贸易乘数理论。2、马克卢普的对外贸易乘数理论（后凯恩斯主义） 194 马克卢普认为，一国的出口和国内投资一样，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口则与国内储蓄一样，对就业和国民收入有倍减效应。公式为： 马克卢普主张政府应该奖出限入政策，

31、实现贸易顺差，带来国民收入的成倍增加。政策取向：强调政府不仅要干预国内经济，还要干预对外贸易，主张在扩大消费和投资的同时，实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策。 马克卢普认为，一国的出口和国内投资一样，对就业5.3.3 中心外围理论 阿根廷经济学家劳尔普雷维什代表广大发展中国家的利益，提出了中心外围理论。 （1）中心外围理论的主要内容 中心国家和外围国家在经济发展中处在不平等的地位 外围国家贸易条件恶化的原因 外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济 普雷维什强调，发展中国家和发达国家实行保护贸易的性质不同。 5.3.3 中心外围理论 阿根廷经济学家劳 （4）对普雷比什理论的异议 普雷

32、维什的贸易保护理论提出后，遭到了经济学家范纳和哈伯勒等的猛烈抨击。 首先，关于传统国际分工理论的适用性、发展中国家经济落后的主要原因问题。其次，普雷维什把初级产品与制成品之间的交换关系等同于发展中国家与发达国家之间的贸易关系，导致了逻辑上的矛盾。再次，初级产品贸易条件是否恶化问题。最后，关于支持贸易条件恶化的理由。 （4）对普雷比什理论的异议5.3.4 战略性贸易理论（strategic trade policy） 战略性贸易理论是在20世纪70年代以来，世界产业结构和贸易格局发生重大变化背景下产生的，其代表人物是海尔普曼和克鲁格曼等。 战略性贸易理论的核心是非比较优势论。在有限的范围内，通过

33、选择政府帮助形式或“选择优胜者”，给予国内企业以帮助的做法，强于实行自由贸易。这种“新贸易理论”为政府干预提供了可能性。 战略性贸易理论在三个方面获得了理论上的突破：1、不完全竞争：进口工业品市场产品差异性垄断，限制进口关税进口品价格上升，关税收入大于消费者损失。 2、规模经济：生产规模单位成本降低，贸易政策帮助企业扩大市场 3、外部经济：具有外部性的企业或产业贸易政策保护与支持企业国际市场扩大强化其地位。5.3.4 战略性贸易理论（strategic trade1、战略性贸易政策的理论背景20世纪70年代以来，世界性经济危机爆发，市场问题相对紧张，就业问题日益突出；80年代以来经济全球化趋势

34、在世界范围内日渐增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥何种作用，才能使利益变得最大，并使风险变得最小？这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡导政府适度干预经济的战略性贸易政策理论就在这种背景下应运而生。1、战略性贸易政策的理论背景3、代表人物布朗德（JBrander）和斯潘塞（BSpenser）提出了战略性贸易论，80年代，保罗克鲁格曼（PKrugman）、赫尔普曼（Helpman）和狄克西特（ADixit）等人进一步发展；其中，布朗德和斯潘塞论证了战略性出口政策的出口补贴效果，而保罗克鲁格曼则提出“进口保护以促进出口”的理论观点3、代表人物布朗德（JBrander）和斯潘塞（B

35、Spe4、战略性贸易政策针对不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构而提出的“战略性贸易政策”指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金其政策主张主要有两种：出口补贴进口保护以促进出口4、战略性贸易政策针对不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构（1）战略性出口政策：出口补贴在寡头垄断的市场结构下，出口补贴可以提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而获得更多的超额利润如果新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可以提高本国的福利水平回顾微观经济学“古诺模型的代数反应函数”知识（1）战略性出口政策：出

36、口补贴在寡头垄断的市场结构下，出口补古诺模型的代数表示方法设市场反需求函数为P=1500-Q，其中Q=QA+QB，两寡头的成本均为零A(QA，QB)=TRA-TCA =PQA-TCA= 1500QA-QA2-QAQB则：QA=750-QB/2，即为A厂商的反应函数同理： B(QA，QB)=TRB-TCB =PQB-TCB= 1500QB-QB2-QAQBQB=750-QA/2，即为B厂商的反应函数则可求得：QA=QB500，P500古诺模型的代数表示方法设市场反需求函数为P=1500-Q，古诺模型和反应函数QAQB50050075075015001500E(500,500)QA=750-QB/

37、2QB=750-QA/2O一个厂商的产量是另外一个厂商产量的函数QA=750-QB/2QB=750-QA/2古诺模型和反应函数QAQB50050075075015001战略性出口政策的出口补贴模型假设条件：世界市场（不包括H和F两国）上只有分别来自H国和F国的两个厂商，即世界市场是双寡头结构两个厂商的决策变量皆为对方产量，即古诺模型的代数反应函数在寡头垄断的市场结构下，每个厂商利润的多寡取决于每个厂商的市场份额战略性出口政策的出口补贴模型假设条件：无政府补贴时，均衡点为EH国政府实行出口补贴，降低本国厂商的边际成本，从而对应相同的竞争对手的产量，H国厂商提高产量补贴后，H国厂商的反应曲线将向右

38、移动无政府补贴时，均衡点为E出口补贴对H国的福利影响的两方面：一是增加本国厂商的利润二是增加了政府支出由于假设条件中世界市场不包括国内市场，故不考虑出口补贴对国内消费者福利的影响；如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善，本国实行贸易保护要优于自由贸易。出口补贴对H国的福利影响的两方面：一是增加本国厂商的利润空中客车生产不生产生产-5，-5100，0不生产0，1000， 0波音飞机补贴前以世界民航客机市场为例来说明战略性出口补贴政策空中客车生产不生产生产-5，-5100，0不生产0，1000空中客车生产不生产生产-5，5100，0不生产0，1100， 0波音飞机补贴后空中客

39、车生产不生产生产-5，5100，0不生产0，1100，遭报复空中客车生产不生产生产5，5110，0不生产0，1100， 0波音飞机遭报复空中客车生产不生产生产5，5110，0不生产0，110（2）进口保护以促进出口 （import protection as export promotion）所谓“进口保护以促进出口”是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的（获得规模经济的好处）；如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和，能完全抵消关税保护成本，那么本国实行贸易保护要优于自由贸易。这一观点是由克鲁格曼提出的。（2）进口保护以促进出口 （impor

40、t 5、战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件；战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定；战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的；战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。5、战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策理论自提出伊始就受到5.3.5 其他保护贸易理论（1）改善国际收支论：贸易保护（扩大出口或限制进口）平衡国际收支或顺差。（2）改善贸易条件论：对进口征税或限制进口压低进口品价格改善征税国贸易条件（条件是征税国是大国、经济实力）（3）增加政府收入论：征税增加政

41、府收入利于国内生产与社会发展（4）夕阳产业保护论：5.3.5 其他保护贸易理论（1）改善国际收支论：贸易保（5）保护公平贸易论：以保护公平贸易为理由的往往是发达国家，结果是更不公平贸易（6）社会公平论：国际贸易引起商品价格相对变动要素报酬变动社会部分阶层受损；关税限制进口减轻外来冲击改善收入分配不公平（7）国家安全论：限制进口经济独立（8）民族自尊论：限制进口减少外部冲击发展民族工业（5）保护公平贸易论：以保护公平贸易为理由的往往是发达国家，5.4 贸易政策制定中的政治经济学5.4.1 贸易政策的决定因素5.4.2 贸易政策决定的政治经济学模型5.4 贸易政策制定中的政治经济学前面贸易保护理论

42、都是基于规范分析方法，以本国福利最大化为目标这种规范分析方法得出的结论往往不能很好地说明现实中的贸易保护主义，如：西方国家保护本国夕阳产业西方国家往往采用关税或配额等成本更高的壁垒80年代，经济学家吸收公共选择理论的思想，以实证分析方法来研究贸易的制定前面贸易保护理论都是基于规范分析方法，以本国福利最大化为目标5.4.1 贸易政策的决定因素 在经济学的分析中，是否实行某种贸易政策应取决于社会总体福利水平。在对外贸易政策的政治经济学分析中，任何一项贸易政策的实施是利益集团的需求和政府的供给的均衡。 像产品的价格是由市场的供给与需求决定的一样，一项具体贸易政策的决定也是由对这项政策的需求和供给决定

43、的。5.4.1 贸易政策的决定因素 在经济贸易政策或贸易保护的政治经济学分析其实证分析方法所讨论的问题不再是什么样的做法是最佳的，而是为什么会存在这样的作法；任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。贸易政策或贸易保护的政治经济学分析其实证分析方法所讨论的问利益集团可分为三种：进口替代部门、出口部门、消费者群体自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈；对出口部门来说，贸易保护影响的效果是间接的，其对进口保护的反对可能并不十分强烈；对于消费者来说，由于人数众多，受损并不十分显著，难以达成统一行动；博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。利益集团可分为三种：进口替代部门、出口部门、消费者群体5.4.2 贸易政策决定的政治经济学模型（1）中点选民模型：政府选择经济贸易政策取得多数选民支持选择靠近中点选民意见的政策