文献检索第5章课件

1、第五章 技术文献数据资源专利与标准夏晓慧libddserTelor 2781684(o) 山东理工大学图书馆信息参考咨询部美国发明家爱迪生（1847.2.111931.10.18） 托马斯阿尔瓦爱迪生(Thomas Alva Edison 是位举世闻名的美国电学家和发明家，他除了在留声机、电灯、电话、电报、电影等方面的发明和贡献以外，在矿业、建筑业、化工等领域也有不少著名的创造和真知灼见。爱迪生一生共有约两千项创造发明，为人类的文明和进步作出了巨大的贡献。 “The Patent System Added the Fuel of Interest to the Fir

2、e of Genius”专利制度给天才之火浇上了利益之油 明确地界定了发明创新与专利制度的关系.美国总统林肯名言1.什么是知识产权？知识产权是指对智力劳动成果所享有的占有、使用、处分和收益的权利。知识产权是一种无形财产权，它与房屋、汽车等有形资产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。有些重大专利、驰名商标或作品的价值要远远高于房屋、汽车等有形资产。2.知识产权包含哪些内容？专利权、商标权、著作权、厂商名称、植物新品种、原产地名称、货源标记、商业秘密、制止不正当竞争、其它智慧成果。财产-有形财产无形财产动产不动产商誉知识产权著作权工业产权专利权商标权 一. 专利的基础知识二. 专利的

3、审批、复审与无效宣告三. 专利文献及检索四. 中国专利的现状主要内容1. 专利 2. 专利法3. 专利的种类4. 专利权的特点5. 专利权人6. 专利的申请原则 7. 谁是专利权人8. 专利的保护范围9. 专利权终止的原因10.专利侵权行为的判断11. 侵权纠纷的处理一.专利的基础知识 专利权 专利文献 专利技术国家专利主管机关依据专利法授予申请人在一定时间内对该发明创造享有的排他权。指调整因确认发明创造的所有权和因发明创造的实施而产生的各种社会关系的法律规范的总称。 2. 专利法专利的含义：专利说明书、专利检索工具、专利 分类法 发明专利 实用新型专利 外观设计专利对产品的形状、构造或者其结

4、合所提出的适于实用的新的技术方案。对产品的形状、图案或者其结合以及色彩、与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。日本人称之为“特许”。3. 专利的种类（3种）：(1) 创造性要求不同。 (2) 保护范围不同。获得发明专利保护的可以是产品发明、方法发明，实用新型专利保护的范围仅限于对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。(3) 申请审批程序不同。实用新型专利申请手续比较简便，只进行初步审查，而对发明专利申请既要经初步审查，还要经过公开和实质审查方可作出授予专利权的决定。(4) 保护期限不同。实用新型10年，发明专

5、利20年。实用新型专利和发明专利的区别： 专有性 地域性 时间性 1、对于发明和实用新型：在专利有效期间，专利法另有规定除外，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。 2、对于外观设计：在专利有效期间，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。4. 专利权的特点： 地域性 指一个国家依照其本国专利法授予的权利。仅在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，在本国外对其专利

6、权不承担保护的义务 时间性指专利权人对其发明创造所拥有法律赋予的专利权只在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售和进口的专有权。 发明专利、实用新型专利、外观设计专利保护期限自申请日起分别为20年、10年、10年。书面申请原则先申请原则 单一性原则优先权原则以申请日为准，两个以上的申请人向国家知识产权局提出相同的申请，专利权授予最先申请专利的单位或个人。国外优先权：发明、实用新型12个月，外观设计6个月；国内优先权：发明、实用新型12个月。一发明一申请。属于一个总构思的发明 or 属于同一类别且成套出售或使用的产品6. 专利的申请原则： 巴黎公约 保护

7、工业产权巴黎公约（Paris Convention on the Protection of Industrial Property）的简称，于1883年3月20日在巴黎签订，1884年7月7日生效。最初的成员国为11个，到2004年12月底，缔约方总数为168个国家，1985年3月19日中国成为该公约成员国， 公约规定，已在一个成员国内正式提出过一项发明专利、实用新型、外观设计或商标注册的申请人或其权利继承人，在规定期限内在公约其它成员国提出同样的申请时，享有优先权。优先权原则PCT含义 专利制度是法律、技术、经济三位一体的知识产权保护方式，它以技术发明创造为基础，在法律保护下以独占市场为主

8、要特征，以谋求获得最大经济利益 为目标。随着世界经济一体化的加速，专利制度已成为国际公认的法律保护制度。PCT是专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）的英文缩写，是有关专利申请的国际条约，目前已有128个成员国。根据PCT的规定，专利申请人可以通过PCT途径递交国际申请，向多个国 家申请专利。PCT国际申请在一定程度上反映了申请专利所含技术的重要性和申请人抢占国际市场的迫切愿望，是衡量自主创新能力和国际市场竞争力的重要指 标。因此，发达国家和跨国公司都把PCT专利申请看作知识产权体系下全球战略的重要组成部分。 （1）发明人在本职工作中完成的发明创造； （2）履行本单

9、位交付的任务时所完成的发明创造； （3）主要利用本单位的物质条件完成的发明创造； （4）退职、退休或者调动工作一年内作出的与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。 非职务发明：申请权归个人 职务发明：申请权归单位（法人资格）7.谁是专利权人？ 谁是发明人？参与发明创造并对实质性特点作出贡献的人，享有署名权和获得报酬的权利。 发明人与专利权人的区别？1、发明人一定是自然人2、发明人不一定是专利权人3、专利权人不一定是发明人4、专利权人有权占有、使用、处理其专利。违反国家法律、社会公德或妨害公共利益不授予专利权用原子和变换方法获得的物质违背科学规律的发明，如永动机动植物品种（植物新

10、品种保护条例）科学发现如：发现新星、万有引力定律疾病的诊断和治疗方法纯智力活动规则和方法8.专利的保护范围 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计1、首先要从类别上进行比较。2、根据造型不同区别对待。立体造型的要以形为主，图案、色彩为辅；地毯、壁纸、花布等要以图案为主，形状为辅。3、是否相同或相近似。 用于生产经营目的 在专利有效期内 外观设计： 发明和实用新型：全部覆盖一、被侵权：收集证据，2年内到侵权地专利管 理机关或者有管辖权的法院起诉。二、被告侵权：1、分析对方专利权2、找证据抗辩3、主动预防注意：找专利律师出庭问题：如何计算赔偿金额？(1)请求书；(2)图片

11、或者照片；(3)简要说明。(1)请求书；(2)说明书、说明书附图及其摘要；(3)权利要求书。二.专利的审批、复审与无效1、申请专利需提交的资料 发明实用新型外观设计专利的申请及审批过程授权时公开专利说明书，另发明专利申请自申请日起满18个月即行公开 申请文件,或应要求提前公开1复审是指由专利复审委员会对当事人不服国务院专利行政部门有关处理决定的请求所进行的审查。2国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审委员会请求复审。3复审请求人对专利复审委员会关于专利的复审决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民

12、法院提起诉讼。 2、专利的复审 对专利局驳回决定不服怎么办？自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。 3、专利权的无效宣告 1、授予专利权的发明创造不符合专利授权的实质条件。2、授予专利权的发明创造属于违反国家法律、社会公德或者妨害社会公共利益的发明创造。3、专利权人的专利申请文件，不能充分公开发明创造的技术特征；或权利要求书与说明书不相符合；或发明、实用新型专利申请文件的修改超出了原说明书和权利要求记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改超出了原图片或照片表示的范围等。 4、取得专利权的人无权

13、取得该专利权。 无效理由4、专利权无效宣告的程序1、任何单位和个人请求宣告专利无效，必须依法向专利复审委员会提出请求宣告专利权无效的请求书及有关文件，说明理由。2、专利复审委员会经审查，作出宣告无效或维持该专利权的决定。3、对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。 人类6000年历史，30年=前5970年 过去200年才能开发出来的技术，现在1年 在物理学、化学、工程、生物学等领域，90的知识信息在近20年中产生全世界90的新技术能在专利文献中体现节约40的科研经费和6

14、0的开发时间信息社会特点三.专利文献及检索 专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。公开出版的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、外观设计说明书、专利公报、专利索引、专利光盘数据库。1. 专利文献知识介绍国际专利分类法 是使各国专利文献获得统一分类的一种工具。包括 国际专利分类表 国际外观设计分类表国际专利分类表（International Patent Classification，简称Int.cl或IPC）自1951年酝酿至1968年9月1日公布第一版开始使用到现在，基本上每五年修订一次，（现在已经出版第七版，从第二版开始

15、有中文版）它是一个在世界范围内由政府间组织执行的专利体系。 IPC的体系结构是以等级形式将技术内容按部、大类、小类、大组、小组逐级分类，组成一个完整的分类体系。/pubpisfts/ipc/search.do发明和实用新型分类原则(IPC)：功能和应用相结合，以功能为主，应用性为辅，英文字符与阿拉伯数字混合。 AH 8个部A部：生活需要（农、轻、医） B部：作业运输C部：化学、冶金 D部：纺织、造纸 E部：固定建筑物（建筑；采矿） F部：机械工程；照明；加热；武 器；爆破G部：物理 H部：电学完整分类号：由部、大类、小类、大组、小组的符号构成。 A 01 B 1/00 或1/02 部 大组 小

16、组 大类 小类 组1） 国际专利分类表/index_ipc.html国际外观设计分类依据世界知识产权组织1968年10月8日签订于洛迦诺的建立工业品外观设计国际分类 洛迦诺协定 。其形式为：大类（2个数字） 小类（2个数字） （字母数字组合）：0402P0194 类 刷子类 清洁刷和扫帚 梳妆用刷、衣服刷、鞋刷 工业用刷 油漆刷、烹饪用刷 其他杂项大类类，小类类2）外观设计分类表外观设计分类号：由阿拉伯数字和短横线组合而成。 17-01-P0194 （钢琴） 小类号，01代表键盘乐器小类 大类号，17代表乐器大类 产品目录号，P0194代表钢琴3） 专利说明书及其构成 专利说明书是专利申请人为

17、获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利机构递交该发明创造的详细技术说明书， 结构通常由三个部分构成：（1）标识部分 专利说明书的标识部分包括全部专利技术信息，如发明创造的名称，发明所属技术领域，专利分类号，发明创造技术内容、摘要和典型附图等。法律信息特征，如专利申请人、申请日期、申请公开日期、审查公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期、专利号等。（2）正文部分 其行文也有大体统一的模式，顺序描述发明所属技术领域、现有技术介绍、发明目的、发明内容、所具有的优点和积极效果、附图和最佳方案的说明。（3）权项 以正文部分为依据，用最简洁的法律语言归纳该项发明的核心技术特征，明确划定要求保护的

18、范围，具有直接的法律效力，是判定他人是否侵权的依据。专利说明书的结构记录（标识）样例正 文权 利 项 根据我国现行的专利审查制度，专利说明书主要有四种: a) 发明专利申请公开说明书 (A) b）发明专利说明书 (C) C) 实用新型专利说明书 (Y) D) 外观设计授权公告 (D)4.1. 申请号（专利号）: 年份+专利类型+序号.校验码 （1989年以前是8位，之后为12位）其中类型：1 表示发明，2 表示实用新型，3 表示外观设计，8表示进入中国国家阶段的PCT申请的发明专利，9表示进入中国国家阶段的PCT申请的实用新型专利。校验码没有法律意义。 专利号：20041000163.54.2

19、. 公告号 : e.g. CN1394908A第一位表示专利类型：1 表示发明，2 表示新型，3表示外观最后的字母：A发明专利申请文件; C发明专利授权文件; Y新型专利授权文件; D外观设计授权文件 4）中国专利号码构成5）专利法中华人民共和国专利法1985年4月1日付 诸实施规定：对发明、实用新型、外观设计 实行专利 保护。先后于1992年、2000年和2008年三次修订。1.专利技术信息与新颖性、创造性检索2.侵权检索.包括防止侵权检索和被动侵权检索3.专利法律状态检索.指对专利的时间性和地域 性进行的检索，分为：专利有效性检索和专利地域性检索4.同族专利检索 5.技术引进检索6） 专利

20、检索的目的7）专利文献检索7.1） 手工检索专利公报：专利公报是各国专利局或国际性专利组织报导专利申请审批状况及相关法律、法规信息的定期出版物。多为周刊，也有旬、半月或月刊形式。中国专利局于1985年按发明类型出版3种公报：发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报。 专利索引：专利索引是以专利说明书的某一著录项目为依据编制的检索目录。 如：中国专利索引 、世界专利索引网上专利信息检索工具 ：国内外专利网站、专利数据库系统 分类途径发明主题查专利公报的IPC索引得发明名称 公开(公告)号查年度IPC索引,得发明名称 公开(公告)号及专利公报的卷期号查IPC表，确定IPC号由发明名称及公开

21、(公告)号查专利公报得文摘由公开(公告)号索取专利说明书查期专利公报的申请人/专利权人索引,得发明名称 公开(公告)号查申请人/专利权人年度索引,得发明名称 公开(公告)号及专利公报的卷期号申请人/专利权人姓名 申请人/专利权人途径检索印刷型专利文献的方法7.2） 网络检索a.国家知识产权局http:/www.SIPO.GOV.cnb. 中国专利信息检索系统/search.aspC. 中国专利信息网d.百度的“专利检索” 美国专利与商标局数据库 /德温特专利检索系统 http:/www.derwent.co.uk欧洲专利局专利信息网 知识产权信息网(简称DelphionIPN) 日本专利数据库

22、 http:/www.ipdl.jpomiti.go.jp/homepg.ipdl 加拿大专利数据库 http:/patentsl.ic.gc.ca/intro-e.html 国外专利信息检索a. 国家知识产权局简单检索高级检索检索界面检索界面 在多个字段支持模糊检索。用字符“？”代表1个字符，模糊字符“%”代表n个字符。输入要求b. 美国专利与商标局数据库 /点击点击数据库每周更新快速检索高级检索申请号检索快速检索高级检索专利号检索快速检索 （Quick Search）布尔逻辑算符：“and”, “or”, “andnot”短语检索，在短语外加“ ”截词检索，在词根后加$大小写不敏感字段限制

23、检索：遥控 断路器 如：(ttl/telecontrol) and (ttl/breaker)检索规则1) 体现专利制度根本目的媒介2）传播专利信息，促进科技进步3）为经济、贸易活动提供参考信息4) 是对专利实施法律保护的依据5）是专利机构审批专利的基础和保障2. 专利文献的作用专利文献不但含有技术信息、法律信息，而且还蕴涵着经济信息。通过检索专利文献： 1、找项目2、避免低水平重复性劳动3、避免技术诈骗4、保护您的发明创造5、正确处理专利纠纷6、知彼知己，方可立于不败之地截止到2007年12月底中国专利申请组成3.我国专利形势（1）截止到2007年12月底中国专利组成1、华为技术有限公司 2

24、、乐金电子（天津）电器有限公司3、鸿海精密工业股份有限公司3、鸿富锦精密工业（深圳）有限公司5、乐金电子（中国）研究开发中心有限公司6、中兴通讯股份有限公司7、中国石油化工股份有限公司8、友达光电股份有限公司9、上海乐金广电电子有限公司10、明基电通股份有限公司截止到2007年12月底整个中国授权专利中发明主体的份额发达国家纷纷制定知识产权发展战略大片技术市场被占领被告案例： DVD、打火机、美国思科诉深圳华为、日本诉中国摩托车、美国诉中国电池、日本诉中国数码相机、本田诉吉利轿车、杜邦诉中国化工医药、韩国诉四川长虹 我国科技成果转换率15%-25% 日本: 75%-80%什么是标准对重复性事物

25、和概念所做的统一规定.照规定程序编制并经过一个公认的权威机构批准的，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。 标准的特点系统性、完整性、约束力 、时效性（10年）、针对性1、标准的基本知识（2）按标准化对象划分：（3）按标准内容划分：（1）按使用范围划分：企业标准国际标准(1)按使用范围划分国际标准化组织（ISO） 国际电工委员会（IEC）地区标准欧共体标准（CEN）、欧洲电工标准化委员会国家标准 常用国家标准代码如下GB 中国 NF 法国ANCI 美国 OCT 俄罗斯BS 英国 DIN 德国JIS 日本 CAN 加拿大行业标准美国机械工程师协会制订的ASME标准德国电气工程师协会制订的VD

26、E标准技术标准(2)按标准化对象划分基础技术标准、产品标准、工艺标准、检测试验标准、安全卫生标准、环保标准等管理标准工作标准指对工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核方法等所制定的标准管理基础标准、技术管理标准、经济管理标准、行政管理标准、生产管理标准基础标准(3)按照内容划分有关术语、词汇、符号、缩写、绘图、定义、命名、标志和单位等方面的标准产品标准为保证产品的使用性，对产品必须达到的某些或全部要求所制定的标准，如：品种、技术要求、试验方法、检验规定、包装、贮存等方法标准有关产品试验、检验、分析和测定等方面以及技术条件之类的标准3、标准文献及编号标准文献：标准文献的编号

27、：标准代号顺序号制定（或修订）年份按照规定程序制定并经权威机构批准的，在特定范围内执行的规格、规程、规则、要求等技术性文件。GB/T，如 GB/T386095， 推荐性国家标准GB/*，如 GB/*164598，降为行业标准而尚未转化的原国家标准GB，如 GB771894， 强制性国家标准GB/Z * * * *-* * * * 如 GB/Z2657-1998 国家指导性技术文件4、中国标准文献检索一级分类由24大类组成，每个大类有100个二级类目；一级分类由单个拉丁字母组成，二级分类由双数字组成。 例：A综合（大类）00-09 标准化管理与一般规定 00 标准化质量管理 01 技术管理 02

28、 经济管理1）中国标准文献分类法A 综合 N 仪器、仪表B 农业、林业 P 建筑 C 医药、卫生、劳动保护 Q 建材D 矿业 R 公路与水路运输E 石油 S 铁路F 能源、核技术 T 车辆G 化工 U 轮船H 冶金 V 航空、航天J 机械 W 纺织K 电工 X 食品L 电子技术 Y 轻工、文化与生活用品M 通讯、广播 Z 环境保护2）中国标准文献分类简表3）检索中国标准文献检索课题 查找标准目录中的分类目录 标准号 索 取全文检索课题 查找目录中的标准号索引 标准名称 索取全文学校校园网：标准数据库、万方数据库科技信息子系统中华人民共和国国家标准目录 中国国家标准分类汇编中国国家标准汇编工具书

29、中国标准网：a. 国家标准化管理委员会 b. 中国标准服务网 c. 中国标准咨询网 /d. 标准网 http:/e. 山东理工大学图书馆 /f. 国际标准站点4）网上标准站点a. 国家标准化管理委员会 国际标准目录检索强制性标准全文检索山东理工大学图书馆：国家标准 万方数据的标准数据库ISO International Organization for Standardization 可以浏览或检索ISO标准，可以订购，但是得不到文摘，只有分类号和关键词。网址： 1947.2IEC International Electrotechnical Commission 检索订购IEC 制定的标准，

30、部分文摘预览。网址：http:/www.iec.ch/ 1906ITU International Telecommunication Union 国际电信联盟网址：被ISO认可，收入索引中的其他29个国际组织制定的标准，也视为国际标准国际标准站点国外先进标准出口方面：国外越来越细、越来越苛刻的标准正成为中国出口产品 难以跨越的“门槛”。进口方面：国内技术标准不完善统一，技术手段落后，其他国家不合格的产品因符合我国的标准堂而皇之地进入中国市场。 2007年，71%的出口企业、39%的出口产品遭遇国外技术壁垒的限制，损失170亿美元。 食品土特产、畜牧产品出口行业，90%企业受到影响，82%企业

31、减少了市场份额，35%的企业被挤出市场。 中国农产品因“技术壁垒”而遭受的损失达到95亿美元。5、中国面临的标准形势(一) 日本：对进口鸡肉和蔬菜的检测有40多项，对大米的检测从1993年的49项指标增到目前的123项指标； 欧盟：宣布茶叶禁止使用的农药从旧标准的29种增加到了新标准的62种。 蜂蜜：农药标准比原标准提高了100倍，其中氯霉素不能超过0.1个ppb（10万吨蜂蜜里不能含有1克氯霉素）； 在农药残留限量指标上，国际食品法典（CAC）有2572项，欧盟有22289项，美国有8669项，日本有9052项，而我国国家标准、行业标准只有484项，仅占CAC的18.8%，欧盟的2.2%，美

32、国的5.6%，日本的5.3%5、中国面临的标准形势(二）在20世纪80年代初，英、法、德等国家采用国际标准已达80%，日本国家标准有90%以上采用国际标准。早在2000年下半年，美国国家标准学会等就出台了国家标准战略，大力推进美国标准的国际化； 国际贸易的游戏规则已越来越依赖于技术标准，国际市场之争在很大程度上演变为标准之争；全球最有价值的100种品牌排位中，中国为零，原因标准的技术含量低，产品的附加值低，主要靠低价销售，也因此受到反倾销、技术性贸易壁垒等保护措施的制约。5、中国面临的标准形势(三）6、关于ISO9000认证 ISO 9000标准是什么？ 际标准化组织（International Organization for Standization 简称ISO）发布的一套国际标准，至今一共有17个标准。ISO9000系列标准的中心思想是通过控制所有过程来达到控制产品质量、预防不合格品的目的。1. ISO9001：1994品质体系 设计、开发、生产、安装和服务的品质保证模式；2. ISO9002：1994品质体系 生产、安装和服务的品质保证模式；3. ISO9003：